企业公司风险管理情况调查问卷
企业内部风险管理战略咨询项目调查问卷
企业内部风险管理战略咨询项目调查问卷调查问卷说明：本调查问卷旨在了解企业内部风险管理的现状和需求，以便为企业提供有效的战略咨询服务。
请您根据自身经验和了解，如实回答以下问题。
统计结果将仅用于咨询项目分析，不会泄露给第三方。
个人信息（可选）：1. 性别：（a）男（b）女2. 年龄段：（a）18-25 （b）26-35 （c）36-45 （d）45以上3. 职位：___________________________问题：1. 您所在企业是否有建立完善的风险管理体系？- （a）是- （b）否2. 如果是，请简要描述该风险管理体系的主要特点和组成部分。
3. 您认为企业内部风险管理的目标是什么？（可多选）- （a）防范潜在风险- （b）提高企业业绩- （c）保护企业声誉- （d）遵守法律法规- （e）其他，请注明：___________________________4. 您在日常工作中是否经常参与风险管理相关活动？- （a）是- （b）否5. 如果是，您认为企业内部风险管理的挑战主要集中在哪些方面？（可多选）- （a）缺乏有效的风险管理工具和方法- （b）团队之间合作不足，信息共享有限- （c）风险评估不准确或不及时- （d）风险管理流程不明确或繁琐- （e）其他，请注明：___________________________6. 您认为企业内部风险管理战略应具备以下哪些要素？（可多选）- （a）明确的目标和战略规划- （b）有效的风险评估和监控体系- （c）及时的风险信息报告和沟通机制- （d）充分的员工培训和意识提升- （e）其他，请注明：___________________________7. 您认为在制定和执行企业内部风险管理战略时，需要解决的主要问题是什么？8. 对于风险管理咨询服务，您有哪些期望或建议？谢谢您的参与，请您提交问卷！。
中小企业风险管理调查问卷例题
中小企业风险管理调查问卷例题seek； pursue； go/search/hanker after； crave； court； woo； go/run after中小企业风险管理现状研究调查问卷尊敬的先生/女士：您好首先,感谢您百忙之中参与我们的问卷调查.本调查问卷旨在研究我国中小企业目前风险管理的现状.本问卷为匿名问卷,仅供完成调查报告使用,调查将严格属守研究道德,所获得信息将严格保密.本调查不是测验,其中的答案没有对错之分,请您根据所在单位的实际情况填写问卷,因为问卷填写不完整将会使您的问卷作废,所以请您不要遗漏任何一项.在您选择时,请您在认同的选项处打上勾.若你填写的是电子版问卷,请您将选项用红色字体标记；回答完后,请将填好的问卷发送到以下最后,本人在此致上最诚挚的谢意,并祝您身体健康,事业成功一、个人背景情况1．在本公司工作的时间：口1年以内口1～3年口3～5年口五年以上2．学历：口初中及初中以下口高中口大专口本科口硕士及硕士以上3．职务：口一般员工口基层管理者口中层管理者口高层管理者4．部门：口生产口销售或者市场口研发口财务或者会计口技术支持或者售后服务口人力资源口其它请注明5. 您的性别：口男口女6. 您的邮箱：二、企业背景情况1．贵公司名字的“全称”：2．您公司所属行业：A．IT行业 B．制造业 C．服务行业 D．房地产 E．物流 F．医药 G．农林牧渔 H．公共事业 I．传媒 J．金融 K．能源化工L．消费品3．您认为,您公司所属行业应该属于以下行业中的哪一类：口高新技术产业包括软件业、电子和通讯设备制造业、生物制药和新材料业等口知识密集型的服务业包括法律服务、咨询、媒体信息服务、金融服务、教育与培训等口传统制造业包括化工、纺织、建筑、机械等4．贵公司的所有制性质:_口国有企业口民营企业口三资企业或港澳台企业5．贵公司的总人数:口1-50人口50-100人口100-300人口300-500人口500-1000人口1000-3000人6．贵公司经营规模在本行业中属: 口大型口偏大型口中型口偏小型口小型三、以下是公司风险管理实践上的描述,请根据您对公司的了解来判断下列陈述句与贵公司客观情况的符合程度.四、公司经营所面临的主要风险.请仔细阅读并判断以下有关风险状况的说法是否符合贵公司的实际情况.在题目后填上相应的选项.。
