质量体系验厂资料清单
质量、环境和职业健康安全管理体系认证企业需提交资料清单
质量、环境和职业健康安全管理体系认证企业需提交资料清单1、质量管理体系认证、产品认证1)法律证明文件（如：营业执照复印件、组织机构代码证复印件，请务必提供）2)获得咨询的情况（如：咨询公司和（或）人员信息和咨询时间）3)质量手册（含分手册）（请务必提供受控版本）4)程序文件清单（请务必提供）5)产品实现或提供过程流程图（请务必提供）6)程序文件（软件、服务业等行业请务必提供）7)认证证书复印件及最近一次审核报告复印件（若原来不在本中心获得体系证书的企业，请务必提供）8)各生产车间/现场的主要加工/服务过程（有两个或两个以上车间/现场时，请务必提供）9)执行标准清单10)产品/服务相关的资质证明复印件（如工业产品生产许可证，化工、施工企业安全生产许可证，资质证书，卫生许可证，3C范围认证证书等）11)为完成特定的工作而由组织建立的临时性场所清单（如建安企业在建项目、系统集成施工现场或即将开工的现场等，请有此类性质的组织务必提供。
）12)场地分布图/说明（若申请的范围不在同一地点，例如仓库、现场等不与办公地点在一起，请务必说明它们的位置及它们之间的距离）13)产品和（或）服务的宣传资料（如：小册子，目录等）14)主要原材料及供应商清单（产品认证时需提供）15)同一申请单元内各个型号产品之间的材料使用差异说明（产品认证时需提供）16)认证范围的产品检验报告，竣工验收报告等。
2、环境/职业健康安全管理体系1)法律证明文件（如营业执照、组织机构代码证复印件，请务必提供）2)获得咨询的情况（如：咨询公司和（或）人员信息和咨询时间）3)环境/职业健康安全管理手册（含分手册）4)环境/职业健康安全程序文件（共本）5)重要环境因素清单/职业健康安全重要危险因素清单6)适用于本组织的的环境/职业健康安全法律，法规及其他要求的清单。
7)产品实现工艺流程图或服务提供过程流程图。
8)生产场地分布图/说明（若申请的范围不在同一地点，例如仓库、现场等不与办公地点在一起，请务必说明它们的位置及它们之间的距离。
3C认证审厂准备资料清单
3C认证工厂审核1．准备与认证产品一致的样品，安排小批量生产（几十台左右，须与认证产品保持一致）型号:PB240A1 物料提前准备（特别是PCB板和电芯交期）审核日期：2023.12.232．确认工厂营业执照经营范围是否有生产经营范围。
OK3．质量体系内部审核资料OK4．准备最近一个批次生产时物料的采购、生产、检验、入库等记录。
（品质负责）.5．质量负责人任命书。
ISO9000管理体系认证证书。
OK一、验厂时必须的程序文件OK1.质量手册体系文件控制程序OK2.质量记录控制程序（记录管理控制程序）OK3.采购与供应商管理控制程序OK4.不合格品控制程序OK5.生产设备管理程序6.产品变更控制程序OK7.认证标志控制程序 OK8.关键元器件定期确认检测控制程序OK9.认证产品例行检查和确认检验控制程序OK10.认证产品一致性控制程序 OK11.仓库管理作业程序12.内部审核程序 OK13.检验试验管理程序（来料检验程序）14.外部质量控制程序15.标样留样管理程序（标识和可追溯性管理程序）OK16.量测和监控设备程序（检验校准、）OK二、表格记录（对应各程序文件）1.程序文件清单OK2.三级文件清单（各部门）3.质量记录清单（各部门）4.外来文件清单OK5.认证资料文件，档案（包括3C标志使用文书等）6.文件发行与回收管制表OK7.营业执照、组织机构代码复印件OK8.路线图采购部1.合格供应商目录（包含检测报告中关键件清单所有供应商，此外还会询问供应商多久审核一次）2.供应商评定表以及日常管理记录3.采购合同或采购订单（要求供应商方面提供3C证书）4.供应商规格书5.3C标志的购买记录(最好提供购买发票)，如果是我们来自己印刷标志，需要提前向CQC申请《3C标志印刷批准书》，并保存付款发票，注意后续续年费。
