第五章 政府对贸易的影响
4-5章贸易政策
口
税 税 率
普 遍 优 惠 制
普遍优惠制（Generalized System of Preferences，GSP）简称普惠制，是发达国 家给予发展中国家出口的制成品和半制成品 （包括某些初级产品）普遍的、非歧视的、 非互惠的一种关税优惠制度。
普遍性是指发 达国家对所有 发展中国家出 口的制成品和 半制成品给予 普遍的关税优 惠待遇 非歧视性是 指应使所有 发展中国家 都无歧视、 无例外地享 受普惠制待 遇 非互惠性即非对 等性，是指发达 国家单方面给予 发展中国家特殊 关税减让而不要 求发展中国家给 予对等待遇。
在一国具备大国贸易条件时，以关税 限制进口，可使进口品的国际价格下 跌；限制出口，可使出口品的国际价 格上升，因而以同样数量的出口品可 换回更多的进口品，使贸易条件得到 改善，社会福利水平得以提高。但是， 若外国采取报复手段，本国的贸易条 件不仅无法改善，反而可能恶化。因 此，以限制贸易来改善贸易条件并非 良策，积极的办法应是促进进口替代 部门的成长，改善贸易条件。
国际贸易有关的观点辨析：
论点 1：中国(或者墨西哥)的工资远远低于美 国的工资水平，因此中国产品对美国的竞争 是不公平的，将损害美国的利益，这样的竞 争将减少美国工人的工资，导致美国工人生 活水准的降低.
国际贸易有关的观点辨析：
论点 2：发展中国家的劳动生产率较低，产业 缺乏竞争力，无法与发达国家竞争，因此自由 贸易不但不会使发展中国家获益，反而是有害 的。
进 口 附 加 税
反倾销税是对实行倾销的进口货物所征收的 一种临时性进口附加税。目的在于抵制商品 倾销，保护本国产品的国内市场。
倾销是指进口商品以低于 正常价值的价格向另一国 销售的行为。确定正常价 格有三种方法：①采用国 内价格，②采用第三国价 格，即相同产品在正常贸 易情况下向第三国出口的 最高可比价格；③采用构 成价格，即该产品在原产 国的生产成本加合理的推 销费用和利润。 征收反倾销税有三个必 要条件：①倾销存在； ②倾销对进口国国内已 建立的某项工业造成重 大损害或产生重大威胁， 或者对某一国内工业的 新建产生严重阻碍；③ 倾销进口商品与所称损 害之间存在因果关系。
第五章 国际贸易政策措施
4.战略性贸易政策
保罗·克鲁格曼
一国政府在不完全竞争和规模经济的条件下，利用 生产补贴、出口补贴以及保护国内市场的各种措施来扶 植本国战略性产业的成长，增强其在国际市场上的竞争 力，占领他国市场，获取规模报酬和垄断利润的贸易政 策。
二、国际贸易政策类型
贸易政策的类型 自由贸易政策 保护贸易政策
（一）贸易保护主义的理论基础
1.重商主义
柯尔贝尔
托马斯·孟
2.幼稚产业保护理论
弗里德斯希·李斯特
（1）幼稚产业保护理论的出现
幼稚产业保护理论是资本主义世界经济发展不均衡的产 物，出现在18世纪末和19世纪初的美国和德国。英国的产 品物美价廉，对美、德的经济带来巨大的冲击，其工业化 无法顺利实现。为避免这一冲击，美、德要对其相应产业 加以保护。
P
S
H
Pt
A
B
生产者剩余增加
PW
a C
b
c EF
d
G
t
生产者剩余
D
I
O
Q1 Q3
Q4
Q2
Q
图5—1关税的经济效应
⑵ 关税的生产效应：图形说明
征收关税后，国内市场价格上升，国内进口替代部门 的厂商现在面对较高的价格，从而能够补偿因产出增加而 提高的边际成本，于是国内生产增加，即为征收关税的生 产效应。
国际贸易政策：一个经济体所制定并执行的对外经 济交易的规范、规则。 国际贸易政策的主要目的：维护、平衡经济体内部 和外部交易主体的利益。
随着全球化的推进，世界各国经济活动已经密切相 连，这削弱了一个国家国际贸易政策的独立性。由于国 际贸易活动对贸易参与国的内部和外部经济利益的影响 越来越大，政治上的敏感性也大为提高，从而国际贸易 政策的国际协调的压力增大。
国际经济学教程(第三版)第五章 贸易保护政策的理论依据
二、对外贸易乘数理论
• 凯恩斯本人并没有提出系统的贸易保护理论，但其后的 经济学家在其就业理论和投资乘数的基础上加以发展， 提出了贸易保护理论。其中最有代表性的是美籍奥地利 经济学家马克卢普(P．Machlup)在1943年所著《国际 贸易与国民收入乘数》中提出的对外贸易乘数(foreign trade multiplier)理论。
最优关税图示
W
C
A
B
O
t1
