基金管理展业计划书编写要点
基金展业计划范本
基金展业计划方案在世界级并购与重组中，尤以私募基金为主导。
如美国的高盛、摩根士丹利、KKR、黑石集团等私募基金。
未来企业如何才能高效、快速挤入世界500强或成为世界巨头？我个人认为，唯私募股权投资基金，才能够真正助推您企业未来的高速发展！在建设有中国特色的社会主义市场经济的过程中，强调法治经济！在政治与经济的建设过程中，联结政治与经济的纽带是金融，故金融的改革是重中之重！在金融的改革中，首先确立了私募基金的法律地位，其次明确了私募基金在未来经济发展中的重要作用，明确了私募基金在推动民间资本发展的方向与地位中的重要作用！助推民间资本的发展也是建设有中国特色的社会主义经济建设的重要组成部分。
私募基金的发展是资本力量的重要体现，也是资本杠杆利用极致的体现！在私募基金的运作过程中，基金管理公司是私募基金运作中的普通合伙人(GP)，简称“金主”；投资人作为私募基金运作中的有限合伙人（LP），简称“银主”。
金主与银主在未来中国经济发展过程中，将扮演核心盈利角色，导向中国市场经济的发展。
在建立私募帝国的过程中，私募基金如何成立、募集、运营管理和发展？如何做到私募基金的风险管理与控制?如何将私募基金发挥至极致并充分运用资本杠杆来撬动世界经济？如何确保私募帝国成功创建?如何利用资本杠杆快速撬动市场，实现企业几何倍数递增？一、关于私募基金的成立：在注册成立私募基金之前，必先注册成立一家基金管理公司，作为私募基金的合法管理主体与发起设立私募基金的主体。
注册基金管理公司可在北京、上海等地，河南省内工商管理部门暂不予注册有关投资公司、担保公司及基金公司等类投资公司。
在北京注册基金管理公司主要分为两类：一类是纯基金管理公司，只发行私募基金，不作为投资主体；另一类是投资基金公司，既可以发行私募基金又可以对外投资，但公司中必须含有“北京”二字。
对于第一类公司的成立，不要求注册资本的底线；对于第二类公司的注册则要求最低注册资本不低于5亿元人民币，实缴出资不得低于注册资本的20%即1亿元人民币。
基金管理工作计划简述
基金管理工作计划简述一、引言基金管理是一项复杂的任务，需要细致的计划和组织。
本文将概述基金管理的工作计划，旨在提高基金的效益，降低风险，并确保基金的长期稳定发展。
二、基金管理目标首先，我们需要明确基金管理的目标。
这些目标应与基金的投资者和基金经理的愿景和价值观相一致。
一般来说，基金管理的主要目标包括：1. 资本增值：通过投资实现资产的长期增长。
2. 风险管理：有效控制投资组合的风险。
3. 流动性管理：确保投资组合具有足够的流动性，以满足投资者的赎回需求。
4. 合规性：确保基金的投资活动符合相关法律法规的要求。
三、工作计划1. 市场研究市场研究是基金管理的重要环节。
通过对市场趋势、宏观经济环境、行业动态以及具体的投资标的研究，我们可以预测市场变化，为投资决策提供依据。
2. 投资策略制定基于市场研究的结果，我们需要制定相应的投资策略。
这包括资产配置策略、选股策略、择时策略等。
投资策略应具有足够的灵活性，以便应对市场的变化。
3. 投资组合构建根据投资策略，我们需要构建投资组合。
在构建投资组合时，我们需要考虑资产配置的比例、投资标的选择、风险控制等因素。
4. 投资组合调整市场环境是不断变化的，因此我们需要定期对投资组合进行调整，以保持投资策略的有效性。
调整可以包括增持优质股票、减持表现不佳的股票、更换投资标的选择等。
5. 风险控制风险控制是基金管理的重要环节。
我们需要通过定性和定量分析的方法，评估投资组合的风险水平，并采取相应的措施进行控制。
这包括制定风险管理政策、设定风险限额、进行压力测试等。
6. 业绩评估与归因分析为了评估基金的业绩，我们需要进行业绩评估与归因分析。
这可以帮助我们了解基金的实际表现，识别成功和失败的投资决策，总结经验教训，以便改进未来的投资策略。
7. 客户关系管理作为基金管理公司，我们需要与投资者保持密切的联系。
客户关系管理可以帮助我们了解投资者的需求和期望，提供定制化的投资建议和服务，增强投资者对公司的信任和忠诚度。
私募基金管理人展业计划书