中小企业风险管理调查问卷例题
中小企业风险管理调查问卷例题调查问卷：中小企业风险管理尊敬的中小企业管理者：您好！为了了解中小企业风险管理的现状和问题，我们特别设计了一份调查问卷。
希望您能抽出几分钟的时间填写该问卷，您的宝贵意见将帮助我们更好地了解和解决中小企业的风险管理问题。
注意事项：1. 本调查问卷中的所有问题都将用于统计数据分析，并不涉及具体企业的个别情况。
2. 所有问题均为选择题，请您根据您所在企业的实际情况进行选择或判断。
如有不适之处，请选择“无法确定”或“不适用”选项。
3. 请您根据您的实际情况填写，如实反馈。
您的参与是完全自愿的，不会对您造成任何不利影响。
4. 对于所有问题，请根据您的实际情况选择最符合的选项。
谢谢您的合作！----------一、企业基本信息1. 您所在的企业规模是：A. 小型企业（50人以下）B. 中型企业（50-200人）C. 大型企业（200人及以上）2. 您所在的企业行业是：A. 制造业B. 服务业C. 零售业D. 其他（请注明）___________3. 您企业的成立年限是：A. 1-5年B. 6-10年C. 11-20年D. 20年以上二、风险管理实施情况4. 您的企业是否制定并实施了风险管理策略和措施？A. 是，已制定并全面实施B. 是，但尚未全面实施C. 否，没有制定5. 如果您的企业已制定风险管理策略和措施，您认为其有效性如何？A. 非常有效B. 有效C. 一般D. 无效6. 您的企业是否定期对风险进行评估和分析？A. 是，定期评估和分析B. 是，但不定期C. 否，没有进行评估和分析7. 您的企业是否建立了风险管理团队或委员会？A. 是，专门设立了团队或委员会B. 是，但未专门设立团队或委员会C. 否，没有建立8. 如果您的企业建立了风险管理团队或委员会，他们的职责范围是否明确？A. 非常明确B. 比较明确C. 不太明确D. 完全不明确三、风险管理实施挑战9. 在您的企业中，风险管理所面临的主要挑战是什么？A. 缺乏专业人才和经验B. 资金限制C. 风险意识不够D. 信息获取困难E. 市场竞争压力F. 法律法规不明确G. 其他（请注明）___________10. 您的企业是否与外部机构建立了风险管理合作关系？A. 是，与专业机构合作B. 是，与保险公司合作C. 是，与其他企业合作D. 否，没有建立合作关系11. 如果您的企业与外部机构建立了风险管理合作关系，这种合作关系是否带来了积极的效果？A. 带来了较大的积极效果B. 带来了一定的积极效果C. 效果一般D. 没有明显效果四、企业对于风险管理的关注与投入12. 您认为您所在企业对风险管理的关注程度如何？A. 非常高度关注B. 比较关注C. 一般关注D. 不太关注13. 您所在企业对于风险管理的投入情况如何？A. 投入较大，包括人力和财力B. 投入一定，但有限C. 投入不足，需要加强D. 没有投入五、企业风险管理培训需求14. 您认为您所在企业在风险管理培训方面的需求如何？A. 非常高，需要强化培训B. 有一定需求，但不迫切C. 需求一般D. 没有需求15. 您认为风险管理培训应该包括以下哪些方面？（可多选）A. 风险分析和评估方法B. 风险管理工具和技术的应用C. 风险沟通与危机管理D. 风险管理案例分析E. 其他（请注明）___________感谢您耐心填写此次调查问卷，请将本问卷寄回我们的地址或通过电子邮件发送给我们（请参考问卷封底的联系方式）。
