人防部门廉政风险防控一览表.doc

人防部门廉政风险防控一览表责任单位：共同部分岗位及权风险表现形式风险等级力风险点1．执行上级的决定、指令不到位；对上级部署的工作、召开的会议、下发的通知，不传达、不贯彻、不落实，贻误工作。

2．履行“一岗双责”不到位，队伍管理不敢动真碰硬，发现问题不批评、不指正，放任、纵容，隐瞒不报。

3．党风廉政建设、执行“五条禁令”、“八项规定” 等管理措施不落实，对下属疏于教育管理，下属思想动态不及时掌握，领导岗位违纪处置不力，造成本单位工作高出现失误或重大失误，延误工作，或发生违法违纪问题。

4．不执行“收支两条线”和“罚缴分离” 的管理规定，设立“小金库” ，隐瞒、截留、转移、坐支财政性资金，或借用、挪用、调换、侵占执法财物。

5．违规乱收费、乱罚款、乱拉赞助、乱报销等。

6．工作中，弄虚作假，隐瞒案情，包庇、纵容违法犯罪活动，徇私舞弊、滥用职权、玩忽职守，不依法履行法定职责，为防范措施1．加强自身修养，提高政治素养，增强责任意识、表率意识、大局意识。

2．严格履行“一岗双责”，发挥教育引导、监督管理、示范带头作用。

3．落实党风廉政建设责任制和各项措施，发现违法违纪行为查明属实后立即制止，并作出处理，同时将处理结果向纪检部门报告。

4.健全和完善相关制度，加强绩效考核。

5．严格执行账务、人事、事务、招投标等管理办法，坚持民主集中制原则，实行民主决策、民主管理、民主监督。

6．严格执行领导分工负责制和责任追究制。

个人或他人谋取私利的风险。

7．案件处理、物资采购、财务支出、干部任免、车辆维修、公务接待等方面违反民主管理规定，不公开透明，不按程序决策。

8．内务管理脏、乱、差。

责任单位：工程科（行政许可科）岗位及权风险表现形式风险防范措施力风险点等级行政审批行政执法1．加强人防法律、法规的学习，1．故意设置障碍，刁难群加强警示教育，提高依法行政和拒腐防变能力，严禁吃拿、卡、要等现象众，吃、拿、卡、要、报。

的发生。

2．审核把关不严，违规审2．依法公开行政审批事项的依批，失职渎职或发生违法违纪问据、流程、办理时限、收费标准及办题。

高3．不履行首问负责、一次理结果，所有行政审批实行网上公开透明运行，推行阳光服务，践行服务性告知、限时办结等各项承诺制承诺，设立监督举报电话，自觉接受度，造成群众投诉、上级通报、社会各界监督。

媒体曝光。

3．加强内部检查监督，严防违规违纪问题。

1．在行政执法中应 2 人以上，执法人员要加强法律法规的学习，不断提高自身综合素质，执法要公开、1．接受、索要可能影响公公平、公正，自觉接受社会各界监督。

2 ．认真落实《区人防办行政处正执行公务的礼金和各种有价证券等，隐瞒、庇护监管对象的罚自由裁量权实施细则》和相关工作违法非法行为。

管理制度，对重大违法行为给予较重2．违反有关法律法规，未行政处罚的，由领导班子集体讨论决按规定程序、权限和条件进行行定。

政执法，对违法案件查处不力，3．健全完善执法工作机构，规高对行政复议和诉讼案件的应对范执法流程，不断加强行政执法的每迟缓，追缴人防易地建设费不及个环节、每个程序的合法性。

时、不到位。

4 ．加强检查和督查执法程序，3．在行政执法工作中滥用对行政执法中发生过错行为的按照行政处罚自由裁量权，行政处罚《行政执法过错责任追究制度》追究畸轻畸重，以权谋私，造成工作相关人员责任。

