国际贸易第5章国际贸易保护理论共64页文档
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第五章贸易保护理论ppt课件
定增长的途径。
二、贸易乘数理论的基本内容
三、对贸易乘数理论的评价
贸易乘数理论将贸易保护的范围进一步 扩大，将贸易盈余作为解决本国失业和 促进经济增长的外部手段。
如果各国都以此理论指导其贸易行为的 话，那必将导致贸易规模的缩小和贸易 利益的损失，不利于世界经济及世界经 济一体化的发展和国际分工的进一步深 化。
➢越接近中点选民意见的政策越能得到大多数选民的 支持。
第四节 贸易保护的政治经济学
二、贸易政策的政治经济学模型 （一）中点选民模型
1％ 2％ 3％ 4％ 5％ 6％ 7％ 8％ 9％
中 点
民主党主张7％ 社会党主张5％
第四节 贸易保护的政治经济学
（二）集体行动模型
➢一种政策是否被政府采纳的关键在于利益集团的集体行动是 否有效。
第四节 贸易保护的政治经济学
（二）集体行动模型
我们把利益集团分成三种：进口替代部门、出口部门和消 费者群体。
一般来说，由于外国商品的进口对进口替代部门的冲击 比较明显，再加上很多行业的生产者常集聚在一地，所以进 口替代部门的院外活动比较容易进行。
在制定贸易政策时，想限制贸易的人比想放宽贸易的人 更具影响力。
一、 贸易乘数理论的思想基础
贸易乘数理论的思想基础是凯恩斯的乘数理论。 凯恩斯的主要追随者马克卢普和哈罗德等人在投资乘
数原理基础上引申提出的。 凯恩斯认为，有效需求不足是造成经济萧条重要原因。 而从贸易角度来看，政府可以利用保护贸易政策来增
加净出口，提高有效需求。 因此该理论将贸易看成是解决经济萧条、维持经济稳
第三节 战略性贸易政策理论
战略性贸易政策（Strategic Trade Policy）： 是指一国政府运用政策干预手段，把国外垄断企
二、贸易乘数理论的基本内容
三、对贸易乘数理论的评价
贸易乘数理论将贸易保护的范围进一步 扩大，将贸易盈余作为解决本国失业和 促进经济增长的外部手段。
如果各国都以此理论指导其贸易行为的 话，那必将导致贸易规模的缩小和贸易 利益的损失，不利于世界经济及世界经 济一体化的发展和国际分工的进一步深 化。
➢越接近中点选民意见的政策越能得到大多数选民的 支持。
第四节 贸易保护的政治经济学
二、贸易政策的政治经济学模型 （一）中点选民模型
1％ 2％ 3％ 4％ 5％ 6％ 7％ 8％ 9％
中 点
民主党主张7％ 社会党主张5％
第四节 贸易保护的政治经济学
（二）集体行动模型
➢一种政策是否被政府采纳的关键在于利益集团的集体行动是 否有效。
第四节 贸易保护的政治经济学
（二）集体行动模型
我们把利益集团分成三种：进口替代部门、出口部门和消 费者群体。
一般来说，由于外国商品的进口对进口替代部门的冲击 比较明显，再加上很多行业的生产者常集聚在一地，所以进 口替代部门的院外活动比较容易进行。
在制定贸易政策时，想限制贸易的人比想放宽贸易的人 更具影响力。
一、 贸易乘数理论的思想基础
贸易乘数理论的思想基础是凯恩斯的乘数理论。 凯恩斯的主要追随者马克卢普和哈罗德等人在投资乘
数原理基础上引申提出的。 凯恩斯认为，有效需求不足是造成经济萧条重要原因。 而从贸易角度来看，政府可以利用保护贸易政策来增
加净出口，提高有效需求。 因此该理论将贸易看成是解决经济萧条、维持经济稳
第三节 战略性贸易政策理论
战略性贸易政策（Strategic Trade Policy）： 是指一国政府运用政策干预手段，把国外垄断企
第5章国际贸易保护理论
加拿大政府更是多次在紧急关头以政府收购方式扶植本国民机 企业。在对加拿大飞机公司和德哈维兰公司的两次收购中，通过 投入资金和偿还债务方式政府共投入了25亿加元的资金。政府还 鼓励集中航空企业力量，如鼓励庞巴迪集团先后收购了加拿大飞 机公司、德哈维兰公司、美国的利尔飞机公司、英国的肖特飞机 公司，集中力量从事涡桨、涡扇支线飞机、公务机以及大型飞机 的转包生产。
成功案例到政府 一贯的扶持才能生存和发展。从美欧各国关于民机工业补贴问题的争论和 相互指责也可以看出，政府的巨大支持是保持其在民机领域持续领先地位 的重要原因。
（一）国家给予资金拨付 1、国家直接拨付科研经费支持本国民机技术发展
（二）给予税收政策优惠 美国采用了包括"全部完成合同征税方法"、加快折旧、减免研
