浙江省2017年上半年证券从业资格考试：证券市场参与者模拟试题
浙江省2017年上半年证券从业资格考试：证券市场参与者模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.发行可转换公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币（）万元，A．2000B．3000C．5000D．60002.根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债自发行之日起__后方可转换为公司股票。
A．1个月B．3个月C．6个月D．12个月3.甘氏线中，最重要的是__A．30度线，60度线，90度线B．45度线，63.75度线，26.25度线C．25度线，45度线，75度线D．30度线，45度线，60度线4.在要约收购上市公司方式下，收购人在依照规定报送上市公司收购报告书并公告收购要约后，即可在收购要约的期限内实施收购。
根据有关规定，收购要约的期限为__。
A．不得少于15日，并且不得超过60天B．不得少于30日，并且不得超过60天C．不得少于30日，并且不得超过90天D．不得少于15日，并且不得超过30天5. 假设昨日ADL＝1200，昨日大盘上涨家数为600家，下跌410家，100家持平，今天上涨700家，下跌300家，持平110家；那么今日ADL等于__。
A．1600B．1610C．1900D．13006. 上海证券交易所与中证指数有限公司于2007年5月31日公布了调整后的沪市上市公司行业分类，本次调整是上海证券交易所和指数公司对沪市上市公司行业分类进行的例行调整，其依据是__。
A．沪市上市公司2006年年报显示的全部公司经营范围的改变B．沪市上市公司2006年年报显示的部分公司经营范围的改变C．沪市上市公司2006年年报显示的全部公司主营业务的改变D．沪市上市公司2006年年报显示的部分公司主营业务的改变7. 采用__时，股价上升时则买入股票，股价下跌时则卖出股票。
A．战略性资产配置策略B．恒定混合策略C．战术性资产配置策略D．投资组合保险策略8. 债券一旦发行，决定债券价格的最主要因素是__A．利率B．每年付息额C．年付息次数D．债券的到期时间9. 由于税收具有强制性、__和固定性特征，使得它既是筹集财政收入的主要工具，又是调节宏观经济的重要手段。
A．有偿性B．无偿性C．有效性D．无因性10. 上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过__进行的。
A．商业银行B．证券公司C．交易所D．登记结算公司的交易清算系统11. 回购交易是在现货交易的基础上延伸出来的，它结合了__的两层特点。
A．期货交易和期权交易B．现货交易和期货交易C．现货交易和期权交易D．现货交易和远期交易12. 最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是（）。
A．债务融资B．股权融资C．内部融资D．向银行借款13. A公司拟发行一批优先股，每股发行价格5元，发行费用0.2元，预计每年股利0.5元，这笔优先股的资本成本是（）。
A．10.87%B．10.42%C．9.65%D．8.33%14. 关于《监管条例》对于证券公司派专人讲解合同的规定，下列说法错误的是__。
A．该规定有助于防止投资者南于误解、不知情而签订合同，致使权益受损B．可以明确责任，有助于证券公司将有关法律规定落到实处C．可以保证讲解内容的准确和一致D．通过讲解，投资者了解了相关知识后，才可能进行选择判断，但是只能选择一项最合适的服务方式15. 客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是__。
A．券商与银行分工明确B．专业和高效C．证券和资金管理分离D．券商管理证券，银行管理资金16. 投资于未上市的新兴中小型企业(尤其是新兴高科技企业)的承担高风险、谋求高回报的资本形态叫做__。
A．风险资本B．共同基金C．单位信托等证券投资基金D．虚拟资本17. 证券指数的编制遵循__的原则。
A．公平竞争B．公开、公平、公正C．公开透明D．客户优先18. 发行对象仅限于个人的国债是__。
A．财政债券B．记账式国债C．凭证式国债D．储蓄国债(电子式)19. 根据流动性偏好理论，流动性溢价是远期利率与__。
A．当前即期利率的差额B．未来某时刻即期利率的有效差额C．远期的远期利率的差额D．预期的未来即期利率的差额20. 北平证券交易所作为中国人自主创办的第一家证券交易所，创办于__年。
A．1914B．1918C．1872D．192021. 日收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为（）.A．单只股票涨跌幅-中小企业板块指数涨跌幅B．(当日最高价-当日最低价)/当日最低价×100%C．当日成交股数/流通股数×100%D．单只股票涨跌点数一中小企业板块指数涨跌点数22. 我国目前的股票发行管理属于__。
A．市场主导型B．政府主导型C．交易所审批型D．交易所核准型23. 下列各项不属于上市保荐书内容的是__。
