山西省2016年下半年期货从业基础知识：涨跌停板制度考试试卷
山西省2016年下半年期货从业基础知识：涨跌停板制度考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、7月份大豆现货价格为5050元/吨，某生产商由于担心9月份收获出售时价格下跌，在期货市场上进行了卖出套期保值操作，以5 080元/吨的价格卖出9月份大豆期货合约。
8月份，有一经销商愿意购买大豆现货，双方协定以低于9月份大豆期货合约价格10元/吨的价格作为双方买卖的现货价格，并由经销商确定由9月份任何一天的大连商品交易所的9月份大豆期货合约价格为基准期货价格。
若最终经销商选定以9月5日期货合约价格5 010元/吨作为基准价，则下列说法正确的有__。
A．此基差交易为买方叫价交易B．该生产商在现货市场上每吨亏损50元C．该生产商净盈利20元/吨D．此交易对经销商明显不利2、期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司（）股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。
A．5%B．100%C．50%D．70%3、期货交易所不得发布信息．A：开盘价B：收盘价C：价格预测D：最高价4、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由．A：投资者自负B：后续缴纳的保障基金补偿C：交易所补偿D：期货公司补偿5、在进行蝶式套利时，投机者必须同时下达__个指令。
A．1B．2C．3D．46、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（）服务。
A．协助办理开户手续B．代理客户进行期货交易C．为客户存取、划转期货保证金D．代期货公司、客户收付期货保证金7、当期货价格波动较大，保证金不能在规定时间内补足的话，交易者可能面临强行平仓的风险，这种风险属于__。
A．价格风险B．代理风险C．交易风险D．交割风险8、下列关于赌博与投机的比较，正确的有__。
A．前者是客观存在的风险，而后者的风险是人为制造的B．二者对结果都是无法预测的C．前者只是个人的金钱转移，而后者具有在期货市场上承担市场价格风险的功能D．前者对结果是无法预测的，而后者可以运用自己的智慧去分析、判断、正确预测市场变化趋势9、期货公司申请设立营业部时，应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料不包括__。
A．拟设立营业部的决议文件B．申请日前6个月月末的风险监管报表C．营业部管理制度文本D．拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件10、期货公司独立董事应当重点关注和保护（）的利益，发表客观、公正的独立意见。
A．公司B．客户C．控股股东D．中小股东11、期货交易应当在依法设立的（）或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。
A．期货交易所B．期货公司C．证券交易所D．证券公司12、期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向__报送相关信息。
A．期货保证金安全存管监控机构B．中国证监会C．期货业协会D．股东大会13、期货交易所的风险主要包括__。
A．管理风险B．技术风险C．代理风险D．交割风险14、证券公司与期货公司应当（），保持财务、人员、经营场所分开隔离。
A．相互协作B．独立经营C．合作办公D．各司其职15、在我国的期货交易中。
黄大豆1号的替代物包括（）。
A．一等黄大豆B．二等黄大豆C．三等黄大豆D．四等黄大豆16、在一个正向市场上，卖出套期保值，随着基差的缩小，那么结果会是__。
A．得到部分的保护B．盈亏相抵C．没有任何的效果D．得到全部的保护17、对于11DPE价格走势而言，____是关键。
A：农膜及包装膜需求B：房地产、建材行业景气状况C：聚酯增长D：化纤纺织品增长18、经营过程中，根据风险监管指标标准，净资本按营业部数量平均折算额（净资本，营业部家数）不得低于人民币（）万元。
A．100B．300C．500D．150019、期货公司或者客户由于违规超仓被交易所或期货公司强行平仓时，如因超量平仓造成损失，那么这部分损失应．A：由客户自行承担B：由强行平仓的交易所或者期货公司承担赔偿责任C：由客户承担主要责任D：由超仓者承担20、期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处__元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。
A．3万B．5万C．10万D．15万21、期货公司客户发生重大透支、穿仓，应当立即书面通知（），并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A．全体股东B．控股股东C．主要客户D．全体客户22、期货公司的部门应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。
A：财务部B：营业部C：监管部D：销售部23、买入套期保值一般可运用的情况是__。
