反恐内部审核报告
反恐--C-TPAT内审报告
6.有否指定安全主管负责监察装卸货物的过程？
7.此主管有否签字同意交收货物或指明有何不符合的地方？
8.有否验明进出货车、司机和拖车并登记在记录表中？
9.有否验明司机的有效驾驶执照并把执照号码及驾驶的车辆或拖车的车牌登记在记录表中？
4.此自动程序有否安排专人负责并定期改变密码？
5.接触该等交易数据并允许输入或变更交易数据的人员是否有所限制？
6.针对计算机系统保安有否制定标准的明文条例？
7.员工是否受到IT保安实施的培训？
8.有否装有程序可随时鉴定未经授权的进入公司IT网络，企图擅自改动或变动公司的商业资料？
9.对该类员工有否采取合适的惩罚？
27.锁及钥匙的使用保管过程是否安全？
1，有
2，有
3，有
4，有
5，有，有安排保安人员以及书面的岗位守则。
6，有，查核其证件。
7，有，
8，有
9，是。
10，有该员工的照片。
11，任意的访客需要经管理层批准，而工作伙伴则只需要来访者确认则可，有查核他们的身份并登记派发访客证。
12，有
13，有
14有。
15，有
19.有否装置闭路电视覆盖公司出入口包括人员进出口﹑紧急出口﹑装卸货区的出入口﹑拖车和货柜箱装卸货区以及货物存放区？
20.闭路电视录下的影像是否保存至少30天？
21.录像带有否每3-6个月更换以确保录像质量并随时加以复查？
22.是否装置有效的警号系统保障非作业时防范并阻吓非授权人员进入货物处置及存放区？
10.有否有系统地监察或追踪货物的出入事件？
11.有否在装卸货区及拖车/集装箱停放区安装闭路电视？闭路电视有否录像？
反恐内审整改报告
反恐内审整改报告关于XXX车间监控问题的内审整改报告XXXX年X月XX日,反恐内审检查中发现,XXX号楼XX楼XX 车间监控设备摄像消失.经专业XX企业（公司）X工程师修理,于XXXX年X月XX号正式恢复正常使用.一，监控设备摄像消失原因分析：X，安装过程中,线接点不牢.X，施工人员粗心,事后未能适时检查.X，我企业（公司）验收不细心,二，预防措施：X，保安人员每日巡查,适时发现，适时报告，适时处理.订立XXX,对未适时发现的有关保安人员处理处分.X，监控设备管理责任到人（由该车间主管负责）,订立XXX.三，纠正措施：X，监控设备的检查,放进保安和机修人员每日工作的范畴.X，保安人员拥有专业维修人员XX小时维修电话.X，发现监控设备问题,未适时报修的,追究车间主管，保安，机修等有关人员责任.行政部XXXX年X月XX日管理代表审批：第二篇：反恐内审反恐内审报告XXXX年XX月X日反恐验厂,对验厂中出现的问题进行内审,对反恐验厂中的问题进行快速整改,这次内审主要针对反恐验厂中的不足,反恐程序文件,以及反恐固件设备建设.X.有关程序的控制程序,切实性的控制.X.临时工的控制;定期控制程序;背景调查的更新X.工作拍的控制程序.工作牌的编号,丢失后的号码不再使用,离职人员通知保安,工作牌的区分.X.限制区域的警示X.定期进行员工集训,强化恐怖意识集训,识别内部阴谋的集训X.员工举报的奖励文件X.围墙的非常和防护措施X.室外照明X.保安集训中关于铅封的问题,出入厂查验证件,登记等问题XX.监控录像的保存时间XX.货柜车的检查管理程序XX.员工内部车辆和外部车辆的停放XX.微机操作人员的保密意识,设立密码的周期,电脑锁屏XX.铅封测试报告XX.供应商的自评XX.反恐指引整改在两周内完成,整改内容有.将程序文件中涉及的不合格,不详细的地方进行文件修改,重新反恐工作指引,打印成册.与此同时将文件中的反恐内容对员工进行集训,并记录在员工集训记录表中.在此之中员工的举报奖励对奖励的方式进行详细说明;怎样识别内部阴谋有几种常见方式等.依照上述XX条需要改进的地方,文件进行了添加更改,内部阴谋，反恐意识等在反恐集训材料中添加详细;监控录像扩大硬X容量;货柜车的检查管理程序进行了添加修改;微机操作的管控程序添加电脑锁屏等.