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市场控制力风险（ ）2011企业风险管理情况调查问卷单位（章）：1、你认为你单位最需要关注下列哪些风险?战略风险（） 财务风险（） 市场风险（） 运营风险（） 合规风险/法律风险（）2、战略风险中，你认为你单位最需要关注下列哪些风险? 宏观经济风险（）宏观政策及政府监管风险（ ） 战略规划风险（ 战略执行风险（ 油气资源保证风险 投资决策风险（ 跨国经营风险（ 中外合作/合资风险（ 科技创新风险（）新业务发展风险（ ）部门: 岗位:职务/职称: 调查时间:产业链接风险（）公司并购风险（品牌风险（）3、财务风险中，你认为你单位最需要关注下列哪些风险？流动性风险（筹资管控风险（资金管理风险（利率汇率风险（成本费用控制风险财务报告风险（税务风险（）担保风险（）金融衍生品风险关联交易风险（4、市场风险中，你认为你单位最需要关注下列哪些风险？竞争风险（）价格风险（）信用风险（）市场需求风险（市场供应风险（5、运营风险中，你认为你单位最需要关注下列哪些风险？内部机构风险（）治理结构风险（）分/ 子公司管控风险（人力资源风险（HSE 风险（）质量管理风险（计量风险（）社会责任风险（投资项目执行风险油气勘探开发风险采购管理风险（存货管理风险（石油储备管理风险资产管理风险（生产/ 工艺管理风险（销售管理风险（运输管理风险（研发管理风险（工程项目风险（非工程项目风险外包/ 分包服务风险（合同管理风险（）预算管理风险（）信息与沟通风险）信息披露风险（信息系统风险（内部舞弊风险（外部欺诈风险（外部事件风险（内部审计风险（内部监督风险（6、合规风险中，你认为你单位最需要关注下列哪些风险？经营合规风险（侵权风险（）涉税/ 费风险（不正当竞争风险诉讼风险（）7、你单位是否已制定风险管理控制指引实施细则？是（）否（）不知道（）8、你单位所制定的风险管理控制指引实施细则对控制和防范各类风险是否有效？是（）否（）不知道（）9、你认为你单位是否存在以下有可能导致风险的行为？领导班子成员在经营管理中职责权限不清、交叉任职或内部控制建立和实施中分工不当（）企业负责人未履行内部控制职责，长期（一年）未听取内部控制工作汇报（）投资项目无计划或超计划，或未按规定招投标，或先施工后补签合同（）大型工程项目开工、工程变更、项目撤销未事先获得批准工程建设违规或监造不力，造成质量不合格或经济损失（已竣工并投入使用的项目未按规定办理竣工验收手续，或未按规定暂估转资并计提折旧（）采购业务的计划、采购、验收、财务、合同管理等岗位职责不清，缺乏相互监督制衡，管理混乱（销售业务的信用政策未经信用领导小组审批，销售价格政策未经价格领导小组审批（）未按规定审批或未经授权签署合同（未按规定开立或使用银行账户（会计机构负责人缺乏必要的任职资格和胜任能力（财会岗位职责不清晰，关键的不相容岗位未有效分离固定资产和存货未按制度规定清查和盘点，差异处理未经恰当审批或未提出处理意见（）未按制度规定与外部往来单位对账，对账差异1 个月以上未处理或未提出处理措施；内部往来及关联方交易出现差异，3 个月以上未处理或未提出处理措施（未按规定编制银行存款余额调节表，或调节表差异1 个月以未处理（）重要原始凭证如出/ 入库单、提/ 发货单、开出发票/ 支票等不连号或未经审批取消原始凭证（人保管支付款项所需的全部印章，开通网上银行的，由人保管网银卡和密码（）会计凭证未按规定装订、保管和归档，或会计凭证丢失在境外货币资金管理中，未审批擅自在境外银行开户（ERP 系统、财务信息管理系统、资金集中管理系统、加油卡系统的用户管理或密码管理未按要求执行（ERP 系统“虚拟库存”的使用和管理未按要求执行（系统管理员、安全管理员、应用系统管理员的设置未执行不相容岗位（职务）分离（）应招标未招标签订合同（）与不具有市场准入资质、超资质范围签订合同（合同签订滞后、事后补签合同（合同未履行或未履行完毕而办理项目验收（合同未履行或未履行完毕而提前进行结算（10 、你单位领导对内控工作的重视程度如何？ 非常重视（ ） 比较重视（ ）般（ ） 不重视（ ）11 、你单位年度内控工作安排如何体现？ 单独制定（ ） 在年度工作安排部分体现（ 未明确（ ）12 、你单位内控组织管理机构如何设置？ 专职办公室（ ） 在职能部门设置专职岗位（ 在职能部门设置兼职岗位（ 未设置（ ） 13 、你单位内控责任部门职责如何规定？ 单独的文件（ 在相关文件有规定（ ） 无明确规定（ ）求？发挥较好（ ） 发挥一般（ ） 无法满足（ ）15 、你单位每年采取了哪种方式进行内控知识培训？ 自学（ ） 内部讲师培训（ 外聘讲师培训（ 参加油田集中培训（16 、你单位组织的内控培训是否能够满足工作需要？ 