A．加工制造企业为了防止日后购进原料时出现价格上涨B．供货方已和需求方签订现货供货合同，将来交货，但尚未购进货源，且担心日后价格上涨C．需求方认为目前现货市场的价格很合适，但资金不足或仓库已满，且担心日后价格上涨D．加工制造企业担心库存原料价格下跌24、__被称为期货交易的“杠杆机制”。
A．期货交易者既可以买入建仓也可以卖出建仓B．期货交易者可以通过与建仓时交易方向相反的交易来解除履约责任C．期货交易在每个交易日结束后对当天盈亏状况进行结算D．期货交易能以少量资金进行较大价值额的投资25、下列期货合约中，在大连商品交易所上市交易的有__。
A．黄大豆2号合约B．玉米合约C．优质强筋小麦合约D．棉花合约二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、我国采用非分级结算制度的期货交易所有。
A：中国金融期货交易所B：郑州商品交易所C：大连商品交易所D：上海期货交易所2、期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列__行为的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1元以上5万元以下的罚款。
A．拒不配合国务院期货监督管理机构调查B．未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料C．提供的软件资料有虚假、重大遗漏D．擅自从事期货业务3、下列__期货是在2004年我国期货市场上市交易的新合约。
A．PTAB．玉米C．燃料油D．锌4、当某品种某月份合约按结算价计算的价格变化，连续若干个交易日的累积涨跌幅度达到一定程度时，交易所可以采取的措施有__。
A．对全部会员双边提高交易保证金B．对全部会员单边提高交易保证金C．对部分会员不同比例地提高交易保证金D．对部分会员同比例地提高交易保证金5、根据期货市场远期月份合约价格和近期月份合约价格之间的关系，可分为__。
A．正向市场B．牛市市场C．熊市市场D．反向市场6、整理形态主要包括______。
A．波浪线B．旗形C．三角形D．矩形7、非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当__。
A．在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议B．在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议C．在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议D．在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议8、在期权交易中，买入看涨期权最大的损失是__。
A．期权费B．无穷大C．零D．标的资产的市场价格9、最高人民法院根据有关法律、行政法规的规定，制定并于2003年6月23日公布了《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，自2003年7月1日起施行。
它的发布和实施对于具有重要作用。
A：规范期货市场的运行B：强化期货市场参与主体的自我约束机制C：完善期货市场法制D：维护市场的正常运行秩序10、根据《期货交易管理条例》的规定，下列表述正确的有（）。
A．期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准其他交易场所进行B．不属于期货交易的商品或者金融产品的其他交易活动，由国家有关部门监督管理，不适用(期货交易管理条例)C．禁止变相期货交易D．禁止中远期现货交易11、CBOT允许交易商以对冲方式免除履约责任的具体时间是__年。
A．1851B．1883C．1882D．192512、期货投资者保障基金实行____A：全额补偿B：半额补偿C：三分之一补偿D：比例补偿13、下列关于期货交易与远期交易的说法，正确的有__。
A．期货交易和远期交易均为买卖双方约定于未来某一特定时间，以约定价格买入或卖出一定数量的商品B．远期交易是现货交易在时间上的延伸C．远期交易属于期货交易D．远期交易的最终履约方式是商品交收，而期货交易大多通过对冲平仓的方式了结14、大连商品交易所的“黄大豆1号期货合约”是于__挂牌交易的。
A．2001年3月15日B．2001年5月15日C．2002年3月15日D．2002年5月15日15、中国期货业协会依据，对违反执业行为准则及有关法律法规的从业人员进行自律惩戒A：《期货从业人员管理办法》B：《期货交易管理条例》C：《期货公司期货投资咨询业务管理办法》D：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》16、在得出某种商品的个人需求曲线时，下列因素除____外均保持为常数。
A：消费者收入B：相关商品的价格C：个人偏好D：所考虑商品的价格17、决定一种商品供给的主要因素有__。
A．生产技术水平B．生产成本C．相关商品的价格水平D．该种商品的价格18、根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币____元。
