新制度经济学课件 第3章 产权理论
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3新制度经济学
3-1 产权的内涵及功能
二、产权的三个功能
激励和约束功能 外部性内在化 资源配置功能
第三，产权的数量多少和受保护的强度大小决定物品价值高低 第四，产权是一系列社会制度
3-1 产权的内涵及功能
二、产权的基本构成
所有权
使用权
所有权是指在 法律范围内， 产权主体把财 产（产权客体 ）当作自己的 专有物，排斥 他人随意加以 侵夺的权利。
使用权是指产 权主体使用财 产的权利。
收益权
让渡权
财产的收益权 是指获得资产 收益的权利。
博文明理
厚德济世
新制度经济学
第三章 制度与人类行为
3-1产权的内涵及功能 3-2产权的属性、保护及科斯定理
3-1 产权的内涵及功能
一.产权的概念
1.产权 ——新制度经济学里讲的产权是指因物的存在或使用而
形成的人与人之间相互认可的行为关系。
3-1 产权的内涵及功能
一.产权的概念
第一，产权是一种人与人之间的基本关系，不是人对物的关系 第二，产权是一组行为性权利，即一个“权利束”
让渡权是指以 双方一致同意 的价格把所有 或部分上述权 利转让给其他 人的权利。
3-1 产权的内涵及功能
三、产权的分类 产权
私有 产权
共有 产权
国有 产权
3-1 产权的内涵及功能
三、产权的分类
1.私有产权： 权利完全排他，不重合。 对所有权利行使的决策及其承担的后果完全是私人做出的。
3-1 产权的内涵及功能
三、产权的分类
2:共有产权: 共有产权，是将权利分配给共同体的所有成员。 最重要的特点在于共有产权在个人之间是完全不可分的。
3-1 产权的内涵及功能
三、产权的分类
新制度经济学-第3章-2-产权
谷物年损失
40 90 150 220 300 390 490 600 720
每增一头牛 的边际损失
40 50 60 70 80 90 100 110 120
每增一头牛 的边际成本
60 70 80 90 100 110 120 130 140
牛群数
１ ２ ３ ４ ５ ６ ７ ８ ９
谷物年损失
40 90 150 220 300 390 490 600 720
❖ 私有产权意味着所有与资源有关的权利 都掌握在一个人手里。（错）
❖ 排他性是私有产权决定性的特征。（对） ❖ 排他性弱的地方也就是外部性严重的地
方。（对） ❖ 没有不可交易性的产权。（对）
第五节 科斯定理
科斯第二定理推理 存在交易费用： 养牛者承担损失时：农夫需要了解养牛者每增
加一头牛给自己造成的谷物损失的信息费用， 假设为１００元。 养牛者不承担损失时：农夫除需要掌握上述信 息外，还需要了解养牛者每增加一头牛带来 的边际净收益增加情况。假设两项信息费用 合计为１５０元。
牛群数
庇古税和科斯定理的比较
2.科斯理论没有考虑代际之间的效率与公平。 当代人过度的利用、开采资源--使资源枯 竭--损害到后代人的利益。 政府通过税收等手段，对当代人有可能向 后代人传递的外部性进行税收调节； 以税收进行环境保护、资源保护、新技术 的开发等。
庇古税和科斯定理的比较
3.信息的稀缺性与不对称性导致科斯的市场手段难 以实现。 损害者进行“信息封锁”--保证其信息优势。 受污染者想“讨回公道”需要付出很大的信息成 本。这正是在一定的限度内人们宁愿“忍声（噪 声）吞气（废气）受污染”的原因之一。
产权
本章的框架结构
第一节 产权的含义 第二节 产权的特性 第三节 产权的起源和功能 第四节 外部性及其解决思路 第五节 科斯定理
新制度经济学第三讲产权-PPT精选文档
新制度经济学
第三讲 产权理论济世界里，由于资源是稀缺的，因而就存在如何将稀