品质部1.来料检验报告（IQC包含检测报告中关键件清单。
例如功能板PCBA、pcb、外壳等）2.首件检验报告（IPQC）3.出货检验报告（QA）4.日常巡检报告(IPQC)5.QA检验报告（包括不合格产品品质部处理办法以及文件记录、返工流程或返工单）6.物料承认书7.静电测试记录OK8.相关生产设备外部校准证书OK工程部1.产品组装生产流程，生产作业指导书（SOP）、测试作业指导书（SIP）、设备操作规则。
质量验厂清单
质量验厂清单质量验厂文件资料清单质量验厂文件资料清单1. 营业执照 ;2. 质量体系认证证书 ;3. 组织架构图 ;4. 质量手册 ;5. 程序文件;6. 质量体系内审计划;7. 质量体系内审记录:1）内审员资格证书;2）首末次会议 ;3）检查表 ;4）不符合项报告;5）内审报告8. 质量体系管理评审计划9. 质量体系管理评审记录:1）管理评审会议记录;2）管理评审报告;3）决议事项的跟进记录10. 主要生产设备清单;11. 设备保养计划 ;12. 设备保养记录;13. 仪器清单 ;14. 仪器校准计划 ;15. 仪器校准记录:1）外校报告 ;2）内校人员资格证书3）内校规程;4）内校报告16. 年度培训计划17. 培训记录 :1）签到表;2）测试卷18. 品管人员岗前资质认定资料（培训及测试记录;19. 新产品设计开发资料 :1）产品规格书;2） BOM表 (BOM);3）安规认证证书;4）样品检测报告5）试产记录 ;6）试产评估报告 ;7）作业指导书 ;8）检验标准 ;9） FMEA分析资料 ;10）产品质量控制计划（QC工程图.20. 订单评审记录;21. 新供应商资格评定报告22. 现有供应商质量、交期、价格及服务定期评分表 ;23. 原材料采购订单 ;24. 原材料规格承认书25. 进料检验作业指导书 ;26. 进料检验标准 ;27. 进料检验样板清单及定期评估记录;28. 进料检验记录 ;29. 不合格来料处理记录（含供应商纠正预防措施报告;30. 原材料保存周期规定 ;31. 原材料过期重检记录 ;32. 控制图表及超限处理记录 ;33. CPK应用指引 ;34. CPK测量记录及制程能力不足时的改进记录 ;35. 生产作业指导书36. 制程检验作业指导书;37. 制程检验标准 ;38. 制程检验记录 :1）首件检验记录 ;2）巡检记录 ;3）抽检记录39. 制程不合格品的处理记录（含纠正预防措施报告）40. 制程检验不良统计报表（周报/月报，柏拉图41. 停线管理规定及记录 ;42. 成品检验作业指导书;43. 成品检验标准 ;44. 成品检验记录 ;45. 不合格成品处理记录:1）返工、返修记录 ;2）重检记录3）纠正预防措施报告46. 成品入库单 ;47. 产品可靠性及环境测试计划及记录;48. 数据分析程序;49. 质量目标统计资料50. 客户沟通资料 ;51. 客户投诉处理程序 ;52. 客户投诉处理记录。
Target质量体系验厂清单
Target质量体系验厂清单文件SL SH HG ISO 证书x x x控制文件的修订、分发及维护的正式文件系统，x x x规定质检记录的存放、保护及归档的文件x x x各步骤的生产流程及操作指南x x x各生产步骤的检验流程及操作指南x x x产前会议的文件x x x产前会议记录x x x试产流程x x x试产结果x x x工厂出货的绩效记录x x x工厂所有设备的预防维护流程x x x培训QC验货流程的培训计划x x x 维修工人的培训计划x x x生产工人的培训计划x x x工厂组织架构图x x x工厂QC员轮班表x x x 每日或每周的质量目标及结果x x x产品瑕疵分类清单x x x质量控制会议安排x x