2020季度审计工作报告3篇

2020季度审计作报告3篇工作报告是指向上级机关汇报本单位、本部门、本地区工作情况、做法、经验以及问题的报告。

下面就是给大家带来的2020季度审计工作报告3篇，希望大家喜欢!季度审计工作报告根据年度审计计划安排，内审部于2020年x月x号至x月x日对公司存货管理进行了审计。

、审计概况审计依据：财政部《会计法》、《内部会计控制规范》等有关规定。

审计项目：存货管理审计。

审计范围：仓储管理的制度完备性和严密性；原材料入库、在产品和原材料的出库、在产品和产成品的入库、产成品出库的合规性和准确性；货品账目和盘点；残次冷背存货的管理情况；存货保安情况。

审查程序和方法：（1）检查仓储管理的相关制度文档。

（2）抽查原材料、在产品和产成品的出入库记录。

（3）访谈仓储管理相关人员，了解内控制度严密性和相关制度的执行情况。

（4）会同仓储主管人员、财务人员盘点存货库存。

（5）实地考察和访谈相结合，检查存货保安情况。

二、审计评论经过审计，我们有如下结论:可以看出，我单位在存货管理方面具有以下特点：一是制度建设比较健全。

对照财务部下发的《内部会计控制规范》，我单位的存货管理制度的建设具有很强的实用性和科学性。

二是内部控制系统比较完整。

对仓储管理人员的配备比较科学合理，不相容岗位的仓储人员实现了分离。

审计中发现了一些问题，但这些问题极少是因为仓储管理制度没有涵盖，原因如下：一是实际工作中不可避免会出现的偏差；二是部分仓储管理人员对制度的执行还存在不到位的现象，出现的问题只要认真对待是完全可以避免的。

在现场审计过程中大多数问题已与相关人员进行了沟通，并提出了整改建议，公司生产部领导及生产部仓库管理组上下高度重视，这些问题正在积极整改过程中。

三、审计结果及建议1、审计结果:(1)实际材料出库过程中，存在部分仓库管理员在未履行全部手续后就出库的情况，尽管事后进行了补记录。

⑵2020年x月x日，半成品仓BOS-330主板出库记录和车间领用记录不符，出库记录少了5套。

经了解，是由于车间第二次补领5套后，仓库管理员没有予以记录。

⑶2020年x月x日，成品仓有一批电控锁(32把)入库未记录。

(4)经过盘点，半成品仓、成品仓的账实基本相符，但原材料仓的接线端子、电阻的数量出现合理范围外的损耗。

经了解是出货时计量不够精确，只是凭经验的眼看估数。

(5)部分仓库管理员的安全意识不强，对仓库保管的安全知识回答不正确。

2、审计建议:(1)关于仓储管理制度执行加强对仓储工作人员的教育，并建议将制度执行情况和业绩考核挂钩，强化公司仓储管理制度的执行力度。

(2)材料出入库一定要严格按照流程，避免漏记、错记，原材料出要准确计数，不要因为麻烦而目测计数。

(3)加强对仓库管理人员的安全知识教育，强化仓库管理人员的安全意识。

四、其他说明因限于此次存货管理审计的重点、范围，审计工作无法触及所有方面。

审计方法以抽样为原则，因此在报告中未必揭示所有问题。

以上报告送呈董事会审计委员会审阅。

季度审计工作报告二2020年是全面贯彻落实党的十九大确定的各项目标任务的起步之年，系统也面临职能整合调整的压力。

中央的规定及省委省政府出台的规范政府部门行为的规定，都将切实地影响预算的执行和财务成果的反映。

现将季度工作总结如下:思想方面。

为凝聚人心，激发动力，市局党委在年初组织开展了”强责任、转作风、重实干、求实效”为主题的新春教育周活动，聆听了市委党校教授所作的党的十九大的体会讲座，观看了警示教育片，还去现场实地参观了国家级检测试验科研基地建设工地，多样的教育形式，丰富的教育内容，提高了认识，开阔了眼界，振奋了精神，既为局党委提出的工作目标、工作思路倍感振奋，又对照工作目标深刻反思自身的不足，为今年的工作在思想上做好充分的准备。