缺资源进行最合理的配置问题。这意味着各种用途之间存 在着冲突，这种冲突是通过竞争来解决的。因为当每个人 都想得到更多的资源时，他们之间的竞争就不可避免。一 旦进行竞争，就存在输赢的问题，也就是说，一定要决定 是谁输谁赢。而要决定赢输，必须要有规则来评定，这也 就是游戏规则。如果改变了游戏规则，赢输的情况也就会 改变。 因此，有的人喜欢这一类的游戏规则，有的人喜欢另外一 类的游戏规则。就象在考试里面一样，有的人喜欢论述题， 有的人喜欢多项选择题，有的人喜欢数学题，有的人喜欢 文字题，各不一样。所以如果改变游戏规则，人的行为就 会相应地改变。结果就会不一样。 要有一个游戏规则，三是要说明为什么用这一种规则而不 用其它的游戏规则。
Garrett Hardin (1968) ,Science, 162(1968):1243-1248. “公地”是人类赖依生存与提高生活质量的公共资源。 场景：一群牧民一同在一块公共草场放牧。 某个牧民想多养一只羊增加个人收益，虽然他明知草
正如在政府里选拔干部一样，标准不同，入选的人就不同。
归纳起来，竞争的问题有三点：一是必须决定赢输，二是
2
从另一方面来说，人的不同行为，可以由不同的游戏
规则本身来解释。现在如果你要买一套房子，无论在 在哪儿购买，只要你可以出得起钱，都可以购买得到。 地产商也不会因为你是男人，她是女人，就给不同的 价格。在这里，游戏规则很简单：出价高者得。但在 计划经济条件下，你要想得到房子，不是看你可以出 多少钱，而是看您的级别多高，工龄多长。
5
在美国阿拉斯加淘金热时有一个规则，谁来得最早，谁就可以在
那儿挖金，结果人们花大量的时间去训练他们的狗，以便跑得更 快。这对社会来说是一种浪费。在中国，我们也很清楚的是，过 去分配紧俏物资，主要是靠权力，因而人们花了很多精力去走后 门，打通关节，这些行为本身是不创造任何社会价值的。如果用 价格机制来分配这些物资，这些浪费是不会产生的。
第三讲 产权理论济世界里，由于资源是稀缺的，因而就存在如何将稀
缺资源进行最合理的配置问题。这意味着各种用途之间存 在着冲突，这种冲突是通过竞争来解决的。因为当每个人 都想得到更多的资源时，他们之间的竞争就不可避免。一 旦进行竞争，就存在输赢的问题，也就是说，一定要决定 是谁输谁赢。而要决定赢输，必须要有规则来评定，这也 就是游戏规则。如果改变了游戏规则，赢输的情况也就会 改变。 因此，有的人喜欢这一类的游戏规则，有的人喜欢另外一 类的游戏规则。就象在考试里面一样，有的人喜欢论述题， 有的人喜欢多项选择题，有的人喜欢数学题，有的人喜欢 文字题，各不一样。所以如果改变游戏规则，人的行为就 会相应地改变。结果就会不一样。 要有一个游戏规则，三是要说明为什么用这一种规则而不 用其它的游戏规则。
Garrett Hardin (1968) ,Science, 162(1968):1243-1248. “公地”是人类赖依生存与提高生活质量的公共资源。 场景：一群牧民一同在一块公共草场放牧。 某个牧民想多养一只羊增加个人收益，虽然他明知草
正如在政府里选拔干部一样，标准不同，入选的人就不同。
归纳起来，竞争的问题有三点：一是必须决定赢输，二是
2
从另一方面来说，人的不同行为，可以由不同的游戏
规则本身来解释。现在如果你要买一套房子，无论在 在哪儿购买，只要你可以出得起钱，都可以购买得到。 地产商也不会因为你是男人，她是女人，就给不同的 价格。在这里，游戏规则很简单：出价高者得。但在 计划经济条件下，你要想得到房子，不是看你可以出 多少钱，而是看您的级别多高，工龄多长。
5
在美国阿拉斯加淘金热时有一个规则，谁来得最早，谁就可以在
那儿挖金，结果人们花大量的时间去训练他们的狗，以便跑得更 快。这对社会来说是一种浪费。在中国，我们也很清楚的是，过 去分配紧俏物资，主要是靠权力，因而人们花了很多精力去走后 门，打通关节，这些行为本身是不创造任何社会价值的。如果用 价格机制来分配这些物资，这些浪费是不会产生的。
