2020证券从业资格证考试《金融市场基础知识》考点预习汇总【十二】
2020证券从业资格证考试《金融市场基础知识》考点预习汇总【十二】
考点：对证券、期货投资咨询机构的管理
一、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具备的条件
(一)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格
(二)有100万元人民币以上的注册资本
(三)有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施
(四)有公司章程
(五)有健全的内部管理制度
(六)具备中国证监会要求的其他条件
二、证券、期货投资咨询人员申请从业资格应具备的条件
(一)具有中华人民共和国国籍
(二)具有完全民事行为能力
(三)品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德
(四)未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚
(五)具有大学本科以上学历
(六)证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历
(七)通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试(八)中国证监会规定的其他条件
考点：对资信评级机构从事证券业务的管理
一、证券评级业务的评级服务内容
(一)中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券
(二)在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券，国债除外
(三)上述第(1)(2)项规定的证券的发行人、上市公司、非上市公众公司、证券公司、证券投资基金管理公司
(四)中国证监会规定的其他评级对象
二、申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备的条件
(一)具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元
(二)具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人;具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人
(三)具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度
(四)具有完善的业务制度，包括信用等级划分及定义、评级标准、评级程序、评级委员会制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、信息保密制度、证券评级业务档案管理制度等
(五)最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
(六)最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
(七)中国证监会基于保护投资者、维护社会公共利益规定的其他条件
考点：对资产评估机构从事证券、期货业务的管理(熟悉)
一、资产评估机构申请证券评估资格，应当符合的条件
(一)资产评估机构依法设立并取得资产评估资格3年以上，发生过吸收合并的，还应当自完成工商变更登记之日起满1年;(二)质量控制制度和其他内部管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好;
(三)具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于20人;
(四)净资产不少于200万元;
(五)按规定购买职业责任保险或者提取职业风险基金;
(六)半数以上合伙人或者持有不少于50%股权的股东最近在本机构连续执业3年以上。
(七)最近3年评估业务收入合计不少于2000万元，且每年不少于500万元。
二、资产评估机构申请证券评估资格不应存在的情形
(一)在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年
(二)因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年
(三)在申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年
考点：我国证券金融公司的定位及业务
一、证券金融公司的概念