A．发行人的概况B．申请上市股票的发行情况C．上市费用D．保荐人是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明24. 经纪类证券公司最低注册资本限额为__。
A．5千万B．1亿C．2亿D．3亿25. 客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是__。
A．券商与银行分工明确B．专业和高效C．证券和资金管理分离D．券商管理证券，银行管理资金26.将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值，也就是股票未来收益的当前价值，也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的__。
A．期值B．现值C．票面价值D．内在价值27.最终交收点，结算参与人未完成权证交易资金交收，出现结算备付金账户透支的，采取的措施中以下不正确的是__。
A．扣划待处分权证B．暂停该结算参与人权证买入的结算服务C．对透支金额按1‰日利率收取违约金D．需求当日划入相应资金28.NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为__。
A．占总市值90%左右的NASDAQ全国市场，占总市值10%左右的NASDAQ小型资本市场B．占总市值85%左右的NASDAQ全国市场，占总市值15%左右的NASDAQ小型资本市场C．占总市值95%左右的NASDAQ全国市场，占总市值5%左右的NASDAQ小型资本市场D．占总市值80%左右的NASDAQ全国市场，占总市值20%左右的NASDAQ小型资本市场29.独立董事的任期届满可以连任，但是不得超过__年。
A．10B．6C．15D．830. 假设公司上年经营收入为1.5亿元，归属于公司普通股股东的净利润为6500万元，发行在外的普通股加权平均数为2亿股，则基本每股收益为__元。
A．0.22B．0.325C．0.50D．0.7531. 按照深圳市场B股清算交收模式，中国结算深圳分公司在__执行二类指令对盘。
A．T+4日B．T+3日C．T+2日D．T+1日32. （）是指基金管理人要对有关信息进行收集、总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素。
A．市场营销分析B．市场营销计划C．市场营销实施D．市场营销控制33. 国际证监会组织公布的证券市场监管目标不包括（）。
A．降低系统风险B．保持证券市场的公平、效率和透明C．稳定市场价格D．保护投资者34. 有价证券充抵保证金的，除上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票之外，其他股票折算率最高不超过__。
A．65%B．70%C．80%D．85%35. 根据深圳证券交易所的规定，中小企业板块上市公司试行（）。
A．严格保荐制度B．弹性保荐制度C．终身保荐制度D．规范保荐制度36. 根据__，委托指令分为买进委托和卖出委托。
A．买卖证券的方向B．委托订单的数量C．委托价格限制D．委托时效限制37. 在指数化投资策略中，跟踪误差是衡量资产管理人管理绩效的指标，以下说法不正确的是__。
A．跟踪误差有可能来自于建立指数化组合的交易成本B．跟踪误差有可能来自于指数化组合的组成与指数组成的差别C．跟踪误差有可能来自于建立指数机构所用的价格与指数债券的实际交易价格的偏差等D．指数构造中所包含的债券数量越少，所产生的跟踪误差就越小38. 影响债券定价的内部因素是__A．银行利率B．外汇汇率风险C．税收待遇D．市场利率39. 基金绩效贡献(归因或归属)分析是为了找出造成基金收益率与__之间收益差别的原因。
A．基金净值收益率B．特雷诺比率C．基准组合收益率D．夏普比率40. 有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价10.70元，时间13:35；乙的卖出价10.40元，时间13:40；丙的卖出价10.75元，时间13:25；丁的卖出价10.40元，时间13:38。
那么这四位投资者交易的优先顺序为__。
A．甲、乙、丙、丁B．乙、甲、丁、丙C．丁、乙、甲、丙D．丙、丁、甲、乙41. 下列说法正确的是__A．证券市场里的人分为多头和空头两种B．压力线只存在于上升行情中C．一旦市场趋势确立，市场变动就朝一个方向运动直到趋势改变D．支撑线和压力线是短暂的，可以相互转换42. 上市公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后（）个月内完成股利（或股份）的派发事项。
A．1B．2C．3D．443. 中国证监会设立发行审核委员会，发审委委员由有关行政机关、行业自律组织、研究机构和高等院校等推荐，由（）聘任。
A．中国证监会B．中国证券业协会C．研究机构D．科研院所44. （）的发行定价更能反映公司股票的内在价值和投资风险。
A．核准制B．计划制C．审核制D．行政审批制45. 转股价格应__。
