投资管理公司交易室规章制度

XX投资交易室规章制度

好的习惯、规范的流程是避免风险事故的最好方法，做到胆大心细、果断、镇静是我们每个人都需要培养和加强的素质。

本规章制度的制定，目的是提高交易部工作人员的交易技能和发展交易部工作员的综合素质，创造一个良好的交易工作氛围和环境，从而，实现高效、有序、健康的交易整体的理想目的。

本规章制度作为交易部门工作人员行为的规范，是对交易员各行工作行为的规范。

一、交易前的准备工作：

1、交易员需要只要在每日8:45点前进入交易室，打开交易软件，登陆交易账户。

做好交易准备。

2、端正坐姿。

3、保持健康、良好、严谨的工作心态，进入交易工作中。

4、放好键盘、正确使用鼠标，交易界面和交易记录本的摆放。

5、若有提前下单需要，则在适当时间提前下单。

6、不操作时界面最好要一直保持在卖出界面

二、交易中的规章制度：

1、交易室分工明确，分为交易决策者1名（决策指令下达者），交易员1名（负责指令操作），监控者1名（负责监督指令完成情况）。

2，交易决策者，根据投资决策委员会通过的既定交易策略，按要求和指令下单，严格执行交易策略。指令操作需要留痕。（纸质文档）。

3，交易员，在接到操作指令后，动作敏捷，反映迅速，下单交易。

4，监控者，实时跟踪指令的完成情况，并负责记录交易情况。

5，认真检查交易，发现问题应该立即处理，避免不必要的失误。从而，减少损失。

三、交易后的规章制度：

1、认真记录交易，保证每一笔指令下达完成的准确。

2、完成交易后，分析行情，在学习中，成长。

四：注意事项：

1，遵守公司保密规定，严禁交易除公司指定帐户外其他帐户。

2，交易室不能抽烟，交易时间不能吃东西。

3，交易时间不能随意走动。若有急事需要外出，需要安排备岗人员。

4，鼠标键盘放置于适当位置。至少随时保证一个窗口为交易界面。以便迅速进入交易。

5，交易过程中不可随意使用及接打手机。

6，交易时间交易室门关闭，未经公司允许不得入内。

陕西XX投资管理有限公司

2015年9月18日