证券金融公司也被称为证券融资公司，是指依法设立的在证券市场上专门从事证券融资业务的法人机构。证券金融公司的产生源于信用交易的发展。
二、转融通业务的概念
证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。开展转融通业务的目的，是为了拓宽证券公司融资融券业务资金和证券来源。从事转融通业务及相关活动，应当遵循平等、自愿、公平和诚实信用原则
三、证券金融公司相关概述
(一)公司设立
证券金融公司的组织形式为股份有限公司，根据国务院的决定设立，其注册资本不少于人民币60亿元。注册资本为实收资本，其股东应当用货币出资。证券金融公司董事、监事和高级管理人员的选任，应当经中国证监会批准;变更名称、注册资本、股东、住所、职责范围，制定或者修改公司章程，设立或者撤销分支机构，应当报中国证监会备案。
例题
证券金融公司在开展转融通业务时，应当以自己的名义在商业银行开立转融通( )账户。
A.证券交收 B.资金交收
C.担保资金 D.专用资金
答案：D
解析：证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行开立转融通专用资金账户，在证券登记结算机构分别开立转融通担保资金账户和转融通资金交收账户。
考点：对证券金融公司从事转融通业务的管理
一、证券金融公司转融通业务所形成的各类文件、资料，保存期限不少于20年
二、证券金融公司应当每个交易日结束后，公布转融资余额、转融券余额、转融通成交数据以及转融通费率
三、证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告
四、自每月结束之日起7个工作日内，向中国证监会报送月度报告
五、证券金融公司应当遵守的风险控制指标规定
(一)净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%
(二)对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50%
(三)融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%
(四)充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%
(五)证券金融公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备金
六、证券金融公司的资金除用于履行法定职责和维持公司正常运转外，只能用于银行存款，购买国债、证券投资基金份额等经中国证监会认可的高流动性金融产品，购置自用不动产以及中国证监会认可的其他用途。
2020证券从业资格证考试《金融市场基础知识》考点预习汇总【四】
2020证券从业资格证考试《⾦融市场基础知识》考点预习
汇总【四】
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2020证券从业资格证考试《⾦融市场基础知识》考点预习汇总【四】
考点：中国多层次资本市场的主要内容、结构与意义
⼀、中国多层次资本市场的主要内容、结构(修订)
⼆、中国多层次资本市场的意义
(⼀)有利于调动民间资本的积极性，将储蓄转化为投资
(⼆)有利于创新宏观调控机制，提⾼直接融资⽐重，防范和化解经济⾦融风险
(三)有利于促进科技创新，促进新兴产业发展和经济转型
(四)有利于促进产业整合，缓解产能过剩
(五)有利于满⾜⽇益增长的社会财富管理需求，改善民⽣。促进社会和谐
(六)有利于提⾼我国经济⾦融的国际竞争⼒
例题
在我国多层次资本市场体系构建中，属于场外市场的有( )
Ⅰ.创业板市场
Ⅱ.券商柜台市场
Ⅲ.主板市场
Ⅳ.区域性股权交易市场
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅳ
答案：D
解析：主板市场、创业板市场和全国中⼩企业股份转让系统属于场内市场，区域股权交易市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统和私募基⾦市场属于场外市场。
2020证券从业资格证考试《⾦融市场基础知识》考点预习【⼆】
考点：资本市场的分层特性及其内在逻辑 ⼀、资本市场的概念
资本市场是长期⾦融市场或长期资⾦市场(⼀年以上)。
⼆、分层特性及其内在逻辑
(⼀)分层原因
1.每个投资者的风险偏好不同，对投资产品的投资期限、回报率以及产品本⾝的复杂程度要求不同
2.每个企业的经营风险不同，各类交易场所的流动性不同，不同企业类型在不同时期的融资需求也各不相同
(⼆)分层
例题
下列关于⾦融市场分类错误的是( )。
A.按照发⾏流通性质划分可以分为发⾏市场和流通市场
2020年证券考试《金融市场基础知识》真题及答案
2020年证券考试《金融市场基础知识》真题及答案