制开发税等政策。波音目前执行的法定所得税率为35%，但由于 享受到各种优惠，实际平均税率为26.3%。在1997~2003年间， 波音公司获得的税收优惠合计达29.6亿美元。
空客公司的母公司EADS集团也享受类似的好处，2001~2003 年的研发税收优惠合计为1.7亿欧元。空客也享受了类似的研发税 收优惠, 而且根据有关税法的规定，空客几乎不用缴纳增值税，缴 纳增值税豁免率可达99%；在生产/销售过程中也不需要支付任何 关税。
同样，日本在研制YS-11支线飞机时，政府拥有项目主体--日 本飞机制造公司（NAMC）55%的股份，日本政府在开发阶段， 出资42亿日元，占资本金的54%。
3、对民机企业投资注股
巴西政府不仅直接出资，对巴西航空工业公司实行控股，而且 于1969年颁布法令，允许巴西各企业用本该上缴国家的1%的税收 购买巴西航空工业公司的股票，以鼓励国内其他资金投向民机产 业。仅这项规定就使该公司每年获得2000万美元左右的投入。
成功案例到政府 一贯的扶持才能生存和发展。从美欧各国关于民机工业补贴问题的争论和 相互指责也可以看出，政府的巨大支持是保持其在民机领域持续领先地位 的重要原因。
（一）国家给予资金拨付 1、国家直接拨付科研经费支持本国民机技术发展
（二）给予税收政策优惠 美国采用了包括"全部完成合同征税方法"、加快折旧、减免研
制开发税等政策。波音目前执行的法定所得税率为35%，但由于 享受到各种优惠，实际平均税率为26.3%。在1997~2003年间， 波音公司获得的税收优惠合计达29.6亿美元。
空客公司的母公司EADS集团也享受类似的好处，2001~2003 年的研发税收优惠合计为1.7亿欧元。空客也享受了类似的研发税 收优惠, 而且根据有关税法的规定，空客几乎不用缴纳增值税，缴 纳增值税豁免率可达99%；在生产/销售过程中也不需要支付任何 关税。
同样，日本在研制YS-11支线飞机时，政府拥有项目主体--日 本飞机制造公司（NAMC）55%的股份，日本政府在开发阶段， 出资42亿日元，占资本金的54%。
3、对民机企业投资注股
巴西政府不仅直接出资，对巴西航空工业公司实行控股，而且 于1969年颁布法令，允许巴西各企业用本该上缴国家的1%的税收 购买巴西航空工业公司的股票，以鼓励国内其他资金投向民机产 业。仅这项规定就使该公司每年获得2000万美元左右的投入。
第五章 国际贸易政策措施
1.对国内产品需求过多，导致物价上升，产生通货膨胀； 2.贸易顺差过大导致货币供给过多，利率下降，资本外 流。
4.战略性贸易政策
保罗·克鲁格曼
一国政府在不完全竞争和规模经济的条件下，利用 生产补贴、出口补贴以及保护国内市场的各种措施来扶 植本国战略性产业的成长，增强其在国际市场上的竞争 力，占领他国市场，获取规模报酬和垄断利润的贸易政 策。
二、国际贸易政策类型
贸易政策的类型 自由贸易政策 保护贸易政策
（一）贸易保护主义的理论基础
1.重商主义
柯尔贝尔
托马斯·孟
2.幼稚产业保护理论
弗里德斯希·李斯特
（1）幼稚产业保护理论的出现
幼稚产业保护理论是资本主义世界经济发展不均衡的产 物，出现在18世纪末和19世纪初的美国和德国。英国的产 品物美价廉，对美、德的经济带来巨大的冲击，其工业化 无法顺利实现。为避免这一冲击，美、德要对其相应产业 加以保护。
P
S
H
Pt
A
B
生产者剩余增加
PW
a C
b
c EF
d
G
t
生产者剩余
D
I
O
Q1 Q3
Q4
Q2
Q
图5—1关税的经济效应
⑵ 关税的生产效应：图形说明
征收关税后，国内市场价格上升，国内进口替代部门 的厂商现在面对较高的价格，从而能够补偿因产出增加而 提高的边际成本，于是国内生产增加，即为征收关税的生 产效应。
国际贸易政策：一个经济体所制定并执行的对外经 济交易的规范、规则。 国际贸易政策的主要目的：维护、平衡经济体内部 和外部交易主体的利益。
随着全球化的推进，世界各国经济活动已经密切相 连，这削弱了一个国家国际贸易政策的独立性。由于国 际贸易活动对贸易参与国的内部和外部经济利益的影响 越来越大，政治上的敏感性也大为提高，从而国际贸易 政策的国际协调的压力增大。
4.战略性贸易政策
保罗·克鲁格曼
一国政府在不完全竞争和规模经济的条件下，利用 生产补贴、出口补贴以及保护国内市场的各种措施来扶 植本国战略性产业的成长，增强其在国际市场上的竞争 力，占领他国市场，获取规模报酬和垄断利润的贸易政 策。
二、国际贸易政策类型
贸易政策的类型 自由贸易政策 保护贸易政策