根据过往项目的经验，单纯就展业计划书而言，协会审核员提出了这些要求：1、《商业计划书》请详述公司未来发展方向（如研究、投资领域、投资安排等）、运作规划及当前业务需求等信息，并说明公司整体运营、产品管理两个层级的合规、风控管理措施，以及风控负责人如何履行其职责，妥善落实合规、风控管理。
如有巳商谈或拟投资的项目，请提供拟投项目相关尽调、投资规划、募集安排及相关项目证明文件（如拟投资项目协议书）等内容。
2、请申请机构提供展业计划书，详细说明未来如何开展私募证券投资基金业务，并切实做好各项制度的落实和履行。
3、公司需提供展业计划书并加盖公章，详述公司展业计划如投资类型、投资标的、如何募集、如何选择投资对象等。
4、请结合公司的人员架构和高管的履职能力说明贵机构如何保证在现有人员规模的情况下如何完成基金的募集销售、投研决策、合规风控、估值清算等工作。
展业计划书的构成展业计划书又可以称其为商业计划书，是私募基金管理人对机构未来展业的一个具体的可操作的商业规划。
结合协会的反馈意见，展业计划书可以从以下几个方面进行论述：（一）整体规划整体规划可以从投资领域、投资安排和运作规划三个方面作为切入点。
1、投资领域即根据私募基金管理人的类型确认具体的投资方向，如：（1）作为政府出资基金管理人定向投于城市基础设施项目；（2）发行私募证券基金产品投资于公开交易的股票、债券、期货、期权、基金份额以及中国证监会规定的其他证券及其衍生品种；（3）专业从事私募债权投资业务，发行私募债权投资基金产品。
投资领域需要体现私募基金管理人的专业化精神，建议采用较为具体的表述而非笼统的股权投资、证券投资。
2、投资安排投资安排主要是对基金运营期间的投资流程做简要的概括。
私募股权类产品的投资安排可以从投前的募集工作、投中的尽职调查和商业谈判以及投后的监督管理展开论述；私募证券类产品的投资安排可以从募集规范和产品运作期间的研究方法、投资策略等方面展开论述。
基金商业计划书
基金商业计划书一、商业计划书概述。
本商业计划书旨在为基金行业的创业者提供一个全面的商业计划框架，帮助他们规划和实施自己的基金业务。
基金作为金融行业的重要组成部分，其发展前景广阔，但也面临着激烈的竞争和复杂的市场环境。
因此，一个完善的商业计划对于创业者来说至关重要。
二、行业分析。
基金行业是金融行业的重要组成部分，其主要业务包括股票基金、债券基金、货币基金等。
随着金融市场的不断发展和金融产品的不断创新，基金行业也在不断壮大。
然而，与此同时，基金行业也面临着严峻的竞争和监管压力。
因此，创业者需要充分了解行业现状和发展趋势，明确自己的定位和发展方向。
三、市场分析。
基金市场是一个充满机遇和挑战的市场。
随着投资者对理财需求的增加，基金产品的需求也在不断增加。
但是，市场上已经存在着众多的基金公司，竞争非常激烈。
因此，创业者需要通过深入的市场调研，找到自己的定位和差异化竞争优势，从而在市场中脱颖而出。
四、产品定位。
在基金行业中，产品定位非常重要。
创业者需要根据自己的实际情况和市场需求，确定自己的产品定位。
可以是股票基金、债券基金，也可以是特色基金，如科技基金、环保基金等。
同时，还需要考虑产品的风险收益特征，以及产品的销售渠道和营销策略。
五、营销策略。
营销策略是基金公司成功的关键。
创业者需要制定全面的营销策略，包括品牌定位、渠道建设、宣传推广等方面。
同时，还需要注重客户关系管理，提高客户满意度，增强客户黏性，从而提高产品销售和资金规模。
六、风险管理。
基金行业是一个高风险的行业，创业者需要重视风险管理工作。
包括市场风险、信用风险、流动性风险等方面。
创业者需要建立健全的风险管理体系，制定科学的风险控制措施，保障投资者的利益。
七、财务规划。
财务规划是基金公司成功的基础。
创业者需要制定合理的财务预算，包括资金筹集、投资运作、盈利分配等方面。
同时，还需要建立健全的财务管理体系，加强内部控制，提高财务透明度，确保公司的财务健康发展。
基金机构销售工作计划
一、前言随着我国经济的快速发展，金融市场日益繁荣，基金行业也得到了迅速发展。