t2
• 横坐标表示关税率， 纵坐标表示征收国的 福利水平，曲线AB表 示关税水平对本国福 利的影响。
A点的位置高于B点, 表明B点的福利水平 低于A点。A点对应的关税为零，即OA代表自 由贸易状态下的社会福利水平。T2表示禁止 性关税，对应于该关税水平，国内经济又回 到了封闭状态下，所以当关税水平大于或等 于T2时，社会福利水平要低于自由贸易下的 福利水平。曲线AB在C点的切线斜率为零， 即在这一点，进口国的福利达到最高，对应 于这一点的关税税率为T1，该税率即为最优 关税。
幼稚产业的判断标准
3. 肯普标准：外部经济标准
肯普认为在存在内部规模经济的情况下，即使某一产业符合穆勒 －巴斯塔布尔标准，也不一定需要政府的保护。因为，对于投资 者来说，决定是否投资的依据不是当前的利益，而是未来的预期 利益。如果未来预期利益的贴现值能够补偿保护成本，那么投资 者就会投资，而无需政府提供支持或保护。但是，在存在外在规 模经济的情况下，由于私人收益与社会收益的偏离，会导致该产 业私人投资的萎缩，这样产业的持续发展就会受到影响。这种情 况下，政府提供的支持或保护才是必要的。
汉密尔 顿主张
实行保护关税制度，认为：制造业的发展对 国家利益关系重大，保护和发展制造业对维 护美国的经济和政治独立具有重要意义。
经济学第五章练习题参考答案
一、名词解释重商主义幼稚产业贸易保护主义超保护贸易主义新贸易保护主义二、单选题1．重商主义起源于（）世纪至（）世纪欧洲资本主义原始积累时期。
A．12 15 B．14 16 C．15 17 D．16 182．重商主义分为早期和晚期，早期以（）论为中心，其代表人物是（）。
A．贸易差额斯塔福 B．贸易差额托马斯•孟C．货币差额托马斯•孟 D．货币差额斯塔福3．晚期重商主义理论被称为（）。
A．货币价值论B．贸易差额论C．财富价值论 D．货币差额论4．李斯特认为，采取贸易保护政策，从短期看，消费者的利益将（）。
A．遭受损失B．得到保护C．不会改变D．增加5．凯恩斯主义认为，（）可为一国带来黄金，可以扩大支付手段，压低利息率，刺激物价上涨，扩大投资，这有利于国内危机的缓和与扩大就业量。
A．贸易平衡B．贸易逆差C．贸易顺差D．贸易赤字6．与自由贸易主义学说不同，保护幼稚产业的理论主张，在经济发展的过程中，比较优势是（）。
A．动态的B．劣势中较小的劣势C．不可改变的D．由生产成本决定的7．世贸组织的有关协议规定，为保护人类、动植物的生命及健康，为保存有限的天然资源，（）。
A．不允许对贸易加以限制 B．鼓励天然资源自由贸易C．不允许天然资源的进出口贸易D．允许对贸易加以限制8．各种各样的经济贸易同盟，几乎无一例外地（），严重削弱了世界范围内的贸易自由化。
A．在内部实行严格保护而对外实行自由贸易B．在内部实行自由贸易而对外实行严格的保护C．在内部和外部都实行严格的保护D．在内部和外部都实行自由贸易三、简答题1．早期重商主义和晚期重商主义有哪些异同？2．保护幼稚产业的理论主要观点是什么？3．超保护贸易主义有哪些政策主张？4．新贸易保护主义有哪些表现？课外思考实践题1．2008年全球金融危机爆发以后，有哪些主要国家采取了哪些措施实施了贸易保护主义？2．新的贸易保护主义对我国的对外贸易产生了什么影响？你认为我们应采取哪些措施应对这些挑战？参考答案：一、名词解释1、重商主义：重商主义（mercantilism）也称作“商业本位”，是15—17世纪欧洲资本原始积累时期代表商业资本利益的经济思想和政策体系；是西方国际贸易理论史上最早的贸易保护理论学说；主张国家干预经济生活，禁止金银输出，增加金银输入。
第五章 贸易条件
假定进出口商品价格指数与上例相同，而该 国出口商品的劳动生产率由1980年100提高 到2000年130，则该国的单项因素贸易条件 为多少
（三）双项因素贸易条件（D）
Px Zx
D=
×
× 100
Pm Zm D：双项因素贸易条件 Zm：进口商品劳动生产率指数
假定上例中进出口价格不变，出口商品劳动 生产率指数不变，而进口商品劳动生产率指 数则从1980年的100 提高到2000年的105， 则双项因素贸易条件为多少
T：商品贸易条件指数
Px：出口价格指数 Pm：进口价格指数
例：假定某国净贸易条件以1980年为基期是 100，2000年时出口价格指数下降5％，为95； 进口价格指数上升10％，为110，那么这个 国家2000年的净贸易条件为多少