1、我国的混合资本债券的清偿顺序是()。
A.位于一般债务之前
B.位于次级债务之前
C.位于股权资本之后
D.位于一般债务和次级债务之后
【参考答案】D
2、关于权证，以下说法错误的是()。
A.权证具有期权的性质
B.权证有交易的价值
C.权证持有人只有权买入股票
D.欧式权证仅可以在到期日当日行权
【参考答案】C
3、为了便于掌握发行进度，担任凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇报本系统内的累计发行数额，上报()。
A.财政部和中国人民银行
B.财政部
C.国家统计局
D.中国人民银行
【参考答案】A
4、欧洲债券是指借款人()。
A.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券
B.在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券
C.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券
D.在本国发行，以欧元标明面值的外国债券
【参考答案】B
5 、基金监管机构对基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉打击，并强制基金进行及时、准确、充分的信息披漏这体现了证券投资基金的()特点。
A.严格监督，信息透明
B.集合理财，专业管理
C.独立托管，保障安全
D.利益共享，风险共担
【参考答案】A
6、国债期货属于()。
A.商品期货
B.股权类期货
C.利率期货
D.外汇期货
【参考答案】C
7、属于金融机构的主动负债的是()。
A.发行债券
B.吸收存款
C.发放贷款
D.购入债券
【参考答案】A
8、下列不属于上市公司配股的比例要求的是()。
A. 10:2
B. 10:1.8
C. 10:10
D. 10:3
【参考答案】C
9、企业年金基金财产以投资组合为单位按照公允价值计算应当符合：投资银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例不低于投资组合企业年金财产净值的()。
A. 15%
证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第12套_练习模式
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试题说明
本套试题共包括1套试卷
答案和解析在每套试卷后
证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第12套(99题)
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证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第12套
1.[单选题]
现阶段指导我国证券市场健康发展的八字方针是（ ）。
A)公开、公平、公正、守信
B)法制、监管、自律、规范
C)公开、公平、公正、诚信
D)法律、监管、规范、发展
2.[单选题]
按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格的
，会计师事务所注册会计师不少于200人，其中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于（
）人，且每一注册会计师的年龄均不超过（ ）周岁。
A)120,65
B)120，60
C)100，65
D)100，60
3.[单选题]
商业银行除发行普通的金融债券外，还包括（ ）和（ ）。
A)次级债券；信用债券
B)次级债券；资本补充债券
C)信用债券；资本补充债券
D)信用债券；担保债券
4.[单选题]
债券的（ ）是指债券持有人的收益相对稳定，不随发行者经营收益的变动而变动，并且可按期收回
本金。
A)偿还性
B)流动性
C)安全性
D)收益性
5.[单选题]
基金销售支付机构是指从事基金销售支付活动的机构。基金销售支付机构应按规定在中国证监会备案并取得（ ）的支付业务许可证资格。
A)商业银行
B)中国人民银行
C)原中国银监会
D)原中国保监会
6.[单选题]
汇率的变化对于社会经济的影响是（ ）
A)汇率变化有利于经济发展
B)汇率变化不利于经济发展
证券从业资格考试金融市场基础知识
证券从业资格考试金融市场基础知识
金融市场基础知识是国内证券从业人员必须掌握的一项重要技能。在这个广阔的领域中，有关主要交易市场、证券投资基金、股票、债券等的基本概念和交易流程是我们必须要掌握的内容。
