1财务部目标实施检查监测记录表
财务部门一级、二级、三级职能
序号一级职能定义二级职能定义123 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24编制公司财务预算和预测报告，为公司制定长期发展计划和短期经营决策提供依据编制和分析公司财务报告，包括资产负债表、利润表、现金流量表等，评估公司财务状况和经营成果负责公司资金收支管理，包括现金流管理、应收账款管理、存货管理等，确保公司资金流的稳定和高效财务预算与预测财务报告与分析资金管理制定公司财务战略和计划，为公司的发展提供财务决策支持财务规划与决策25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 4748 49负责公司投资项目的管理，包括项目评估、投资决策、项目管理等方面，确保投资项目的经济可行性和风险可控性制定公司成本管理和控制方案，监督和控制各部门成本支出，提高公司经济效益制定内部审计计划和风险管理策略，监督和评估公司各项业务活动的合规性和风险状况投资项目管理成本管理与控制内部审计与风险管理负责公司的财务管理，包括财务报告、预算控制、风险管理等方面，确保公司财务状况的健康和稳定负责公司资本运作和筹资活动，包括融资、投资、股票发行等方面，保障公司资金需求和资本结构的优化财务管理与监控资本运作与筹资50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 64 65 66 67 68 69 70 71 72 73 74项目评估、投资决策、项目管理等方面，确保投资项目的经济可行性和风险可控性建立健全公司合规风险管理机制，监督公司各项业务活动的合规性，预防和化解合规风险负责公司税务申报工作，积极开展税务筹划工作，降低公司税务成本和风险制定和实施内部控制制度，监督和评估公司各部门内部控制的有效性和合规性理合规风险管理税务申报与筹划内部控制实施与监督活动，包括融资、投资、股票发行等方面，保障公司资金需求和资本结构的优化负责公司税务筹划和管理，确保公司税务合规，降低税务风险和税负建立健全内部控制体系，制定审计制度，监督和评估公司财务活动的合规性和准确性筹资税务筹划与管理内部控制与审计75 7677 78 79 80 81负责公司日常会计处理和核算工作，包括会计凭证编制、账务处理、报表编制等，确保会计信息的准确性和合规性会计处理与核算建立健全内部控制体系，制定审计制度，监督和评估公司财务活动的合规性和准确性内部控制与审计三级职能定义预算编制与审查负责编制公司财务预算，包括收入预算、成本预算、费用预算等，并对各部门提交的预算进行审查和汇总，确保预算的合理性和可行性预测分析运用财务分析方法和工具，对公司的财务状况和经营成果进行预测分析，为公司制定长期发展计划和短期经营决策提供依据预算执行与监控监控公司各部门预算执行情况，定期进行预算执行情况的分析和评估，及时发现和纠正预算执行中的偏差和问题预算调整与优化根据实际情况和公司发展战略，对财务预算进行调整和优化，提高预算的合理性和可操作性财务预测模型建立与维护建立和维护财务预测模型，运用先进的预测方法和技术，提高预测的准确性和可靠性预算制度与流程管理制定和优化财务预算制度和流程，规范预算编制、执行、监控、调整等各个环节的操作，提高预算管理水平报表编制与审核负责编制公司各类财务报表，如资产负债表、利润表、现金流量表等，并对报表的准确性和合规性进行审核数据分析与解读运用财务分析方法和工具，对报表数据进行深入分析，挖掘数据背后的业务信息和问题，为公司决策提供支持财务报告制度与流程管理制定和优化财务报告制度和流程，规范报告编制、审核、发布等各个环节的操作，提高报告质量和效率定期报告与临时报告定期编制财务报告，如季度报告、半年度报告、年度报告等，同时根据需要编制临时报告，如业绩预告、重大事项公告等外部审计与披露配合外部审计机构进行财务报表审计，确保报表的合规