A：1500万B：3000万C：4500万D：5000万19、道氏理论所研究的是____A：趋势的方向B：趋势的时间跨度C：趋势的波动幅度D：以上全部20、期货公司与客户高某签订了一份期货经纪合同．某日，高某向期货公司下达了一份交易指令，指令要求期货公司于当日以人民币1000元的价格买进10手的大豆合约．期货公司违背该指令以人民币1500元买进了10手，则．A：超出的5000元部分由期货公司承担B：超出的5000元部分由高某承担C：超出的5000元部分由期货公司和高某共同承担D：高某可以拒绝接受该交易结果，由期货公司承担该交易结果21、某投资者买进一份看涨期权同时卖出一份相同标的资产、相同期限相同协议价格的看跌期权，这实际上相当于该投资者在期货市场上____A：做多头B：做空头C：对冲D：套利22、下列关于期货公司首席风险官的表述，正确的有__。
A．首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查B．首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查C．期货公司可以根据公司风险管理的需要决定设立首席风险官岗位D．首席风险官向期货公司董事会负责23、《期货公司首席风险官管理规定》制定的目的是（）A．完善期货公司治理结构B．加强内部控制和风险管理C．促进期货公司依法稳健经营D．维护期货公司投资者合法权益24、期权的内涵价值是由期权合约的执行价格与标的物的市场价格的关系决定的，下列说法正确的有______。
山西省2016年下半年基金从业资格：期货市场的基本功能考试试题
山西省2016年下半年基金从业资格：期货市场的基本功能考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、以下说法正确的是____A：封闭式基金的交易不是在基金投资人之间进行B：封闭式基金的交易只能在基金投资人之间进行C：开放式基金投资人向交易所申购或赎回基金单位D：开放式基金投资人向托管人申购或赎回基金单位2、对基金管理人而言____营销成功与否关系到企业的生存和发展。
A：封闭式基金B：开放式基金C：私募基金D：公募基金3、__是基金会计核算主体。
A．证券投资基金B．基金管理公司C．托管银行D．基金代销机构总部4、中国证监会内部设有____，具体承担基金监管职责。
A：发行监管部B：市场监管部C：法律部D：基金监管部5、基金的分析和评价应遵循的原则包括__。
A．长期性原则B．针对性原则C．强制性原则D．一致性原则6、债券不能收回投资的情况有__。
A．债务人清算后没有剩余余额B．流通市场风险C．债务人不履行债务D．债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失7、基金销售机构应__。
A．不在同一时间代销多只基金B．关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性C．为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份D．在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》8、下列关于基金托管运作管理的说法，正确的有__。
A．在签署基金合同阶段，基金托管人与募集基金的管理公司商谈基金募集及托管业务合作事宜B．在基金募集阶段，如果基金募集不成立，则由基金托管人承担将募集基金返还到投资人账户的职责C．在基金运作阶段，基金托管人根据基金管理人的指令办理资金划拨D．在基金终止阶段，基金托管人要参与基金终止清算9、基金会计核算的内容主要包括__。
A．证券和衍生工具交易及其清算的核算B．持有证券的上市公司行为的核算C．基金会计核算的复核D．本期利润及利润分配的核算10、基金管理公司应按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向__分配基金收益。
2015年下半年山西省期货从业资格：期货市场基本制度考试试卷
2015年下半年山西省期货从业资格：期货市场基本制度考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、2月中旬，豆粕现货价格为2760元/吨，我国某饲料厂计划在4月份购进1000吨豆粕，决定利用豆粕期货进行套期保值。
该厂__5月份豆粕期货合约。
A．买入100手B．卖出100手C．买入200手D．卖出200手2、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。
A．中国证监会B．财政部C．期货投资者保障基金管理机构D．期货投资者3、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。
某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。
次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。
当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。
假设丁某将期货公司作为被告向法院提起诉讼，在诉讼过程中，丁某主张没有接到追加保证金的通知，期货公司主张通知丁某追加保证金，但双方都拿不出充分的证据证明自己的主张，法官应当（）。
A．支持丁某的主张B．支持期货公司的主张C．亲自重新调取证据D．根据现有材料综合判断4、以下关于期货的结算说法，错误的是__。
