公司尽职调查清单-模板
尽职调查清单---模板
尽职调查问题初步清单（一）我所现列出对香港（“公司”）、并随问题清单附上一系列用来回答问题的附表，请有关负责人填上有关资料。
如有关问题没有附上用来答复的附表，请公司按照其认为适当的形式回答并提供支持文件，本尽职调查清单仅希望对公司有一个初步的了解，作为将来起草年度协议一个初步基础，在正式启动会议后我们将连同各其它中介机构出具一份更详尽的调查清单1. 请介绍公司结构具体情况，包括所有公司的股东，公司职能部门和所有子公司、附属公司及联营公司；2. 提供所有的法律文件，包括营业执照，税务登记证，安全登记证，公司章程等；3. 简述香港公司职能部门的权责划分及关系，4. 请提供公司架构图。
5. 公司每一个子公司的业务及主要作用。
6. 公司有关产品的详细介绍。
7. 就会议电话产品公司是否有其他代工方，如果有请提供具体名称，代工形式，年代工数量，占销售比例等具体信息8. 请提供公司过去三年的所有经营设施具体情况9. 请提供公司有关知识产权清单，以及相关产品技术的改进预算10. 请提供就业务、财产或资产的全部或任何部分而设立的抵押、质押、期权、留置权或其它产权负担的详情（请同时提供有关档副本）。
11. 简述公司产品国内外销售市场开拓以及销售网络的建立历程12. 公司主要客户有哪些，提供公司客户清单及分布情况、及年销售额及量，以及占总额的比重13. 请在公司客户清单上指出该客户是最终用户或经销商/代理商14. 公司是否有长期固定价格的销售合同15. 公司扩大销售的主要措施和营销手段16. 销售人员的结构情况，包括人数，学历，工作经验，分工等。
17. 公司的广告策略如何，广告主要的媒体及费用支出比例，历年年广告支出变动情况18. 列出公司在国内外市场上主要竞争对手的名单以及各自的市场占有比例和各自产品特征19. 请描述关于公司过去3年所出售的产品的定价政策和价格变动情况20. 过去三年集团公司原材料供货商清单、及年采购额及量（清单应提供至总数之75%以上，并请填写附表）。
公司尽职调查清单
公司尽职调查清单篇一：尽职调查资料清单-汇总版尽职调查清单1 公司基本情况1.1公司当前的基本情况1.1.1公司在工商局的全套登记资料，最新的经工商局年检的营业执照1.1.2公司当前的股权结构图，请披露到实际控制人；1.1.3公司当前的内部组织机构图及公司各职能部门的主要职责（以表格方式表述）；1.1.4公司及其控股和参股公司的营业执照、税务登记证、组织机构代码证及法人机构代码证副本、公司章程公司控股和参股公司涉及的资料：公司所有境内外子公司/企业、分公司、办事处、研究所等（请注明该等控股子公司及参股子公司的其他投资者及该等控股子公司及参股子公司的股权结构）；公司控股、参股公司、企业的企业法人营业执照、公司章程或其他下属单位的注册登记证明公司所投资公司的验资报告、以非货币资产出资的评估报告；关于设立各子公司/企业的协议书及其修改协议；关于设立各子公司/企业、分公司、办事处等的董事会决议等内部批准文件。
1.1.5行业主管部门或审批机构作出的最新有效批复、批准证书或其他证明文件；1.2 公司历史沿革情况1.2.1公司设立及历次股本变动情况及相关法律文件，包括但不限于：发起人协议、董事会和股东会决议、增资合同、审计报告、验资报告、资产评估报告、政府有关部门的批准文件、工商变更登记等；1.2.2公司章程及历次修改情况；1.2.3公司的经营范围和主营业务历次变更情况；1.2.4最近三年内公司的经营业务、经营资产、管理层是否发生较大变化，最近一年内公司的股东结构是否发生较大变化；1.2.5公司成立后至今历次重大资产重组情况相关资料，包括但不限于：政府部门批文、法院裁决书、工商管理变更登记材料、重大资产重组合同、协议、验资、评估报告等；1.2.6公司设立至今历次评估报告、历年审计报告；1.2.7公司历年年检材料；1.2.8主要股东（追溯至实际控制人）营业执照及基本情况说明：成立时间，注册资本，股权结构，经营范围和主营业务，控股及参股公司，最近一年及一期的财务状况和经营成果，董事、监事及高级管理人员等，说明其持有公司的股份是否存在任何因被质押、诉讼等引致的纠纷或潜在纠纷。
某公司初步尽职调查清单范本
某公司初步尽职调查清单范本根据企业改制以及新三板的相关要求，我公司需要对贵公司某公司有限公司（以下简称“某公司”）进行尽职调查。