性和准确性，同时负责与监管机构和投资者进行信息披露和沟通行业与竞争对手分析分析行业发展趋势和竞争对手财务状况，为公司战略制定提供参考风险预警与提示通过数据分析发现潜在财务风险和经营风险，及时进行预警和提示，协助公司进行风险管理和应对投资决策支持为公司的投资决策提供财务分析和建议，评估投资项目的财务可行性和风险状况绩效评估与考核通过财务数据分析对各部门或项目的绩效进行评估和考核，为资源分配和激励提供依据内部控制与审计支持协助内部审计部门进行财务相关内部控制的监督和评估，确保内部控制的有效性和合规性资金筹措根据公司的资金需求和战略发展目标，制定并实施资金筹措方案，包括短期借款、长期借款、股权融资等，确保公司资金充足且成本合理资金调度与使用负责公司的资金调度与使用，根据业务需求和资金状况，合理安排资金流向，确保公司日常运营和项目投资所需的资金得到满足现金流管理监测和分析公司的现金流状况，制定现金流预测模型，为公司提供未来现金流的预测和分析，确保公司有足够的偿债和支付能力投资决策支持协助公司进行投资决策，提供有关投资项目的财务分析和风险评估，为管理层提供决策依据和建议风险管理通过监测和分析市场、信用、操作等方面的风险，制定相应的风险管理策略和措施，降低公司在资金运作过程中的风险内部控制与审计协助内部审计部门进行资金管理相关的内部控制的监督和评估，确保资金管理的合规性和有效性银行关系管理维护与银行的良好关系，负责办理银行账户开立、变更、注销等手续，以及各类银行业务的办理收付款管理负责公司的收付款业务，监控收付款进度，确保公司资金流顺畅融资担保管理根据公司需要，协助办理融资担保业务，维护公司利益税务筹划负责公司税务筹划工作，合理避税，降低公司税务成本成本预测根据公司的战略目标和历史数据，预测未来的成本趋势，为决策提供数据支持成本计划制定和优化成本计划，明确各部门和项目的成本控制目标和措施成本控制负责监控和调整成本控制过程，确保实际成本在计划范围内成本核算对公司的各项成本进行准确核算，提供详细的成本报告和分析成本分析通过分析各项成本数据，找出成本变化的内在原因，提出改进建议成本审计对成本控制过程进行审计，确保成本控制的有效性和合规性成本决策支持为管理层提供成本相关的决策建议和依据供应商管理负责供应商的选择、评估和管理，确保采购成本合理且质量可靠质量成本管理关注质量与成本的平衡，通过优化质量成本管理来降低不必要的质量投入和浪费持续改进通过不断优化成本控制方法和流程，提高公司的成本控制水平经济监督职能审计的基本职能，通过审计、监察和督促被审计单位的经济活动在规定的范围内及在正常的轨道上进行。
质量管理制度制订、执行、整改记录表
质量管理制度制订情况表
质量管理制度执行情况检查考核记录表
质量管理制度制订情况表
质量管理制度执行情况检查考核记录表
质量管理制度制订情况表
质量管理制度执行情况检查考核记录表
质量管理制度制订情况表
质量管理制度执行情况检查考核记录表
质量管理制度制订情况表
质量管理制度执行情况检查考核记录表
质量管理制度制订情况表
质量管理制度执行情况检查考核记录表
质量管理制度制订情况表
质量管理制度执行情况检查考核记录表
质量管理制度制订情况表
质量管理制度执行情况检查考核记录表
质量管理制度制订情况表
质量管理制度执行情况检查考核记录表
质量管理制度制订情况表
质量管理制度执行情况检查考核记录表。
3.2、内审检查记录表(检验科)
1.所选用的标准为国家标准和卫生部行业标准
2.全部仪器设备和检测方法有作业指导书。
符合
试验室应确认能否正确运用所选用的新方法。假如方法发生了改变，应重新进行确认。试验室应确保运用标准的最新有效版本。
1.查试验室运用的检测标准是否最新有效版本。
2.对新标准方法是否进行验证。
1.查从事抽样、检测、签发检测报告以及特定工作等工作的人员，应按要求依据相应的教化、培训、阅历和/或可证明的技能进行资格确认并持证上岗。
2.查从事特殊产品检测的人员是否有资格确认证书.