《新制度经济学》教学课件—第3章 产权理论
3.1 产权的起源与产权的功能
3.1.1 产权的起源
1. 产权的内涵
• 一个被罗马法、普通法以及现行的法律经济研究者认同的产 权定义为：产权不是指人与物之间的关系，而是指由物的存 在以及关于它的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系 。产权制度是一系列用来确定每个人对于稀缺资源使用时的 地位和社会关系的规定或行为准则。
• （4）资源配置功能。产权的资源配置功能是指产权安排或 产权结构直接形成资源配置状况或驱动资源配置状态改变或 影响对资源配置的调节。产权的资源配置功能主要有：第一 ，相对于无产权或产权不明晰状况而言，设置产权就是对资
3.1 产权的起源与产权的功能
3.1.2 产权的功能
2. 产权的多重功能
源的一种配置。第二，任何一种稳定的产权结构，都基本上形 成一种资源配置的客观状态。第三，产权的变迁意味着资源配 置状况的改变。第四，产权状况影响资源配置的调节机制。
产权理论。 • 5. 运用产权理论解释生活中的“公地悲剧”现象。
第3章 产权理论
➢ 本章介绍新制度经济学的产权理论。产权是一种社会工具 ，具有节约交易成本的功能。
➢ 本章的安排如下：第一节介绍了产权的内涵、起源及其功 能；第二节分析了“公地悲剧”与大名鼎鼎的“科斯定理”；第 三节介绍了巴泽尔与阿尔钦的产权理论；第四节则重点介 绍了德姆塞茨和奥斯特罗姆对产权理论的贡献。
3.1 产权的起源与产权的功能
3.1.1 产权的起源
2. 产权的起源与演化
• 19世纪末20世纪初的美国著名经济学家索思坦·凡勃伦在一 篇题为《所有权的起源》的论文中，从演化的视角论述了所 有权观念是如何在人类社会中生根发芽的。凡勃伦关于产权 起源的分析，是基于人与人之间关系的分析，而不是纯粹的 技术分析。
新制度经济学课件-第3讲-产权
–从经济学意义上来讲，不同的产权形 式对资源配置的效率会产生不同的影 响。西方学者认为，私有产权的效率 最高，共有次之，国有最差。
27
第二节
产权的功能
• 产权的功能源于资源的稀缺性 • 一、激励和约束功能
– 如果经济活动主体有了界限确定的产权（不管 什么产权，数量有多少），就界定了他的选择 集合，并且使其行为有了收益保证或稳定的收 益预期。这样，其行为就有利益刺激或奖励。 – 奖励功能与约束功能是相辅相成的。约束是一 种反面的奖励。产权关系既是一种利益关系， 又是一种责任关系。从利益关系说是奖励，从 责任关系说则是一种约束。
15
产权的内涵
• （2）使用权
–使用权是指产权主体使用财产的权利。财 产使用的三种情形： • 使用而不改变其原有形态和性质。
• 部分改变其形态，而根本性质不变。
• 完全改变，甚至使其原有形态完全消失， 转换成其它的存在形式。
16
产权的内涵
（3）用益权 财产的用益权是指获得资产收益的权 利。 （4）让渡权 让渡权是指以双方一致同意的价格 把所有或部分上述权利转让给其他人 的权利。
案例2
小村庄的故事
在赣北的某个山区有一个十几户人家的 小村庄。它坐落在山沟中，一条清澈的溪水 由西至东缓缓流过。两旁的高山郁郁葱葱， 一年四季生机勃勃。在“文革”期间，这个 村庄只是当地人民公社下属的一个生产大队。 1978年以后，改革春风吹大地，这个小村庄 也开始进行农业生产制度的改革，实行家喻 户晓的家庭联产承包责任制，实行包产到户， 包干到户。
• 产权交易：买卖行为实质上就是商品的所有权与 货币的所有权的交换。即交易行为本身就是产权 的交易，这是一种广义的理解；狭义的理解是特 指的，如企业的买卖（兼并）、股票的买卖、房 地产的买卖、生产要素的买卖等等。 • 产权中的任何一项权利都是可交易的，不可交易 的产权不是真正的产权，这包括产权的买卖、产 权的转让等等。 • 产权的可交易性是资源优化配置的必要条件。
27
第二节