A．期货的结算实行每日盯市制度，即客户开仓后，当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果，在此之后，平仓之前，客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果B．客户平仓后，其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出，也可由所有的单日盈亏累加得出C．期货的结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。
当客户处于赢利状态时，只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额，则客户可以将超过部分提现;当处于亏损状态时，一旦保证金余额低于维持保证金的数额，则客户必须追加保证金，否则就会被强制平仓D．客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差5、操作上保守稳健，目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是__。
山西省期货基础知识：期货合约考试试题
山西省期货基础知识：期货合约考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、中国期货业协会的成立，标志着我国__级监管体系的形成。
A．一B．二C．三D．四2、库存消费比是指____A：本年度年末库存与本年度消费量的百分比值B：本年度年初库存与本年度消费量的百分比值C：本年度年末库存与本年度年初库存的百分比值D：本年度年初库存与本年度年末库存的百分比值3、导致期货从业资格被注销的情形有__。
A．期货从业人员因工伤住院B．期货从业人员辞职后，准备去一家基金公司C．期货从业人员辞职后，准备去一家期货公司D．期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销4、技术分析中，波浪理论是由__提出的。
A．索罗斯B．菲波纳奇C．艾略特D．道·琼斯5、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本应不低于人民币，申请日前的风险监管指标持续符合规定的标准．A：3000万元；2个月B：5000万元；2个月C：6000万元；3个月D：8000万元；3个月6、依《期货交易所管理办法》规定，经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明（）字样。
A．“商品交易所”B．“期货交易所”C．“金融交易所”D．“商品交易所”或者“期货交易所”7、申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东，净资产不得低于实收资本的（）。
A．20%B．35%C．50%D．75%8、下列操作不符合套利交易行为特征的有__。
A．开仓时要同时买入与卖出，平仓时可以根据情况先平仓获利的盘B．套利交易指令下达时可以先后报出买入与卖出期货合约的价格C．用套利来保护已亏损的单盘交易D．由于套利交易的低风险与低保证金等特点，因此可以超额套利9、根据《期货交易管理条例》规定，依法设立的__或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所是进行期货交易的法定场所。
山西省2016年下半年期货从业期货法律法规：法律责任考试试卷
山西省2016年下半年期货从业期货法律法规：法律责任考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、在我国，结算担保金用于．A：应对结算会员违约风险B：维持期货交易所各项设施的正常运行C：弥补期货交易所的损失D：补偿结算会员的投资损失2、下列属于反转突破形态的有__。
A．双重底B．三角形C．头肩顶D．圆弧顶3、设立期货交易所，由（）审批。
A．证券交易所B．中国期货业协会C．国务院期货监督管理机构派出机构D．国务院期货监督管理机构4、在期货市场中，与商品生产经营者相比，投机者应属于（）A．风险偏好者 B．风险厌恶者C．风险中性者 D．风险回避者5、反向市场熊市套利的市场特征有__。
A．供给过旺，需求不足B．近期合约价格高于远期合约价格C．近期月份合约价格上升幅度大于远期月份合约D．近期月份合约价格下降幅度小于远期月份合约6、上海铜期货市场某一合约的卖出价格为16500元/吨，买入价格为16510元/吨，前一成交价为16490元/吨，那么该合约的撮合成交价应为__元/吨。
A．16505B．16490C．16500D．165107、以下关于利率期货的说法错误的是（）。
A．按所指向的基础资产的期限，利率期货可分为短期利率期货和长期利率期货B．短期利率期货就是短期国债期货和欧洲美元期货C．长期利率期货包括中期国债期货和长期国债期货D．利率期货的标的资产都是固定收益证券8、下列关于最小变动价位，正确的说法有__。
A．较小的最小变动价位有利于市场流动性的增加B．最小变动价位过大，会减少交易量C．最小变动价位过大，会影响市场的活跃D．最小变动价位过小，会使交易复杂化9、下列各项，不属于期货交易所总经理职权的是（）。