1.查3名技术人员档案，都符合文件规定的专业技术职称要求。
2.无从事特殊产品检测人员。
符合
试验室应确定培训需求，建立并保持人员培训程序和安排。
（适用时），以确保在用的测量仪器设备量值符合计量法制规定。
1.查试验室的检测结果能否溯源到国家基标准？
2.查试验室的仪器设备校准（期间核查）结果能否溯源到国家基标准？
1.所用检测方法为国家标准和部版行业标准，所用标准物质为国家有证标准物质。
2.期间核查所用量具和标准物质通过检定和有证标准物质。
符合
检测结果不能溯源到国家基标准的，试验室应供应设备比对、实力验证结果的满足证据。
内审检查记录表
审核部
口：检验科
共7页，第1页
条款
审核内容
检查方法
审核记录
判定
4.1
组织
试验室及其人员不得与其从事的检测和/或校准活动以及出具的数据和结果存在利益关系；不得参加任何有损于检测和/或校准推断的独立性和诚信度的活动；不得参加和检测和/或校准项目或者类似的竞争性项目有关系的产品设计、研制、生产、供应、安装、运用或者维护活动。
5、安全生产目标实施情况监测记录表
年 月 日
被监测部门
行政办
监测小组组长
监测小组成员
监测目的：对各部门职业健康安全环保目标与指标实施计划执行情况及目标与指标完成情况进行监测，确保职业健康安全环保目标与指标的实现。
监测内容：
a.目标与指标实施计划执行情况；b.目标与指标完成情况。
序号
监测内容
是否完成
备注
1
死亡及重伤事故为零。
是□ 否□
监测内容：
a.目标与指标实施计划执行情况；b.目标与指标完成情况。
序号
监测内容
是否完成
备注
1
死亡及重伤事故为零。
是□ 否□
2
安全投入保障率达100%。
是□ 否□
3
在岗员工安全培训率100%，新员工入厂三级教育培训100%。
是□ 否□
4
重大火灾事故为零。
是□ 否□
5
重大设备事故为零。
是□ 否□
6
事故隐患整改率98%以上
12
是□ 否□
13
是□ 否□
14
是□ 否□
15
是□ 否□
16
是□ 否□
17
是□ 否□
18
是□ 否□
19
是□ 否□
需持续改进的方面包括：
安全生产目标实施情况监测记录表
监测时间
年 月 日
被监测部门
供销部
监测小组组长
监测小组成员
监测目的：对各部门职业健康安全环保目标与指标实施计划执行情况及目标与指标完成情况进行监测，确保职业健康安全环保目标与指标的实现。
7
是□ 否□
8
是□ 否□
9
是□ 否□
2024年财务工作目标及实施计划(3篇)
2024年财务工作目标及实施计划____年是____发展非常重要的一年，也是一个充满挑战、机遇与压力的一年。
为了增强责任意识、服务意识，并充分认识和有条不紊地做好财务工作，特定本计划。
一、严格遵守财经等法律、法规和国家统一会计制度。
遵守职业道德，树立良好的职业品质，严谨工作作风，严守工作纪律，坚持原则，秉公办事，当好家理好财，努力提高工作效率和工作质量。
全面、细致、及时地为公司及相关部门提供翔实信息，为领导决策提供可靠依据，当好领导的参谋。
二、积极参与企业管理。
随着财务管理职能的日益显现，财务管理应参与到企业管理的逐个环节，为总体规划制定提供依据，为落实各项工作进行监督，为准确考核工作提供结果。
三、随着单位精细化管理水平的不断强化。
对财务管理也提出了更高的要求，根据财务管理的特点以及财务管理的需要，我们要进一步做好日常工作。
1、加强规范现金管理，做好日常核算，按照财务制度，办理现金收付和银行结算业务，强化资金使用的计划性、预算性、效率性和安全性，尽可能地规避资金风险。
2、努力开源节流，使有限的经费发挥最大的作用，为公司提供财力上的保证。
在费用控制方面，加强艰苦奋斗、勤俭节约的理财作风，将各项费用压到最低限度，倡导人人提高节约的意识。
3、加大财务基础工作建设，从粘贴票据、装订凭证、签字齐全、印章保管等工作抓起，认真审核原始票据，细化财务报账流程。