现将我们需要了解的有关事项列示清单如下，请提供相关资料并协助核查。
本清单所列文件仅是项目组基于初步尽职调查而提出，项目组将根据持续尽职调查的情况，可能要求相关各方进一步提供相关文件。
本次尽职调查的对象主要包括：(1) 某公司；(2) 某公司控股和参股企业；(3) 某公司的所有股东及其最终权益持有人(实际控制人)。
对于以下尽职调查清单中不适用的项目，可根据实际情况提供相应的资料或文件。
项目组将按照有关法律规定、执业规范及相关各方的要求，对所有提供给本公司的保密资料承担保密义务。
新三板项目尽职调查清单目录一、某公司的主体资格及历史沿革........................................ 错误!未指定书签。
二、某公司的股东及其实际控制人........................................ 错误!未指定书签。
三、某公司对外投资公司的情况............................................ 错误!未指定书签。
四、某公司的业务和技术情况................................................ 错误!未指定书签。
五、某公司的财务情况 ............................................................ 错误!未指定书签。
六、某公司的重大合同 ............................................................ 错误!未指定书签。
七、某公司的债权债务和担保................................................ 错误!未指定书签。
尽调清单模板
尽职调查清单
为顺利推进贵公司融资工作的进展, 需要对贵公司在本次融资过程中所涉及的有关事项进行尽职调查, 贵公司对本文件清单所涉问题的答复和提供的文件资料请确保无虚假记载和重大遗漏的情形。
提供的证照、批文、合同等文件资料可以是复印件和电子版, 但在需要对有关原件存在详细查验的情况下, 请提供原件查验。
如有其它投资机构、中介机构或券商已经完成的调查报告能够分享的, 烦请协助提供。
随着相关工作的开展, 我们的项目人员将会根据工作进展程度和有关实际情况向贵公司出具进一步的补充文件清单, 望贵公司予以配合, 谢谢！。
尽职调查报告清单模板
目录第一部分组织性文件 (1)第二部分公司股东及实际控制人 (1)第三部分公司的对外投资 (2)第四部分公司资产 (3)第五部分公司（含控股子公司）正在履行的重大合同 (4)第六部分关联交易及同业竞争 (5)第七部分财务及内部控制 (6)第八部分募集资金 (7)第九部分劳动与社会保险 (8)第十部分业务与技术 (9)第十一部分业务发展目标 (11)第十二部分重大诉讼、仲裁和行政处罚 (11)尽职调查清单正文第一部分组织性文件1-1企业法人营业执照（现行有效并通过年检）；1-2公司自设立至今的工商登记全套文件及档案机读信息（注：请公司在工商登记机关打印后，加盖工商登记机关公章后提供给我们）；1-3公司现行章程，最近三年历次章程修正案及批准文件；1-4公司最近三年股东大会、董事会、监事会的通知、议案、决议；1-5公司现时有效的企业法人组织机构代码证与内部组织结构图（请说明公司设立的职能部门及各职能部门的职责）及公司现行有效的其他证照，包括但不限于开户许可证、税务登记证、社保登记证等；1-6请提供公司除章程以外的其他组织文件，如股东大会、董事会与监事会议事规则、各专门委员会议事规则及其他相关的内部规则；1-7请提供公司最新的内部组织结构图；1-8请提供公司董事（包括独立董事）、监事（包括外部监事）和高级管理人员名单，其中需包括姓名、年龄、委任机构/提名机构、委任日期、任期、变动以及兼职等情况，并请董事、监事、高级管理人员填写本清单附件问卷；1-9请提供前述人员的身份证复印件和个人简历（其中工作履历须至少含近五年工作经历）；1-10公司董事、监事（包括外部监事）和高级管理人员近三年发生变化的，请提供与该等变化相关的股东大会、董事会、监事会决议文件；1-11公司合规性管理制度、内部监控政策及程序说明以及内部规章管理制度（电子版）等资料。