A．不低于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价和前1个交易日的均价B．不高于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价和前1个交易日的均价C．不高于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价D．不高于前1个交易日的均价46. 下列关于期货市场价格发现功能的说法错误的是__。
A．期货价格成为世界各地现货成交价的基础B．期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点C．期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同，今天的期货价格可能就是未来的现货价格D．价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过分散竞价形成期货价格的功能47. 证券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期__。
A．套期保值业务B．资金融通业务C．调节头寸业务D．信用规范业务48. 在初步询价结束后，公开发行股票数量在__亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家的，发行人不得定价并应中止发行。
A．2B．3C．4D．549. 以下关于个人简历的说法不正确的是__。
2017年浙江省证券从业资格证券交易证券交易公开信息考试试题
2017年浙江省证券从业资格《证券交易》：证券交易公开信息考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是__。
A．一级有担保ADRB．二级有担保ADRC．三级有担保ADRD．144A规则下的私募ADR2、基金份额发售的__日前，招募说明书、基金合同摘要应登载在指定报刊和管理人网站上。
A．1B．2C．3D．43、A公司今年每股股息为元，预期今后每股股息将以每年10%的速度稳定增长。
当前的无风险利率为，市场组合的期望收益率为，A公司股票的β值为。
那么，A公司股票当前的合理价格是__元。
A．10B．11C．12D．154、融券卖出的申报价格不得低于该证券的__。
A．收盘价B．前一日平均收盘价C．最新成交价D．净值5、保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于__年。
A．10B．8C．5D．36、下列不属于证券经纪业务特点的是__。
A．交易物的不变性B．客户资料的保密性C．客户指令的权威性D．证券经纪商的中介性7、根据《证券投资基金法》规定，封闭式基金扩募或者延长基金合同期限，应当符合相关条件，并经国务院证券监督管理机构核准，其中不包括__。
A．基金运营业绩良好B．基金管理人最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚C．基金份额持有人大会决议通过D．本法规定的其他条件8、我国的证券投资基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为__。
A．7天B．1个月C．三个月D．1年9、下列关于影响债券投资价值的因素的分析中，说法错误的是__。
A．信用级别越低的债券，债券的内在价值也越低B．市场总体利率水平下降时，债券的内在价值也下降C．债券的票面利率越低，债券价值的易变性也越大D．低利付息债券比高利付息债券的内在价值要高10、在风险一收益二维平面上，不考虑做空机制，由风险证券A和无风险证券B 建立的证券组合一定位于__。
2017年浙江省证券从业资格考试：证券市场的行政监管考试题
2017年浙江省证券从业资格考试：证券市场的行政监管考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.证券公司按照国家规定，不可以__证券类金融产品。
A．发行B．交易C．委托他人代为买卖D．销售2.注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股是__。
A．S股B．N股C．H股D．红筹股3.国内第一只具有保本特色的开放式证券投资基金是（）。
A．南方避险增值基金B．银华保本基金C．银河稳健基金D．南方稳健成长基金4.证券公司设立子公司的监管要求不包括（）。
A．禁止同业竞争B．子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应C．最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近一年净资本不低于12亿元人民币D．证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益5. 20世纪早期，最先通过法律允许发行无面额股票的国家是__。