失误，或发生违法违纪问题。

5 ．认真做好复议和诉讼各方面资料收集，坚持原则，依法办案，按章办事。

人防工程质量监管自建工程建设案卷管理1．对人防工程维护管理工1．严格执行人防法律法规政策，作中管理制度不健全，监管不得现场核查、工程质监必须 2 人以上到力，整改措施落实不到位，造成场，复杂项目集体讨论，复杂项目提工程及内部设备设施损毁，或发交主任办公会研究。

生违法违纪问题。

2 ．强化行政监管职能，加强对2．在全区新建人防工程的人防工程的日常维护管理，明确工作高质量监督过程中收受建设、施工责任到人，注重解决行政不作为、乱等单位好处，存在利用职权“吃作为的问题。

拿卡要” 、以权谋私等违法违纪 3 ．加强对监管工作的督促检查，问题；对工程验收把关不严，导发现问题及时整改到位，设立监督举致工程质量不过关，造成重大损报电话，开展民主评议活动，自觉接失。

受社会各界监督。

1 ．严格执行公开透明的招投标自建人防工程的招标投标制度，签定自建工程项目廉政合同，建立工程建设廉政档案。

中，出现收受钱物、暗箱操作、2 ．加强自建工程建设管理，督违规操作等现象，造成偷工减高促施工、监理企业细化施工方案，强料、工程质量下降，给国家和人化质量、安全管理，提高办事效率；民带来不可弥补的损失。

确保按时、优质、高效建好自建工程；开通监督电话，自觉接受社会监督。

1 ．加强教育培训，熟悉业务规1．行政许可、行政征收、行定，增强工作责任心。

政处罚等案件材料归卷不及时、2 ．处理完毕的案件，严格按照案件卷宗保管不善，导致材料、《泰州市民防行政执法案卷评查标卷宗遗失。

中准（试行）》要求及时整理归档。

2．不履行借阅、保管等相3．严格执行案卷的借（调）阅、关规定，可能造成案件卷宗遗失归档、移送、保管等管理规定，执行或泄密。

责任倒查。

责任单位：法规宣教科（含财务室）岗位及权风险表现形式风险防范措施力风险点等级1 ．严格执行干部选拔任用工作1．不按规定程序录用、任有关规定，做到单位人事变动、任免免、调动人员或任人唯亲，导致坚持民主决策，决策结果及时报人社本单位工作失察、失误，发生违部门备案。

人事管理法违纪问题。

高 2 ．规范人事考核，加强监督检2．年底考核和评优评先推查，考核和评优评先严格按程序进荐中违反程序，违规操作，发行。

生违法违纪问题。

3 ．需要公开的事项及时公开，接受社会各界监督。

财务管理物资采购案件审核1．资金开支不经过会议研究决定，财务审批制度不健全，1．加强对重点专项资金和重大管理不到位，利用职务之便贪污投资项目的审计。

和挪用公款。

2．严格执行预算管理，大额资2．预算编制方案 , 不经过会金支出需经主任办公会研究确定，各议通过，私自上报，造成严重后项支出按照财务管理制度程序审批。

高果的。

3．完善系统内部监管，做好系3．不按制度规定和预算计统内部自查自纠工作。

划审核经费支出，以个人职权控4．每年邀请审计、财务等部门制报销审核。

对财务工作进行检查，对苗头性问题4．违反规定，私设小金库及时排查纠正。

存，公款私存私放。

1．对列入政府集中采购目录范围内的物品，不经政府采购 1 ．强化对采购人、保管人、发中心，擅自采购，导致损公肥私放人的教育，增强规范意识、责任意或重大损失。

识、廉洁意识。

2．日常用品采购不走程序， 2 ．严格执行招标投标规定，按高物品采购、发放不符合规定，不采购规程及程序采购物品，实行阳光公开，不廉洁。

办理，严把采购物品验收关。

3．质量把关不严，验收程 3 ．主动接受监督，严格责任追序不规范，造成账物不符或资产究。

损失。

1 ．强化法制教育培训，切实增强责任意识、廉洁意识、风险意识、1．工作责任心不强，业务程序意识，确保存在的问题发现得素质不高，对案件事实、证据、了、发现的问题纠正得了。