x质量控制会议记录x x x维修工人个人档案x x x QC员个人档案x x x 生产工人个人档案x x x材料与供应商管理监控或记录进出材料的库存清单x x x检查所有进厂原材料、零部件及半成品是否符合说明书、质量标准及美国的安全要求的程序x x x检查所有进厂原材料、零部件及半成品是否符合说明书、质量标准及美国的法规要求的程序x x x在灯箱下（UL3500 光源）对所有进厂包装材料的检查程序x x x 不合格包装的状态及处理记录x x x 供应商绩效和可靠性记录x x x 不合格或拒绝的原材料、半成品及成品的处理记录x x x 面料的检验流程x x进厂面料的检验结果x x进厂面料的经纬密度、结构、及重量的记录x x有害化学品的正确储存及使用流程x x x 染料或油墨的正确储存及使用流程x x x外加工产品的正确包装、处理流程x x x 外加工产品回厂的库存、核对及检验流程x x x 外加工产品回厂的库存及检验记录x x x 外加工厂的质量控制及绩效结果，等等x x x 辅料、配件、吊牌的检验流程，等等x x x 辅料、配件、吊牌的检验结果x x x 辅料、配件、吊牌的库房出库记录x x x实验室灯箱的维护、校验记录x x x 实验室技术员的培训文件或证书x x x 实验室所有负责颜色评估人员的色觉测试记录x x x 第三方实验室或工厂内部的测试结果x x x车缝/生产车间次品的核对流程x x x 现场线检流程x x x 现场线检结果x x x 成品生产中的检验流程x x x 成品生产中的检验结果x x x 成品包括包装和纸箱的抽检流程x x x 成品的终期抽检结果x x x 断针控制流程x x x 断针控制每日记录x x x金属探测器对适用产品的过针测试流程x x x 所有需要过针测试产品的过针测试记录x x x 金属探测器的校验结果x x x验布/裁剪用料记录x x x 丝印/绣花丝印材料的库存和发放记录x x x 丝印网版的清洁流程x x x水洗测量适当水洗量的记录x x x 污水处理文件x x x九段人权验厂系统是一套完整的验厂管理工具，包括人事、考勤、工资等的管理，已有数千家企业成功通过验厂，包括玩具、服装、家具、礼品、印刷、家居、五金等行业，也是众多顾问咨询公司的推荐产品。
质量管理体系认证审核前所需资料清单
质量管理体系认证审核前所需资料清单1、总经理：1）是否建立质量方针；2）是否设定公司质量目标；3）是否有中长期规划报告；4）是否召开管理评审会议；2、体系负责人：1) 是否建立质量管理体系文件（质量手册、程序文件、作业文件、所需表单）2）内部质量审核资料；3) 内审员资格证是否有；4) 管理评审资料(计划、通知、报告）；5）品质目标的统计分析资料；3、文控部门：1) 受控文件一览表(书面及电子文件)；2) 质量记录一览表；3) 外来文件清单；4) 文件分发回收记录；4、人事新政部门:1) 2022年度培训计划；2) 培训签到记录表；3) 各部门之人员的岗位职责；4) 消防器材保养记录；5) 员工考核记录（绩效考核记录）；5、销售部们:1) 合同评审(订单也包括)有无一般合同与特殊合同之分, 一般合同与特殊合同要有哪几个单位参与；2) 客户基本资料（要有，可不对外）；3) 合同清单；4) 客户满意度调查表；5) 客诉记录表6) 客户财产清单7) 合同变更传递方式（要清楚）6、品管部门:1) 来料,制程及成品的检验规范,允收水准是否明确；2）免检物料一览表；3) 来料、制程、成品及出货的检验记录有没有；4) 首件巡检结果的记录有没有；5) 相应的作业指导书有无齐备；6) 量规仪器是否有建档/编号/保养/校验等；7) 计量仪器校正报告；8) 不合格品处理报告；9) 纠正与预防措施报告；10) 数据分析依据报告；7、生产部:1) 生产日报表；2) 生产计划表；3) 现场标识整理；4) 