作为基金机构的一员，我们肩负着为广大投资者提供优质基金产品和服务的重要使命。
为了更好地完成销售任务，提高销售业绩，特制定以下工作计划。
二、工作目标1. 提高客户满意度，树立良好的企业形象。
2. 实现年度销售目标，市场份额稳步增长。
3. 培养一支高素质的销售团队，提升团队整体业绩。
4. 加强市场调研，深入了解客户需求，为客户提供个性化服务。
三、工作内容1. 市场调研与产品分析（1）深入了解市场动态，关注行业热点，把握市场趋势。
（2）分析竞争对手的销售策略，找出我们的优势和不足。
（3）对旗下基金产品进行深入研究，挖掘产品的亮点和特色。
2. 销售团队建设（1）招聘和培训：选拔具备销售潜力的优秀人才，进行专业培训，提升团队整体素质。
（2）绩效考核：建立科学的绩效考核体系，激发团队活力，提高工作效率。
（3）团队协作：加强团队内部沟通，提高团队凝聚力，共同完成销售目标。
3. 客户开发与维护（1）拓展客户渠道：通过线上线下多种方式，扩大客户群体。
（2）客户关系管理：建立客户档案，定期回访，关注客户需求，提供个性化服务。
（3）客户满意度调查：定期开展客户满意度调查，了解客户需求，改进服务质量。
4. 产品推广与销售（1）策划营销活动：结合市场热点，策划有针对性的营销活动，提高产品知名度。
（2）线上线下宣传：通过网站、微信公众号、社交媒体等渠道，加大产品宣传力度。
（3）销售技巧培训：定期开展销售技巧培训，提高销售人员的产品销售能力。
5. 客户服务与风险控制（1）加强客户教育：普及基金知识，提高客户风险意识。
（2）合规经营：严格遵守相关法律法规，确保业务合规。
（3）风险预警：建立健全风险预警机制，及时识别和防范风险。
四、实施步骤1. 第一阶段（1-3个月）：完成市场调研、团队建设、客户开发与维护等工作。
2. 第二阶段（4-6个月）：加强产品推广与销售，提升客户满意度。
基金行业个人工作计划书
一、前言随着我国经济的快速发展，基金行业逐渐成为金融市场的重要组成部分。
作为一名基金行业的从业者，我深知自身肩负的责任和使命。
为了更好地服务于投资者，提升自身业务水平，现将我的个人工作计划如下：二、工作目标1. 提升专业素养：深入学习基金投资理论、市场分析、风险管理等相关知识，提高自己的专业能力。
2. 增强客户服务意识：关注客户需求，提高服务质量，为客户提供专业、贴心的投资建议。
3. 优化团队协作：加强与其他部门、同事的沟通与协作，共同推进基金业务的发展。
4. 实现业绩目标：在保证合规的前提下，努力实现业绩目标，为公司创造价值。
三、具体措施1. 专业素养提升（1）每周阅读两篇专业文章，了解行业动态和前沿理论。
（2）参加基金公司组织的内部培训，提高自己的专业能力。
（3）考取基金从业资格证书，为今后职业发展打下坚实基础。
2. 客户服务意识（1）定期与客户沟通，了解客户需求，提供个性化的投资建议。
（2）关注客户投资体验，提高客户满意度。
（3）建立客户档案，记录客户投资偏好、风险承受能力等信息，以便更好地为客户提供服务。
3. 团队协作（1）积极参与团队会议，分享市场分析、投资策略等，共同推进业务发展。
（2）与其他部门保持良好沟通，协调资源，提高工作效率。
（3）培养团队合作精神，与同事共同进步。
4. 业绩目标实现（1）根据公司年度业绩目标，制定个人业绩目标，明确任务和时间节点。
（2）加强市场调研，挖掘投资机会，为业绩增长提供有力支持。
（3）密切关注市场动态，调整投资策略，确保业绩目标的实现。
四、总结本工作计划旨在提高我的专业素养、客户服务意识、团队协作能力和业绩水平。
通过实施以上措施，我相信自己能够在基金行业取得更好的成绩。
在今后的工作中，我将继续努力，为公司的发展贡献自己的力量。
私募基金展业计划书
私募基金展业计划书一、市场概况。
当前，我国私募基金行业正处于快速发展的阶段，私募基金规模不断扩大，投资者对私募基金的需求也在不断增加。
同时，政策的支持和监管的规范也为私募基金的发展提供了良好的环境。
二、发展目标。
我们的发展目标是成为私募基金行业的领军企业，为投资者提供稳健、高效的投资服务，实现投资者和公司的共赢。