A．组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议B．决定对违规行为的纪律处分C．根据章程和交易规则拟定有关细则和办法D．拟定期货交易所合并、分立、结算和清算的方案10、期货交易所指定交割仓库时，主要考虑指定交割仓库的__。
山西省2016年下半年期货从业资格教材重点：基本业务规则考试试题
山西省2016年下半年期货从业资格教材重点：基本业务规则考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或监事，监事对期货公司的经营情况享有（）。
A．知情权B．否决权C．解释权D．同意权2、申请股指期货开户时，一般法人应当提供加盖公章的最近12个月的（）作为净资产证明。
A．股东权益表B．损益表C．资产负债表D．现金流量表3、期货交易应当采用（）方式或者经批准的其他方式。
A．公开的集中交易B．公开的分散交易C．不公开的分散交易D．不公开的集中交易4、______制度是指交易所规定会员或客户可以持有的、按单边计算的某一合约投机头寸的最大数额。
A．强行平仓B．保证金C．持仓限额D．大户报告5、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及期货交易或者其他对期货价格有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，应受的刑事处罚是__。
A．单位犯该罪的，对单位判处罚金B．自然人犯该罪，判处有期徒刑，并处罚金C．单位犯该罪的，对直接责任人员判处罚金D．单位犯该罪的，对直接责任人员判处有期徒刑或者拘役6、下列属于短期利率期货品种的有__。
A．欧洲美元B．EURIBORC．T-notesD．T-bonds7、从资金来源划分，期货市场的机构投资者可分为__。
A．商业银行B．证券公司C．养老基金D．养老保险8、金融期货最早产生于__年。
A．1968B．1970C．1972D．19829、沪深300股指期货在上市A：上海证券交易所B：深圳证券交易所C：上海期货交易所D：中国金融期货交易所10、影响期货交易所风险发生的关键是。
A：保证金制度B：每日无负债结算制度C：交易所的监管条例D：监控执行力度11、期货市场在宏观经济中的作用有__。
A．促使企业关注产品质量问题B．调节市场供求C．减缓价格波动D．有助于市场经济体系的建立与完善12、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。
2016年下半年山西省证券从业资格考试：金融远期、期货与互换考试试题
2016年下半年山西省证券从业资格考试：金融远期、期货与互换考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在（）个工作日内向中国证监会报告。
A．3B．5C．7D．152.如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第（）日刊登补充公告。
A．1B．2C．3D．43.认股权证的存续期间不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于__。
A．6个月B．1年C．2年D．3年4.由于代理证券回购交易所产生的一切风险须由__承担。
A．投资者B．证券公司C．证券交易所D．交易所登记结算机构5. 清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是__。
A．交收发生财产实际转移B．清算发生财产实际转移C．清算、交收均发生财产实际转移D．清算、交收均不发生财产实际转移6. 关于上海证券交易所A股送股日程安排，下列说法错误的是__。
A．申请材料送交日为T-5日前B．向证券交易所提交公告申请日为T-1日前C．公告刊登日为T日D．最后交易日为T+3日7. 以下属于基金运作信息披露文件的有__。
A．净值公告B．季度公告C．重大事项公告D．基金上市交易公告书8. 关于开立资金账户，下列表述正确的是__。
A．资金账户是由客户在证券交易所开立并专门用于客户的证券买卖交易B．资金账户是由客户在银行开立并专门用于客户的证券买卖交易C．资金账户是由客户在证券公司营业部开立并专门用于客户的证券买卖交易D．资金账户是由客户在中国证券登记结算有限责任公司开立并专门用于客户的证券买卖交易9. 优先认股权是指__。
A．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利B．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以市价优先认购一定数量新发行股票的权利C．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的以低于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利D．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以高于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利10. 根据资产配置调整的依据不同，可以将资产配置的动态调整过程分为四种类型，以下不正确的是（）。
期货基础知识考试样卷