作业指导书的作成及执行；5) 设备的清单和标识；6) 现场不良品和废品的处理；7) 目标的统计分析；8) 设备保养记录；9) 设备维修记录；10)设备编号；11)设备购置申请；12)设备验收记录；13)设备操作指导书；14)设备安全操作规程；8、计划部门:1) 生产排程表（生产指令单）；2) 出货计划；3）生产计划达成状况的统计与分析；9、物控部（仓库）:1) 入库,在库,出库保持相关记录；2) 标识清楚分区,分类；3) 消防器材的准备；4) 堆码高度的规范；5) 安全库存量的规范；6) 危险品的处理及堆码；7) 物料保存期限的规范；8）目标达成状况统计资料；10、物控部（采购）:1) 合格供货商清单；（含外协厂商）2) 供货商档案数据（基本资料及三证copy件）；3) 合格供货商评鉴表；4) 供应商年度评审计划；5) 物料清单(BOM)；6) 采购订单；7）目标达成状况统计资料；11、工程部:1) 工程图面、BOM表管制清单；2) 样品制作及测试记录；3) 夹治具管制；4）目标达成状况统计资料；12、通用要求:1) 质量政策；2) 质量目标；3) 文件控制及处理；4) 记录的要求；5) 各相关工作职责；6) 纠正和预防措施的处理；7) 不合格品的管理；8) 数据分析；9) 熟读相关程序文件。
质量验厂(FCCA)记录清单
化学品控制程序
产品召回控制程序
首件检验控制程序
温湿度霉变控制程序
成品出货放行控制程序
20 FCCA补充程序 质量事故控制程序
产前会议控制程序
产前试做控制程序
老师提供表单（工厂填写记录） 老师提供表单（工厂填写记录） 老师提供表单（工厂填写记录） 老师提供表单（工厂填写记录） 老师提供表单（工厂填写记录） 老师提供表单（工厂填写记录） 老师提供表单（工厂填写记录） 老师提供表单（工厂填写记录） 老师提供表单（工厂填写记录） 老师提供表单（工厂填写记录） 老师提供表单（工厂填写记录） 辅导老师 辅导老师 辅导老师 辅导老师 辅导老师 辅导老师 辅导老师 辅导老师 辅导老师 辅导老师 辅导老师
品）
包装首巡检记录
产品全检记录
首件确认单
不良品处理记录
出货抽箱检验（成品验货报告）
序号 文件内容
支持的记录表格
化学品清单
16
化学品
化学品领用记录
相关化学品MSDS、化学品测试报告
老师提供表单（工厂填写记录） 老师提供表单（工厂填写记录）
老师提供表单（工厂填写记录） 老师提供表单（工厂填写记录） 老师提供表单（工厂填写记录） 老师提供表单（工厂填写记录） 老师提供表单（工厂填写记录） 老师提供表单（工厂填写记录） 老师提供表单（工厂填写记录） 老师提供表单（工厂填写记录） 老师提供表单（工厂填写记录）
生产工艺（指令单）
包装指示单（验厂当天产品）
供应商名录
供应商调查评估表
供应商的产品测试报告（第三方）
布料、塑料袋、印刷品的油墨
年度评审表
老师提供表单（工厂填写记录）
月供货统计（供应商考核表）
原材料采购清单）
验厂准备资料清单
验厂准备资料清单最全面的社会道德责任验厂准备资料清单、要求、注意事项及员工访谈问答题一、资料清单1、营业执照。
2、税务登记证及国税/地税副本。
3、社会保险登记证及社保费征缴收据（凭证及名单）。
4、当地最低工资证明。
5、出入境检验,报检,检疫单位登记证书。
6、员工登记表及花名册。
7、未成年工登记证及未成年工健康检查表。
8、劳动合同。
9、一年内的考勤记录（含工作／休息时间）。
10、相关的一年内工资（含工资计算方法）。
11、员工离职记录。
12、最新版本的当地劳工法。
13、消防合格证或建筑工程消防设计审核意见书（已批覆）。
14、灭火器材配备；灭火器材检查记录、消防培训计划与记录、消防演习记录/消防设备及数量清单。
15、负责消防管理的人员证书考取，消防知识培训及员工的急救员训练证书。
16、安全主任资格证书及厂方委任书。