A．美国B．英国C．法国D．德国6. 托管银行向证监会报送内部监察稽核报告的时间一般为__。
A．每周B．每月C．每季度D．每年7. 依据上海证券交易所的配股操作流程（T日为股权登记日），应于（）日刊登配股发行结果公告，股票恢复正常交易。
A．T+1C．T+2B．T+3D．T+78. 《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括__。
A．为单一客户办理定向资产管理业务B．为多个客户办理集合资产管理业务C．为客户办理特定目的的专项资产管理业务D．为单一客户办理集合资产管理业务9. 股票可能使投资者遭受经济利益的损失，这是股票的__特征。
A．收益性B．风险性C．流动性D．参与性10. 零息债券的发行属于__。
A．平价发行B．溢价发行C．折价发行D．都不是11. 独立董事的任期届满可以连任，但是不得超过__年。
A．10B．6C．15D．812. 以下有关证券组合被动管理方法的说法不正确的是__。
浙江省2017年上半年证券从业《证券投资分析》：证券投资主要分析方法考试题
浙江省2017年上半年证券从业《证券投资分析》：证券投资主要分析方法考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、根据《证券法》等的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；由此变化引致的投资风险，由__自行负责。
A．发行人B．保荐人C．经纪人D．投资人2、我国有关法规规定基金收益分配原则是__。
A．基金收益分配后基金份额净值可适当低于面值B．基金收益分配比例不得低于基金净收益的80%C．基金收益分配采取现金方式，每半年至少分配一次D．基金当年收益应当弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配3、反映普通股获利水平的指标是__A．普通股每股净收益B．股息发放率C．普通股获利率D．股东权益收益率4、关于价量关系指标的说法正确的有（）。
A．技术分析说是利用过去和现在的成交量、成交价资料，以图形分析和指标分析为工具，来解释预测未来的市场走势B．成交量是推动股价上涨的原动力，是测量股市行情变化的温度计，通过其增加或减少的速度据以推断出多空之间的力量对比股价涨跌的幅度C．在某一点上的价和量反映的是买卖双方在这一时点上共同的市场行为，是双方的暂时均势点D．价、量是技术分析的基本要素，一切技术分析方法都是以价、量关系为研究对象的5、以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是__。
A．定向资产管理业务先于自营业务进行交易B．以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易C．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作D．接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额6、托管公司应为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构代理开立专门的证券账户，名称为__。
A．集合资产管理计划名称B．证券公司——集合资产管理计划名称C．托管银行——集合资产管理计划名称D．证券公司——托管银行——集合资产管理计划名称7、下列不属于部门规章的是__A．《上市公司收购管理办法》B．《上市公司证券发行管理办法》C．《证券发行与承销管理办法》D．《证券法》8、目前我国对__实行T+3交割、交收方式。
证券从业人员资格考试《证券交易》模拟试题（1）（一）
⼀、单选题： 1.证券交易的特征主要表现为____ A.流动性、安全性和收益性 B.流动性。
收益性和风险性 C.流动性、安全性和风险性 D.收益性、安全性和风险性 2.我国证券市场的建⽴始于____年。
A.1990 B.1990 C.1986 D.1984 3.从____年开始，我国先后在61个⼤中城市开放了国库券市场。
A.1986 B.1987 C.1988 D.1989 4.1992年，____在上海证券交易所上市标志着我国证券市场国际化进程的开始。
A.可转换债券 B.优先股 C.转配股 D.⼈民币特种股票 5.下列关于基⾦的买价和卖价的确定说法正确的是 A.在资产净值的基础上另⼀定的⼿续费 B.以资产净值确定 C.在资产总值的基础上加⼀定的⼿续费 D.以资产总值确定 6.可转换债券是指在⼀定时期内可以兑换成_____的债券。
A.基⾦ B.优先股 C.任意证券 D.普通股 7.⾦融期货交易是指以_____为对象进⾏的流通转让活动。