（一）贸易保护主义的理论基础
1.重商主义
柯尔贝尔
托马斯·孟
2.幼稚产业保护理论
弗里德斯希·李斯特
（1）幼稚产业保护理论的出现
幼稚产业保护理论是资本主义世界经济发展不均衡的产 物，出现在18世纪末和19世纪初的美国和德国。英国的产 品物美价廉，对美、德的经济带来巨大的冲击，其工业化 无法顺利实现。为避免这一冲击，美、德要对其相应产业 加以保护。
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生产者剩余增加
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生产者剩余
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Q1 Q3
Q4
Q2
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图5—1关税的经济效应
⑵ 关税的生产效应：图形说明
征收关税后，国内市场价格上升，国内进口替代部门 的厂商现在面对较高的价格，从而能够补偿因产出增加而 提高的边际成本，于是国内生产增加，即为征收关税的生 产效应。
国际贸易政策：一个经济体所制定并执行的对外经 济交易的规范、规则。 国际贸易政策的主要目的：维护、平衡经济体内部 和外部交易主体的利益。
随着全球化的推进，世界各国经济活动已经密切相 连，这削弱了一个国家国际贸易政策的独立性。由于国 际贸易活动对贸易参与国的内部和外部经济利益的影响 越来越大，政治上的敏感性也大为提高，从而国际贸易 政策的国际协调的压力增大。
国际经济学教程(第三版)第五章 贸易保护政策的理论依据
二、对外贸易乘数理论
• 凯恩斯本人并没有提出系统的贸易保护理论，但其后的 经济学家在其就业理论和投资乘数的基础上加以发展， 提出了贸易保护理论。其中最有代表性的是美籍奥地利 经济学家马克卢普(P．Machlup)在1943年所著《国际 贸易与国民收入乘数》中提出的对外贸易乘数(foreign trade multiplier)理论。
最优关税图示
W
C
A
B
O
t1
t2
• 横坐标表示关税率， 纵坐标表示征收国的 福利水平，曲线AB表 示关税水平对本国福 利的影响。
A点的位置高于B点, 表明B点的福利水平 低于A点。A点对应的关税为零，即OA代表自 由贸易状态下的社会福利水平。T2表示禁止 性关税，对应于该关税水平，国内经济又回 到了封闭状态下，所以当关税水平大于或等 于T2时，社会福利水平要低于自由贸易下的 福利水平。曲线AB在C点的切线斜率为零， 即在这一点，进口国的福利达到最高，对应 于这一点的关税税率为T1，该税率即为最优 关税。
幼稚产业的判断标准
3. 肯普标准：外部经济标准
肯普认为在存在内部规模经济的情况下，即使某一产业符合穆勒 －巴斯塔布尔标准，也不一定需要政府的保护。因为，对于投资 者来说，决定是否投资的依据不是当前的利益，而是未来的预期 利益。如果未来预期利益的贴现值能够补偿保护成本，那么投资 者就会投资，而无需政府提供支持或保护。但是，在存在外在规 模经济的情况下，由于私人收益与社会收益的偏离，会导致该产 业私人投资的萎缩，这样产业的持续发展就会受到影响。这种情 况下，政府提供的支持或保护才是必要的。
汉密尔 顿主张
实行保护关税制度，认为：制造业的发展对 国家利益关系重大，保护和发展制造业对维 护美国的经济和政治独立具有重要意义。
第五讲贸易保护理论.pptx
贸易顺差以及相应产生的国内就业的变化，可 以由政府通过能够导致出口或进口竞争产品的 生产扩张的政策来实现。
5.3.3 理论简评
凯恩斯实际上主张的是超保护贸易理论 与政策，是为发达国家保持其在国际贸 易中的优势地位而采取贸易保护政策寻 找理论依据的；
他的理论主要是从政策入手，认为实行 超保护贸易政策的根本宗旨是保护国内 先进的和发达的工业以增强其在国际市 场上的垄断地位；
（2）乘数理论
增加一笔投资所引起的收入增加量，并不限于 增加的投资量。只要社会存在闲置的生产资料 和失业的劳动者，投资变动就会使收入和产出 的变动产生一种乘以倍数的扩大效果，这扩大 的倍数就是乘数。
在既定的国内投资水平下，贸易顺差的作用相 当于在就业不足的情况下使就业水平恢复到正 常水平所需要增加的投资。
1、技术进步引致利益分配不均；
2、进口的制成品市场结构具有垄断性、需求 收入弹性较大；