17、排污许可证/环保许可。
18、特种作业操作证(电工安装维修)/电梯操作人员资格证。
19、电梯操作指引、电梯证及维修检查记录。
20、生产与安全检查合格证。
21、电器系统检验合格证 (包括任何电动升降机)。
22、卫生许可证（厨、膳）及厨、膳工作人员健康证明。
23、排污许可证／环保证。
24、其它 (备注: 工业安全证, 检厂证, 工程证....等等)。
25、劳保用品制度、发放记录及配备情况，如手套、口罩、耳塞等等。
26、所用化学品有单独存放区、标识、安全指引（包括化学成份数据表）使用制度及台账储存量。
27、工具管理制度（利器：刀片、剪刀、断针等）。
28、设备操作规程及及检查记录。
29、生产记录(包括部门收发记录/生产日报表/每月生产数/件员工每日生产票据)。
30、药箱、药单、用药记录及管理制度，工伤及诊疗记录（包括生病及产检记录）。
31、所有电器、电线电路、配电箱、配电柜、机器设备等要有防护装置。
32、消防逃生图（含工厂走火及防火设施安置图）、应急灯、安全出口标示。
33、本单位安全生产规章制度和操作规程(安全计划)及检查报告。
BSCI验厂准备资料清单
包含供应商选择及评估程序
供应商管理程序
2.2 Qualified supplier list
合格供应商清单
1.Material receiving procedures
物料收货程序
2.Material issuing procedures
物料发货程序
3.Material handing precautions/procedures
QC
7.ISO-9000 internal audit report ISO-9000内部质量体系审核记录 8.MaterialU&goods certificate of conformity control procedure 物料合格证书，如RoHS,COC，LVD等 b test instruction sheet and report 可靠性测试指引和记录
公司组织架构图
anization chart of QC department
质量部门组织架构图
5.Management responsibility chart
经理/主管人员职责表
6.Main production equipment&tester list
主要生产设备及测试仪器清单
7.Quality records control procedure/list
control procedure
仪器设备控制程序
3.Measurement tools calibration records
and planning
测量器具校准记录及计划
4.Product design control procedure and
design verification record
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制程控制与检验 程序 设施、设备与工 作环境管理程序 模具管理程序
1.内部审核 与管理评审 2.文件的适 8 总经办 切性 3.质量目标 管理
1.内审和管理评审的结果及措施 包含内审计划、查检表、管理评审资料、不符合 报告及其关闭情况。 2.自上次审核后,纠正措施及验证的有效性 包含上次外部审核所提出的不符合项的关闭情况。 3.在实现客户和组织目标方面管理系统的有效性 包含公司级及每个部门的质量目标达成情况的统计 、分析、改善对策的提出。 4.文件控制和记录管理
各部门对应 联络人
1 行政部
1.资料准备
1.生产计划 2.客户满意 2 计划部 度 3.客户退货 1.供应商管
3 采购部 理
2.采购管理 1.设计资料 研发/ 与工程更改 4 工程部 2.现场生产 的指导资料
工程研发管理程 序