整改的过程中对企业（公司）的生产有很大的推动作用,提升了企业（公司）的安全系数,有利于企业（公司）正规化得改X.与此同时企业（公司）上下更加明了为什么要进行反恐,使企业（公司）更加规范化,推动企业（公司）的健X县（市）发展.X樱花制衣有限企业（公司）XXXX-XX-XX第三篇：内审整改报告企业（公司）内审船体车间不合格项整改报告一，内审不合格项目船体车间在企业（公司）内审中查出一不合格项为——九月份的探伤合格率（XX%）未达标,实际合格率为XX.X%,没有整改措施.我车间对这不合格项进行了原因分析及整改,现总结如下：二，原因分析X.工程量较大,人力调配频繁X月份在厂船舶密度较大,且要求当月完工及离厂船舶较多,（高恩自豪XXXX，琥珀XXXX，佳信XXXXX，玛利高XXXX，海洋环球XXXX，神山丸XXXXX，公主婉娅XXXX等）在此之中部分工程集合在艏艉尖舱和上下边柜,因为人力不足不能全方位保证节点计划的完成,车间第一确保批次离厂船舶的工期,打破原工程分配的原则和界限,依照周节点计划随时调配人力确保单船单项节点的完成（主要是不影响下道工序的施工）,所以有些工程从完工到交验,人力随时可能调整补充,相对于质量的保证有所下降,尤其焊工的大量调配是造成焊接探伤合格率低的一个原因;X.夜班施工时监管力度不够以及天气影响在整体施工过程中,焊接大都在夜班集合作业,车间质检员对现场特殊位置的焊接探伤没有切实的监管.九月份天气多雨而工程量又较大,造成施工人员紧X，另外新人较多，夜班现场负责人较少,使施焊前对铁锈和水的清除不到位.X.焊工持证率偏低车间外协单位焊工人数XXXX人左右,因为钢结构工程一直处于人力相对紧X状态,没有时间适时督促外协单位焊工技能考试,是造成到现在为止焊工持证率偏低的原因.三，整改措施X.合理的人力调配车间进行工程分配后,由车间作业长和质检员负责单船进度控制,每周一，周四对单船节点未能按计划完成的单位适时向车间领导汇报,随时掌握施工单位较为不稳定的人力动向.在工作未到节点计划时提前调整该工程以确保进度和质量.X.强化现场整改及工艺纪律的集训（X）在特殊位置焊接前,车间质检人员要求外协单位质检人员及焊工工长进行工程重要性的讲解,并监督现场施工过程.（X）对影响焊接质量的天气原因,比如下雨及天气降温时造成的焊道潮湿焊材温度不够等情形变化,必须在焊前做好除湿,加温等准备工作,车间质检员在巡检时发现现场有违反焊接工艺纪律的,要加强处罚力度.（X）在巡检时对于施工单位在现场做完自检后仍有缺陷的区域,车间质检人员作出修改标识并监督施工合格后再进行向船东，船检报验.对于焊接质量较差不能达到探伤合格要求的施工单位,车间提前做出调整方案,以确保探伤合格率X.焊工技能考试车间质检室多次组织施工队伍人员进行焊工集训并要求焊接技能较好的焊工必须参加XXX的XXXX和XXXX考证.通过车间质检室近两个月的组织,外协施工单位参加焊工考试的人员共XXX余人,实际考取证书XXX人.以上整改措施的施行,目的是要求施工单位提升整体焊接技能以达到企业（公司）和车间的工程质量要求.整改项目的具体实施有企业（公司）质管部监督考取焊工证和九月份探伤指标未达标单位的纠正，预防措施表.船体车间XXXX-XX-X第四篇：反恐工作的整改汇报XX医院关于“落实反恐工作”的整改汇报X县（市）反恐工作领导组：依照《X县（市）关于做好反恐怖安全防范工作的通知》的要求,X专员对我单位进行了监督检查工作,发现以下问题：X.反恐方预案无X.集训演练无X.人防力量较少X.物防措施无.X.技防措施监控未全方位覆盖对这,我院组织了《反恐怖注意法》,我院联系实际情形召开了全院会议,对以上问题做出了整改措施.X.建立反恐方案预案.制订了X医院防恐怖,防破坏,防灾害事故应急工作预案,成立了以院长玉成为组长的反恐工作领导小组.