首先，了解金融市场的类型。金融市场可以分为股票市场、债券市场、货币市场、外汇市场、期货市场和期权市场等多个类别。其中，股票市场和债券市场是最常见的两类市场。股票市场主要是买卖股票，股票是公司公开发行证券的一种，代表公司的所有权；债券市场则是买卖债券，债券是公司或政府发行的借贷凭证，代表债务的承诺。
其次，了解金融市场的交易方式。金融市场的交易方式分为传统交易和电子交易。传统交易是通过经纪人或经纪机构交易，交易过程需要面对面实施，有利于交易人员互相交流和了解对方。而电子交易则是通过互联网进行，交易过程更加快捷、方便、高效，同时可以极大地降低交易成本。
再次，了解证券投资基金。证券投资基金是一种投资工具，用于对多种不同资产进行分散投资，是一种间接投资方式。该基金由投资者汇集资金，由专业投资人士进行管理和投资，作为投资者的代理人。证券投资基金分为各种类型，包括股票型基金、债券型基金、货币市场基金等。
最后，了解股票和债券的价值概念。股票的价值由多个因素决定。其中最重要的是公司的盈利能力和前景。当公司营收、利润和投资报酬率等表现强劲时，其股票的投资价值就会更高。债券的价值则由债券的面额、利率和市场利率等因素决定。在债券市场上，债券投资者可以通过购买债券以保证资本。
通过了解这些基本概念和交易流程，证券从业人员可以更好地适应和掌握金融市场。同时，投资者们也可以更加理性地了解投资市场和进行投资决策。在今后的工作和生活中，我们应该不断学习金融市场的知识，积累经验，提高自己的投资能力。
证券从业资格《金融市场基础知识》知识点汇总
179条证券从业资格《金融市场基础知识》知识点汇总
1、资本市场：资本市场是指证券融资和经营一年以上中长期资金借贷的金融市场。货币市场是经营一年以内短期资金融通的金融市场，资金需求者通过资本市场筹集长期资金，通过货币市场筹集短期资金。
3、债券：债券是政府、金融机构、工商企业等机构直接向社会借债筹措资金时，向投资者发行，并且承诺按一定利率支付利息并按约定条件偿还本金的债权债务凭证。具有如下特征：偿还性，流通性，安全性，收益性。
4、可转换证券：是一种其持有人有权将其转换成为另一种不同性质的证券，主要包括可转换公司债券和可转换优先股。
5、权证：是指标的证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。
6、认购权证：发行人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买标的证券的有价证券。
7、认沽权证：发行人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人出售标的证券的有价证券。
8、证券投资基金:：基金是指一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，即通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，从事股票、债券等金融工具投资。
9、开放式基金：是指基金发行总额不固定，基金单位总数随时增减，投资者可以按基金的报价在国家规定的营业场所申购或者赎回基金单位的一种基金。
10、封闭式基金：是指事先确定发行总额，在封闭期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场转让、买卖基金单位的一种基金。
11、一级市场：指股票的初级市场也即发行市场，在这个市场上投资者可以认购公司发行的股票。2、股票：股票是股份有限公司在筹集资本时向出资人发行的股份凭证，代表着其持有者对股份公司的所有权。具有以下基本特征：不可偿还性，参与性，收益性(股票通常被高通货膨胀期间可优先选择的投资对象)，流通性，价格波动性和风险性。12、IPO全称Initialpublicoffering(首次公开募股)指某公司(股份有限公司或有限责任公司)首次向社会公众公开招股的发行方式
证券从业资格考试：金融市场基础知识科目重要知识点汇总
证券从业资格考试：金融市场基础知识科目重要知识点汇总
[]里为解释说明内容，（）里为重点内容。
1.金融市场的基本功能是（融资）。
2.资产证券化最早起源于（美国）。
3.（国际货币基金组织）属于全球金融体系主要参与者。
4.银行资金调拨属于（短期）资金调拨。
5.世界银行1994年成立，是全球最大的（发展援助）机构。
6.同业拆借是金融企业之间（短期）资金融通市场。
7.金融市场以（金融资产）为交易对象。
8.上海证券交易所成立于1990年。
9.中国大陆，1998年以后，证券实现了无纸化。
10.一行三会构成中国金融业分业监管的格局。
11.证券交易所归属中国证监会直接管理。
12.上市公司拟发债，申请核准机构是证监会。
13.全国中小型股份转让系统又称新三板。14.证券市场通常分为证券交易所市场和场外交易市场。