产权的功能
• 产权的功能源于资源的稀缺性 • 一、激励和约束功能
– 如果经济活动主体有了界限确定的产权（不管 什么产权，数量有多少），就界定了他的选择 集合，并且使其行为有了收益保证或稳定的收 益预期。这样，其行为就有利益刺激或奖励。 – 奖励功能与约束功能是相辅相成的。约束是一 种反面的奖励。产权关系既是一种利益关系， 又是一种责任关系。从利益关系说是奖励，从 责任关系说则是一种约束。
15
产权的内涵
• （2）使用权
–使用权是指产权主体使用财产的权利。财 产使用的三种情形： • 使用而不改变其原有形态和性质。
• 部分改变其形态，而根本性质不变。
• 完全改变，甚至使其原有形态完全消失， 转换成其它的存在形式。
16
产权的内涵
（3）用益权 财产的用益权是指获得资产收益的权 利。 （4）让渡权 让渡权是指以双方一致同意的价格 把所有或部分上述权利转让给其他人 的权利。
案例2
小村庄的故事
在赣北的某个山区有一个十几户人家的 小村庄。它坐落在山沟中，一条清澈的溪水 由西至东缓缓流过。两旁的高山郁郁葱葱， 一年四季生机勃勃。在“文革”期间，这个 村庄只是当地人民公社下属的一个生产大队。 1978年以后，改革春风吹大地，这个小村庄 也开始进行农业生产制度的改革，实行家喻 户晓的家庭联产承包责任制，实行包产到户， 包干到户。
• 产权交易：买卖行为实质上就是商品的所有权与 货币的所有权的交换。即交易行为本身就是产权 的交易，这是一种广义的理解；狭义的理解是特 指的，如企业的买卖（兼并）、股票的买卖、房 地产的买卖、生产要素的买卖等等。 • 产权中的任何一项权利都是可交易的，不可交易 的产权不是真正的产权，这包括产权的买卖、产 权的转让等等。 • 产权的可交易性是资源优化配置的必要条件。
第三讲_新制度经济学产权理论
典论文中对新古典主义这两个方面发起了进攻。
一
一、产权理论的缘起
• 他通过引入交易费用概念，成功地把产权和制度因素 重新纳入经济学的分析框架里，从而推动了现代产权 经济学、新制度经济学和现代企业理论的产生和发展。 • 在现代产权理论看来，现实的经济世界，交易费用不 仅为正且通常十分巨大，因此产权不再是无关紧要的 了，而是影响经济组织和资源配置效率以及经济增长 十分重要的因素。
一
内容
• 第一节 产权的定义与功能 • 第二节 产权起源的两个模型 • 第三节 产权交易与资源配置
一
第一节 产权的概念与功能
一、产权理论的缘起
二、产权的定义
三、产权的构成 四、产权与交易费用 五、产权的性质 六、产权的分类 七、产权的功能
一、产权理论的缘起
一、产权理论的缘起
• 产权及制度分析：古典政治经济学的传统 – 19世纪后期的边际主义革命开始，经济学在力图使它变得更
“产权是一种社会工具，其重要性来自以下 事实：产权帮助人形成那些当他与他人打交 道时能够合理持有的预期。这种预期通过法 律、习俗以及社会道德等等表达出来。”
因此，“产权具体规定了如何使人们受益，如何使之受损， 以及为调整人们的行为，谁必须对谁支付费用。”
（德姆塞茨：《所有权、控制与企业》，第129页）
• 例如，公海捕鱼的权利
纯粹的共有产权与私有产权的一个重要区别，就是共有产权 不具有排他性，任何人都可以为使用共有的财产而没有障碍 地进行竞争。因此，共有产权不具有可分割性、可分离性和 可让渡性。
• 换句话说，一旦财产可分割、可分离和可让渡，它就不 再是共有产权了。
一
公共产权的外部性问题
• 共有产权的非排他性必然导致：
第三章 产权理论
一
一、产权理论的缘起
• 他通过引入交易费用概念，成功地把产权和制度因素 重新纳入经济学的分析框架里，从而推动了现代产权 经济学、新制度经济学和现代企业理论的产生和发展。 • 在现代产权理论看来，现实的经济世界，交易费用不 仅为正且通常十分巨大，因此产权不再是无关紧要的 了，而是影响经济组织和资源配置效率以及经济增长 十分重要的因素。
