审计软件使用中常见问题及操作技巧

目录1.前端的使用 (2)2.导数不成功 (2)3.手工账及非指定财务软件如何使用鼎信诺审计软件 (3)4.手工账取数问题1--无法识别乱码 (5)5.手工账取数问题2--科目编码与科目名称同在一列单元格内时如何拆分成两列 (6)6.如何进行鼎信诺前端数据转换 (7)7.无法识别加密狗 (14)8.多年账的处理 (14)9.多个人完成一个项目 (14)10.核算项目转科目 (15)11.如何增加报表项目 (15)12.如何操作数据源,列对应应关系步骤 (15)13.替代测试如何操作 (16)14.负值重分类调整和账表差异调整如何使用 (17)15.如何生成询证函 (19)1.前端的使用以用友为例A：把前端程序C：\sjinputv3.2的文件夹拷贝到U盘，带上U盘到被审计单位，插在被审计单位的安装财务软件的服务器上，运行U盘里面的sjinputv3.2的文件夹里面的datagather3.2 .exe程序B：在鼎信诺审计前端v3.2“导入财务数据”窗口，选择对应的财务软件名称，点击“下一步”进入“选择数据库类型”窗口（1、access：直接选择数据库文件或者是搜索ufdata.mdb的文件；2、sqlserver：若在服务器上直接点击“连接”，若在客户端，去掉“信任连接”的对勾，点击“搜索服务器”，或直接手工填写服务器的IP地址，输入数据库的用户名和密码（用户名和密码如果不知道可以跟被审计单位询问），连接上服务器后，选择数据库）C：出现一个会计年，会计月的选择窗口（注意：这里只能选择一年，会计月可以区间性的选择）D：若想连续导出几年的数据，导出第二年以后必须通过审计前端“系统”菜单下面的“新建”导数据新中大NGPower操作跟用友的access类似新中大的数据库文件必须备份，把备份文件放在指定目录下，选择数据库类型是“导出文件”下一步“数据库文件”点击浏览选择备份的数据库文件，以后跟用友一致文档顶端2.导数不成功1、搜索不到服务器如果是在客户端的话，请保证正确连接到局域网且服务器上的数据库处于开启状态（怎样开启看2、（2））。

服务端直接选择默认的127.0.0.1或者（local）。

2、提示本机没有安装sqlserver数据库：首先保证选择的是正确的数据库类型，有可能您所要取数的财务软件的数据库是别的类型。

其次保证数据库处于开启状态，如图，一般打开财务软件会自动启动其数据库（这样启动的数据库可能没有这个图标，但是一样可用）。

2、提示连接失败SQLserver数据库：如果是在客户端取数的话，不能选择信任连接，必须输入用户名和密码；如果在服务端取数的话，选择“信任连接”连接失败的话，则说明您所要连接的数据库不是默认的用户名和密码，需要手工输入（这儿不是指财务软件的用户名和密码，是指财务软件所用数据库的用户名和密码）。

Access数据库会提示密码无效，点击确定后输入正确的用户名和密码即可。

3、无法获取会计年请先确认选择的财务软件类型和数据库类型是否和本机的财务软件一致。

如果是数据库类型是【导出文件】的，在前端直接点击开始取数就可以。

4、文件搜索搜索不到需要的文件先确实选择的是财务软件类型和数据库类型是否和本机的财务软件一致，再确认您选择的路径下存在需要的数据库文件，不确认的话可以全盘扫描。

5、Interbase类型的数据库，连接过程出现系统缺少IBINT13.DLL这个文件的提示到我们网站上下载INTERBASE驱动程序，然后点击安装。

不用在被审计单位的电脑上装，把企业的数据库文件拷贝过来，在自己电脑上安装即可取数即可。

6、取数过程假死机如果要取的数据量很大，机器会出现假死状态（界面不动），这个时间内电脑一直在工作，比如凭证量很大的话，界面就会在凭证表出停留稍微长的时间。

在此时不要用鼠标点击，如果点击很可能会造成死机。

耐心等待一下即可。

文档顶端3.手工账及非指定财务软件如何使用鼎信诺审计软件一、什么情况需用审计前端Excel取数模板取数？1、企业使用的是手工记账；2、企业使用的虽然是财务软件，但却是鼎信诺审计前端程序中不包含的财务软件（即非指定财务软件），无法通过审计前端从财务软件导入数据。

二、怎样取数：1、前端取数文件夹sjinputv3.2下找到相应类型的Excel手工取数模板文件，复制并保存至自己知道的一个目录下，然后在复制出的文件中进行编辑。

文件名分别如下：序号文件名应用范围需填列内容①财务软件(余额分借贷两列)取数.xls 鼎信诺审计前端程序中不包含的财务软件科目余额表科目月余额表凭证表②财务软件(余额以借贷列反应方向)取数.xls③财务软件(余额以正负反应借贷方向)取数.xls④手工账取数.xls 手工账科目余额表2、在复制出的Excel取数文件中进行填写或复制科目余额表、科目月余额表和凭证表相关数据信息，其中科目余额表为必填表页，科目月余额表可不填。

如科目月余额表不填写，在Excel取数文件导入鼎信诺审计系统中，点击“财务数据财务数据维护系统由科目期初数和凭证生成科目月余额表”，系统自动会生成科目月余额表。

注意：填写数据时，表头不能修改或删除，否则不能导入该表数据。

填写或复制完科目余额表和科目月余额表后，注意观察“校对”列是否有“不平衡”提示信息，如图，如没有该信息，则说明录入数据无误；如有“不平衡”信息，则务必检查相应行的科目类别、借贷方向，期初余额、借贷方发生额和期末余额是否有误，再进行更正直至无误。