内控与内审结合，每月进行自查、自检工作。
做到帐目清楚，帐证、帐实、帐表、帐帐相符，使财务基础工作规范化。
四、实行会计电算化。
有条件时，首先实现电算化与手工记账同时进行，逐步实现计算机替代手工计账的财务管理模式，解决会计手工核算中的计账不规范和大量重复劳动极易产生的错记、漏计、错算等错误。
大量的信息可以准确、及时的记录、汇总、分析、传送，从而使得这些信息快速地转变为能够预测前景的数据，提高会计核算的质量，通过一系列严格的科学和程序控制，可以避免各种人为的虚假行为，避免在实际工作中违法违规，使其更加正规化、科学化，现代化。
财务制度执行情况自查报告8篇
财务制度执行情况自查报告8篇财务制度执行情况自查报告篇1依照《xx分行2015年一季度会计检查意见书》要求，我行由财会部部牵头，组织xx分行营业部、b支行、b支行对意见书中指出的相关咨询题进行了逐一整改、落实、现将相关情况汇报如下:一、组织工作2月中旬财会部总经理组织召开了2月份会计主管例会，xx营业部、a支行、b支行会计主管及财会部检辅人员参加了会议，会议对整改工作进行了详细布置，要求各机构于2月22日将检查发觉咨询题整改完毕，提交整改报告向财会部汇报整改措施及整改结果。
财会部在一季度会计检查中对整改情况进行追踪检查。
二、整改措施及整改完成情况(一)加强会计业务培训，提高会计人员风险意识针对“会计人员风险意识淡薄”“查询查复不规范。
”的情况，我行加强了会计人员风险意识、合规意识培训，利用晨会、营业结束后组织集中培训。
会计治理部门依照实际需要不定期地对会计人员进行业务培训，更新知识，及时掌握新政策、新规定，限度减少因制度理解偏差所带来的误操作，从而提高会计核算质量。
财会部总经理牵头组织了《兴业银行商业汇票业务会计操作规程》和《票据业务风险提示》的学习，参加人员为各级会计治理人员、xx行营业部主任和票据岗专管员。
对票据签发、解付、查询查复、质押、贴现业务逐项对比制度解读，纠正我行做业务中的偏差，进一步加强了票据业务的操作和治理。
各机构定期向财会部报告《咨询题库》等制度规章的学习情况，财会部依照报送的记录抽查录像，跟踪职员学习的动态，通过季度考试、监督传票质量、会计检查等，落实学习效果。
(二)加强会计队伍建设，做好会计人员的梯队培养针对“会计人员不足，存在风险隐患”的情况，我行进行了一系列的会计人员调整，充实一线会计职员队伍，加强后备会计人员储备。
具体是，第一步，由b行二级主办c接替zx担任b支行会计主管。
zx调回xx分行工作，要紧负责票据治理等重要职责。
e支行录用的会计主管在对公柜台担任会计经办工作。
安全生产目标和实施计划执行情况监测记录表
编号：XXXXXXXXX
监测部门
行政部/工程部/品质部/生产部/财务部/采购部/业务部
监测时间
安 全 目 标
计算依据
监测情况
未实现说明（可另附）
目
标
完
成
情
况
死亡及重伤（含交通责任）事故为零
按照死亡及重伤人数计算
火灾事故为零
按照火灾事故计算
轻伤事故为零
(生产部轻伤事故不超过3起)
按照轻伤事故起数计算
员工三级安全生产教育培训率为100%
根据公司各部门人员计算
事故隐患整改率为100%
根据事故隐： 日期：
财务制度检查表
财务制度检查表一、财务制度建设情况1. 财务制度的建立和完善情况- 公司是否建立了完整的财务制度，并进行了及时修订和更新- 财务制度是否符合国家法律法规和企业实际管理需求- 公司是否进行了财务制度的宣传和培训，确保员工对制度的了解和执行2. 财务制度的执行情况- 公司财务部门和相关部门是否严格执行财务制度- 是否存在财务制度执行不到位、漏洞和短板的情况- 是否存在违规、失误和漏报等问题，导致财务管理的混乱和失控3. 财务制度的监督与检查情况- 公司是否建立了有效的财务监督和内部控制机制- 是否存在对财务制度执行情况进行定期检查和评估的制度- 对财务制度执行情况的监督与检查是否及时、全面和有效二、财务会计管理1. 