一
内容
• 第一节 产权的定义与功能 • 第二节 产权起源的两个模型 • 第三节 产权交易与资源配置
一
第一节 产权的概念与功能
一、产权理论的缘起
二、产权的定义
三、产权的构成 四、产权与交易费用 五、产权的性质 六、产权的分类 七、产权的功能
一、产权理论的缘起
一、产权理论的缘起
• 产权及制度分析：古典政治经济学的传统 – 19世纪后期的边际主义革命开始，经济学在力图使它变得更
“产权是一种社会工具，其重要性来自以下 事实：产权帮助人形成那些当他与他人打交 道时能够合理持有的预期。这种预期通过法 律、习俗以及社会道德等等表达出来。”
因此，“产权具体规定了如何使人们受益，如何使之受损， 以及为调整人们的行为，谁必须对谁支付费用。”
（德姆塞茨：《所有权、控制与企业》，第129页）
• 例如，公海捕鱼的权利
纯粹的共有产权与私有产权的一个重要区别，就是共有产权 不具有排他性，任何人都可以为使用共有的财产而没有障碍 地进行竞争。因此，共有产权不具有可分割性、可分离性和 可让渡性。
• 换句话说，一旦财产可分割、可分离和可让渡，它就不 再是共有产权了。
一
公共产权的外部性问题
• 共有产权的非排他性必然导致：
第三章 产权理论
新制度经济学之产权理论
含的产权会进入决方式，并通过对 行为的这一效应影响到资源的配置、产出的构成和 收入的分配等。
五、产权的属性
1、排他性 排他性是私人产权的决定性特征。要确定人们
之间的权利，就要确定排他性，说明对产权的独占 和垄断。 2、可分割性
可分割性要求一束产权能被分开，使不同需求 和知识的人们能够将不同的权利行使到最有价值的 用途上，创造最大的收益。
3、可转让性 可转让性是指产权从一个主体转移到其他主体
的特性。产权的可转让对资源的有效配置和利用具 有极为重要的意义。张五常曾经说过，“产权的可 转让性确保了使用是最有价值的。” 4、明晰性
明晰性是产权的基本要求，是指不同产权或不同 主体的产权，之间边界应尽量明确，相互的权责利 划分清楚。
5、安全性 安全性是指人们对产权的拥有和延续的保障性。
八、科斯定理
（一）庇古在福利经济学的研究 在存在外部性时私人收益和社会收益不一致，
比如引进造纸厂对当地村庄河流的污染，庇古主 张为了使社会收益最大，通过国家行为比如收税， 改善这种状况。 （二）科斯对庇古税的反驳
科斯认为，对产生外部性行为的主体征税， 甚至追究其法律责任，这样来解决外部性的方式 是不对的，因为庇古税会给对方带来损失，产生 外部性。
成
益在边际上达到相等时(也 就是均衡时)才会产生。
影
要素和产品相对价格的长期变动
响
产
排他性费用
权
形
人口压力
成
的
资源的稀缺程度
因
素
技术
七、产权的保护
产权关系是一切社会关系的基础，是人的权利的 基础，也是社会道德的基础。从产权的属性和功能 来看，产权对激励人们创造财富和优化社会资源配 置，促进社会开拓进步，具有重大推进作用。因此， 建立有效的产权保护机制显得至关重要。
制度经济学课件(PPT 49页)
不同的产权形式对资源配置的效率会产生不同的影 响。私有产权、共有产权、国有产权，哪个效率更高？ 牡蛎产业的调查研究
3.2 产权的功能与属性
产权的功能源于资源的稀缺性。 1）激励和约束功能 2）外部性内在化 3）资源配置功能
3.2 产权的功能与属性
产权的属性 1）排他性 2）可分割性 3）可转让性 4）永久性（安全性）
……
3.1 产权的内涵
产权不是人对物的关系，而是一种人与人之间 的基本关系； 产权是一组行为性权利，是一个“权力束”； 产权确定了人们的行为规范，是一些社会制度。
3.1 产权的内涵
产权的构成
➢ 所有权 ➢ 使用权 ➢ 用益权 ➢ 让渡权
3.1 产权的内涵
1）所有权是指在法律范围内，产权主体把财产（产权客 体）当作自己的专有物，排斥他人随意加以侵夺的权利。
