企业与推荐机构挂牌协议(4)

第四条 甲方挂牌后，就接受乙方持续督导事项，应履行以下义务： （一）根据有关国家法律、行政法规及股交中心相关业务规则的要求，规范履行信 息披露义务、完善公司治理结构、规范运作。 （二）有下列情形之一的，应当及时通知或者咨询乙方，并将资料于合理时间内送 达乙方： 1、拟发生关联交易、为他人提供担保等事项； 2、拟发生购买、出售资产、借款、委托资产管理等事项； 3、拟履行信息披露义务或者向股交中心报告有关事项； 4、发生违法违规行为或者其他重大事项 ； 5、控股股东、实际控制人可能或已经发生变化； 6、董事长、执行董事或总经理不能正常履行职责超过三个月； 7、其他甲方经营环境、经营状况等方面产生重大影响的事项； （三）允许乙方人员查阅股东 （大）会，董事会、监事会等会议记录；允许乙方 人员列席股东（大）会，董事会、监事会等会议；接受乙方人员的问询；配合乙方人员 开展现场检查、调查与核查。 （四）全力支持、配合乙方做好持续督导工作，为乙方的持续督导工作提供必要的 条件和便利，并保证及时、全面提供乙方开展持续督导工作所需的资料。
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（一）依据各项业务规则的规定，指导和督促甲方规范履行信息披露义务。 （二）对甲方信息披露文件进行审查。 （三）甲方未能规范履行信息披露义务的，乙方可要求其限期改正，并向股交中心 报告。 （四）甲方拒不履行信息披露义务的，乙方可依据挂牌的有关规定，建议股交中心 暂停甲方控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员的股份转让过户登记。 （五）根据股交中心的要求，就指定事项对甲方开展调查或协助调查，并将调查结 果及时向股交中心报告。 （六）甲方及其董事、监事、高级管理人员、信息披露负责人存在违法、违规行为 的，乙方及时向股交中心报告。 第八条 乙方就担任甲方挂牌的推荐机构，应履行以下义务： （一）依据各项业务规则的规定，勤勉尽责地履行推荐机构会员职责，不得损害甲 方合法权益。 （二）依据各项业务规则的规定，向股交中心递交甲方挂牌或定向增资的申请和备 案文件。 （三）对甲方董事、监事、高级管理人员、信息披露负责人进行辅导，使其了解有 关法律法规，政策性规定及股交中心挂牌的相关业务规则。 （四）乙方及其专职人员不得泄露尚未披露的信息，不得利用所知悉的尚未披露信 息为自己或他人谋取利益。 第九条 甲方挂牌后，乙方就持续督导甲方事项，应履行以下职责： （一）有充分理由确信甲方存在违法违规行为以及其他不正当行为的，应督促甲方 做出说明并限期纠正；情节严重的，及时报告股交中心。 （二）要求甲方按照有关法律法规、政策性规定、股交中心挂牌的相关业务规则及
第三章 乙方的承诺及权利、义务 第六条 乙方就担任甲方挂牌的推荐机构，向甲方作出如下承诺： （一）具备山西股权交易中心推荐机构会员资格； （二）具有符合资质的机构设置和人员的配备； （三）勤勉尽责地履行推荐机构会员职责，待甲方满足挂牌条件后，保证于双方签 约并按约收到甲方的全款与必备资料后的三个月内（遇国家法定节假日顺延）成功帮助 甲方在股交中心实现挂牌。 第七条 乙方就担任甲方挂牌的推荐机构，享有以下权利：
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（五）对于乙方提出的整改建议，甲方应会同乙方认真研究并予以实施。 （六）甲方及董事、监事、高级管理人员、信息披露负责人等保证向乙方提供的资 料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别 和连带的法律责任。 （七）督促其聘请的会计事务所、律师事务所等专业服务机构协助乙方做好持续督 导工作。 （八）指定董事会秘书或负责信息披露事务的人员为甲方与乙方之间的联络人，并 将董事长或执行董事、董事会秘书或负责信息披露事务的人员的通讯方式（办公电话、 住宅电话、移动电话、电子信箱、传真、通信地址等）和变更情况及时告知乙方。 （九）董事会秘书被解聘或辞职、负责信息披露事务的人员被更换或辞职的，甲方 应及时告知乙方。 （十）甲方董事、监事发生变化，应及时通知乙方。 （十一）依照双方达成的付费协议条款，按时支付费用给乙方。 第五条 甲方满足在股交中心的挂牌条件时，应优先聘请乙方为其推荐机构提供推 荐挂牌服务。
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进行信息披露。甲方召开董事会、监事会会议形成的决议须在会后三日内进行披露。 （四）甲方、甲方董事会（若有）全体成员、甲方法定代表人必须保证信息披露内
容的真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，否则须承担个 体或全体连带责任。
（五）在甲方自身条件符合股交中心的挂牌要求，且与乙方协商后，在乙方的协调 下积极参与挂牌工作。
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协议约定的方式，及时通报信息。 （三）定期或不定期对甲方进行回访，查阅甲方在相关工作中使用的材料。 （四）列席甲方股东（大）会、董事会、监事会等有关会议。 （五）对甲方的信息披露文件及向股交中心提交的期货文件进行事前审核。 （六）对股交中心等有关方面关注的甲方相关事项进行核查，必要时可聘请相关专
业服务机构配合。 （七）按照各项业务规则的规定，配合股交中心对甲方违法违规的事项进行现场检