15.申请创业板上市，股票首次公开发行总额不低于（3000万）。
16.OTC是场外交易市场的总称。
17.对上市公司日常监管的主要内容是监管信息披露。
18.股份有限公司发起人2-200以内。
19.中小企业板是深交所市场上设立的一个：运行独立、代码独立、监察独立、指数独立的版块。
20.证券市场早期，柜台和店头是场外交易的主要形式。
21.资金需求者和供给者通过金融市场直接进行，属于：直接融资。
22.政府一般只发债券。
23.用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构是：机构投资者。
24.政策性银行不是机构投资者。
25.证券法正式颁布的时间：1998年12月。
26.证券公司向证券金融公司融入资金、证券进行转融通。
27.证券公司中间介绍业务，介绍的是：期货。28.注会申请证券许可证，需取证一年以上。
29.合规管理里，（大额交易报告）是防洗钱的基础。
30.律师事务所、会计师事务所、投资咨询机构、资信评级机构、资产评估机构、证券金融公司都属于（证券服务）机构。
31.协会对各种金融活动进行（自律）管理。
【证券从业考试】金融市场基础知识押题12
【证券从业考试】金融市场基础知识押题12
金融基础押题演练12
1、2016年12月12日，( )发布《证券期货投资者适当性管理办法》，这是中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章，是投资者保护领域的基础性制度，其核心理念就是“将适当的产品销售给适当的投资者”。
A.中国证监会
B.国务院
C.中国证券业协会
D.原中国银监会
答案：A
【解析】2016年12月12日，中国证监会发布《证券期货投资者适当性管理办法》，这是中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章，是投资者保护领域的基础性制度，其核心理念就是“将适当的产品销售给适当的投资者”。
2、下列关于风险与波动性的说法中正确的是( )。
A.在现代金融风险分析中，通常仅仅关注损失的可能性，是单向测度
B.在波动性定义下，风险既是损失的可能，也是盈利的可能
C.传统风险观认为，风险既是损失的来源，也是盈利的来源
D.基于不确定性定义下风险的双向测度是现代风险管理发展的重要基础
答案：B
【解析】A项，传统风险观仅仅关注损失的可能性，是单向测度；C项，在现代金融风险分析中，风险既是损失的来源，也是盈利的来源；D项，基于波动性定义下的双向测度是现代风险管理发展的重要基础。
3、在一个有效的市场当中，价格能够反映所有市场参与者所搜集到的总的信息，这反映了金融市场的( )功能。
A.资金融通 B.价格发现
C.风险管理
D.降低搜寻成本和信息成本
答案：D
【解析】本题主要考查金融市场的功能之一：降低搜寻成本和信息成本。金融市场能够降低搜寻成本和信息成本两种交易成本。
搜寻成本有显性成本与隐性成本，比如花线做广告寻求金融资产的买方与卖方为显性成本，而花费一定的时间来定位交易对手则为隐性成本。
信息成本是那些与评估金融资产投资特点有关的成本，评估就是寻找到与期望产生现金流的数量与可能性的金融资产。在一个有效的市场当中，价格反映了所有市场参与者所能搜集到的信息总和。
2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题及详解
2020年证券从业资格考试《金融市场基础
知识》真题及详解
1.政府发行证券的品种一般仅限于（）。［单选题］*
A.股票
B.优先股
C.债券√
D.优先股和债券
答案解析：1、【答案】：c
【解析】：
随着国家干预经济理论的兴起，政府（中央政府和地方政府）以及中央政府直属机构已
成为证券发行的重要主体之一，但政府发行证券的品种一般仅限于债券。
2.关于B股，下列说法错误的是（）。［单选题］*
A.以外币认购、买卖
B.目前境内居民个人不得购买，
C.采取记名股票形式
D.以人民币标明股票面值
答案解析：2、【答案】：B
【解析】：
B股采取记名股票形式，以人民币标明股票面值，以外币认购、买卖，在境内证券交易
所上市交易。B股投资人包括境内个人投资者。
3 .对于低等级CDO的投资人而言，其收益取决于资产池所产生的现金流在偿付所有优
先等级债券持有人之后的“剩余”，其特点是（）。［单选题］*
A.风险相对较小，杠杆率相对较小
B.风险相对较大，杠杆率相对较小
C.风险相对较小，杠杆率相对较大
D.风险相对较大，杠杆率相对较大V
答案解析：3、【答案】：D 【解析】：
CDO产品需要经过评级，等级从AAA级到权益级。低等级CDO的投资人的风险相对
较大，同时杠杆率也较大，如果作为最原始基础资产的按揭贷款不出现大量违约，收益就比