引子2：公地悲剧
Garrett Hardin. The Tragedy of the Commons. Science, 1968, 162: 1243-1248. 一群牧民一同在一块公共草场上放牧，作为理性人，每 个牧羊者都希望自己的收益最大化，额外放牧一只羊会给 他带来额外的收入，但是对整个草场造成的损失则由所有 牧民承担。当越来越多的人不顾草地的承受能力而增加羊 群数量时，过度放牧，草场沙化的悲剧就发生了。 如何解决？良心约束？人口控制？立法禁止？……
3.1 产权的内涵
产权按排他性程度可分为： ➢ 私有产权（private property rights） ➢ 共有产权（communal property rights） ➢ 国有产权（state-owned property rights）
产权的分类
私有产权 ➢ “私有产权是对必然发生的不相容的使用权进行选 择的权利的分配。” （阿尔钦） ➢ 私有产权并不意味着所有的权利都掌握在一个人手 里，只要每个人拥有互不重合的不同权利，多个人 同时对某一资源或资产行使的权利仍是私有产权。 ➢ 私有产权的关键在于，对所有权利行使的决策及其 承担的后果完全是私人做出的。
3.2 产权的功能与属性
产权的功能源于资源的稀缺性。 1）激励和约束功能 2）外部性内在化 3）资源配置功能
3.2 产权的功能与属性
产权的属性 1）排他性 2）可分割性 3）可转让性 4）永久性（安全性）
……
3.1 产权的内涵
产权不是人对物的关系，而是一种人与人之间 的基本关系； 产权是一组行为性权利，是一个“权力束”； 产权确定了人们的行为规范，是一些社会制度。
3.1 产权的内涵
产权的构成
➢ 所有权 ➢ 使用权 ➢ 用益权 ➢ 让渡权
3.1 产权的内涵
1）所有权是指在法律范围内，产权主体把财产（产权客 体）当作自己的专有物，排斥他人随意加以侵夺的权利。
引子2：公地悲剧
Garrett Hardin. The Tragedy of the Commons. Science, 1968, 162: 1243-1248. 一群牧民一同在一块公共草场上放牧，作为理性人，每 个牧羊者都希望自己的收益最大化，额外放牧一只羊会给 他带来额外的收入，但是对整个草场造成的损失则由所有 牧民承担。当越来越多的人不顾草地的承受能力而增加羊 群数量时，过度放牧，草场沙化的悲剧就发生了。 如何解决？良心约束？人口控制？立法禁止？……
3.1 产权的内涵
产权按排他性程度可分为： ➢ 私有产权（private property rights） ➢ 共有产权（communal property rights） ➢ 国有产权（state-owned property rights）
产权的分类
私有产权 ➢ “私有产权是对必然发生的不相容的使用权进行选 择的权利的分配。” （阿尔钦） ➢ 私有产权并不意味着所有的权利都掌握在一个人手 里，只要每个人拥有互不重合的不同权利，多个人 同时对某一资源或资产行使的权利仍是私有产权。 ➢ 私有产权的关键在于，对所有权利行使的决策及其 承担的后果完全是私人做出的。
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二、经济管制的实际效果
一项不利于产权完备的产权制度，如价格控制，往往会导 致坏的经济后果，原因在于产权往往以复数的形式出现， 并且随着合约条件的变化而变化，只要政府不能做到全知 全能，限制产权的合约就是不完全的，被管制者就可以通 过反应性调整来减少管制带来的收益耗散。
三、产权制度与国家竞争力
有效的产权保护制度是一国经济增长从而竞争力的重要源 泉之一。 有效率的经济组织是西方世界兴起的原因。
对于非稀缺资源，个人可以通过对这些资源的实际使用配 置资源，有无产权无关紧要；对于稀缺资源，通过配置产 权可以提高效率。