会计核算制度- 公司是否建立了健全的会计核算制度- 会计科目设置是否合理、科目余额是否清晰明确- 是否存在会计政策和核算方法的识别、调整和采用问题2. 财务报表编制- 公司是否按照会计准则和相关法律规定编制财务报表- 财务报表编制过程中是否存在数据真实性、准确性和完整性问题- 是否存在虚报、重大遗漏和欺诈性行为3. 财务报表审计- 公司是否建立了定期财务报表审计机制- 是否存在财务报表审计程序和审计师审查意见的问题- 是否存在管理层对审计意见不予理睬、擅自篡改或操纵报表的情况三、资金管理1. 资金筹措- 公司是否建立了健全的资金筹措机制和规范的融资管理制度- 是否存在资金筹措程序不规范、合规性不强的情况- 是否存在采取不当手段或违法违规渠道筹资的现象2. 资金使用- 公司是否建立了资金使用管理制度和预算控制机制- 是否存在资金使用过程中随意挪用、滥用和浪费的现象- 是否存在资金使用不合理、效率低下的情况3. 资金监督- 公司是否进行资金监督和内部控制，并建立有效的资金监督机制- 是否存在资金监督程序不落实、监督责任不明确的问题- 是否存在资金监督措施不力，导致资金管理失控的情况四、成本管理1. 成本核算- 公司是否建立了完善的成本核算制度- 是否存在成本核算方法不科学、成本数据不准确的问题- 是否存在成本控制和核算不及时、不全面的情况2. 成本控制- 公司是否建立了成本控制机制和控制措施- 是否存在成本控制过程中不合理的资源配置、成本过高和浪费的问题- 是否存在成本控制措施不到位、操作不规范的情况3. 成本分析- 公司是否进行成本分析和成本管理，并及时调整和优化成本结构- 是否存在成本分析不准确、成本结构不合理的问题- 是否存在对成本变动和成本控制的分析不足、反应迟钝的状况五、税收管理1. 纳税申报- 公司是否按照税法规定及时、准确地进行纳税申报- 是否存在纳税申报程序不全、材料不齐全和计算不准确的问题- 是否存在漏报、虚报或逃税等违法违规行为2. 税收筹划- 公司是否进行税收筹划和优化，合法合规地减轻税收负担- 是否存在变相减税、利用漏洞规避税收等不当行为- 是否存在税收筹划不合理、操作不当的情况3. 税收风险管理- 公司是否建立了完善的税收管理机制和风险评估体系- 是否存在对税收规定不熟悉、承诺敷衍和应对不力的情况- 是否存在税收处理不当、风险控制不到位的问题六、备查清单1. 公司财务制度和各类规章制度的制定文件2. 公司相关人员的财务知识培训材料和培训记录3. 公司会计核算资料和报表编制资料4. 公司资金使用记录和资金监督监控资料5. 公司成本核算数据和成本控制记录6. 公司纳税申报材料和税收管理文件在财务制度检查过程中，应着重关注财务制度执行情况、财务会计管理、资金管理、成本管理、税收管理等方面的问题，并提出相关合理有效的改进措施和建议。
质量方针目标检查考核表方针目标考核表(2013年度)
质量方针目标检查考核表
XXX邦药械经营有限公司
2013年12月
药械经营有限公司
2013年度质量管理部质量方针目标检查考核表
检查日期：2013年12月30日
药械经营有限公司
2013年度储运部质量方针目标检查考核表检查日期：2013年12月30日
药械经营有限公司
2013年度采购部质量方针目标检查考核表检查日期：2013年12月30日
药械经营有限公司
2013年度销售部质量方针目标检查考核表检查日期：2013年12月30日
药械经营有限公司
2013年度财务部质量方针目标检查考核表检查日期：2013年12月30日
药械经营有限公司
2013年度行政综合部质量方针目标检查考核表检查日期：2013年12月30日。
内审检查表记录
问公司环境方针:
回答准确
合格
4.3.1环境因素
现场抽查
唐家元
采购部识别的环境因素是否完整评价是否合理: 是
合格
4. 4. 3信息交流
现场抽查