较可观；反之，若基础资产池出现恶化，则层层叠叠不断衍生的CDO将面临越来越大的风
险。
4 .关于期权的说法，错误的是（）。［单选题］*
A.预计价格下跌的投机者可以卖出看涨期权
B.预计价格上涨的投机者可以卖出看跌期权
C.买入看跌期权的损失是无限的V
D.价格发现功能指在一个公开、公平、高效、竞争的市场中，通过集中竞价形成期权
价格的功能
答案解析：4、【答案】：C
【解析】：
A项，看涨期权，指期权的买方具有在约定期限内按行权价格买入一定数量基础金融工
具的权利；如果买方行权，期权的卖方具有对应的卖出一定数量基础金融工具的义务°交易
证劵从业证券基础知识金融市场基础知识易错知识点
证劵从业证券基础知识金融市场基础知识易错知识点
证券从业资格证书是金融行业从业人员必备的资格证书之一、证券基础知识是证券从业人员需要掌握的重要知识点之一、然而，由于其涉及面较广且内容复杂，存在一些易错的知识点。下面列举了一些容易出错的金融市场基础知识点。
1.股票代码：在证券交易中，股票以代码的形式进行标示，一般是由数位和/或字母组成。容易错认的地方在于数字和字母的错位或错误。因此，证券从业人员需要注意仔细核对股票代码，以免出现交易错误。
2.增发与配股：增发和配股是公司为了筹集资金而发行新股。增发是公司发行新股，并向现有股东以外的人发售；而配股是公司向现有股东发行新股。易错的地方在于混淆增发和配股的定义和操作，以及相关的权益安排。
3.招股说明书与上市公告：招股说明书是公司在发行股票前，向投资者提供的一份详细说明书，包括公司的基本信息、经营情况、财务状况等。而上市公告是公司首次公开发行股票后，向公众宣传其股票上市情况的声明。易错的地方在于容易混淆这两个概念和文档。
4.融资融券交易：融资融券交易是指投资者通过向证券公司借入资金，进行证券交易。融资融券交易有两种方式，即融资交易和融券交易。易错的地方在于对于这两种方式的理解和操作容易出错，因此证券从业人员需要对其进行深入了解。
5.含权证、可转债与可交换债券：含权证是指在一定期限内，持有人有权以预定价格购买或卖出标的资产的证券；可转债是指在一定期限内持有人可以按一定比例将债券转换为公司股票的债券；可交换债券是一种可以在一定期限内与特定标的资产交换的债券。易错的地方在于混淆这些衍生工具的定义和操作。
6.交易所与交易中心：交易所是指股票、基金、期货等金融产品交易的场所，一般由国家或地方政府设立；交易中心是指特定机构或组织设立的金融市场，如债券交易中心。易错的地方在于混淆这两个概念和机构。
7.毛利率与净利率：毛利率是指企业销售收入减去销售成本后的利润占销售收入的比例；净利率是指企业在考虑了各种费用和税金后，净利润占销售收入的比例。易错的地方在于混淆这两个指标的计算和意义。
证券从业资格考试《金融市场基础知识》1200题(含历年真题)
证券从业资格考试《金融市场基础知识》过关必做1200题（含
历年真题）
目录
第一章金融市场体系
第一节金融市场概述
第二节全球金融市场
第二章中国的金融体系与多层次资本市场
第一节中国的金融体系
第二节中国的多层次资本市场
第三章证券市场主体
第一节证券发行人
第二节证券投资者
第三节证券中介机构
第四节自律性组织
第五节证券市场监管机构
第四章股票第一节股票概述
第二节股票发行
第三节股票交易
第四节股票估值
第五章债券
第一节债券概述
第二节债券的发行
第三节债券交易
第四节债券估值
第六章证券投资基金
第一节证券投资基金概述
第二节证券投资基金的运作与市场参与主体
第三节基金的募集、申购、赎回与交易
第四节基金的估值、费用与利润分配
第五节证券投资基金的监管与信息披露第六节非公开募集证券投资基金
第七章金融衍生工具
第一节金融衍生工具概述
第二节金融远期、期货与互换
第三节金融期权与期权类金融衍生产品
第四节其他衍生工具简介
第八章金融风险管理
第一节风险概述
第二节风险管理内容简介
本书是2021年证券业从业人员资格考试《金融市场基础知识》科目的过关必做习题集
（含历年真题），本书遵循最新考试大纲的章目编排，共分为8章，并根据大纲要求及相
关法律法规精选了约1200道习题，其中包括部分近年机考真题。所选习题基本涵盖了考试
大纲规定需要掌握的知识内容，侧重于设计常考难点习题，并对所有习题进行了详细的分析
和解答。
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一、选择题（以下备选项中只有一项符合题目要求）
1通过证券市场进行的融资属于（）。[2019年5月真题]
A．间接融资
B．直接融资
C．股权融资
D．债权融资
【答案】B查看答案
【解析】常见的直接融资方式有股票市场融资、债券市场融资、风险投资融资、
商业信用融资、民间借贷等。证券市场融资属于典型的直接融资。
2下列关于金融市场分类错误的是（）。[2019年3月真题]