A.⾦融产品 B.⾦融期货 C.⾦融衍⽣⼯具 D.⾦融期货合约 8.存托凭证是指在⼀国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的_____ A.债权凭证 B.可转让凭证 C.所有权凭证 D.股权凭证 9.我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实⾏_____ A.会员制 B.公司制 C.契约制 D.合同制 10.有关交易所的席位说法正确的是 A.有形席位的报盘速度较⾼ B.我国⽬前只有有形席位 C.我国有普通席位和特别席位之分 D.所有国家都有普通席位和特别席位两种 11.下列关于证券经纪商的说法错误的是 A.以代理⼈的⾝份从事证券交易 B.收⼊来源为收取的佣⾦ C.不承担交易中的价格风险 D.收⼊来源为买卖价差 12.下列不属于经纪商的权利与义务的是 A.对委托⼈的⼀切委托事项负有保密义务 B.如客户资⾦不⾜，向客户提供融资 C.认真与客户签订证券买卖代理协议 D.对委托⼈的委托买卖内容要有真实的凭证和记录 13.关于境内居民个⼈开⽴B股资⾦账户和股票账户，下列说法错误的是 A.开⽴B股资⾦账户的最低⾦额为等值1000美元 B.境内商业银⾏应向境内居民个⼈出具进账凭证 C.凭B股资⾦账户到证券经营机构开⽴B股股票账户 D.境内居民个⼈和⾮居民之间可以进⾏B股协议转让 14.⽬前我国上海证券交易所实⾏的证券存管制度是 A.中央登记结算公司统⼀托管和证券公司法⼈集中托管及投资者指定交易制度 B.中央登记公司统⼀托管和证券营业部分别托管的⼆级托管制度 C.中央登记结算公司统⼀托管和证券公司法⼈集中托管制度 D.托管证券公司制度 15.下列哪⼀项不属于办理资⾦存取的主要⽅式 A.证券营业部⾃办资⾦存取 B.证券公司⾃办存取 C.委托银⾏代理资⾦存取 D.银证联转账存取 16.关于交易单位，说法错误的是 A.股票100股为⼀⼿ B.基⾦100单位为⼀⼿ C.债券1000元⾯值为⼀⼿ D.基⾦1000股为⼀⼿ 17.有关委托⽅式，说法不正确的是 A.可分为柜台委托和⾮柜台委托 B.柜台委托由委托⼈亲⾃或由其代理⼈到证券营业部交易柜台 C.电话委托可分为电话转委托和电话⾃动委托 D.⼝头委托是较为普遍的委托⽅式 18.中国证监会2000年修订的《上市公司股东⼤会规范意见》，利润分配⽅案。
浙江省2017年上半年证券从业资格考试：证券市场参与者试题
浙江省2017年上半年证券从业资格考试：证券市场参与者试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（）年。
A．5B．10C．15D．202、各托管银行的基金托管业务技术系统主要特征有__。
A．主要托管业务活动通过技术系统完成B．系统配置完整、独立运作C．系统管理严格D．系统安全运作3、基金管理公司的设立须经__批准。
A．中国证监会B．中国证券业协会C．证券交易所D．中国银监会4、要通过股票组合取得更好的非系统风险的效果，应当（）。
A．选择同一行业的股票B．选择每股收益差别很大的股票C．选择不同行业的股票D．选择相关性较差的股票5、次级债券由银行或保险公司发行，固定期限不低于（）年。
A．3B．5C．10D．156、按发行方式不同，结构化金融衍生产品可分为__。
A．公开募集的结构化产品与私募结构化产品B．股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品C．收益保证型和非收益保证型D．保本型产品和保证最低收益型产品7、按__基金可分为成长型基金、收入型基金、平衡型基金。
A．投资目标B．投资标的C．基金的组织形式不同D．基金是否可自由赎回和基金规模是否固定8、偿还期在1年以上10年以下的困债被称为__。
A．短期国债B．中期国债C．长期国债D．无期国债9、有的清算机构采用逐笔交收，即对每一笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收，主要是为了__。
A．简化操作手续，提高清算效率B．防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行C．防止在市场风险特别大的情况净额交收会使风险积累D．防范证券商的经营风险10、证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起__个月内不得参与证券承销。
A．20B．36C．12D．4011、上海证券交易所和上海证券登记结算公司通过__代理派发各上市公司的股息红利业务。
证券从业资格证试题及答案
证券从业资格证试题及答案证券从业资格证考试是金融行业专业资格认证之一，它要求考生具备一定的证券市场知识、法律法规以及实务操作能力。
以下是一些模拟试题及答案，供参考：一、单选题1. 根据中国证券法规定，以下哪项不是证券公司的业务范围？A. 证券经纪B. 证券投资咨询C. 证券自营D. 证券托管答案：D2. 下列关于股票的表述，哪项是错误的？A. 股票是一种所有权凭证B. 股票代表公司对股东的债务C. 股票可以转让D. 股票是公司资本的一部分答案：B3. 以下哪项不是证券投资基金的特点？A. 专家管理B. 风险分散C. 投资门槛高D. 收益共享答案：C二、多选题1. 以下哪些属于证券市场的基本功能？A. 融资功能B. 资源配置功能C. 风险管理功能D. 信息披露功能答案：A, B, C2. 根据证券法，以下哪些行为属于操纵市场的行为？A. 通过虚假交易影响证券交易价格B. 利用信息优势操纵证券交易C. 利用资金优势操纵证券交易D. 通过发布虚假信息影响证券交易答案：A, B, C, D三、判断题1. 证券公司可以从事证券投资咨询业务，但不得从事证券自营业务。