第五节 产权制度与经济结果
一、企业产权制度与企业经营绩效
公有制企业产权模糊的部分原因在于，国有和集体企 业不仅要从事商业生产活动，还要承担社会功能；不 仅是企业单位，还是政府部门。 国有企业低效的另一个原因是委托代理关系过于复杂 而产权分散的分工好处不足以弥补其产生的巨大的交 易成本。 私营企业的好处在于简单的委托代理关系和清晰的产 权产生的巨大的激励作用。
3、公有产权与过度拥挤
并不是所有的资源都能够由私有产权得到满意的控制。公 有产权会产生两种情形：一是资源的过度使用，二是资源 的使用不足。
权利的配置通常可以用来解决过度拥挤问题。
三、德姆塞茨的产权思想
1、产权及其作用
可以自由议价的交易就是两束产权的交换，商品的价值反 映的不是物品的价值而是财产权利的价值。
产权的重要性主要体现在两个方面。首先在于它能帮助交 易双方形成一个稳定合理的预期。其次，产权可以有效地 引导人们实现将外部性全部或者部分内在化。
2、所有制问题
产权不可以完全清楚地界定。（所有制残缺）
对人们实施专门的所有权的能力的制约，会导致他们在更 大的程度上依赖于企图使效用最大化的边际替代调整。
市场失灵的根本原因在于外部性。公共产品的非排他性和 非竞争性就已经涉及到了外部性的问题。
外部性就是指经济活动的参与者不对称地承担某一项经济 活动的成本或者收益。换言之，就是某个人的行为对他人 福利造成影响（或改善或损害）。
在面临负的外部性时，如果继续让市场来发挥自发调节的 作用，会导致社会无效率，市场失灵便会产生，这就为政 府“有形的手”进行干预提供了根据。
德姆塞茨：当内在化的所得大于内在化的成本时， 产权的发展是为了使外部性内在化。
诺思：除了技术以外，人口压力、资源的稀缺度以 及要素和产品的相对价格的长期变动也是分析产权 形成的角度。
巴泽尔：产权是不断产生并不断放弃的，应该根据条件 的变化进行分析。
Libecap的研究显示了另一个变量即政府在私有财产形 成过程中的作用。
二、阿尔钦的产权思想
阿尔钦将产权定义为“一个社会所强制实施的选择一种经 济品的使用的权利”。
1、私有产权
私有产权的强度由实施她的可能性和成本来衡量，这又依 赖于政府、非正规的社会行动和伦理道德规范。
较强的（得到有效保护的）产权比较弱的（保护不力的） 产权价值更大。
2、公司产权
在“队生产”中，产出不是每个特定投入的产出之和，而 是由一个团队生产出来的无法分解的价值。“队生产”的 价值大于单个投入的产出之和时，对于“队生产”影响较 大的专有资源的所有者应该获得剩余索取权。由此，企业 就是特有资源和受合约约束的一般性投入组合起来的团队。
第三章 产权理论
第一节 “公地悲剧”与市场失灵
一、“公地悲剧”
在经济学中，我们把公共产品的过度使用称作“公地 悲剧”。 新制度经济学提供的是一条通过产权的解决途径。
二、市场失灵
市场经济的自发行为会带来过度竞争、垄断乃至宏观 经济的波动，我们将市场无法有效调节资源配置的情 形，称为“市场失灵”。
在传统的经济理论里，一个典型的市场失灵的领域就 是公共产品。公共产品具有非排他性和非竞争性的特 征。公共产品的性质决定了它在市场自发调节下会供 给不足，因此为政府干预经济提供了借口，即有由政 府取代市场来提供公共产品，以试图解决该领域的市 场失灵问题。
三、科斯定理的应用：灯塔的故事
被普遍认为是公共产品的灯塔服务的提供可以由私人组织 提供，即灯塔可以由私人建造、管理、筹资和所有，政府 的作用只是局限于灯塔产权的确定和行驶方面。
对于某些公共产品来说，将产权配置给国家并不一定优于 将产权配置给私人或者私人组织，关键在于哪一方受交易 成本的影响较大。
四、科斯定理的拓展与评价
张五常：在产权清晰界定和可以自由流转的情况下，如果 交易成本为零，不同的合约安排的经济效率是一样的。