是（ ） 否（ ） 不知道（ ）17 、你单位是多长时间进行了内控自查？ 每月（ ） 每季度（ 每半年（ 每年（ ） 未开展（18 、你认为油田内控综合检查频率多长时间合适？ 每半年一次（ ） 每年一次（ ） 每三年一次（ ）19 、油田历年内控综合检查对你单位提高管理水平效果如 何？14 、 你单位内控责任部门工作职能发挥是否能满足工作要效果明显（）效果一般（）无效果（）20、目前的内部控制检查评价方式方法是否需要进行调整？是（）否（）不知道（21、你单位希望油田内控办公室采取哪种方式帮促？专业培训（专题调研（现场督导（其他（建议：22、你认为当前内控与信息化结合是否非常紧迫？是（）否（）不知道（）23、你认为目前现有流程是否能够满足生产经营管理需要？是（）否（）不知道（）24、你认为内控工作开展最关键的环节是哪一层级？决策层（）管理层（）操作层（）25、你对进一步完善内部控制和风险管理有哪些意见和建议？建议：填写说明：被调查人根据掌握的情况，在“ （）”栏打勾即可，意见及建议请详细说明。
企业公司风险管理情况调查问卷
企业公司风险管理情况调查问卷Prepared on 22 November 20202011企业风险管理情况调查问卷单位（章）：部门：岗位：职务/职称：调查时间：1、你认为你单位最需要关注下列哪些风险战略风险（）财务风险（）市场风险（）运营风险（）合规风险/法律风险（）2、战略风险中，你认为你单位最需要关注下列哪些风险宏观经济风险（）宏观政策及政府监管风险（）战略规划风险（）战略执行风险（）油气资源保证风险（）投资决策风险（）跨国经营风险（）中外合作/合资风险（）科技创新风险（）市场控制力风险（）新业务发展风险（）产业链接风险（）公司并购风险（）品牌风险（）3、财务风险中，你认为你单位最需要关注下列哪些风险流动性风险（）筹资管控风险（）资金管理风险（）利率汇率风险（）成本费用控制风险（）财务报告风险（）税务风险（）担保风险（）金融衍生品风险（）关联交易风险（）4、市场风险中，你认为你单位最需要关注下列哪些风险竞争风险（）价格风险（）信用风险（）市场需求风险（）市场供应风险（）5、运营风险中，你认为你单位最需要关注下列哪些风险内部机构风险（）治理结构风险（）分/子公司管控风险（）人力资源风险（）HSE风险（）质量管理风险（）计量风险（）社会责任风险（）投资项目执行风险（）油气勘探开发风险（）采购管理风险（）存货管理风险（）石油储备管理风险（）资产管理风险（）生产/工艺管理风险（）销售管理风险（）运输管理风险（）研发管理风险（）工程项目风险（）非工程项目风险（）外包/分包服务风险（）预算管理风险（）合同管理风险（）信息与沟通风险（）信息披露风险（）信息系统风险（）内部舞弊风险（）外部欺诈风险（）外部事件风险（）内部审计风险（）内部监督风险（）6、合规风险中，你认为你单位最需要关注下列哪些风险经营合规风险（）侵权风险（）涉税/费风险（）不正当竞争风险（）诉讼风险（）7、你单位是否已制定风险管理控制指引实施细则是（）否（）不知道（）8、你单位所制定的风险管理控制指引实施细则对控制和防范各类风险是否有效是（）否（）不知道（）9、你认为你单位是否存在以下有可能导致风险的行为领导班子成员在经营管理中职责权限不清、交叉任职或内部控制建立和实施中分工不当（）企业负责人未履行内部控制职责，长期（一年）未听取内部控制工作汇报（）投资项目无计划或超计划，或未按规定招投标，或先施工后补签合同（）大型工程项目开工、工程变更、项目撤销未事先获得批准（）工程建设违规或监造不力，造成质量不合格或经济损失( ) 