工作方面。

四季度在完成日常工作的同时，重点开展了财务决算报表编制、监督抽查经费绩效预评、系统财务内审等工作:（一）完成财务年报编制工作。

财务年报是财政部门了解预算执行情况和各项重要支出数据的基础性资料，并且随着国库集中支付、财务集中核算等财政监管体系的确立，财政部门对单位财务年报的编报提出了更高的要求。

我能克服时间紧、工作量大等困难，在完成三个单位财务年报编制工作的同时, 指导下属两院及时完成编报工作。

（二）监督抽查经费绩效预评工作。

绩效预评是财政部门对预算安排资金事先进行核实的经费评审工作，相比以评定等次为目标的事后评价工作，绩效预评可根据评审情况直接削减项目预算资金。

监督抽查是我局履行职能最重要的监管手段，也是多年来财政部门确定的经费保障重点项目，围绕监督抽查计划的实施、项目资金的使用，我局制定了比较完整的制度体系，在历年财政绩效评价中均得到了90以上的高分。

为使今年的绩效预评得到顺利开展，我与业务处室一起做了大量的准备工作，并随着评审小组的两次现场核查，又及时提供了评审所需的证明材料。

评审意见下达后，及时起草了反馈意见。

因财政从本身利益出发需要核减预算经费，而我局监督抽查经费项目各项依据又较为充分，这项牵扯了我太多精力的评审工作到目前为止还未有最终结果。

（三）全市系统内部审计工作。

系统内部审计已开展了八年，与以往聘请审计专家不同，今年是系统利用自身力量独立开展内审的第一年。

由于时间较紧，内审成员又从未正式涉及过审计业务，因此现场审计结束后，我负责的核实数据、出具报告等后续工作量非常大。

目前相关工作还在穿插进行中。

（四）做好节能降耗相关统计工作。

节能降耗是加强能源利用，缓解环境压力，推动经济健康发展的有效措施，各级政府都将节能降耗作为硬指标落实到各部门的考核目标。

我局节能降耗工作主要由办公室负责，我着重做好水、电、汽油等耗用量的台账登记工作，发现异常数据，及时通报管理部门核实, 减少浪费现象。

四季度完成了2020年能耗考核表的填报，通过日常控制，我局顺利达到2020年度能耗考核目标。

日前，考核组已对我局进行了实地考查，我局有望再次被评为节能降耗先进单位。

四季度工作总体还算顺利，但监督抽查经费绩效预评和系统内审工作化费时间过多，影响了日常工作的开展效率，这两项工作涉及相关人员的组织、协调，暴露自身统筹能力、管理能力的薄弱和不足，需在日常工作中加强思考, 在下季度加以改进。

季度审计工作报告三三季度中，在区委、区政府的正确领导下，单位认真组织学习贯彻落实党的十八大精神，务实工作作风，加强自身学习，坚持”依法审计、服务大局、围绕中心、突出重点、求真务实”的审计工作方针, 较好的完成了各项工作任务，圆满地达到了工作目标。

现将本季度个人工作情况总结汇报如下:、加强学习，培养提咼自身综合素质。

加强学习，加强自身的思想道德建设，树立自尊、自信、自立、自强的意识，在实际工作中端正思想，坚定信念，牢固树立党的观念、政治观念、大局观念和群众观念，始终保持忠于党、忠于祖国、忠于人民的政治本色；严格遵守各项规章制度；尊敬领导、团结同事，为人真诚、人际关系和谐融洽，从不闹无原则的纠纷，规范自己的言行, 毫不松懈地培养自己的综合素质和能力，做一个合格的新时代审计人员。