（）答案：错误2. 投资者在证券交易中，有权要求证券公司提供交易记录。
（）答案：正确3. 证券公司不得为他人提供证券交易服务。
（）答案：错误四、简答题1. 简述证券市场的作用。
证券市场是资本市场的重要组成部分，它的作用主要包括：为企业和政府提供融资渠道，促进资金的有效配置；为投资者提供投资和财富增值的机会；通过市场机制，反映和调节经济信息，促进经济的健康发展。
2. 什么是内幕交易，其法律后果是什么？内幕交易是指利用未公开的重要信息进行证券交易，以获取不正当利益的行为。
根据证券法，内幕交易是违法行为，一旦被查处，将面临罚款、没收违法所得、市场禁入等法律后果，严重者可能追究刑事责任。
五、案例分析题案例：某上市公司高管在公司年报公布前，得知公司业绩大幅下滑，于是在年报公布前卖出了大量公司股票。
浙江省2017年上半年证券从业资格考试：证券投资的收益与风险考试试卷
浙江省2017年上半年证券从业资格考试：证券投资的收益与风险考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、目前我国封闭式基金按照__的比例计提基金托管费。
A．0.15%B．0.20%C．0.25%D．0.30%2、经纪关系建立的过程中证券经纪商要向客户提供一份《客户须知》，以便客户了解相关的事项。
下列不属于该须知事项的是__。
A．全权委托投资B．客户与代理人之间的关系C．公司客户投诉电话D．委托买卖方式的选择3、证券交易所会员应当于__向证券交易所报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。
A．每年4月30日前B．每月前7个工作日内C．每年7月30日前D．每月后7个工作日内4、股权类资产的远期合约不包括__。
A．单个股票的远期合约B．一揽子股票的远期合约C．股票价格指数的远期合约D．固定收益证券的远期合约5、目前，财政部在上海、深圳证券交易所和银行间债券市场上以__方式发行记账式国债。
A．承购包销B．行政分配C．承购代销D．公开招标6、关于套利组合满足的条件，下列说法错误的是__。
A．不需要投资者增加任何投资B．套利组合中各种证券的权数加总为零C．套利组合的预期收益率必须为正数D．套利组合因素灵敏度系数为17、某证券组合以资本升值为目标，并通过延迟获得基本收益来求得未来收益的增长，那么可以判断这种证券组合属于（）。
A．收入型证券组合B．增长型证券组合C．收入和增长混合型证券组合D．避税型证券组合8、要通过股票组合取得更好的非系统风险的效果，应当（）。
A．选择同一行业的股票B．选择每股收益差别很大的股票C．选择不同行业的股票D．选择相关性较差的股票9、通常认为显著相关时，相关系数r的取值范围是__。
A．0＜|r|≤0.3B．0．3＜|r|≤0.5C．0.5＜|r|≤0.8D．0.8＜|r|＜110、在公司清算时，大多数公司的清算价值总是__账面价值。
A．高于B．低于C．等于D．无关于11、委比是用来衡量买卖盘相对强弱的指标，以下描述正确的是__。
浙江省2017年上半年证券从业资格考试：国际债券考试题
浙江省2017年上半年证券从业资格考试：国际债券考试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、__负责《上市公司行业分类指引》的具体执行，包括上市公司类别变更等日常管理工作和定期向中国证监会报备对上市公司类别的确认结果。
A．中国证监会B．地方证券监管部门C．证券交易所D．中国人民银行2、下列选项中，不属于债券基本性质的是（）。
A．债券属于有价证券B．债券是一种虚拟资本C．债券是债权的表现D．发行人必须在约定的时间付息还本3、直投基金采用非公开方式募集，对象仅限于机构投资者但不得超过（）人。
A．20B．30C．40D．504、最常见的股票是（）。
A．优先股股票B．普通股股票C．无面额股票D．无记名股票5、下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金的是（）。
A．欺诈发行股票、债券罪B．提供虚假财务会计报告罪C．编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪D．操纵证券市场罪6、证券组合分析的理论基础之一是证券或证券组合的收益由它的__表示。
A．实际收益率B．期望收益率C．名义收益率D．无风险收益率7、金融期货与金融期权的区别在于（）。
A．收费不同B．收益不同C．交易方式不同D．交易者权利和义务的对称性不同8、垄断竞争型市场特点不包括__。
A．生产者众多，各种生产资料可以完全流动B．生产的产品同种但不同质C．产品之间存在着差异D．生产者对其产品的价格有一定的控制能力9、LIBOR是指__。
A．香港同业拆借利率B．伦敦同业拆借利率C．伦敦银行回购利率D．纽约同业拆借利率10、__是按当年不变价格计算的国民生产总值与按基年不变价格计算的国民生产总值的比率。