（二）单因素贸易条件（S）
Px
S=
× Zx
Pm S：单项因素贸易条件 Zx：出口商品劳动生产率指数
二、技术进步对贸易条件的影响
1、技术进步的类型 2、技术进步对贸易条件的影响
三、商品结构与贸易条件
从需求方面 从战后国际贸易商品结构的演变趋势
四、贸易政策与贸易条件
一国政府的经济政策在某种程度上能影响进 出口价格比率 贸易大国（影响世界市场价格） 贸易小国（不能影响世界市场价格）
五、技术贸易与贸易条件
1、提供曲线及其性质 2、以提供曲线表示贸易条件的均衡和均衡的 回复
第 三 节
贸易格局与贸易条件的变动
一、经济增长对贸易条件的影响
1、生产呢要素不平衡增长对生产格局的影响 罗勃津斯基定理 2、生产要素不平衡增长对贸易条件的影响 3、贫困化增长 4、开放经济条件下一收入贸易条件（I） Px I= × Qx Pm I:收入贸易条件 Qx：出口数量指数
国际贸易辅导 第四章 第五章 第六章
4.代理人一般不以自己的名义与第三者签订合同。
代理人只居间介绍生意，招揽生意，但不承担履行合 同的责任。
补偿贸易
补偿贸易（Compensation Trade）是指在信 贷的基础上进口机器设备，然后用机器设备生 产的产品或其它产品或劳务，分期偿还机器设 备价款的一种贸易方式。
二、贸易条件的类型
1.净贸易条件
净贸易条件是出口价格指数与进口价 格指数之比。其计算方法是： N=（PX／PM）×100
公式中的N为净贸易条件，PX为出口 价格指数，PM进口价格指数。
2.收入贸易条件或购买力贸易条件指数
收入贸易条件是在净贸易条件或购买 力贸易条件指数的基础上，把贸易量 指数加进来。计算方法是： I=（PX／PM）×QX
2.设备进口与产品出口相联系。设备供应方 必须同时承诺回购设备进口方产品或劳务。
3.设备出口方供应技术、设备并取得补偿产 品，设备进口方提供补偿产品取得设备的使用 权和所有权，双方是买卖关系。
第三节 当代世界市场发展的主要特征
一、世界市场在波动中空前扩大 二、参加世界市场的国家类型日益广泛 三、国际贸易商品结构发生了重大变化
价值规律。
计算：
1．假定以1990年为基期，2000年出口价格指数为80， 进口价格指数为110，出口商品数量指数为140，计算 该年的净贸易条件和收入贸易条件，并解释结果。
第六章 国际服务贸易
1、领会《服务贸易总协定》对服务贸易的定义 2、理解国际服务贸易的特征 3、了解战后国际服务贸易发展的特点，领会其发展 的动因和影响因素
世界市场是由十分复杂的相互联系又相互 区别的部分所组成。根据不同的标准，可以把 世界市场进行分类。
第五章 政府管理对外贸易的法律与措施
（二）保障措施的实施原则 Principles for Application of Safeguard Measures
• １．保障措施应当在非歧视原则基础上加以实施。 • ２．保障措施的实施应当在合理的限度内。 • 3. 对受到影响的出口成员方给予适当的贸易补 • 偿的原则。
Байду номын сангаас
• 1．关税的征收 (collection of custom duties) • (1)从量税(specific custom duties) • (2)从价税(ad valorem custom duties) • (3)混合税(mixed or compound duties) • (4)选择税(alternative custom duties) • 2．海关税则(schedule of custom duty rates) • 海关税则又称关税税则，是一个国家通过立法
一. 、倾销与反倾销的概念 (一)倾销的概念(Dumping) 倾销是指在正常贸易过程中一国的产品以低于 其正常价值的价格进入另一国市场的行为。 (二) 反倾销的概念(Anti-dumping ) 所谓反倾销，就是指国际贸易中进口国为了保 护本国相同产业的利益免受损害，为了有效遏制出 口商向进口国倾销其商品的行为，进口国针对出口 商的倾销产品而采取的措施。 二．国际反倾销法的历史与现状