落实了人员责任.坚持行政领导XX小时值班制,保证信息畅通,确保在疑似暴恐事件发生时,时间报警.X.主动落实集训演练.X.我院反恐领导小组下设指挥部，疏散组，抢救组，联络及通讯保证组，安全保卫组，生活保证组，正宣工作组等八个小组,攻击人员XX人.X.对监控区域进行分类与精简,分为重点监控区域和一般监控区域;如医院大门口,药品仓库，材料仓库等受限区域划分为重点监控区.其余部门划分为一般监控区,同事通过技术手段设置存储优先级别,购买新的大容量硬X.X.强化保卫科建设,强化专职保卫机构和专职治安队伍建设,强化专业集训教育,依照要求增添必须的设备器材,更新功能低下的器材（依照X，保安等专业部门的要求水准配置）,提升医院时间应对暴力恐怖袭击的能力.我们将仔细依照X县（市）反恐工作小组的指示精神,严格落实每一个安保措施,强化安全防范工作,努力以赴确保医院就医环境安全和谐,维护医院的安全稳定.XX医院XXXX.XX.XX第五篇：X旗乌丹四中反恐防范整改报告X旗乌丹四中反恐防范整改报告X旗反恐怖工作领导小组：我单位在接到《X旗反恐怖防范整改意见书》后,对于存在的安全隐患迅速进行整改排查,现在把整改情形汇报如下：X，对于学校周围围墙和栅栏等屏障处的入侵探测器,以及重点实验室，危险品贮X间的入侵报警系统,因为经费紧X,我校到现在为止无力达标.X，我校到现在为止没有监控中心,门卫也未能安装紧急报警装置,因为经费紧X,也无法满足要求.X，对于教室，走廊X应配置的巾，口罩等应急用品,我校将逐渐配置达标.以上各方面情形,恳请上级有关部门给予关注和指导,为创X安和谐校园,我校会不懈努力,力创佳绩.乌丹第四学校XXXX.XX。
反恐内审报告优选稿
CT-07
32
保安人员有保留一份车辆进出厂的书面日志吗？
/
车辆进出厂登记
33
当访客及其车辆进出时保安人员会检查访客及其车辆吗？
/
车辆进出厂登记
34
保安人中有保留一份访客及其车辆进出厂的书面日志吗？
/
工程.ICTI-p-028
35
当人访客要见员工，保安人员是否总是先联络到员工，才让访客进入？
/
工程.ICTI-p-028
保安巡查/监控收/发货区域的程序
3）现场实地保安准则
4) 紧急事件报告及调查程序
最近发生的关于保安方面事件及跟踪调查解决的记录
5) 保安队和当地公安部门的会议记录
保安内部会议记录
保安内部培训记录
6) 保安记录
保安巡查记录
保安交接班记录
保安工作会议记录
7) 内部/外部对保安工作的评估和审核的程序
8) 保安改善计划 (合乎反恐要求)
6
在装柜过程中是否有安全反恐小组成员进行全程监督；
7
装柜区域是否只允许授权人员进入；
8
集装箱是否使用一次性封条；
9
货柜封条：是否制定关于满载货柜如何加封的书面程序；
10
是否只有指定的人员可以分配到货柜封条；
11
货柜是否被放置在专门的安全区域以防止非授权的入侵
审核人： 日期：
反恐体系内审检查表
系统
序号
9) 厂区内门/窗/通道要求关闭/上锁以达到防止非法进入的规定
定期检查门窗锁有否损坏的程序/表格
10) 保安设备检查维修记录
人事方面需要的文件
1）人事招聘程序
2）入职申请表
3）雇员身份/背境查证记录并有更新
反恐内部审核记录
行动
负责人
备注
1 供应商/承包商是否取得C-TPAT认证？
2 是否与供应商/承包商签订了安全协议？
3 是否对供应商/承包商进行安全方面的评估？
是否进行定期培训，并传达最新安防资讯。
是否要求员工汇报异常情况、可疑行为及/违反安全法规的行为。
工厂是否制定了书面的员工行为守则。
保安人员是否接受过安防培训。
六、检查点：实体安全
检查情况
改进措施
完成时间
行动
负责人
备注
门禁锁闭装置是否正常？
是否有专人负责和保管钥匙/证件？
员工离岗时，是否有相应的程序立即中止其进入某些区域的权利？
是否对所有申请人进行背景调查？