3、中心国家的周期性经济危机对它们出口初 级产品的需求极不稳定。
普雷维什赞成进口替代工业化战略。
在其1950年发表的《拉美经济发展及其主要问 题》中指出：
“由有节制、有选择的保护政策刺激起来的进 口替代，是取得某些合意效果，经济上明智稳 妥的好办法。这种政策有助于纠正发展受外国 约束的趋势，产生这种趋势的原因是中心国家 对初级产品进口需求的收入弹性低，而外围国 家对来自中心的制成品的收入弹性高，通过保 护而实行的进口替代，可以避免把多余的生产 资源配置到初级产品生产，并将其转向工业生 产，从而抵消贸易条件恶化的趋势。”
李斯特的贸易保护理论的不科学性：
1. 他把政治经济学归结为国家经济学，在某种 程度上忽视了经济生产客观规律的普遍意义， 过分强调了国家对经济发展的决定性作用；
2. 他的生产力论可谓是泛生产力论，将包括政 体、公共管理、自由程度、政治保障和法律的 稳定性等社会各种制度，可供利用的物质资源 以及劳动力的素质和科学技术水平都放进生产 力的定义中去。
5.3.3 理论简评
凯恩斯实际上主张的是超保护贸易理论 与政策，是为发达国家保持其在国际贸 易中的优势地位而采取贸易保护政策寻 找理论依据的；
他的理论主要是从政策入手，认为实行 超保护贸易政策的根本宗旨是保护国内 先进的和发达的工业以增强其在国际市 场上的垄断地位；
（2）乘数理论
增加一笔投资所引起的收入增加量，并不限于 增加的投资量。只要社会存在闲置的生产资料 和失业的劳动者，投资变动就会使收入和产出 的变动产生一种乘以倍数的扩大效果，这扩大 的倍数就是乘数。
在既定的国内投资水平下，贸易顺差的作用相 当于在就业不足的情况下使就业水平恢复到正 常水平所需要增加的投资。
1、技术进步引致利益分配不均；
2、进口的制成品市场结构具有垄断性、需求 收入弹性较大；
3、中心国家的周期性经济危机对它们出口初 级产品的需求极不稳定。
普雷维什赞成进口替代工业化战略。
在其1950年发表的《拉美经济发展及其主要问 题》中指出：
“由有节制、有选择的保护政策刺激起来的进 口替代，是取得某些合意效果，经济上明智稳 妥的好办法。这种政策有助于纠正发展受外国 约束的趋势，产生这种趋势的原因是中心国家 对初级产品进口需求的收入弹性低，而外围国 家对来自中心的制成品的收入弹性高，通过保 护而实行的进口替代，可以避免把多余的生产 资源配置到初级产品生产，并将其转向工业生 产，从而抵消贸易条件恶化的趋势。”
李斯特的贸易保护理论的不科学性：
1. 他把政治经济学归结为国家经济学，在某种 程度上忽视了经济生产客观规律的普遍意义， 过分强调了国家对经济发展的决定性作用；
2. 他的生产力论可谓是泛生产力论，将包括政 体、公共管理、自由程度、政治保障和法律的 稳定性等社会各种制度，可供利用的物质资源 以及劳动力的素质和科学技术水平都放进生产 力的定义中去。
第五章 贸易保护政策的理论依据 《国际经济学》PPT课件
5.3 中心-外围理论
5.3.2 中心-外围理论简评
普雷维什的中心-外围理论从发展中国家的利益出发，对当代国际分工 体系和国际贸易体系中存在的发达国家控制与剥削发展中国家的实质 进行了深刻的分析，从理论与实践上揭示了两者之间的不平等关系， 为发展中国家的国际贸易理论做了开拓性的贡献。该理论对第二次世 界大战后世界经济格局的分析是正确的，为发展中国家打破国际经济 旧秩序、重建新秩序提供了思想武器，也为拉美及其他发展中国家的 进口替代战略奠定了理论基础。
5.3 中心-外围理论
然而该理论对发展中国家贸易条件恶化的原因分析是不全面的。发达 国家长期对本国初级产品生产实行贸易保护政策，人为地压缩了对发 展中国家初级产品的需求，初级产品的技术含量低、加工程度低、附 加价值低及产品替代性强等特点也是发展中国家贸易条件恶化的原因。 另外，进口替代战略的实施割断了国内外的联系，使发展中国家工业 毫无竞争力，反而更加落后。
5.4 战略性贸易理论
5.4.3 战略性贸易理论的有效性 5.战略性贸易政策的成功运用是以对手不采取行动为前提的 6.战略性贸易政策在现实运用中还会受到多边规则的约束 7.一些贸易政策的制定往往受到经济领域追求自身利益最大化的特殊利 益集团的影响，而忽视了消费者的利益
5.5 贸易政策的政治经济学分析
汉密尔顿代表工业资产阶级的利益，在1791年12月向国会提出的《关 于制造业的报告》中指出：对幼稚产业征收保护关税，提高本国商品 的竞争力。汉密尔顿认为，一个国家要在消费廉价产品的“近期利益 ”和本国产业发展的“长远利益”之间进行选择。一国不能只顾追求 近期利益而牺牲长远利益。