同时，我们致力于打造专业化、高效化的团队，提升公司的核心竞争力。
三、市场定位。
我们将以专业的投资策略和优质的服务，满足不同投资者的需求，同时，注重风险控制，确保投资者的资金安全。
我们将以稳健的投资理念，为投资者创造长期稳定的投资收益。
四、发展策略。
1. 专业化团队建设，加强团队建设，提升投资研究和风险控制能力，确保投资决策的准确性和及时性。
2. 产品创新，不断推出符合市场需求的创新产品，满足不同投资者的投资偏好，提升公司的市场竞争力。
3. 品牌宣传，加大品牌宣传力度，提升公司在投资者心目中的知名度和美誉度，吸引更多优质投资者。
4. 合规运营，严格遵守监管规定，规范运营行为，保障投资者的合法权益，树立公司的良好形象。
五、风险控制。
在私募基金的运作过程中，风险控制是至关重要的。
我们将建立健全的风险管理体系，加强对投资标的的研究和分析，严格控制投资组合的风险暴露，确保投资者的资金安全。
六、经营计划。
1. 拓展投资者资源，积极开展投资者教育，扩大投资者群体，提升公司的资金规模。
2. 提升服务水平，不断优化投资者服务体验，提升投资者满意度，增强客户粘性。
3. 加强合作关系，积极与合作伙伴合作，共同发展，实现资源共享，共同推动行业的发展。
七、总结。
私募基金展业计划书是公司未来发展的指导方针，我们将严格按照计划书的要求，不断完善公司的管理体系，提升公司的核心竞争力，实现公司的长期稳健发展。
同时，我们将不断学习和创新，适应市场的变化，确保公司始终处于行业的领先地位。
私募基金管理人展业计划书
北京**投资管理有限公司展业计划书二零一七年六月第一章公司介绍北京**投资管理有限公司（以下简称“我司”）成立于2015年*月*日，专业从事股权类私募基金投资及管理业务，努力发展成为国内优秀的股权类私募基金管理人，致力于为机构客户和高净值人群提供优质资产管理服务。
一．宗旨我司的宗旨是受人之托、忠人之事，即接受了投资人财富管理的委托需求，我们应竭尽全力为投资人的财富实现增值。
我们希望寻求投资的公司应具有庞大的市场机会，优秀的团队，核心的自主知识产权和技术，明确的市场定位或创新的业务模式等竞争优势。
结合我司自身的资金实力及团队专业背景，寻求良好的股权投资机会。
我们视投资客户为衣食父母，我们愿意提供行业资源，资金以及管理等多方面的支持，把握市场机会，为投资人创造财富。
二、运行保障（1）运营资本公司注册资本为***万元人民币，已实缴注册资本***万元人民币，可保障公司一年左右的稳定运行。
后期根据公司发展情况以及所发行产品的运行情况，以产品管理费收入补充公司运营资金。
在必要的情况下，公司股东可继续追加实缴注册资本。
（2）办公场地展业初期，公司的办公场所由集团免费提供。
随着业务不断拓展，公司将根据公司规模选择适应公司办公需求的、相对独立的办公场所。
三、人员、管理团队及组织结构（1）公司自设立以来，逐步吸纳相关专业人才，按照专业分工合理设置部门及工作岗位，目前已具备正常开展业务所必需的人员及组织机构体系。
（2）我司管理层有下列人员可保证实现我们的计划。
***，男，总经理，【学习经历、工作经验等】***，女，合规风控负责人，【学习经历、工作经验等】四、合规风控公司设置专职合规/风控负责人，并已建立了基本的合规风控制度。
公司将持续按照最新的监管要求及基金业协会自律规则控制风险、合规开展业务。
公司对私募基金产品的合规要求包括但不限于下述各项：（1）产品的结构与投资方向符合监管要求（2）投资者符合合格投资者要求（3）投资者具有相应风险承受能力并知悉产品所有风险（4）公司已制定了《投资者适当性管理制度》，并进行相关培训，为7月1日实施的投资者适当性监管要求做准备。
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基金管理展业计划书编写要点
根据过往项目的经验，单纯就展业计划书而言，协会审核员提出了这些要求：
1、《商业计划书》请详述公司未来发展方向（如研究、投资领域、投资安排等）、运作规划及当前业务需求等信息，并说明公司整体运营、产品管理两个层级的合规、风控管理措施，以及风控负责人如何履行其职责，妥善落实合规、风控管理。