二、强化业务技能，创造业务佳绩。

在日常工作中，我深切地体会到，审计工作是一项专业性、实践性、艺术性很强的工作。

尤其面对今天这样愈来愈复杂的经济结构与审计环境、愈来愈高的审计执法要求和社会对审计的期望以及愈来愈深入发展的审计质量要求与技术更新。

要想把审计工作做好，获得较好的成果，不仅要有较好的品格，而且需要过硬的业务本领。

做为一名基层的审计人员，加强理论及业务学习是取得本职工作成果的重要方法。

为此我在加强自身学习、提高自身综合素质的同时，与全局工作人员探讨牢牢把握解决突出问题、典型问题及把推动”精品工程”主题摆到重要位置，以身作则，从自身做起，把理论知识与解决问题紧密结合、统筹安排、交叉进行，不断提高业务技能；其次，加强自身修养，提高综合素质，既要有广博的理论知识和精通的审计专业知识, 还要有娴熟的业务技能和良好的心理素质，提高从宏观角度分析、解决问题的能力，争创优秀的工作业绩。

11月，我参加了省审计厅组织的ao现场审计系统培训并全部通过了考试，取得了良好的学习效果，明季度我将在预算执行审计及其他个别项目中继续探索开展ao 现场审计，将这次的学习成果转化为实实在在的审计效果，继续推进我局的计算机审计能力。

三、履行职责，圆满完成各项工作任务。

第三季度来，为适应经济责任审计发展形势的需要，进一步规范和深化经济责任审计工作，我不仅参与制定了《安阳市北关区领导干部离任经济事项交接办法》等经济责任审计制度，并参与指导完善了民航路街道办事处老主任离任、新主任接任等多个单位领导离任现场交接手续。

圆满完成局安排的本级财政预算执行情况及财政决算审计、灯塔路街道办事处书记、主任，统计局局长的任中经济责任审计，地税局征收的房产税和土地使用税等税种征收管理情况审计和豆腐营街道办事处财务收支审计等五项审计任务；市局交给的计划生育资金审计、排污费征收管理使用情况审计、农村良种补贴农业机械购置补贴拨付管理发放和使用情况审计、病虫害防治资金审计、农村劳动力转移培训及”阳光工程”等六项专项资金的审计，和质量技术监督局的财务收支等共计七项审计任务。

参与北关区房屋建设综合开发公司资产负债审计，并数次参与深入基层调查，对西彰涧和杏花村村民上访案件中所提出的财务问题进行了有针对性的村级财务收支全面审计及审计调查，并配合区纪委、区信访局、彰北办事处多次下基层为信访人解惑答疑，为党委政府查清事实真相、正确决策处理等提供了第一手资料。

出具审计报告11篇, 查出违规金额高达500多万元。

并针对财务管理等方面存在的问题提出合理化建议30条。

（一）完善制度建设。

增强审计北关区审计局为进一步规范领导干部经济责任审计工作, 效率，促进领导干部落实科学发展观，树立正确政绩观，全面履行职责，参与制订并下发了《关于印发安阳市北关区经济责任审计制度的通知》文件。

其中一是《安阳市北关区经济责任审计工作联席会议制度》，二是《安阳市北关区经济责任审计公示及审计结果公告制度（试行）》，三是《安阳市北关区经济责任审计结果运用办法（试行）》。

参与拟定了《北关区党政领导干部任期经济责任审计暂行办法》《北关区党政领导干部任期经济责任审计暂行办法实施细则》、《北关区经济责任审计操作规程》、《北关区经济责任审计办公室工作制度》等一系列的制度。

参与制订并下发了《关于印发安阳市北关区领导干部离任经济责任事项交接办法的通知》文件。

根据办法规定，目前已完成了20个单位29名科级领导干部离任经济责任事项的交接工作。

该《通知》制定了规范详细的《领导干部离任经济责任事项交接办法》《北关区领导干部离任经济责任事项交接表》等近十项有、关经济责任交接表格。

对机关领导干部离任时经济责任交接的主要事项、内容、方法和交接手续作了明确规定，进一步界定和规范了领导干部离任的经济责任，为组织和人事部门的干部任用提供参考依据。