5.2 幼稚产业保护理论
5.3 中心-外围理论
2.外围国家的贸易条件长期恶化
贸易保护主义理论
第五章贸易保护主义理论一、填空题1、公平贸易论主张将（）作为报复手段与谈判手段。
关税2、李斯特将经济发展划分为五个阶段，即：（）、蓄牧时期、农业时期、（）、农工商业时期。
原始未开发时期，农工业时期3、按照凯恩斯的投资乘数理论，假设现在投资增加100元，若消费50%的话，则国民收入将增加（）。
2倍4、普雷维什将国际经济体系分为中心和外围两个部分，中心国即（），外围国即（）。
发达工业国，发展中国家5、保护幼稚工业论认为对选定工业的保护期限最长不超过（）年。
306、与其它贸易保护理论不同的是，（）理论是以受害者的姿态出现来进行贸易保护的。
公平贸易7、对外贸易乘数理论认为：一国的（）和（）一样，属于“漏出”，对就业和国民收入有倍减作用。
进口，国内储蓄8、普雷维什认为外围发展中国家必须实行工业化才能发展民族经济，他提出了（）工业化发展战略和（）的发展战略。
进口替代，出口导向9、保护贸易新理论强调了（）的重要性，并强化了（）的理论依据。
政府干预国际贸易，政府干预10、对外贸易乘数论认为，一个国家应该尽量保持贸易收支（），因为这如同投资一样能够对国民经济产生乘数效应。
顺差二、单项选择题1、“财富的生产力比之财富本身，不晓得要重要多少倍”，这句话出自（）A、大卫·李嘉图B、亚当·斯密C、弗里德斯·希李斯D、保罗·克鲁格曼2、以下哪个不是凯恩斯指出的顺差过大的影响？（）A、物价下降B、贸币供给过多C、利率下降D、资本外流3、李斯特在《政治经济学的国民体系》中判断当时美国和德国处于（）阶段。
A、牧阶段B、农业阶段C、农工业阶段D、农工商业价段4、幼稚工业保护理论提出保护幼稚产业的措施是（）A、关税B、配额C、进口许可D、产品技术标准5、强调贸易保护对促进就业积极作用的是（）A、重商主义B、幼稚产业保护理论C、贸易乘数理论D、战略性贸易政策理论6、强调贸易保护有助于缓解货币供给不足的是（）A、重商主义B、幼稚产业保护理论C、贸易乘数理论D、战略性贸易政策理论7、强调贸易保护有助于创造“财富生产力”的理论是（）A、重商主义B、幼稚产业保护理论C、贸易乘数理论D、战略性贸易政策理论8、强调贸易保护有助于增强高新技术产业国际竞争力的是（）A、重商主义B、幼稚产业保护理论C、贸易乘数理论D、战略性贸易政策理论9、战略性贸易政策理论的基础不包括（）A、不完全竞争的市场结构B、外部经济C、内部规模经济D、自由竞争的市场结构10、保护关税论的提出者是美国的（）A、乔治·华盛顿B、汉密尔顿C、罗斯福D、里昂惕夫三、判断题1、贸易乘数理论是针对某些具体产业的保护理论。
第五章 国际贸易保护理论
5.3
“中心――外围”理论
5.3.1 “中心—外围”论
普雷维什将世界经济体系划分为中心和外围两 大类。 中心国家是由以西方七国集团为代表的高度工 业化的少数发达国家组成的，外围国家则是由 发达国家之外的绝大多数发展中国家组成的。
“中心-外围”理论的基本特征及其内容
普雷维什的“中心-外围”理论得以成立的基 本条件实际上就是“中心-外围”体系的3个基本 特征：整体性、差异性和不平等性。 “中心—外围”体系是一个统一的、动态的体系， 具有整体性； “中心—外围”之间在生产结构上存在很大差异 性
超保护贸易论的时代背景
超保护贸易主义在第一次世界大战与第二次世 界大战之间盛行。在这个阶段，资本主义经济具有 以下特点： （1）垄断代替了自由竞争； （2）国际经济制度发生了巨大变化； （3）1929——1933年经济大危机。 之后，各国相继放弃了自由贸易政策，改为奉 行保护政策，强化了国家政权对经济的干预作用。
保护对象的条件
1、农业不要保护 2、没有强有力竞争者的幼稚工业不要保护 3 、刚开始发展且有强有力外国竞争者的幼 稚工业才需要保护
以30年为最高限期
• 保护幼稚工业的手段
禁止输入与征收 高关税 免税或征收轻微 进口税，鼓励复 杂机器进口
理论拓展
（1）穆勒-巴斯塔布尔-肯普标准 （2）小岛清标准
5.2 凯恩斯的超贸易保护主义
凯恩斯小传