已竣工并投入使用的项目未按规定办理竣工验收手续，或未按规定暂估转资并计提折旧（）采购业务的计划、采购、验收、财务、合同管理等岗位职责不清，缺乏相互监督制衡，管理混乱（）销售业务的信用政策未经信用领导小组审批，销售价格政策未经价格领导小组审批（）未按规定审批或未经授权签署合同（）未按规定开立或使用银行账户（）会计机构负责人缺乏必要的任职资格和胜任能力( )财会岗位职责不清晰，关键的不相容岗位未有效分离( )固定资产和存货未按制度规定清查和盘点，差异处理未经恰当审批或未提出处理意见（）未按制度规定与外部往来单位对账，对账差异1个月以上未处理或未提出处理措施；内部往来及关联方交易出现差异，3个月以上未处理或未提出处理措施（）未按规定编制银行存款余额调节表，或调节表差异1个月以上未处理（）重要原始凭证如出/入库单、提/发货单、开出发票/支票等不连号或未经审批取消原始凭证（）一人保管支付款项所需的全部印章，开通网上银行的，由一人保管网银卡和密码（）在境外货币资金管理中，未审批擅自在境外银行开户（）会计凭证未按规定装订、保管和归档，或会计凭证丢失（）ERP 系统、财务信息管理系统、资金集中管理系统、加油卡系统的用户管理或密码管理未按要求执行（）ERP 系统“虚拟库存”的使用和管理未按要求执行（）系统管理员、安全管理员、应用系统管理员的设置未执行不相容岗位（职务）分离（）应招标未招标签订合同（）与不具有市场准入资质、超资质范围签订合同（）合同签订滞后、事后补签合同（）合同未履行或未履行完毕而办理项目验收（）合同未履行或未履行完毕而提前进行结算（）10、你单位领导对内控工作的重视程度如何非常重视（）比较重视（）一般（）不重视（）11、你单位年度内控工作安排如何体现单独制定（）在年度工作安排部分体现（）未明确（）12、你单位内控组织管理机构如何设置专职办公室（）在职能部门设置专职岗位（）在职能部门设置兼职岗位（）未设置（）13、你单位内控责任部门职责如何规定单独的文件（）在相关文件有规定（）无明确规定（）14、你单位内控责任部门工作职能发挥是否能满足工作要求发挥较好（）发挥一般（）无法满足（）15、你单位每年采取了哪种方式进行内控知识培训自学（）内部讲师培训（）外聘讲师培训（）参加油田集中培训（）16、你单位组织的内控培训是否能够满足工作需要是（）否（）不知道（）17、你单位是多长时间进行了内控自查每月（）每季度（）每半年（）每年（）未开展（）18、你认为油田内控综合检查频率多长时间合适每半年一次（）每年一次（）每三年一次（）19、油田历年内控综合检查对你单位提高管理水平效果如何效果明显（）效果一般（）无效果（）20、目前的内部控制检查评价方式方法是否需要进行调整是（）否（）不知道（）21、你单位希望油田内控办公室采取哪种方式帮促专业培训（）专题调研（）现场督导（）其他（建议：）22、你认为当前内控与信息化结合是否非常紧迫是（）否（）不知道（）23、你认为目前现有流程是否能够满足生产经营管理需要是（）否（）不知道（）24、你认为内控工作开展最关键的环节是哪一层级决策层（）管理层（）操作层（）25、你对进一步完善内部控制和风险管理有哪些意见和建议建议：填写说明：被调查人根据掌握的情况，在“（）”栏打勾即可，意见及建议请详细说明。
【调研问卷模板】企业风险管理调查问卷
【调研问卷模板】企业风险管理调查问卷1. 您的年龄25岁以下26到30岁31到40岁41岁以上2. 您在当前公司的工作年限1年之内1-2年3-5年5年以上3. 您的当前职位是高层管理中层干部基层管理人员基层员工其他4. 您的最高学历初中及以下高中\中专大专本科及以上5. 您认为，贵公司所属行业应该属于以下行业中的那一类高新技术产业知识密集型的服务业传统制造业6. 贵公司的所有性质国有企业民营企业合资企业7. 贵公司的所属规模在本行业中属大型中大型中型中小型小型8. 贵公司有无监事会、审计委员会、内部审计部门、风险控制部门是否不清楚9. 贵公司是否制定《企业员工守则》是否不清楚10. 您所执行的工作内容是否有正式的书面描述是否不清楚11. 您所拥有的权限能否完成您所承担的工作否不清楚12. 您是否了解所在部门、岗位的内部控制规定是否不清楚13. 您认为公司在人员选拔、提升上是否公平是否不清楚14. 您是否曾向高级管理层反映问题、提出建议是否不清楚15. 您是否知晓公司已经建立的一些关于实物资产安全管理的相关制度是否不清楚16. 据您所知，贵公司内部拥有专业风险管理人才和相关知识积累是否不清楚17. 据您所知，贵公司会定期组织针对工作业务性质的风险管理培训否不清楚18. 在您看来，对于贵公司而言，在风险管理上的投入有没有和回报成正比是否不清楚19. 据您所知，贵公司针对不同的风险建立了有效的风险解决方案是否不清楚20. 据您所知，贵公司建立了完善的风险监督与改进制度是否不清楚21. 据您所知，贵公司就公司品牌变质或声誉风险建立了预警机制和应急方案是否不清楚22. 据您所知，贵公司长期关注本行业科技进步、技术创新的情况和趋势是否不清楚23. 据您所知，贵公司长期关注影响企业经营的新法律法规和政策是否不清楚24. 据您所知，贵公司建立了财务报告编制与披露评估风险管理方案是否不清楚25. 据您所知，贵公司会不定期的接受企业风险管理方面的咨询是否不清楚。