工厂是否检查并核实申请人的正式身份？
工厂是否依据员工职位的敏感性对在职的员工 做定期查核和重新调查？
工厂是否保存了每位员工的个人档案？
员工离开企业后是否需要归还证章和厂区钥匙并取消其进入电脑系统的资格？
员工离开公司后，钥匙/证卡是否归还，编码是否更改，这些是否纪录在案？
是否有限制区域，保安人员是否会检查进入该区域的员工的身份证明？
工厂向员工分发钥匙、号牌、证卡是否有纪录？
三、检查点：人事安全
检查情况
改进措施
完成时间
行动
负责人
备注
工厂是否有书面的针对新员工的人员安全指南？
是否会对相关指南进行定期评估，以考核其有效性？
相同的安全要求是否适用于临时聘用员工？
职位申请人是否需要填写聘用申请表？
来访者是否需要佩戴临时牌证
是否有单独的程序检查进出的货车？
汽车司机是否需要出示个人身份证明？
卡车进出时，司机是否需要出示卡车证明？
反恐安全内部审核评估报告(反恐内审检查)
6.02
制订程序确保盘问及阻止非授权或身分不明的人士进入厂房，装卸货区及集装箱摆放区
6.03
校对运货单和包装单上的货品并及时汇报管理层有关货物超额，短缺，损坏或反常的现象
6.04
制订程序如何察觉并汇报不正确的封条或遗失了封条，以及有关货物超额，短缺，不明货物，损坏或反常的现象？有否准备任何紧急联络电话汇报这些问题
4.07
要妥善保管封条及唯有授权人员才可使用
4.08
所有集装箱或拖车等结构密实并状态良好
五.程序，文件处理，提货单和信息的保安
5.01
保安措施足以保证供应链上的运输、货物处理和存放过程安全无误
5.02
保证货物交易的文件资料清晰完整及准确；避免丢失或提交不正确的资料； 并即时通知海关
5.03
保证从货物交易方收到的文件资料准确并及时
1.03
制定及更新与执法部门、公司管理层、客户和承包商的紧急联络电话以供不时之需
1.04
与处理工厂出口货物到美国的运输公司及其它服务公司的合同中巳包含了符C-TPAT的最低保安要求
1.05
核实派发物件和信件的人的身份
二.实体保安及门禁管理
2.01
制定实体保安的书面程序
2.02
货物作业和存放区（如货车集装箱摆放区及装卸货区等等）装置围墙栅栏或有天然屏障以阻止非授权人士进入
反恐安全内部审核评估报告（反恐内审检查）
审核范围：公司生产服务的所有范围
审核日期：2018.06.01
审核类型：内部审核
审核目的：确保工厂的反恐完全体系符合C-TPAT要求
一.安全管理系统：
有
反恐内审报告
□不适用
(58)
工厂是否有执行查验卖主的厂房设备作为一项日常的政策?
□是
□否
□不适用
(59)
工厂的物理保安政策标准是否有用于工厂的卖主上?
□是
□否
□不适用
(60)
工厂是否有从有关的海外附属公司入口货品?
□是
□否
□不适用
(61)
工厂是否有依照工厂之保安程序?
□是
□否
□不适用
(62)
工厂有没有与他的商行/卖主商讨有关保安之问题?
工厂之建筑物所有在室内室外的设施，包括停车场是否有照明设施？
□是
□否
□不适用
(19)
工厂之建筑物货仓内的货品是否有分隔?
□是
□否
□不适用
(20)
工厂之厂房设备是否有电子警钟系统?
□是
□否
□不适用
(21)
工厂之厂房设备是否有自动探测器?
□是
□否
□不适用
(22)
工厂之厂房设备是否有闭路电视?
□是
□否
□不适用
□是
□否
□不适用
(28)
工厂是否有内部保安部门?
□是
□否
□不适用
(29)
工厂是否有使用外来的保安公司的服务?
□是
□否
□不适用
(30)
工厂是否有程序去检定、记录、报告及调查货物是否短缺或过量？
□是
□否
□不适用
(31)
对于工厂所能控制的范围下是否有对供货商之间作出抽样评审?
□是
□否
□不适用
(32)
工厂是否有一系统去正确地分辨所有员工、探访者及卖主进入工厂之设施（包括船运部、上货及货箱之范围）?