A．零售物价指数B．生产者物价指数C．国民生产总值物价平减指数D．生活费用价格指数11、按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（）。
浙江省2017年上半年证券从业资格考试：证券投资基金的投资考试试题
浙江省2017年上半年证券从业资格考试：证券投资基金的投资考试试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、（）负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。
A．存券银行B．存券公司C．托管公司D．中央存托公司2、沪深300指数的基点为（）点。
A．100B．500C．1000D．12003、下列关于社保基金的描述，正确的是（）。
A．通过公开发售基金份额筹集资金B．企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立C．由社会保障基金和社会保险基金组成D．将收益用于指定的社会公益事业的基金4、在证券研究领域已经确立一定市场地位的证券投资咨询机构，主要有三种收入实现方式，但不包括__。
A．向基金等机构客户提供证券研究报告B．向基金之外的保险、私募等机构投资者销售证券研究报告，收取销售收入C．与证券公司签订协议，向证券公司的经纪客户发送证券研究报告，由证券公司统一向证券投资咨询机构支付费用D．向客户收取管理费和交易费收入5、基金管理公司办理特定客户资产管理业务，单个资产管理计划的委托人人数不能超过（）。
A．50B．100C．150D．2006、其他组织或个人。
A．股东权利B．管理权利C．分配权利D．指挥权利7、以下不属于金融期货合约的基础工具的是（）。
A．股价指数B．债券C．外汇D．商业票据8、技术高度密集型行业一般属于__市场。
A．完全竞争型B．垄断竞争型C．寡头垄断型D．完全垄断型9、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。
A．2B．3C．4D．510、能够反映证券市场容量的重要指标是（）。
A．证券市场价值B．证券市场指数C．证券化率（证券市值/GDP）D．股票市值占GDP的比率11、中央银行规定的金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款占其存款总额的比例是__。
浙江省2017年上半年证券从业资格考试：证券市场参与者模拟试题
浙江省2017年上半年证券从业资格考试：证券市场参与者模拟试题第一篇：浙江省2017年上半年证券从业资格考试：证券市场参与者模拟试题浙江省2017年上半年证券从业资格考试：证券市场参与者模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、发行人最近1年及1期内收购兼并其他企业资产(或股权)，且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目__的，应披露被收购企业收购前一年利润表。
A．20%(含)B．20%(不含)C．30%(含)D．30%(不含)2、申请合格境外机构投资者资格的商业银行，在最近一个会计年度，总资产在世界排名100名以内，管理的证券资产不少于__亿美元。
A．50 B．100 C．150 D．2003、在个别资本成本的计算中，不用考虑筹资费用影响的是（）。
A．长期借款成本 B．债券成本 C．普通股成本 D．保留盈余成本4、《中华人民共和国证券法》于__正式实施。
A．1998年7月B．1999年7月 C．1999年10月 D．2000年1月5、净价交易的成交价格是__。
A．债券票面价格B．债券票面价格+债券到期利息 C．债券票面价格-债券未到期利息 D．债券市场价格6、根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的有（）。
A．2005年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《上海证券交易所权证管理暂行办法》和《深圳证券交易所权证管理暂行办法》B．权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权C．权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算D．权证上市首日开盘参考价，由发行人计算7、证券公司自营业务违反《刑法》规定的行为不包括__。
A．以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖B．以自己名义为自己或以他人名义为自己买卖证券C．与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易 D．单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格8、关于股份有限公司分立，下列说法正确的是__。