内部控制与风险管理调查问卷
企业内部控制与风险管理调查问卷尊敬的员工，您好！此次问卷调查是基于了解公司的客观情况以及对相关方面进行改善的切实需求。
您的见解和意见对于公司未来的发展至关重要，请您以对企业高度负责的主人翁态度，细心阅读各部分的提示语，认真填写问卷，真实地反映您的观点、看法。
本问卷匿名填写，我们将对问卷严格保密。
感谢您的积极参与和支持。
一、个人资料您的个人资料（仅用于统计目的），请在你确认的括号内划勾：1. 您的性别：男（）女（）2．您的年龄：（）25岁（含）以下（）26-30岁（）31-35岁（含）（）36-40岁（）41-50岁以上（）51岁以上3．您在公司的工作年限□1年以内□1－2年□3－5年□5年以上4．您是：（）高层（经理班子成员）（）中层干部（副部长、部长级）（）技术类人员（技术员、工艺员、设备管理人员）（）质量检验人员（）财务人员（）销售人员（）基层管理人员（课长、车间主任、班组长、现场管理人员）（）课室职员（课员、仓管、统计、计划、采购）（）一线操作人员（）其他5．您的最高学历：（）初中及初中以下（）高中／中专（）大专（）本科（）本科（）硕士及以上二、企业背景情况1．您认为，贵公司所属行业应该属于以下行业中的哪一类：口高新技术产业(包括软件业、电子和通讯设备制造业、生物制药和新材料业等)口知识密集型的服务业(包括法律服务、咨询、媒体信息服务、金融服务、教育与培训等) 口传统制造业(包括化工、纺织、建筑、机械等)2．贵公司的所有制性质:口国有企业口民营企业口三资企业或港澳台企业3．贵公司经营规模在本行业中属:口大型口偏大型口中型口偏小型口小型三、内部控制与风险管理情况1、贵公司有无监事会、审计委员会、内部审计部门、风控部门或职责类似的部门□是□否□不清楚2、贵公司是否制定《企业员工守则》□是□否□不清楚3、您所执行的工作内容是否有正式的书面描述□是□否□不清楚4、您拥有的权限是否能完成您所承担的工作□是□否□不清楚5、您如何评价公司董事会、管理层是否有效履行了自身职责董事会□差□较差□一般□较好□好高级管理层□差□较差□一般□较好□好6、您是否了解您所在部门、岗位的内部控制规定□是□否□不清楚如否，是何原因（可多选）□未制定相关规定□领导不重视□与己无关不关心□落实不到位7、您认为公司在人员选拔、提升上是否公平、公正□是□否□不清楚如否，您认为是何原因（可多选）□任人唯亲□论资排辈□只上不下□领导主观评价□个人决策8、您认为公司的考核评价办法是否合理、有效□是□否□不清楚如否，您认为在何方面存在不足（可多选）□制度不合理□激励力度不大□执行不公平□奖惩未兑现9、您是否曾向高级管理层反映问题、提出意见和建议□是□否□不清楚如否，是何原因（可多选）□没有考虑□没有发现问题□惧怕遭到不公正对待□得不到肯定和支持10、您是否经常在不同会议和工作场合感受诚信和道德教育□是□否11、您是否知晓公司已经建立的一些关于实物资产安全管理的相关制度□是□否□不清楚12、据您所知，贵公司有明确的风险管理制度和体系，并已经顺利实施。
宁德企业风险调查问卷模板
尊敬的宁德企业负责人及员工：您好！为了更好地了解宁德市企业面临的各类风险，从而有针对性地提供帮助和指导，我们特开展此次风险调查。
本问卷旨在收集企业在经营、管理、财务、市场、法律等方面的风险信息，所有信息仅用于统计分析，我们将严格保密。
请您根据实际情况认真填写，您的宝贵意见将对我们改进工作、服务企业起到重要作用。