质量控制、 品质部 纠正预防及 5 改进
物流中 心 6 （仓储 部）
1.物料管理 及防护 2.客户财产 管理
需准备主要的质量记录（近三个 月） 1）来料、制程、客验阶段； 2）内校/外校资料； 3）异常反馈单；
1）现场硬件设施的配备（防爆灯 、温湿度测试、空调等） 2）物料是否做到先进先出。 1、各阶段当日生产机型的SOP是 否齐全； 2、现场人员的精神面貌； 3、现场仪器设备有无过有效期； 4、现场物料及工具的摆放要对位 且摆放合理： 1）PCB放置在静电胶盆内 2）壳料要不碰撞； 3）包装接触壳料的人员需戴 手套； 4）所用利具应按利具管理规 定执行。 5、近三个月各阶段QC、修理日报 表，制程异常纠正改正措施。
1.生产资料 2.人员管理 3.物料管理 4.设备、工 7 制造部 装、工具管 理 5.现场环境 管理
1.现场7S 2.作业指导书的应用 3.员工质量意识 4.现场使用设备、仪器的有效性维护，如静电环的点检 、电烙铁的温度设定与管控、电批扭力等 5.生产报表等 6.人员上岗资格 7.生产计划、品质达成情况及其改善措施 8.不合格品处理过程，如在线QC报表、返修记录、报废 处理表单等
产品标识与追溯 管理程序 来料检验管理程 1.现场产品标识 序 2.检验记录 制程检验与包装 3.仪器校验，如仪器校验报告、有效期管理等 检验程序 4.纠正预防措施的管理 量规仪器管理程改进项目的设定 不合格管理程序 及其改善效果。 数据分析管理程 序 纠正预防措施管 理程序 1.仓库现场管理、物料标识、储位规划 仓储管理程序 2.储期管理 3.仓储物料先进先出 4.产品防护
相关COP文件
人力资源管理程 序 信息沟通管理程 序 订单与计划管理 程序 物料控制程序 供应商管理程序 采购管理程序
验厂需准备资料
对涉及社会责任方面的内容需提 供： 1）对应3个月的考勤记录； 2）工厂各部门人员分布； 需提供： 1）每周/月生产计划； 2）顾客满意度调查报告； 3）工单评审的记录。 1、随机抽取2-3家供应商的资料 进行检查； 2、采购单据的审查（自下单--交 货---入库的管理）。 1、工厂各机型自开案--研发--试 产--量产许可等资料； 2、技术资料的变更及管理
质量手册 内部审核程序 文件控制与记录 管理程序 管理责任与管理 评审程序
1、年度内审、外审单据的准备； 2、年度质量目标及达成情况的分 析报告； 3、管理评审会议记录； 4、体系文件的维护及管理的合理 性；
1.管理承诺/ 质量方针/目 标/职责/权 限与沟通 2.体系策划 总经理 和建立 / 3.认证标记 9 管理代 的使用 表 4.ISO9001:2 008转版的符 合性 5.以顾客为 关注焦点
外部质量体系审核工作准备
为应对各不同客人质量管理体系的验厂，结合ISO体系文件的要求，现将需要各个部门准备的工作项目描述如下： 序 责任部 主要准备项 号 门 目 具体内容说明
1.公司营业执照 2.组织机构代码证 3.组织架构图 4.招聘和培训 5.仪器设备清单、设备保养、维修记录 6.设备校验 1.计划编排、交期管理 2.客户抱怨和组织反馈 包含客户投诉、退货、满意度调查及改善 1.供应商选择、评估、考核、管理 2.采购作业管理 3.样品管理 1.各个机型的相关设计资料准备与更改控制 2.试产资料 3.工艺流程 4.作业指导
1.质量方针内容明确及中长期经营计划； 2.质量目标的设定及规划； 3.各部门的职责，组织架构图； 4.各部门、职级的权限和公司沟通的方式； 5.公司质量体系的策划和建立：考虑公司发展的需求和 品质手册 将来发展的方向所需要匹配的质量体系； 6.认证标记的使用情况及相关信息； 7.ISO9001：2008版的内部审核结果情况； 8.关注客户满意度的情况，如客户有关产品要求的明 确，及客户满意度调查、分析、改善等