第二部分公司股东及实际控制人2-1公司的股权结构图（追溯至最终控制人），需同时说明股东名称、持股数量及比例、股份性质；2-2公司各股东是否存在关联关系（包括各股东相互持股或相互兼任高管人员），如有，请提供相关说明并提供相关文件；2-3请确认公司控股股东所持有的公司股份是否设置质押；如设置，请提供有关主合同、质押合同和质押登记文件；2-4请确认公司控股股东所持有的公司股权是否存在被司法冻结、权属争议等其他限制其转让的情形，如存在，请提供该等情形的详细书面说明和相关材料；2-5请确认公司控股股东最近三年的承诺履行情况。
尽职调查清单(完整版)【范本模板】
项目尽职调查清单一、企业基本情况1、请详细说明(并图示）公司的股权结构（溯至终极股东）。
2、企业工商登记信息单（复印件）.3、企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证（国、地税)(复印件）。
4、公司章程（复印件）。
5、贷款证（复印件）。
6、房产证、土地证（复印件）。
7、公司成立、改制批文及所发展项目的政府有关部门的批文、合同等（复印件）.8、公司法定代表人身份证（复印件)。
9、股东背景、法人代表及详细介绍、总经理及详细介绍(包括姓名、性别、年龄、民族、籍贯、常住地区、学历/学位、毕业院校、政治面貌、行业从业年限、主要经历(工作/学习单位、任职、起止年月）和经营业绩、联系电话）。
10、公司自成立以来主营业务、股权结构、注册资本等公司基本情况的变动情况及这些变动的原因;历次变动的股东会/董事会决议、增资/股权转让协议、验资报告、工商变更登记通知单。
11、公司现有规模和职工人数、劳动合同签约率、社保参保率。
12、关联企业（包括控股企业、参股企业、公司股东及其近亲属投资的其他企业）的名称、注册资本、成立时间、股权结构、主营业务及主要产品与服务。
该等关联企业与公司是否存在关联交易（有关供、产、销、服务、管理、资金融通等）、同业竞争等情况.13、公司目前享受的优惠政策（资金、税收、进出口、土地使用权等）.二、产品与服务1、公司产品/服务简介（功能、应用对象)。
2、公司产品/服务目录及不同产品目前所处的阶段(基础研究及试验/中试/批量生产）.3、产品/服务的性能水平、新颖性、先进性和独特性（如拥有的专门技术、版权、配方、品牌、销售网络、许可证、专营权、特许权经营等）。
4、详细列明产品/服务执行的标准。
5、公司现有的和正在申请的知识产权（专利、商标、版权等，附复印件）。
6、是否已签署了有关专利权及其它知识产权转让或授权许可的协议等(是否授权其他企业使用本公司专利或经授权可使用其他公司专利）7、企业各类产品/服务发展规划三、企业技术与研发1、核心技术名称、所有权人、来源方式、其他说明。
完整版企业尽职调查清单
完整版企业尽职调查清单尽职调查清单致：有限公司关于：有限公司收购事宜一、说明1.本次尽职调查涉及的公司包括有限公司及其项目所涉及的所有关联公司。
请以公司为单位，按照清单提供整套资料。
2.在回复本调查清单时，请尽可能搜集书面文件。
如系直接回答本调查清单所提问题，请就每项回答，清楚标明其所回答的题号，并在回复文件上加盖公章。
3.针对不同调查内容所提供的文件可能为同一份文件，遇此情况，只须注明相关题号，不必重复提供。
4.如有本调查清单未涉及的其他情况及文件，而贵公司认为该等情况及文件对本次交易有重要影响，请贵公司及时提供有关说明及文件。
5.本调查清单为本公司针对贵公司进行的初步调查。
本公司将根据对以下文件的审查情况开展进一步的工作，并继续以调查清单或其他形式（书面或口头）请求贵公司补充相关材料及书面说明，请协助。
6.除需公司提供的书面说明以外，公司提供的其它文件只需提供复印件并加盖公章。
二、尽职调查清单1.公司基本情况1.1.企业法人营业执照正、副本（包括所有页和最新年检记录）；1.2.中华人民共和国组织机构代码证正、副本（包括所有页和最新年检记录）；1.3.资质证书正、副本（包括所有页和最新年检记录）；1.4.银行开户许可证、最新贷款卡年审凭条、企业信用报告（人行征信中心出具并加盖出具方公章）；1.5.税务登记证正、副本（国地合一或国、地税）。