感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 企业名称：（请填写企业全称）2. 企业类型：（请选择）A. 国有企业B. 私营企业C. 外资企业D. 其他（请注明）3. 行业领域：（请填写所属行业）4. 企业成立时间：（请填写成立年份）5. 企业员工人数：（请填写人数）二、经营风险6. 您认为企业目前面临的主要经营风险有哪些？（可多选）A. 市场竞争加剧B. 产品质量风险C. 技术更新换代风险D. 供应链风险E. 人才流失风险F. 其他（请注明）7. 您认为上述风险对企业经营的影响程度如何？（请选择）A. 极大影响B. 较大影响C. 一般影响D. 影响不大三、管理风险8. 您认为企业目前面临的主要管理风险有哪些？（可多选）A. 决策失误B. 组织架构不合理C. 管理层素质不高D. 内部控制不健全E. 其他（请注明）9. 您认为上述风险对企业管理的影响程度如何？（请选择）A. 极大影响B. 较大影响C. 一般影响D. 影响不大四、财务风险10. 您认为企业目前面临的主要财务风险有哪些？（可多选）A. 资金链断裂B. 财务报表失真C. 贷款风险D. 投资风险E. 其他（请注明）11. 您认为上述风险对企业财务状况的影响程度如何？（请选择）A. 极大影响B. 较大影响C. 一般影响D. 影响不大五、市场风险12. 您认为企业目前面临的主要市场风险有哪些？（可多选）A. 产品滞销B. 市场需求下降C. 市场竞争加剧D. 市场价格波动E. 其他（请注明）13. 您认为上述风险对企业市场地位的影响程度如何？（请选择）A. 极大影响B. 较大影响C. 一般影响D. 影响不大六、法律风险14. 您认为企业目前面临的主要法律风险有哪些？（可多选）A. 合同纠纷B. 知识产权侵权C. 劳动争议D. 环保风险E. 其他（请注明）15. 您认为上述风险对企业法律地位的影响程度如何？（请选择）A. 极大影响B. 较大影响C. 一般影响D. 影响不大七、其他16. 您认为企业在应对风险方面有哪些优势和不足？（请简要描述）17. 您对宁德市相关部门在帮助企业应对风险方面有哪些意见和建议？（请简要描述）感谢您的参与！祝您工作顺利、事业发达！。
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2011企业风险管理情况调查问卷
单位（章）：部门：
岗位：职务/职称：调查时间：
1、你认为你单位最需要关注下列哪些风险？
战略风险（）
财务风险（）
市场风险（）
运营风险（）
合规风险/法律风险（）
2、战略风险中，你认为你单位最需要关注下列哪些风险？宏观经济风险（）
宏观政策及政府监管风险（）
战略规划风险（）
战略执行风险（）
油气资源保证风险（）
投资决策风险（）
跨国经营风险（）
中外合作/合资风险（）
科技创新风险（）
市场控制力风险（）
新业务发展风险（）
产业链接风险（）
公司并购风险（）
品牌风险（）
3、财务风险中，你认为你单位最需要关注下列哪些风险？流动性风险（）
筹资管控风险（）
资金管理风险（）
利率汇率风险（）
成本费用控制风险（）
财务报告风险（）
税务风险（）
担保风险（）
金融衍生品风险（）
关联交易风险（）
4、市场风险中，你认为你单位最需要关注下列哪些风险？竞争风险（）
价格风险（）
信用风险（）
市场需求风险（）
市场供应风险（）
5、运营风险中，你认为你单位最需要关注下列哪些风险？内部机构风险（）
治理结构风险（）
分/子公司管控风险（）
人力资源风险（）
HSE风险（）
质量管理风险（）
计量风险（）
社会责任风险（）
投资项目执行风险（）
油气勘探开发风险（）
采购管理风险（）
存货管理风险（）
石油储备管理风险（）
资产管理风险（）
生产/工艺管理风险（）
销售管理风险（）
运输管理风险（）
研发管理风险（）
工程项目风险（）
非工程项目风险（）
外包/分包服务风险（）
预算管理风险（）
合同管理风险（）
信息与沟通风险（）
信息披露风险（）
信息系统风险（）
内部舞弊风险（）
外部欺诈风险（）
外部事件风险（）
内部审计风险（）
内部监督风险（）
6、合规风险中，你认为你单位最需要关注下列哪些风险？经营合规风险（）
侵权风险（）
涉税/费风险（）
不正当竞争风险（）
诉讼风险（）