3、填写完信息后进行保存并关闭该文件。

三、取数后如何将数据导入鼎信诺审计系统从财务软件取数导入鼎信诺审计系统时，一般情况需使用鼎信诺审计前端，手工账及非指定财务软件取数导入鼎信诺审计系统时不通过审计前端，直接导入审计系统。

应在审计系统中创建一个新项目，并登录该项目。

点击“前端数据导入”进行导数工作。

此时系统会弹出一个“前端数据导入”窗口，点击“浏览”选择已经填写好的Excel取数文件后，点击“确定”，导入数据。

当系统有“导入成功”提示信息弹出时，表示Excel文件中的数据已经全部导入鼎信诺审计系统中，点击“确定”。

此时会系统会弹出一个“财务数据准备”对话框（如下图），选择相应的选项后点击“确定”。

此处注意：“生成借贷方向”处不可选择，如”生成借贷方向”处打√，则导入的损益类科目方向全为借方，这是不对的。

根据各个科目的性质，损益类中收益类科目发生额的记录方向应为贷方，结转应为借方；费用类科目发生额的记录方向应为借方，结转应为贷方；如全为借方时，在鼎信诺审计系统取数时势必会出现收入为负数的情况。

至此，手工账取数及导入鼎信诺审计系统的工作已做完，其余工作与用财务软件导入数据操作一致。

文档顶端4.手工账取数问题1--无法识别乱码手工账取数在复制粘贴或者自行填写Excel前端文件时要注意避免出现无法显示的乱码现象（具体体现形式包括空格等）。

如在Excel前端文件中包含有无法显示的乱码现象，则在导入审计系统后就会出现导数不全现象，即乱码后边的内容就无法导入到系统当中。

例：在“其他应付款力元A区宽带”后就有一个无法识别的字符（乱码，有可能体现为空格），但我们无法看到，双击鼠标，用光标在单元格字符间移动可发现。

导入审计系统后就如下图，导数不全。

如出现上述情况，在Excel前端文件中把乱码删除，重新导入数据即可。

文档顶端5.手工账取数问题2--科目编码与科目名称同在一列单元格内时如何拆分成两列当企业使用的财务软件是鼎信诺审计软件无法直接取数的指定软件时，就需要把企业的财务数据先导出到Excel文件，然后再通过手工账取数方法导入到鼎信诺财务软件。

但有许多的财务软件导出数据到Excel文件后，会发现科目编码与科目名称同在一个单元格中，这就需要先在Excel中拆分它们，然后再粘贴复制到鼎信诺手工账取数模板中（如下图1）。

拆分时，先选中拆分的列，再点击菜单中的“数据分列”，系统弹出对话框（如下图），进行相应操作即可拆分成两列。

文档顶端6.如何进行鼎信诺前端数据转换1、如果得到的是全年的数据，但只想用1-6月的数据，那么需要进行一步转换，操作如下：选中“鼎信诺数据转换”的“前端采集文件（*.sjc）”点击右边的浏览文件，选择要转换的sjc文件选择后会出现会计年月，这时我们只需要将1-12月改成1-6月份即可，再点击开始转换，转换成功后会有提示，此时的sjc文件的数据就是1-6月份的了。

2、如果企业给的是*.bak文件（数据库备份文件），我们就要进行还原操作。

前提是本机上已经安装sql server 数据库，或者我公司网站的MSDE程序，即sql server数据库的桌面版。

首先启动数据库服务，一般在开始菜单-程序-启动里，如果不好查找也可以用命令启动，操作如下：开始-运行输入：net start mssqlserver 回车即可。

选“鼎信诺数据转换”的第三项sql server备份文件（*.bak，*.mdf）浏览输入*.bak路径，选择财务软件类型，新数据库目录是根据数据库的安装路径默认的，此时我们不需要改动，如想更改点击后面浏览按钮选择路径即可。

后面的数据库名称我们可以自己定义。

然后点击还原数据库到本机SQL SERVER。

此时，我们可以直接把转换后的数据导进审计系统。

前端数据导入-直连SQLSERVER数据库导数，点连接后选择刚才还原的数据库名称。

此时要进行一步数据转换过程，转换成功后有数据的表名会变成蓝色，再点确定就可以导入数据了。

如图3.如果企业给的是mdf文件（数据库文件）和ldf文件（数据库日志文件），所需要做的操作和上述转换bak文件是一样的。

说明：上述转换过程是直接转换，没有生成sjc文件，如果需要生成sjc文件，在数据库转换成功后，先不要用“前端数据导入“功能。

而是打开审计前端文件选择财务软件类型后，进入sqlserver 点连接，会提示“发现几个数据库请从数据库名称列表中选择”选择刚才转换的数据库名称即可。

这时会出现会计年，点击开始取数，待取数完毕后会弹出保存对话框，选择保存路径后，就可以得到sjc文件了。

如下图：将得到的sjc文件导入审计系统，就完成了转换到导入的过程了。

文档顶端7.无法识别加密狗无法识别加密狗可能出现的情况解决方法1、没有插好重新插好2、系统时间错误，不是当前年度（只有前端会出现）更正系统时间在设备管理器中更新驱动程序3、计算机没装驱动程序或者下载加密狗驱动程序4、使用期限过期和销售联系购买或延期5、加密狗损坏更换加密狗6、计算机休眠后重新打开拔下重新插上文档顶端8.多年账的处理首先通过前端取数工具，导出前端文件。

以05—07年为例：分别导出05-07年三个审计年度的.sjc 前端文件。

然后到审计系统中，创建项目，设置审计期间选择05年，项目创建完后，登录这个项目，点击系统菜单中的“项目维护→创建项目→在当前项目下创建新的审计年度”，创建06年的项目，以此种方式再完成07年项目的创建。