约翰．梅纳德.凯恩斯（1883-1946），现代西方经济学最有影 响的经济学家之一。14岁主修数学，毕业后，以数学及古典文学 奖学金入剑桥大学国王学院，从师马歇尔和庇古攻读经济学， 1906年入选印度事务部。1908回剑桥任经济学讲师至1915年。一 战爆发不久，即应征入英国财政部。1919年初作为英国财政部首 席代表出席巴黎和会。同年6月，因对赔偿委员会有关德国战败 赔偿及其疆界方面的建议愤然不平，辞去和会代表职务，复归剑 桥大学任教。不久表明其对德国赔偿问题所持看法的《和平的经 济后果》一书出版，引起欧洲、英美各界人士的大争论，使其一 时成为欧洲经济复兴问题的核心人物。1940年出任财政部顾问， 1944年7月率英国政府代表团出席布雷顿森林会议，并成为国际 货币基金组织和国际复兴与开发银行的英国理事，在1946年3月 召开的这两个组织的第一次会议上，当选 为世界银行第一任总 裁。返回英国不久，因心脏病突发于家中逝世。因其深厚学术造 诣，曾长期担任《经济学杂志》主编和英国皇家经济学会会长。
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(3) 保护幼稚产业，要有利于要素利用率的提高。
如果一种幼稚产业经过保护后，能迅速实现技术 进步，使单位产品的对要素消耗利用率大大提高， 或者获得显著的规模经济优势，都会提高要素利 用率，从而能在既定的资源下维持其产量的增长， 该产业就能实现自给甚至出口。
理论简评
发展了重商主义和汉密尔顿的保护贸易理论， 以国家经济学说和生产力论为基础，充分论证了 落后国家实行贸易保护的必要性、阶段性、动态 性，并提出了具体的政策建议，从而建立了贸易 保护的完整体系，确立了贸易保护理论在国际贸 易理论中的牢固地位。
19世纪资本主义自由竞争时期，产业革命在英、 法等国得到深入发展。而起步较晚的德国、美 国等国家为了减少进口，保护本国成长中的资 本主义工业，先后推行了保护贸易政策。 在保护贸易理论方面，李斯特的保护幼稚工 业理论具有代表性。
5.1.1 汉密尔顿的制造业保护理论 美国首任财政部长 《关于制造业的报告》
自由贸易政策
保护贸易政策
自由贸易政 策
渔猎时期、畜牧 时期、农业时代 时期及农工业时 期的初期：
以求脱离未开化 状态，在农业上 求得发展
农工业时期后期：
保护国内工业的发展 以避免国外竞争的猛 烈冲击，促进工业、 渔业、海运和外贸事 业发展
农工商时代：
财富和力量已达 最高阶段，足以 同世界上的先进 国家进行商品竞 争时，保护贸易 政策应取消
不足
在具有合理性和进步性的同时存在不科学性：
他把政治经济学归结为国家经济学，过分强调了 国家对经济发展的决定性作用；
他的生产力论可谓是泛生产力论，将包括政体、 公共管理、自由程度、政治保障和法律的稳定性 等社会各种制度，可供利用的物质资源以及劳动 力的素质和科学技术水平都放进生产力的定义中 去。
4）保护的期限：保护时间也不宜太长，最长为30年。 即保护贸易不是保护落后和低效率。
5.1.3 理论拓展（幼稚产业标准）
1. 穆勒－巴斯塔布尔－肯普 标准 穆勒：受保护的国内产业在保护结束后必须具
有成本优势，成为本国的比较优势产业。 巴斯塔布尔：受保护的产业除了在一定时期后
能够成长自立，其将来所能产生的利益必须超 过现有因为实行保护而受到的损失。 肯普：只有先行产业在被保护期间所获得的学 习经验具有外部经济效应时，保护才是正当的。
关键术语
1. 幼稚产业 2. 超贸易保护主义 3. “中心－外围”理论 4. 战略性贸易政策
既然自由贸易能为两国带来利益，为什么还会存在各 种贸易保护措施？
世界贸易总的走向是向自由贸易的方向发展 ， 然而在任何一个国家，即使是目前的发达国家，还 存在程度不等、侧重点不同的贸易保护政策。
第五章 保护贸易理论与政策
P
(成 本 )
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Q
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T（ 时 间 ）
肯普标准的图解
2.小岛清 标准
（1）所保护的幼稚产业，要有利于对潜在资源的利 用。创造出利用潜在资源的国内外市场，从而带动经济增
长。
（2) 对幼稚产业的保护要有利于国民经济动态变化。 一国的要素禀赋比率是动态的、变化的。如果资 本积累率超过劳动力增加率，资本与劳动的比率 就会转变。如果资本密集型产业是幼稚产业，那 对资本密集型产业的保护，就有利于国民结构的 动态转变。
重商主义的政策主张
只 有 金 银 才 是 财 富
增口是任 加赚有何 本取限国 国别的家 财国，金 富金只银