1．进出口配额措施 (Import and Export Quotas) 2．进出口许可证措施 (Import and Export Permit/License) 3．外汇管制措施 (Control Measure over Foreign Currencies) 4．商品检验检疫措施以及复杂的产品技术标准 (Commodity Inspection) 5．反倾销措施(Anti-dumping Measures) 6。反补贴措施(Countervailing Measures) 7．保障措施(Safeguard Measures)
国营贸易管理规定(3篇)
第1篇第一章总则第一条为了加强国营贸易管理，规范国营贸易行为，维护国家经济安全，促进国民经济健康发展，根据《中华人民共和国对外贸易法》和《中华人民共和国对外贸易管理条例》等法律法规，制定本规定。
第二条本规定所称国营贸易，是指在对外贸易活动中，国家授权企业或者机构，按照国家规定的范围、品种、数量、价格等条件，统一经营或者垄断经营特定商品的行为。
第三条国营贸易管理应当遵循以下原则：（一）符合国家战略需要，维护国家经济安全；（二）公平竞争，保护企业合法权益；（三）公开透明，接受社会监督；（四）依法行政，加强监督管理。
第四条国务院商务主管部门负责全国国营贸易管理工作。
县级以上地方人民政府商务主管部门负责本行政区域内的国营贸易管理工作。
第二章国营贸易品种管理第五条国营贸易品种由国务院商务主管部门根据国家战略需要、市场供求状况和产业发展要求，按照以下程序确定：（一）国务院商务主管部门提出国营贸易品种建议；（二）征求国务院有关部门和省级人民政府意见；（三）国务院商务主管部门审核并报国务院批准。
第六条国营贸易品种包括以下类别：（一）关系国家安全和国民经济命脉的重要商品；（二）关系国际收支平衡的重要商品；（三）关系国内市场供应的重要商品；（四）国务院商务主管部门认定的其他重要商品。
第七条国营贸易品种的调整，按照第五条规定的程序进行。
第八条国营贸易企业或者机构应当严格按照国营贸易品种目录执行，不得擅自经营国营贸易品种。
第三章国营贸易经营主体管理第九条国营贸易经营主体包括以下类型：（一）国家授权企业；（二）国家授权机构；（三）国务院商务主管部门认定的其他经营主体。
第十条国家授权企业或者机构，应当具备以下条件：（一）具有独立法人资格；（二）具有完善的经营管理制度；（三）具有稳定的经营规模和良好的信誉；（四）具备从事国营贸易所需的专业技术和管理能力；（五）符合国务院商务主管部门规定的其他条件。
第十一条国家授权企业或者机构，应当向国务院商务主管部门提出申请，经审核批准后，取得国营贸易经营资格。
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利机会；贸易保护有助于实现产品多样化；贸易保护有助于改善贸
易条件。
5.3.4 最优关税理论
• 最优关税：是指这样一种关税 税率，它使得一国（大国）因 贸易条件改善带来的收益减去 因贸易量减少带来的损失后的 该国净收益达到最大化。
• 零关税<最优关税<禁止性关税
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Slide 1-6
国际商务管理
上海对外经贸大学国际经贸学院 史龙祥
第五章 政府对贸易的影响
• 5.1 引言 • 在经济全球化中，政府贸易政策会影响到国外生产商在本国市场
的竞争力，也可能会限制或提高本国企业在国外销售或从国外购买 所需产品的能力。总之，政府对国际贸易竞争的限制和支持被称为 保护主义。 • 5.2 贸易政策所致的冲突性结果 • 政府官员选择的贸易政策往往是那些他们认为能让本国最可能受 益的政策。然而，有关贸易管制的提议总会引发利益相关者的激烈 争辩。
，国内增加值等于最终商品价格减去为生产这种商品投入的进口生
产要素的成本。
g V 'V
V
• 例如，中国进口咖啡制品的平均关税率为30%，进口咖啡豆的平
均关税率为15%，如果一罐速溶咖啡的税前价格为5美元（2.5美元
咖啡豆和2.5美元加工费），求中国进口咖啡制品的有效保护关税率
？
•
2.非关税壁垒
•
2.1补贴
•
补贴是帮助企业提高竞争力的一种直接支持。人们对于如何判
定补贴持不同观点，因此常常引发贸易摩擦。另一个可能引发争议
的补贴问题是，在全球经济衰退期间，政府对那些经营艰难的企业
和产业进行扶植。
•
2.2 配额
•
配额是最常见的限制进出口数量的方式，即限制在特定时间内
可进口或出口产品的数量。
FIGURE 9-2 Partial Equilibrium Effect of an Export Subsidy.