17 反恐突击检查审核报告-2.0
1
有无定期检查货物载卸区和周边地区， 以确保这些地区没有明显的虫害污染？
2
7. 运 托运人或其代理人有无确保提单和/或舱单准确地反映向承运人提供的信息？
1
输安全
-程序
安全
得分
备注
7. 运
评审内容
输安全 -程序
有无报告任何可能影响供应链安全的可疑活动或安全事件的书面程序？
安全 有无识别、 质疑和处理未经授权/身份不明的人的程序？
1
网络安全政策和程序有无包括防止使用假冒或未经适当许可的技术产品的措施？
1
数据有无每周备份一次或酌情备份？ 所有敏感和机密数据有无加密格式存储？
2
国际交通运输工具和工具（空的和满的） 有无存放在安全地带以防止未经授权的进入？
1
有无对国际交通运输工具和工具进行检查(含防止虫害污染) ， 以寻找明显的害虫和严重的结构缺 5. 运 陷？
2
公司自成立， 有无发生走私(人口贩卖、 奴役工、 组织犯罪、 强迫劳工、 使用童工/外来非法 经营 劳务工、 恐吓) 等方面的违法历史记录？ 有无经营不诚信的历史记录？
2
历史 公司自成立， 有无违反国家或当地或行业的安全、 消防、 环保等相关法律法规的历史记录？
1
有无由公司高级管理层签署的支持声明并强调保护供应链免遭毒品等犯罪活动的重要性贩运、 恐 1. 公 怖主义、 人口走私和非法走私？ 在适当的公司地点有无展示对供应链安全和CTPAT计划的承诺？
2
输安全 在装货/装货/包装之前， 所有国际运输工具和空车有无经过反恐代表批准的安全和农业检查？
1
-国际 在国际交通检查的运输/仪器中发现明显的虫害污染， 有无进行清洗/真空以消除这种污染？
反恐程序审核计划和审核报告
2017－3－14
2017年3月14日，本厂内部审核小组根据C-TPAT反恐安全手册的要求对全厂各部门进行内审，本次内审共发现4个不符合项，主要分布如下：
1、车辆进出记录中，有部份信息不够完善。
2、有部份供应商没有进行供应商反恐评估。
3、反恐小组的架构未进行更新
4、成品仓库、仓库未标识进出人员名单。
反恐程序审核计划
审核目的
确定公司反恐安全管理的运行实施的符合性有效性
审核范围
反恐体系相关部门和活动
审核依据
公司反恐手册、程序等
审核人员
--
审核活动安排
日期
时间
内容
人员
2017－3－14
8：30－9：00
首次会议
全体
2017－3－14
程序安全
全体
2017－3－14
信息处理
全体
2017－3－14
实体安全
全体
2017－3－14
监控管理
全体
2017－3－14
人员安全
全体
2017－3－14
教育培训
全体
2017－3－14
物控安全
全体
2017－3－14
17:00
内审总结
全体
内审报告
审核目的
确定公司反恐安全管理的运行实施的符合性有效性
审核范围
反恐体系相关部门和活动
审核依据
公司反恐手册、程序等
审核人员
--
审核日期
本次审核基于抽样调查，本次的不符合项都以不符合报告的形式发给责任部门进行整改。经内审组跟踪确认，各部门都已整改完成。
整改过程中对公司的安全生产起了推动作用，提高了公司的安全系数。有利公司正规化的改革。同时公司上下更加明了为什么要进行反恐，让公司更加规范化，促进公司的健康发展。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
WRAP反恐内部审核报告
一、目的：
为定期评审反恐安全系统，检查反恐安全措施的有效性和促进持续改善，按《内部定期/突击安全检查程序》规划的要求，在2015年5月16日人事部组织内审小组对公司的C-TPAT反恐安全体系进行了自我审核。
二、范围：内审的范围是本公司所有与C-TPAT相关联的安全活动。
三、小组成员：***、***、***。
四、审核结果：内部审核结果及发现的问题如下：
1.货柜安全管理方面：——货仓及保安部负责执行，没有发现问题。
2.门岗控制方面：——保安及行政部负责执行，没有发现问题。
3.人事安全方面：——人事部负责执行，没有发现问题。
4.货物安全方面：——货仓及保安部，发现装运点没有很好的防止外来物品的进入安全控制措施，鉴于场地的原因，公司目前只能安排安保人员在装卸货时全程进行监控及利用电子监控器进行录像。
5.安全培训和警觉意识：——人事部负责执行，没有发现问题。
6.安全实体：——厂务部和保安部负责执行，没有发现问题。
7.电脑安全：——行政部负责执行，没有发现问题。
8.供应商安全：——采购部负责执行，没有发现问题。
编制：审核：。