期货基础知识考试样卷一、单选题（共 20 题，每题 2 分，共 40 分）1、期货交易的对象是（）A 实物商品B 金融产品C 标准化合约D 以上都不对2、期货市场的基本功能不包括（）A 价格发现B 规避风险C 稳定市场D 套期保值3、以下关于期货合约的说法，错误的是（）A 期货合约是标准化的B 期货合约规定了交易的品种、数量、质量等C 期货合约可以私下转让D 期货合约在交易所内交易4、期货交易中的保证金制度是指（）A 交易双方需缴纳一定比例的资金作为履约保证B 只有卖方需要缴纳保证金C 保证金可以是现金、国债等有价证券D 以上说法都正确5、期货价格与现货价格的关系通常是（）A 期货价格高于现货价格B 期货价格低于现货价格C 期货价格等于现货价格D 两者相互影响6、当期货市场出现过度投机时，交易所可能采取的措施不包括（）A 提高保证金比例B 限制开仓数量C 降低手续费D 强行平仓7、期货交易中的平仓是指（）A 买入或卖出与原持仓方向相反的合约B 买入或卖出与原持仓数量相同的合约C 了结原有的持仓合约D 以上都不对8、以下哪种情况会导致期货价格上涨（）A 供给增加B 需求减少C 预期未来价格上涨D 以上都不对9、期货交易中的交割是指（）A 按照合约规定交付实物商品B 按照合约规定结算差价C 以上两种情况都包括D 以上说法都错误10、某投资者买入 1 手大豆期货合约，每手 10 吨，成交价为 3000 元/吨，当日结算价为 3050 元/吨，保证金比例为 5%，则该投资者当日需缴纳的保证金为（）A 1500 元B 1525 元C 3000 元D 3050 元11、期货市场中的套利交易是指（）A 利用期货价格与现货价格的不合理价差进行交易B 利用不同期货合约之间的价差进行交易C 以上两种情况都包括D 以上说法都错误12、以下属于期货交易风险的是（）A 市场风险B 信用风险C 操作风险D 以上都是13、期货公司的主要职能不包括（）A 代理客户进行期货交易B 为客户提供期货市场信息C 决定期货交易的价格D 对客户账户进行管理14、期货交易所的组织形式不包括（）A 会员制B 公司制C 合伙制D 以上都不对15、以下关于期货交易的涨跌停板制度，说法正确的是（）A 涨跌停板幅度一般为上一交易日结算价的一定比例B 当价格达到涨跌停板时，交易停止C 涨跌停板制度可以有效地控制期货市场的风险D 以上说法都正确16、某投资者预计大豆价格将上涨，于是买入10 手大豆期货合约，每手10 吨，成交价为3000 元/吨。
2016年下半年山西省证券从业资格考试：金融远期、期货与互换试题
2016年下半年山西省证券从业资格考试：金融远期、期货与互换试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、证券投资通常是指投资者购买__以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。
A．有价证券B．有价证券及其衍生品C．基金D．股票2、按照计息方式的不同，附息债券可细分为（）。
A．固定利率债券、浮动利率债券和缓息债券B．固定利率债券和浮动利率债券C．缓息债券和即期债券D．累积债券和非累积债券3、根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产__以上投资于股票的为股票基金。
A．50%B．60%C．70%D．80%4、证券是用来证明__具有获得相应个各种权利的凭证的权利。
A．持有人B．发行人C．交易所D．经纪商5、__形式不属于自助委托。
A．当面委托B．磁卡委托C．电脑自助委托D．远程终端委托6、2006年2月9日，中国人民银行发行了《关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的通知》，通知发布当天国家开发银行和__完成首笔交易。
A．中国农业银行B．中国光大银行C．中国建设银行D．中国民生银行7、下列各项中，属于债券票面基本要素的是（）。
A．债券的发行日期B．债券的承销机构名称C．债券持有人的名称D．债券的到期期限8、委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行__手续，否则即为违约。
A．转账B．托管C．交割D．变更9、《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按__进行申报。
A．证券账户B．资金账户C．席位D．交易所10、下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是（）。
A．指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算B．指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和C．企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划D．银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划11、对契约型基金认识正确的是__。