查。 （八）督导甲方有效执行并完善企业管理制度，以防止控股股东、实际控制人、其
他关联方违规占用甲方资源。 （九）督导甲方有效执行并完善企业的内控制度，以防止董事、监事、高级管理人
员利用职务之便，损害甲方及其股东利益。 （十）督导甲方有效执行并完善企业关联交易制度，以保障关联交易价格的公允性
（十五）有关法律法规、政策性规定及挂牌的相关业务规则等规定的其他权利义务。 第四章 挂牌板块及费用
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第十条 山西股权交易中心下辖子板块分别为：展示板、培育板、晋兴板（其中包 含特色板块：文化旅游板、农业板、企业创新板），各板块可实现转板机制，具体详情 如下：
· 展示板是最基础的子板块，可达到宣传、展示作用。 · 培育板是中层的进阶板块，登陆该板块的企业不需要进行股份制改造，登陆成 功后可升级转板至晋兴板。 · 晋兴板是股交中心的顶层板块，服务对象仅限于股份有限公司，因此登陆该板 块的企业首先必须进行股份制改造，同时该板块也是企业进入新三板及更高板块的孵化 器。 · 文化旅游板是集培育板基础功能和文旅特色产业于一体的特色性板块，适合开 发、建设、运营旅游景区（景点）、经营旅行社、旅游产品以及其他旅游相关产业市场 化主体。 · 农业板是集培育板基础功能和“三农”产业于一体的特色性板块，适合农业企 业、涉农企业以及其它和农业相关产业市场化主体。 · 企业创新板是集培育板基础功能和创新产业于一体的特色性板块，适合拥有国 家级、省级或市级企业技术中心的相关产业市场化主体。
和程序的合规性。 （十一）督导甲方规范履行信息披露义务，完善公司治理结构、规范运作等，审阅
信息披露文件及向股交中心提交的其他的文件。 （十二）持续关注甲方公开承诺事项的履行情况。 （十三）持续关注甲方为他人提供担保等事项。 （十四）对甲方为挂牌聘用的会计师事务所、律师事务所、资产评估事务所及其他
专业服务机构，乙方有充分理由认为其专业能力存在明显缺陷的，可以建议甲方予以更 换。
指 总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书及甲方规章所规定的人员等
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第二章 甲方的承诺及权利、义务
第一条 甲方就委托乙方担任其在股交中心挂牌的推荐机构，向乙方作出如下承诺： （一）保证遵守各项业务规则的相关规定，并遵守就挂牌等各事项对股交中心等作 出的承诺，乙方依据本协议和各项业务规则对甲方作出的指导、督促及采取的相关措施， 均构成本协议项下对甲方有约束力的合同义务。 （二）按照相关规定和要求修改公司章程，完善公司治理结构和制度，增加对中小 股东权益保护的相关内容。 （三）甲方进行定向增资时，优先向甲方股东配售，并由乙方担任甲方的定向增资 辅导机构。 第二条 甲方就委托乙方担任其挂牌的推荐机构，享有以下权利： （一）甲方及其董事、监事、高级管理人员和负责信息披露事务人员有权就各项业 务规则获得乙方咨询和指导意见 （二）甲方有权获得乙方的专有业务服务。 （三）甲方有权获得乙方在公司治理、财务及会计制度、信息披露等方面对其的业 务指导。 第三条 甲方就委托乙方担任其挂牌的推荐机构，应履行以下义务： （一）积极配合乙方的挂牌申请工作，及时、完整地向乙方提交申请所需文件，并 保证所提交文件均真实、准确、完整、合法、有效，不存在任何虚假记载、误导性陈述 和重大遗漏。 （二）保证所提供的股东名册合法、真实、准确和完整，如因甲方工作失误，造成 甲方股东发生股权争议或纠纷的，甲方承担由此产生的全部责任。 （三）严格按照有关规定，履行信息披露义务。甲方召开股东（大）会后的三日内
服务，并负责持续督导挂牌企业规范运作的机构会员
各项 业务 规则
高级 管理 人员
《山西股权交易中心有限公司管理制度（试行）》 《山西股权交易中心股权挂牌业务规则（试行）》 《山西股权交易中心挂牌备案文件内容与格式指引（试行）》 《山西股权交易中心推荐机构推荐挂牌管理办法（试行）》 《山西股权交易中心挂牌业务尽职调查指引（试行）》 指 《山西股权交易中心挂牌预审制度（试行）》 《山西股权交易中心专家审核委员会工作规则（试行）》 《山西股权交易中心股权托管业务规则（试行）》 《山西股权交易中心挂牌公司定向股权融资管理办法（试行）》 《山西股权交易中心培育板/晋兴板企业挂牌业务规则（试行）》
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第一章 释义
除另有约定 股份 股交 中心
非上市的股份有限公司，有限责任公司和山西股权交易中心认可的其他组 指
织与机构 指 股份、股权或出资份额
指 山西股权交易中心有限公司（山西股权交易中心）
推荐 机构
具有推荐机构会员资格，能提供推荐企业挂牌、提供定向增资等财务顾问 指
附表：
推荐机构 会所 评估所 律所 挂牌仪式
推荐服务费 财务服务费 评估服务费 法务服务费 集体挂牌仪式
费用明细 共计肆拾万元
甲方拒不如期履行付费义务的，视为甲方违约，自签署合同之日起甲方每日须按照 企业挂牌总费用的 5‰（千分之五）的标准支付违约金。
第五章 协议的变更与解除 第十三条 本协议依据各项业务规则签订，如因相关规则进行修订或颁布实施新的 业务规则而导致本协议相关条款内容与修订或新颁布的业务规则内容相抵触，本协议与 之相抵触的有关条款自动变更，以修订或新颁布后的业务规则相关内容为准，其他条款 继续有效；任何一方不得以此为由解除本协议。 第十四条 出现下列情况之一，本协议自动解除：