莫迪利安尼和米勒证明如果资本市场是完美的，那么公司 的资本结构与其市场价值无关。
2、对科斯定理的评价
科斯定理在其自身的假定范围内是正确的，但是对于这些 假设的现实性以及交易成本的不同认知导致诸多对科斯定 理的质疑和批判。
德姆塞茨认为，恰当的产权调整能够引导人们把外部性内 部化，即让当事人自己承担自己的活动给他人带来的负面 影响。
第ห้องสมุดไป่ตู้节 科斯定理及其应用
一、科斯定理一
“科斯定理”：只要交易成本为零，财产的法定权利 的配置不影响经济运行的效率。 也就是说，如果交易的费用为零，无论初始的权利如 何分配，交易双方可以通过市场交易达到最优的资源 配置状态。
3、组织的合同分析
正是由于交易成本的存在，交易对象性质的复杂性，在交 易过程中难免出现产权的转让无法做到清晰界定。这些未 能清晰界定的财产权利形成共同财产，会以另一方的损失 为代价而被一方过度使用。组织的作用就是要通过合同将 资源各方的未能清晰界定的权利进行约束。资源各方通过 相互的协商签约，对产出结果进行分配。
即使交易成本为零，但是如果交易双方采取策略行为，也 会导致双方无法达成帕累托最优。
科斯定理还有一个缺点，即不考虑成本和收益分配问题。
第四节 产权理论的发展
一、巴泽尔的产权思想
1、产权和公共领域 产权不是永久不变的，人们对资产的权利是产权所有 者的自我保护、他人的掠夺的可能以及政府保护的函 数。 在每项交易中，那些由于存在交易成本导致产权无法 充分界定，那么，未被充分界定的财产权利就进入公 共领域。
1、科斯定理的拓展
波斯纳定律：如果市场交易成本过高而抑制交易，那么权 利应赋予那些最珍视它们的人。
德姆塞茨认为政治民主的含义是当政治竞争的功能完好无 缺时，即政治活动的交易成本为零，个人对从事政治活动 的偏好与民主制度无关。
维拉“政治科斯定理”：在给定的诸如投票权、游说权等 政治权利的初始配置下和给定的宪法框架中，如果政治交 易成本为零，最优的制度将会出现而且和政治权利的初始 配置无关。
二、科斯定理二
科斯定理二是指，如果交易成本不为零，产权的初始 配置状况将会影响到资源的配置效率。
科斯定理二给我们的启发是，既然存在交易成本时的 产权初始配置会影响到资源的配置效率，那么，产权 制度应寻求有利于曾华社会总福利水平的权利分配。
由此，人们引入产权界定问题，提出所谓的科斯定理三： 当存在交易成本时，通过明确分配已界定权利所实现的福 利改善可能优于通过交易实现的福利改善。
三、解决的办法
对于公共产品的供给来说，传统的理论认为应该由政 府通过征税来提供公共产品。
新制度经济学认为，公共产品的问题可以通过界定产 权等措施从不同程度上得以解决。政府所需要做的， 更多的是健全产权制度，制定法律法规，而不是直接 的干预市场经济活动。
第二节 产权及其作用
一、产权的起源
凡勃伦：所有权的产生是以一定的生产力发展水平 为基础的，只有当人类社会的生产力水平发展到拥 有私人财产，才可能会有所有权。
决定所有权最优配置的总原则是：对资产平均收入影响倾 向更大的一方，得到剩余的份额也应该更大。
资产的交换价值是该资产能产生的总收入和测度、控制它 的交易成本的函数。
2、排队问题：价格不是唯一的协调机制
由于交易的复杂性，市场参与者除了可以以价格和数量作 为市场调节的手段外，还有其他的调节余地。最大化意味 着这些其他的调节方式可以被有效的利用，即人们将利用 约束条件下他们所能采用的成本最低的办法来获取由管制 置于公共领域的价值。
二、产权的作用
1、产权的概念 产权，即财产权利。 ① 产权是一组权利，或者说完备的产权总是以复数形式出
现。 ② 产权具有排他性和可让渡性。 ③ 产权的核心概念是所有权。 ④ 产权反映了人与人之间的关系。 ⑤ 产权具有可分性。
2、产权的作用
解决“公地悲剧”的一个重要方面就是清晰地界定产权。 产权的一个重要的作用就是在于将生产活动中出现的外部 性问题内部化。