如有已商谈或拟投资的项目，请提供拟投项目相关尽调、投资规划、募集安排及相关项目证明文件（如拟投资项目协议书）等内容。
2、请申请机构提供展业计划书，详细说明未来如何开展私募证券投资基金业务，并切实做好各项制度的落实和履行。
3、公司需提供展业计划书并加盖公章，详述公司展业计划如投资类型、投资标的、如何募集、如何选择投资对象等。
4、请结合公司的人员架构和高管的履职能力说明贵机构如何保证在现有人员规模的情况下如何完成基金的募集销售、投研决策、合规风控、估值清算等工作。
展业计划书的构成
展业计划书又可以称其为商业计划书，是私募基金管理人对机构未来展业的一个具体的可操作的商业规划。
结合协会的反馈意见，展业计划书可以从以下几个方面进行论述：（一）整体规划
整体规划可以从投资领域、投资安排和运作规划三个方面作为切入点。
1、投资领域
即根据私募基金管理人的类型确认具体的投资方向，如：（1）作为政府出资基金管理人定向投于城市基础设施项目；（2）发行私募证券基金产品投资于公开交易的股票、债券、期货、期权、基金份额以及中国证监会规定的其他证券及其衍生品种；（3）专业从事私募债权投资业务，发行私募债权投资基金产品。
投资领域需要体现私募基金管理人的专业化精神，建议采用较为具体的表述而非笼统的股权投资、证券投资。
2、投资安排
投资安排主要是对基金运营期间的投资流程做简要的概括。
私募股权类产品的投资安排可以从投前的募集工作、投中的尽职调查和商业谈判以及投后的监督管理展开论述；私募证券类产品的投资安排可以从募集规范和产品运作期间的研究方法、投资策略等方面展开论述。
3、运作规划
运作规划需要结合基金管理人的实际情况，对现有的业务模式和对外来发展的预期做一个概括。
比较好的方式是结合机构的组织架构和项
目储备进行描述，更加具有说服力。
（二）团队构成
顾名思义，团队构成需要将基金管理人的现有组织架构和人员构成进行详细的阐述。
这一部分可以参考和结合资产管理业务综合报送平台所需的填报信息，特别是人员的从业经历，需要与法律意见书、资产管理业务综合报送平台和从业人员系统达成一致。
团队构成里需要突出一下高级管理人员的学历背景和从业经历。
重点高校和所学专业的相关度均是加分项，而从业经历更是协会审核员的关注重点，尤其是风控人员的专业能力，需要特别进行阐述。
在这里特别提一下如何论证风控人员的专业能力。
协会曾多次在反馈意见中提到，“负责合规风控的高级管理人员应独立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能。
”基金管理人可以结合本机构的内部控制文件内容，对风控人员履职过程中如何履行监督、检查、评价、报告和建议职能几个方面分别论述。
此外，为了避免“假、大、空”而遭到新一轮反馈，建议通过附件方式将人员过往从业经历的证明文件附随展业计划书一并提交，人员从业经历的证明文件包括过往机构出具的员工履职情况说明，由人员自己出具的过往业绩说明，过往管理的基金的证明材料等。
（三）业绩预测
业绩预测是基金管理人对机构展业过程的财务规划，可大致分为三个
部分：业务收入预测、成本支出预测以及机构投入计划。
1、业务收入预测
基金管理人根据专业化类别进行阐述，业务收入主要包括管理费、项目超额收益、跟投的投资收益、基金清算时管理团队的提成收入等项目，最后可以对机构未来一段时间的业务收入做一个笼统的预期，如“第一年我们预计基金的收入主要为管理费收入，预计在100万左右（预计基金年规模在5000万）”。
2、成本支出预测
基金管理人的成本支出主要包括房租、人员薪酬、社保公积金、差旅费招待费、补贴等项目，与业务收入预测一样，建议对机构展业第一年的成本支出做一个具体数额的预测统计。
3、机构投入计划
机构投入计划同样包括几个方面：股东当前实缴的资本、后续各阶段股东缴全注册资本的规划、实际控制人或其他出资人可以陆续对机构提供资金支持的可能性预测等等。
机构投入计划需要结合业务收入预测和成本支出预测的数据。