银有储 才靠量 能出都
支本同 出国时 本购要 国买限 金别制 银国或
商禁 品止
限制或禁止进口， 同时鼓励出口
5.1 幼稚产业保护理论
幼稚产业：指在本国处于初级发展阶段但又面临 国外强大竞争,或有潜在发展优势的尚未成熟的 产业。
2. 强调发展生产力（生产力论）反对“比较成本说” “财富的生产力比之财富本身，不晓得要重要到多少倍”。
3. 认为贸易政策要与国家经济发展所处的阶段相适应 李斯特认为，各国经济发展一般要经历五个时代，即渔猎时
代、畜牧时代、农业时代、农工时代、农工商时代。在这五个 历史阶段中，自由贸易政策适用于四个半阶段，只有在农工业 时期的后期需要强调贸易保护政策。
李斯特的保护贸易理论之一：“历史发展阶段论” 反 对不加区别的自由竞争，主张一定条件下的保护制度
李斯特的保护贸易理论政策主张
1)保护的对象：主要是那些对国家经济有重要意义的 并且具有潜在发展优势的幼稚工业。
2)保护贸易的手段：关税。但应因时间、产业而异， 逐步提高，禁止高额进口关税。
3)保护的程度：对不同的行业给予不同程度的保护。 有些国内急需发展的产品，用高税率禁止或大量 限制同类产品的进口，而对于那些比较贵重和精 细、国内生产又比较困难的和比较易于引起走私 的物品，税率应适当低一些。
5.1.2 李斯特的幼稚产业保护理论
李斯特的保护贸易学说
“财富的生产力比之财富本身，不晓得要重要多少倍”
经济发展的不同阶段要有不同的贸易政策
李斯特的保护贸易理论主要观点
1．指责古典自由贸易理论忽视了经济发展的民族特点，反对不 加区别的自由竞争，主张一定条件下的保护制度 （历史发展阶 段论 ） 国际贸易的自由或限制对国家富强有利有弊，应根据具体 的历史情况而采取处在不同时代应实行不同的对外贸易政策， 不应笼统地谈论自由贸易与保护贸易孰优孰劣，应结合具体的 国情认真分析。
其贸易保护理论反映了经济发展水平落后的国 家独立自主地发展民族工业的正当要求和愿望
特点：
保护对象是有条件的、保护是有时间限制的， 以及保护本身不是目的而是以自由贸易为最终 目的等观点。 1. 历史作用
在保护政策扶植下，经过1843年、1846年两 次提高关税，德国经济确实在短期内有了迅速 的发展，终于赶上了英国、法国等。 2. 现实意义 李斯特保护贸易理论尤其是保护幼稚工业理 论给当今发展中国家在不合理的国际经济秩序 中如何发展自己提供了很有益的借鉴。
他的经济发展阶段论是按一定部门在经济发展中 的地位和作用来划分的，把社会历史的发展归结 为国民经济部门的变迁，而撇开了生产关系这个 根本因素
5.2 凯恩斯主义的超保护贸易理论 （新重商主义）
凯恩斯(John M．Keyens)是20世纪英国最著名 的经济学家，他是凯恩斯主义的创始人，也是超 保护贸易理论(Super—Protective Theory)的代 表人物。
如果一种幼稚产业经过保护后，能迅速实现技术 进步，使单位产品的对要素消耗利用率大大提高， 或者获得显著的规模经济优势，都会提高要素利 用率，从而能在既定的资源下维持其产量的增长， 该产业就能实现自给甚至出口。
理论简评
发展了重商主义和汉密尔顿的保护贸易理论， 以国家经济学说和生产力论为基础，充分论证了 落后国家实行贸易保护的必要性、阶段性、动态 性，并提出了具体的政策建议，从而建立了贸易 保护的完整体系，确立了贸易保护理论在国际贸 易理论中的牢固地位。
19世纪资本主义自由竞争时期，产业革命在英、 法等国得到深入发展。而起步较晚的德国、美 国等国家为了减少进口，保护本国成长中的资 本主义工业，先后推行了保护贸易政策。 在保护贸易理论方面，李斯特的保护幼稚工 业理论具有代表性。
5.1.1 汉密尔顿的制造业保护理论 美国首任财政部长 《关于制造业的报告》
自由贸易政策
保护贸易政策
自由贸易政 策
渔猎时期、畜牧 时期、农业时代 时期及农工业时 期的初期：
以求脱离未开化 状态，在农业上 求得发展
农工业时期后期：
保护国内工业的发展 以避免国外竞争的猛 烈冲击，促进工业、 渔业、海运和外贸事 业发展
农工商时代：
财富和力量已达 最高阶段，足以 同世界上的先进 国家进行商品竞 争时，保护贸易 政策应取消
不足
在具有合理性和进步性的同时存在不科学性：
他把政治经济学归结为国家经济学，过分强调了 国家对经济发展的决定性作用；
他的生产力论可谓是泛生产力论，将包括政体、 公共管理、自由程度、政治保障和法律的稳定性 等社会各种制度，可供利用的物质资源以及劳动 力的素质和科学技术水平都放进生产力的定义中 去。