1.6.法定代表人的身份证明、个人基本情况介绍、个人投资情况、信用报告（人行征信中心出具并加盖出具方公章）；2.公司自设立以来的全套工商登记档案资料、企业基本注册信息查询单（即户卡）；3.包括公司控股、参股、联营公司、分公司在内的股权结构图（股权关系和控制关系）；4.公司各股东之间是否存在关联关系及关联股东的各自持股的情况说明；公司是否存在股权代持情形。
如有，请提供隐名股东清单（应包括隐名股东姓名、隐名股东出资额、出资时间、是否有特殊安排等）、股权证和股权代持协议；5.股东持有的公司股权是否存在质押、冻结等限制权利人行使权利之情况，是否存在或可能存在权属纠纷情况；6.公司组织机构和职能部门结构图；7.公司整体情况介绍（即企业简介，请提供最新简介）；8.公司设立时及最新的公司章程。
公司尽调清单(模板)
XXX初步尽职调查清单填报说明：下文中的“公司“包括拟改制企业母体及其下属的全部独资、控股企业。
第二部分需填写的部分电子文档目录附表一：自有土地使用权清单 (12)附表二：尚未取得使用权证土地清单 (13)附表三：租赁土地使用权清单 (14)附表四：自有房产清单 (15)附表五：租赁房产清单 (16)附表六：业务资质清单 (17)附表七：专利及专利申请清单 (18)附表八：注册商标清单 (19)附表九：未决诉讼和其他程序清单 (20)附表一：自有土地使用权清单填表单位（盖章）：填表人（签名）联系方式：填表日期 20 年月日word文档可自由复制编辑附表二：尚未取得使用权证土地清单填表单位（盖章）：填表人（签名）联系方式：填表日期 20 年月日word文档可自由复制编辑附表三：租赁土地使用权清单填表单位（盖章）：填表人（签名）联系方式：填表日期 20 年月日word文档可自由复制编辑附表四：自有房产清单填表单位（盖章）：填表人（签名）联系方式：填表日期 20 年月日word文档可自由复制编辑附表五：租赁房产清单填表单位（盖章）：填表人（签名）联系方式：填表日期 20 年月日word文档可自由复制编辑附表六：业务资质清单填表单位（盖章）：填表人（签名）联系方式：填表日期 20 年月日word文档可自由复制编辑附表七：专利及专利申请清单填表单位（盖章）：填表人（签名）联系方式：填表日期 20 年月日word文档可自由复制编辑附表八：注册商标清单填表单位（盖章）：填表人（签名）联系方式：填表日期 20 年月日word文档可自由复制编辑附表九：未决诉讼和其他程序清单填表单位（盖章）：填表人（签名）联系方式：填表日期 20 年月日word文档可自由复制编辑。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
公司尽职调查清单-模板
关于深圳市诺贝儿教育投资发展有限公司投资
____________ 集团
尽职调查清单之一
致
____________ 集团：
非常感谢贵集团对本所的信任，本所接受深圳市诺贝儿教育投资发展有限公司的委托，担任其此次投资（下称“项目”）工作的专项法律顾问，根据相关法律、法规及规范性文件的要求进行尽职调查，为此需要贵集团按照本所律师的要求提供以下文件或资料：
一、集团历史沿革及登记文件
（一）集团设立文件
1. 法定代表人证明;
2. 审批机关出具的同意出资人投资设立公司的批准文件；
3. 公司设立时出资人签署的出资协议书；
4. 公司设立时的公司章程；
5. 投资者的合法开业证明和资信证明；
6. 园所使用证明（包括房产产权证、租赁合同等）；
7. 公司设立时具有法定资格的验资机构出具的验资报告；
8. 前置审批文件或证件；
9. 公司设立时的《办学许可证》及各年度年检的证明；
10. 《税务登记证》（含国税、地税，若有）；
11. 《社会保险登记证》以及历年年检证明；
12. 公司经营业务需获得的政府许可、批文；
13. 政府颁发的相关证书；
14. 各类认证证书
（二）公司变更登记文件（注：公司变更事项包括：股东变更、股权比例变更、增资减资、法定代表人变更、经营地址变更、经营范围变更等，如发生过以上变更事项，请提供有关文件）
1．向审批机关及/ 或登记机关提交的变更申请报告；2．各项变更的股东会/
董事会决议；3．股权转让协议（如有）；4．各项变更后取得的营业执照、章
程；5．变更的公司验资报告（如有）；6．公司经过最近年度年检的《办学许