A．又称为单位信托B．基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构C．基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东D．依据基金公司章程营运基金12、买入__的数量应当为100份或其整数倍，报价格最小变动单位为0.001元人民币。
山西省2015年期货从业资格《基础知识》考试题
山西省2015年期货从业资格《基础知识》考试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列示。
A．资产B．营业成本C．资本金D．负债2、中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（）制度。
A．配额B．依法征税C．许可证D．审核3、会员制期货交易所要在6月25日召开会员大会，则应当在（）前通知所有会员。
A．6月15日B．6月18日C．6月20日D．6月22日4、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是______。
A．会员均具有与期货交易所进行结算的资格B．会员由期货公司会员组成C．期货交易所对会员结算D．会员对其受托的客户结算5、期货交易所应当向（）报送财务会计报告。
A．期货保证金安全存管监控机构B．国务院期货监督管理机构C．期货公司D．非期货公司结算会员6、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（）。
A．期货交易所B．中国证监会C．期货投资者保障基金D．风险准备金7、4月初黄金现货价格为200元/克，某矿产企业预计未来3个月会有一批黄金产出，决定对其进行套期保值，该企业以205元/克的价格在6月份黄金期货合约上建仓，7月初，黄金现货价格跌至192元/克，该企业在现货市场将黄金售出，则该企业期货合约对冲平仓价格为__元/克(不计手续费等费用)。
A．203B．193C．197D．1968、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。
A．中国证监会B．财政部C．期货投资者保障基金管理机构D．期货投资者9、下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是（）。
A．理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过B．理事长不得兼任总经理C．主持会员大会、理事会会议是理事长的职权D．理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权10、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是（）。
2016年7月期货从业资格考试《期货基础知识》真题及详解(附答案)
2016年7月期货从业资格考试《期货基础知识》真题及详解一、单项选择题（共60题，每小题0.5分，共30分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1.关于国内期货交易所商品期货合约持仓限额的规定，描述正确的是（）。
A．距离交割越远的合约持仓限额越大B.持仓限额根据价格变动情况而定C．进入交割月份的合约持仓限额最小D．持仓限额与距离交割期限远近无关【答案】A【解析】一般应按照各合约在交易全过程中所处的不同时期来分别确定不同的限仓数额。
比如，一般月份合约的持仓限额及持仓报告标准设置得高；临近交割时，持仓限额及持仓报告标准设置得低。
B项，交易所可以根据不同期货品种的具体情况、市场总持仓量、期货公司会员、非期货公司会员、一般客户等对持仓限额进行调整。
2.目前我国期货公司的业务范围不包括（）。
A．为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询B．利用自有资金进行期货交易C.根据客户指令买卖期货合约、办理结算和交割手续D．对客户进行管理，控制客户交易风险【答案】B【解析】期货公司是指代理客户进行期货交易并收取交易佣金的中介组织。
期货公司作为场外期货交易者与期货交易所之间的桥梁和纽带，其主要职能包括：①根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续；②对客户账户进行管理，控制客户交易风险；③为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询，充当客户的交易顾问；④为客户管理资产，实现财富管理等。
3.我国5年期国债期货的可交割国债为合约到期月份首日剩余期限为（）年的记账式附息国债。
A．不低于5B．5C．4～5.25D．4～6.25【答案】C【解析】2013年9月6日，国内推出5年期国债期货交易，可交割国债为合约到期月份首日剩余期限为4～5.25年的记账式附息国债。
4.关于期货法人治理结构，表述错误的是（）。
A．期货公司的实际控制人可使用期货公司资产进行投资，获取投资收益B．期货公司与控股股东之间应保持经营、管理和服务独立C.期货公司应设立监事会或监事，对期货公司的经营管理进行监督D.应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司法人治理结构【答案】A【解析】A项，期货公司的股东、实际控制人和其他关联人不得滥用权利，不得占用期货公司资产或者挪用客户资产，不得侵害期货公司、客户的合法权益。