程序、定性、处理等审核把关不2．认真执行人防法律法规、《行高严，提出错误的审核意见。

政处罚法》、《行政许可法》相关规2．作风拖拉、推诿扯皮，定，对案件审核迅速、准确。

审核效率不高，贻误办案期限。

3 、不断规范案件处理流程，加大对行政审批、行政执法工作开展情况的监督检查力度。

固定资产管理公务接待车辆管理文件收发印章管理不能按照固定资产有关管理程序和制度执行，造成工作出现失误，或发生违法违纪问题。

不按规定招标准、超范围接待，不严格按程序审批。

1。

车辆管理不严，公车私用。

2．不按规定定点、维修保养车辆，虚开车辆维修、保养票据金额报销。

3．违反交通规则，造成不良社会影响。

1．工作失职，造成文件丢失或流转不及时。

2．机要文件处理、保管不当，造成失密、泄密。

1．因保管不善，造成印章丢失。

2．用印环节审核把关不力，造成不该用印而用印的情形。

1．严格执行区人防办固定资产管理办法，财务室每年做好固定资产登记工作，对固定资产名称、金额、中用途、单位责任人进行逐一核对，做到账物相符，保管责任到人。

2．人防工程开发利用中严格按照出租、出借有关审批程序执行。

1．严格按照区有关规定的公务接待标准接待。

2．结算单据要有接待经办科室中签字、财务室把关，并经办领导签字批准核销。

3．加强监督检查，严格责任追究。

1．加强内部管理，严格落实车辆派遣、使用、管理制度，节假日公务车辆集中控制管理，防止公车私用。

2．加强对车管人员和驾驶员安中全教育和廉政教育。

3．维修保养要定点，根据车辆使用状况确定维修经费指标，严防超标。

4．加强监督检查，严格责任追究，防止违纪违法问题发生。

1．加强文件收发人员的教育，严格执行各项纪律制度，保证文件处中理、保管工作认真规范。

2．严格执行机要文件的登记、存放、传阅、归档、销毁等管理制度。

1．配好印章存放专柜，落实保管人员。

中2．建立印章保管使用制度，明确用印标准。

保密管理宣传教育档案管理3．加强对用印环节的经常性监督检查，坚决杜绝违规用印。

1．涉密文件、电脑、电子1．加强保密法学习，落实各项保密制度，提高保密意识。

存储介质保管不善、使用不当、2．强化保密监督与检查工作，违规操作，发生泄密、失密事件。

中每季度开展一次安全保密检查。

2．对重要人防信息和资料3．重要人防信息和资料由专人不妥善保管，用人防资料为他人保管、严格保密，严防失泄密行为发提供便利生。

1．在组织开展人防宣传教育活动中，对活动把关不严，有 1 ．坚持公开、透明的办事原则，可能造成经费浪费，接受回扣，低严格按制度办事。

2．加强宣传纪律教育，严格对谋取好处。

2．对外宣传审核把关不到外宣传稿件的审核把关。

位，带来负面消极影响。

1．不履行借阅、调档等相1 ．严格招待档案的借（调）阅、关规定，可能造成档案资料遗失归档、保管等管理规定。

或泄密。

低2 ．加强对各科室档案管理工作的2．档案保管不善，造成档检查监督。

案资料损坏等问题。

责任单位：指挥通信科岗位及权风险表现形式风险防范措施力风险点等级1．强化教育培训，增强岗位责指挥通信建设在指挥通信警报建设中，违反有关建设规定、程序，发生暗箱操作、弄虚作假、舍贱求贵、以次充好、中饱私囊等违法违纪问题。

任意识和廉洁自律意识。

2．严格按照有关审批手续和验收程序进行，防止腐败现象发生；3 ．加大指挥通信警报建设的监督管理力度，自觉接受社会各界监督。

业务工作行政执法警报设施维护管理1．加强廉洁政策法规的学习，进一步提高廉洁自律意识。

组织各项人防组织指挥演2．认真落实申报审批制度，做练、人防专业队及志愿者集训、全做好做细开支预算，业务工作经费民防工作进社区等活动中，不切中支出必须要有多人签名核实、领导批实际，损公肥私、铺张浪费等问复支出。