可证》。
二、公司的组织结构文件1．请提供每个园的整体组织结构图，反映出公司所有直接
或间接投资的参股、控股机构以及其所有主要生产设施所在地及经营地；2．上述组织结构图均包括股权比例、其他股东名称及其各自股权比例。
三、公司投资人主体资格文件
1．股东公司介绍，包括成立及变更过程、业务情况及与公司交易情况；
2．章程，年检证明等；3．投资人所在地合法机构出具的股东公司合法有效存续的证明；4．2013 年度、2014 年度、2015 年（截止目前）财务审计报告；5．股东控股或参股的其他公司简要情况，包括营业执照、业务情况控股子公司的说明。
四、业务经营许可文件1．公司从事目前业务经营所需获得的政府许可、批文。
五、集团（总公司）资格文件1．成立时批准文件；2．最新营业执照、最新机构章
程；3．股东结构；4．成立及各次变更的验资报告；5．生产经营许可证；
6．历次变更情况（用表格说明，包括名称、股东等各项变更）；7．税务登记
证（国税、地税，如有）；8．《社会保险登记证》以及历次年检证明。
六、集团及下属所有公司财产文件（注：建议收集相关财产文件后按财产类别列表说明，注明证号、取得时间、面积、金额等各项数据。
）
1．集团及公司拥有的土地使用权及房产文件，包括：
1）国有土地使用证；
2）房屋所有权证；
3）在建工程立项批文、《建设用地规划许可证》、《建设工程规划许可证》、《开工证》、工程竣工验收证明；
2．使用非自有房屋土地及房产（包括但不限于租赁、联营、联建等）文件：1）国有土地使用权租赁合同以及国有土地使用权证、租赁登记证明；
2）所租赁房屋的房屋所有权证、房屋租赁合同；
3）使用房屋的协议或合同，如联建合同等。
3．主要教学场地及设施的产权凭证，包括相关设备的发票、海关完税证明（或保税证明）、车辆行驶证等；
4．知识产权文件，包括：
集团及下属公司拥有或使用的专利、商标、著作权、域名、商号注册证书。
若应注册但尚未注册或正在申请注册过程中，请作出解释，并提供受理申请文件；
5．近三年重大资产变化列表说明。
七、集团及下属公司财务、税务文件
1．2013、2014、2015 年审计报告；
2．自2013年以来的纳税证明及纳税申报表（如教职工纳税，详细到各月份
的申报表，如有）；
3．集团及下属公司享受优惠待遇的有关文件；
4．所有重大税收纠纷的文件（包括通知、处理结果文件等）。
八、集团及下属公司重大合同（包括任何本条提及的合同修正案、违约通知、终止合同、同意或放弃证明文件）
（注：本部分文件请按采购合同、销售合同、关联交易类别及不同主体分别立卷）。
1．主要财产、仪器设备购买合同或与仪器、设备供应商间的其他类似协议或安排；
2．其它供货相关的合同；
3．销售、服务、维修保养相关的合同；
4．集团及公司收费合同；
5．集团及公司为当事人一方的合资、合作、联营、合伙协议；
6．集团及公司订立的技术分享协议、技术转让协议、技术许可协议及该等协议的登记或备案文件（如有）；
7．集团及公司直接或间接进行的重要收购或出售业务或资产的安排文件；
8．集团及公司在正常经营业务以外签订的重大合同；
9．所有与政府机构或其他公司、团体或组织之间订立的履行期超过一年的重大合同；
10．已履行完毕，但仍有影响的重大合同；
11．集团及公司与关联方之间的重大协议。
12．集团及公司与管理方的委托管理合同（若有）及既往实施情况。
九、集团及下属公司环境保护文件
1．公司获得的所有环保达标证明文件、向环保部门提交的环评报告、环保部门出具的环保验收报告。
十、集团及下属公司劳动人事文件
1．集团及公司标准劳动合同；
2．集团及公司近三年人员列表说明，包括性质、社保情况；3．请说明集团及公司是否曾因违反国家或地方社保法规遭受处罚及所有员工劳动仲裁、诉讼情况；
4．公司重要管理人员履历表（含园圈网重要人员）
十一、集团及下属公司保险文件1．公司目前拥有的保险单（包括财产保险、第三者责任险等）；2．公司在上述保险单下所申报的损失和提出的索赔及结果。
十二、集团及下属公司诉讼文件
1．列出集团及下属公司及其现任/ 拟任董事面临的和可能面临的、提出的、参与的所有诉讼、仲裁、权利请求或其他纠纷。
提供的有关文件（起诉状/仲裁申请书、法院判决/ 裁定、执行令等）。
律师事务所
集团尽调项目组
年11 月15 日
2015。