7、你单位是否已制定风险管理控制指引实施细则？
是（）
否（）
不知道（）
8、你单位所制定的风险管理控制指引实施细则对控制和防范各类风险是否有效？
是（）
否（）
不知道（）
9、你认为你单位是否存在以下有可能导致风险的行为？
领导班子成员在经营管理中职责权限不清、交叉任职或内部控制建立和实施中分工不当（）
企业负责人未履行内部控制职责，长期（一年）未听取内部控制工作汇报（）
投资项目无计划或超计划，或未按规定招投标，或先施工后
补签合同（）
大型工程项目开工、工程变更、项目撤销未事先获得批准（）
工程建设违规或监造不力，造成质量不合格或经济损失( )
已竣工并投入使用的项目未按规定办理竣工验收手续，或未按规定暂估转资并计提折旧（）
采购业务的计划、采购、验收、财务、合同管理等岗位职责不清，缺乏相互监督制衡，管理混乱（）
销售业务的信用政策未经信用领导小组审批，销售价格政策未经价格领导小组审批（）
未按规定审批或未经授权签署合同（）
未按规定开立或使用银行账户（）
会计机构负责人缺乏必要的任职资格和胜任能力( )
财会岗位职责不清晰，关键的不相容岗位未有效分离( )固定资产和存货未按制度规定清查和盘点，差异处理未经恰当审批或未提出处理意见（）
未按制度规定与外部往来单位对账，对账差异1个月以上未处理或未提出处理措施；内部往来及关联方交易出现差异，3个
月以上未处理或未提出处理措施（）
未按规定编制银行存款余额调节表，或调节表差异1个月以上未处理（）
重要原始凭证如出/入库单、提/发货单、开出发票/支票等不连号或未经审批取消原始凭证（）
一人保管支付款项所需的全部印章，开通网上银行的，由一人保管网银卡和密码（）
在境外货币资金管理中，未审批擅自在境外银行开户（）会计凭证未按规定装订、保管和归档，或会计凭证丢失（）ERP系统、财务信息管理系统、资金集中管理系统、加油卡系统的用户管理或密码管理未按要求执行（）
ERP 系统“虚拟库存”的使用和管理未按要求执行（）
系统管理员、安全管理员、应用系统管理员的设置未执行不相容岗位（职务）分离（）
应招标未招标签订合同（）
与不具有市场准入资质、超资质范围签订合同（）
合同签订滞后、事后补签合同（）
合同未履行或未履行完毕而办理项目验收（）
合同未履行或未履行完毕而提前进行结算（）
10、你单位领导对内控工作的重视程度如何？
非常重视（）
比较重视（）
一般（）
不重视（）
11、你单位年度内控工作安排如何体现？
单独制定（）
在年度工作安排部分体现（）
未明确（）
12、你单位内控组织管理机构如何设置？
专职办公室（）
在职能部门设置专职岗位（）
在职能部门设置兼职岗位（）
未设置（）
13、你单位内控责任部门职责如何规定？
单独的文件（）
在相关文件有规定（）
无明确规定（）
14、你单位内控责任部门工作职能发挥是否能满足工作要
求？
发挥较好（）
发挥一般（）
无法满足（）
15、你单位每年采取了哪种方式进行内控知识培训？
自学（）
内部讲师培训（）
外聘讲师培训（）
参加油田集中培训（）
16、你单位组织的内控培训是否能够满足工作需要？
是（）
否（）
不知道（）
17、你单位是多长时间进行了内控自查？
每月（）
每季度（）
每半年（）
每年（）
未开展（）
18、你认为油田内控综合检查频率多长时间合适？
每半年一次（）
每年一次（）
每三年一次（）
19、油田历年内控综合检查对你单位提高管理水平效果如何？
效果明显（）
效果一般（）
无效果（）
20、目前的内部控制检查评价方式方法是否需要进行调整？
是（）
否（）
不知道（）
21、你单位希望油田内控办公室采取哪种方式帮促？
专业培训（）
专题调研（）
现场督导（）
其他（建议：）
22、你认为当前内控与信息化结合是否非常紧迫？
是（）
否（）
不知道（）
23、你认为目前现有流程是否能够满足生产经营管理需要？
是（）
否（）
不知道（）
24、你认为内控工作开展最关键的环节是哪一层级？
决策层（）
管理层（）
操作层（）
25、你对进一步完善内部控制和风险管理有哪些意见和建议？
建议：
填写说明：被调查人根据掌握的情况，在“（）”栏打勾即可，意见及建议请详细说明。