-5万，-5万 （-5万，5万）
0，100万
不进入
100万，0 0，0
波音
空客
进入
不进入
进入 不进入
-5万，-5万 （-5万，5万） （5万，5万）美国补贴
100万，0
0，100万
0，0
波音
空客
进入
不进入
进入
（5万，-5万）先行优势 （5万，5万）
125万,0
不进入
0，100万
0，0
• 5.6 战略性贸易政策 • 一个国家可以通过暂时性进口限制、补贴、税收优惠等政策在
战略性产业创造出比较优势。战略性产业是指对该国具有重要影响 且产生技术外溢效应的产业。
战略性贸易政策的博弈分析
波音
空客
进入
不进入
进入 不进入
-5万，-5万
100万，0
0，100万
0，0
波音
空客
进入 不进入
进入
对进口竞争产业提供保护，保护便难以取消。
• 5.3.3 保护以提高工业化水平
•
一些发展中国家利用贸易保护来推动本国工业化水平的提高，
具体而言：在许多发展中国家，农村地区隐形失业率很高，贸易保
护可以为农业人口转变为工业人口创造机会；贸易保护会减少产品
进口，跨国公司可能会增加对贸易保护国家的投资，以避免失去获
36%
普通税率
80%
02071200 整只冻鸡
1.6元/千克
5.6元/千克
85254050 数字方式存储图 每台5000美元以下： 每台5000美元以下：
像的照相机
30%
130%
每台5000美元以上： 每台5000美元以上： 3%加11200元/台 6%加51500元/台
• 名义关税
• 有效保护关税是指征收关税对最终产品国内增加值所产生的影响
• 5.5 贸易管制的手段
• 1.关税
•
关税是对通过一国关境的货物所征的税。出口国征收的关税被
称为出口税；进口国征收的关税被称为进口税；当它国货物经过一
国国境时所征收的关税称为过境税。
•
从量税、从价税、混合税、选择税
2002年中国部分进口商品的税目税率
税则号 货品名称
08109010 鲜荔枝
最惠国税率
• 2.得失的权衡
•
在决定是否通过限制进口来创造就业机会时，各国政府必须权
衡限制进口的成本与实施自由贸易的失业成本之间的关系。
•
业的初始经营成本很高，其生产难以在世界市场上取得
竞争力，因此政府对这些产业在起步阶段需要给予足够时间的保护，
直到其能与国际同行竞争为止。
•
存在的两个问题：政府必须确定哪些产业的成功性较高；一旦
5.4 政府干预的非经济理据
和平时间，政府采用贸易限制政策来保护本国的国际民生产业， 以保障战争期间不必依赖外国供给；政府会以本国国防所需为由， 阻止那些可能落入潜在敌人之手的战略物资出口；政府还会利用贸 易巩固其全球影响力；为维持身份认同，一国会禁止被认为是本民 族遗产的艺术和历史物品出口，同时也会限制进口那些与本民族主 流价值观相冲突的产品和服务。
• 5.3 政府干预的经济理据 • 5.3.1 应对失业
• 失业群体恐怕是压力集团中受影响最大的了，他们有更多时间 和更强的动机公开反对并与政府代表进行谈判。然而从实践的角度 来看，通过限制进口保留工作岗位往往难以达到预期效果。
• 1.潜在的报复
• 其他国家遭受贸易限制后可能采取报复措施，当实施报复的国 家为大型经济体时，贸易报复的后果尤其严重。