4）保护的期限：保护时间也不宜太长，最长为30年。 即保护贸易不是保护落后和低效率。
5.1.3 理论拓展（幼稚产业标准）
1. 穆勒－巴斯塔布尔－肯普 标准 穆勒：受保护的国内产业在保护结束后必须具
有成本优势，成为本国的比较优势产业。 巴斯塔布尔：受保护的产业除了在一定时期后
能够成长自立，其将来所能产生的利益必须超 过现有因为实行保护而受到的损失。 肯普：只有先行产业在被保护期间所获得的学 习经验具有外部经济效应时，保护才是正当的。
关键术语
1. 幼稚产业 2. 超贸易保护主义 3. “中心－外围”理论 4. 战略性贸易政策
既然自由贸易能为两国带来利益，为什么还会存在各 种贸易保护措施？
世界贸易总的走向是向自由贸易的方向发展 ， 然而在任何一个国家，即使是目前的发达国家，还 存在程度不等、侧重点不同的贸易保护政策。
第五章 保护贸易理论与政策
P
(成 本 )
d
w
Q
w’
d’
d
t
t’
T（ 时 间 ）
肯普标准的图解
2.小岛清 标准
（1）所保护的幼稚产业，要有利于对潜在资源的利 用。创造出利用潜在资源的国内外市场，从而带动经济增
长。
（2) 对幼稚产业的保护要有利于国民经济动态变化。 一国的要素禀赋比率是动态的、变化的。如果资 本积累率超过劳动力增加率，资本与劳动的比率 就会转变。如果资本密集型产业是幼稚产业，那 对资本密集型产业的保护，就有利于国民结构的 动态转变。
重商主义的政策主张
只 有 金 银 才 是 财 富
增口是任 加赚有何 本取限国 国别的家 财国，金 富金只银
银有储 才靠量 能出都
支本同 出国时 本购要 国买限 金别制 银国或
商禁 品止
限制或禁止进口， 同时鼓励出口
5.1 幼稚产业保护理论
幼稚产业：指在本国处于初级发展阶段但又面临 国外强大竞争,或有潜在发展优势的尚未成熟的 产业。
2. 强调发展生产力（生产力论）反对“比较成本说” “财富的生产力比之财富本身，不晓得要重要到多少倍”。
3. 认为贸易政策要与国家经济发展所处的阶段相适应 李斯特认为，各国经济发展一般要经历五个时代，即渔猎时
代、畜牧时代、农业时代、农工时代、农工商时代。在这五个 历史阶段中，自由贸易政策适用于四个半阶段，只有在农工业 时期的后期需要强调贸易保护政策。
李斯特的保护贸易理论之一：“历史发展阶段论” 反 对不加区别的自由竞争，主张一定条件下的保护制度
李斯特的保护贸易理论政策主张
1)保护的对象：主要是那些对国家经济有重要意义的 并且具有潜在发展优势的幼稚工业。
2)保护贸易的手段：关税。但应因时间、产业而异， 逐步提高，禁止高额进口关税。
3)保护的程度：对不同的行业给予不同程度的保护。 有些国内急需发展的产品，用高税率禁止或大量 限制同类产品的进口，而对于那些比较贵重和精 细、国内生产又比较困难的和比较易于引起走私 的物品，税率应适当低一些。
5.1.2 李斯特的幼稚产业保护理论
李斯特的保护贸易学说
“财富的生产力比之财富本身，不晓得要重要多少倍”
经济发展的不同阶段要有不同的贸易政策
李斯特的保护贸易理论主要观点
1．指责古典自由贸易理论忽视了经济发展的民族特点，反对不 加区别的自由竞争，主张一定条件下的保护制度 （历史发展阶 段论 ） 国际贸易的自由或限制对国家富强有利有弊，应根据具体 的历史情况而采取处在不同时代应实行不同的对外贸易政策， 不应笼统地谈论自由贸易与保护贸易孰优孰劣，应结合具体的 国情认真分析。
其贸易保护理论反映了经济发展水平落后的国 家独立自主地发展民族工业的正当要求和愿望
特点：
保护对象是有条件的、保护是有时间限制的， 以及保护本身不是目的而是以自由贸易为最终 目的等观点。 1. 历史作用
在保护政策扶植下，经过1843年、1846年两 次提高关税，德国经济确实在短期内有了迅速 的发展，终于赶上了英国、法国等。 2. 现实意义 李斯特保护贸易理论尤其是保护幼稚工业理 论给当今发展中国家在不合理的国际经济秩序 中如何发展自己提供了很有益的借鉴。
他的经济发展阶段论是按一定部门在经济发展中 的地位和作用来划分的，把社会历史的发展归结 为国民经济部门的变迁，而撇开了生产关系这个 根本因素
5.2 凯恩斯主义的超保护贸易理论 （新重商主义）
凯恩斯(John M．Keyens)是20世纪英国最著名 的经济学家，他是凯恩斯主义的创始人，也是超 保护贸易理论(Super—Protective Theory)的代 表人物。