在此需要注意，协会现在对基金管理人的实缴注册资本的门槛基本默认为要达到200万元以上，所以建议在机构投入计划部分，最好能有股东对资金持续注入的承诺。
（四）运营管理
运营管理主要是介绍基金管理人开展业务的工作流程和管理模式。
1、工作流程
如私募股权投资基金管理人的工作流程可以按照募集、基金设立、投资决策、投后管理、退出、信息披露等几个主要板块进行陈述，如初期人员数量较少，建议将募集等需要较多人力资源支撑的模块以外包方式进行处理，能够贴合机构的实际情况。
2、管理模式
管理模式建议从基金管理人的组织架构、管理机构、制度建设等方面进行陈述。
管理模式与团队构成密不可分，建议结合具体的人员分工进行阐述，也能使得这一部分更具有真实性。
组织架构中建议强调一下整个设计中合规风控人员的独立性如何体现。
管理机构一般有股东会、董事会/执行董事、总经理、部门经理几个层级，有些机构设有投资委员会或专家委员会等常设机构，各个层级的管理权限和职责都需要明确。
制度建设除了系统所需的全部制度文件还可以补充管理机构议事规则、人事行政方向的内部管理制度。
（五）风控措施
风控措施可以说是展业计划书的重点，在这一模块，我们可以从整体运营、项目管理、合规风控人员的履职三个方面分别展开论述。
1、整体运营
整体运营的风控措施建议配合机构已制定的内部控制和风险管理的制度展开。
因为现阶段申请牌照的机构多为新设，过往并没有经营记
录，运营方面并没有可以参考的数据或文件，所以在“一片空白”的情况下，对机构整体运营的风控措施以制度内容进行规范是比较好的切入点，这一点也能迎合协会要求机构制定的制度能够适配实际情况且具有可操作性的要求。
2、项目管理
如果说整体运营是横向的宏观风控措施，那么项目管理就是纵向的风控措施，是贯穿机构投资业务流程的具体风控措施，建议就整个投资流程中的风险点进行列举并逐一给出防范或应对方案。
以股权投资为例，可以按照投前、投中、投后三个阶段进行划分。
投前阶段主要是对项目公司展开尽职调查，我们可以就尽职调查中机构关心的问题如财务数据真实性、股权是否清晰等通过聘请专业会计师、律师出具报告这种方式降低投资风险。
投中阶段则是与项目公司进行磋商谈判以及实施募集行为，磋商谈判核心是投资决策和风险控制条款的确定，可以通过投资委员会/专家委员会考评把关风险并聘请专业机构起草合同文本；募集方面可以进行专业外包，在人员配置充足的情况下进行自我募集的，则可以从特定对象风险调查、合格投资者确认、宣传合规性等角度说明风控措施。
投后阶段则是对项目公司的后续跟踪以及退出回购保障，这一阶段大都是由前期签署的对赌条款来约束的，如派驻董事的一票否决权、回购与强制出售权等风控措施。
3、合规风控人员的履职
这一点与第二部分团队构成存在内容交叉，但团队构成部分强调的是人员个人的资质和能力，而这里则是要凸显合规风控人员在机构展业过程中如何与体制相匹配的履行风控职能，建议结合具体的储备项目来说明风控人员产生的实际作用。
（六）项目储备
项目储备即机构现阶段已经在谈或拟开展的项目。
根据协会现有态度，如果机构没有项目储备，一般情况下不会予以通过，所以基金管理人需要对项目储备模块做充足的准备。
在项目储备模块中，单纯的文字性描述已经不足以取得审核员的认可，需要机构提供更多的证据。
以股权投资为例，最佳的证据是有双方签章的战略合作协议或投资意向书等；次一级的是加盖机构公章的详尽项目投资计划书，项目投资计划中需要包含投资架构、基金规模、募集期间、项目团队等基本要素的具体信息；再次一级确实没有任何项目储备的，可以从实际控制人或其他投资人的资源说起，包括机构已经举办或参与了各类路演活动，有信任的中间人在介绍投资项目等，需要有足够的证据链说服审核员机构确实有取得管理人牌照的迫切性与必要性。
除了提交有与其他方签署的合作文本外，其他的诸多手段均没有能取得审核员完全信任的把握，也许机构后续会接到审核员致电核实甚至约见面谈的可能，所以基金管理人在项目储备模块切忌弄虚作假。
最后，汇总展业计划书的几个编制核心点：（1）突出人员具有优秀的执业能力；（2）机构有足够的资金维持不少于未来六个月的运营；（3）需要至少一个项目储备及证明材料；（4）将风险管理落实到每一个细节。