唐家元
查供应商《供应商调查表》；供应商调查表等
是否传递公司的环境要求和告知公司的要求
合格
内审员
内审组长
审核部门
财务部
审核日期
2007-10-10
检查内容
重要环境因素, 火灾或爆炸是否有发生。无
重要环境因素，火灾或爆炸是否有发生。无
合格
4.4.1职责
现场询问/检查
刘卫星
询问生产部的关于环境管理职责是否明确, 查询职责说明。
合格
4. 4. 6运行控制
现场检查/查阅记录
刘卫星
检查现场环境因素是否按规定要求进行控制控制, 查了废弃的分类, 重大环境因素的控制及处理等的记录: 有控制和记录。
现场抽查
钟奖
查2006年5月相关方村委, 供应商等6家的环境信息交流记录表
合格
4. 4. 5环境管理体系文件管理
现场抽查
彭运红
查《文件签收记录表》和《记录及保存期登记表》
合格
4. 4. 6运行控制
现场抽查
易冬武
查污水沉淀池有沉淀检查
危险废弃物处理符合要求, 有合同, 供方许可证, 五联单等
危险废弃物处理符合要求，有合同，供方许可证，五联单等
合格
内审员
内审组长
审核部门
贸易部
审核日期
2007-10-11
检查内容
抽样方法
检 查 记 录
检查
结果
处理情况
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5、按时核对危险源辨识，有更新及时上报安全生产领导小组，制定控制措施。
6、每年进行员工安全生产教育培训。
7、部门安全小组及安全员认真负责做好安全生产工作。
安全生产目标执行情况正常
按计划参加培训率达100%
按规定出席安全生产工作会议达90%
安全生产投入资金到位率100%
2
职业病病例为零。
不发生重大职业健康安全事故，轻伤事故控制在2‰/年以内
腰椎、颈椎病发病率为0
1、制定操作规程
2、定期进行职业病检测
1、制定操作规程
2、定期进行职业病检测
安全生产目标执行情况正常
3
火灾事故为零
火灾事故为零
火灾隐患100%得到处理
1、按规定参加酒店安全生产领导小组安排的消防活动。
2、按规定参加酒店内组织的全体员工学习灭火器使用方法和火灾应急处理预案，学会火灾发生时的疏散逃生办法。
3、每月检查消防器材，灭火机按规定期限充装更换灭火剂和报废、更新。
1、按规定参加酒店安全生产领导小组安排的消防活动。
2、按规定参加酒店内组织的全体员工学习灭火器使用方法和火灾应急处理预案，学会火灾发生时的疏散逃生办法。
3、每月检查消防器材，灭火机按规定期限充装更换灭火剂和报废、更新。
安全生产目标执行情况正常
4、层层落实安全生产责任制，酒店与部门1月份前签订责任书。
5、每季度核对一次危险源辨识，有更新及时上报安全生产领导小组，制定控制措施。
6、每年进行员工安全生产教育培训。
7、部门安全小组及安全员认真负责做好安全生产工作。
1、按时参加会议并执行。
2、按时进行安全检查。
3、发现隐患并整改，整改率100%。
安全生产目标、指标与管理方案实施检查监测记录表
部门：财务部日期：2017年7月8日
序号
目标
部门目标
部门指标
管理方案
部门检查结果
安全生产领导小组验证结果
1
不发生重大安全事故，轻伤事故每年控制在2‰以内。来自安全、环保、职业健康安全零事故
1、危险源识别无遗漏，所有控制措施95%以上实施；
2、重大安全隐患检查率100%，整改及合格率100%；
3、全年“三违”行为检查不合格0次；
4、全员安全培训参加率100%，考核合格率100%；
5、安全生产投入资金及时提供
1、参加酒店每季召开的安全生产领导小组会议，遵照会议精神执行。
2、每月进行一次安全生产消防巡查，每季进行安全综合检查，发现问题发限期整改通知，并与年终考核挂钩。
3、发现安全隐患，及时整改，重大隐患下发整改通知书限期，整改率100%。
部门检查人：柳凤
日期：2017年7月8日
安全生产领导小组：龚铁军
日期：2017年7月8日