证券公司客户经理管理办法
(管理制度)民生证券有限责任公司客户经理(B类)管理办法(年
（管理制度）民生证券有限责任公司客户经理(B类)管理办法(年民生证券有限责任公司客户经理（B类）管理办法（2010年修订）第壹章总则第壹条为增强市场营销能力，加大市场拓展力度，促进经纪业务发展，特制定本办法。
第二条客户经理（B类）指于公司经纪业务系统从事经纪业务营销的专职人员，属公司正式员工。
第三条本办法包括营销团队的组建、营销团队员工的招聘、录用、薪酬、考核、职业发展、培训、日常管理、劳动关系管理、社会保险管理等内容，且规定了相应的审批程序。
第二章客户经理（B类）招聘、录用及营销团队组建第四条客户经理（B类）录用条件：壹、地级及之上城市（地区）（壹）基本条件：1．本科及之上学历；2．年龄35周岁以下；3．无违法、违规和不良记录；4．通过证券从业资格考试，具备证券从业资格。
符合上述基本条件的，营业部面试通过且报公司批准后即和其签订劳动合同和绩效合约（见附件1），绩效合约作为劳动合同的附件，明确约定于试用期要达到转正的业绩考核条件。
（二）转正业绩考核条件：试用期期满开发客户资产于50万元（含）之上且月均净佣金收入不低于2000元。
（三）资源型客户经理（B类）录用条件：1．开发客户资产达到300万元（含）之上且月均净佣金收入不低于4000元的，条件可放宽至大专学历的年龄35岁以下或本科学历的年龄40岁以下；2．开发客户资产达到1000万元（含）之上且月均净佣金收入不低于10000元的，条件可放宽至大专学历、年龄40岁以下。
（四）地级及之上城市（地区）营业部于县级及以下城市（地区）开展业务招聘的客户经理（B类），比照县级及以下城市（地区）录用条件录用。
（五）地级及之上城市营业部，原则上大专学历客户经理（B类）的人数不超过营业部客户经理（B类）总人数的30%。
二、县级及以下城市（地区）（壹）基本条件：1．大专及之上学历；2．年龄35周岁以下；3．无违法、违规和不良记录；4．通过证券从业资格考试，具备证券从业资格。
证券公司客户经理管理办法
1、连续两个月月均托管资产未能达到本级别业绩要求，则在第三 个月降级为与其完成指标相符的级别。
2、连续两个月月度绩效考核得分低于60分者，则在第三个月下调 其至下一个职级，如果最终下调至见习经理级别，则营业部有权解除与 营销人员的聘用关系。
第二章 组织结构 第四条 营销队伍组织架构 各项目部内实行项目总监负责制，项目部所有人员均接受各自项目 总监的领导，所有项目总监均直接接受营业部经理会的领导。 根据各类营销人员名下资产总额，业务职级分为：营销经理助理、 营销经理、高级营销经理、首席营销经理等级别，各级别每月固定报酬 薪酬可再分级设置。详见第十二条。 根据相应管理职能，各项目部管理职级岗位分为：项目总监岗、区域经 理岗、驻点经理岗、营销经理岗、后勤支持岗。其中区域经理需兼任一 个网点的驻点经理，项目总监可以兼任一个片区经理岗。
3、见习期间三个月未达到业绩要求或连续三个月月均开户数达不 到2个有效户且月均新增客户证券市值达不到10万元以上者，营业部有 权解除与营销人员的聘用关系。
第六章 营销人员培训及入司手续
第十九条 所有新入司营销人员必须经过入司培训和持续的岗位培 训。培训由营业部组织，分三个层次：
培训层次 培训对象
培训内容
当月新开发 当月新增
客户经理级别 有效户 托管市值
（户）
（万）
当月手续 费净收入 （元）
提成比例 基数
首席营销经理
9
100
470
30000
30%
营销经理
5
40
20000
25%
营销经理助理
3
20
10000
国信证券客户经理管理制度
国信证券客户经理管理制度一、背景和目的国信证券作为一家专业的证券公司，拥有大量的客户资源和资金运作需求。
为了保障客户利益，提高客户满意度，制定客户经理管理制度是十分必要的。
本制度旨在规范客户经理的行为准则和工作方法，确保客户经理能够有组织、有纪律地进行工作，保持公司形象并为客户提供优质服务。
二、客户经理职责1.开拓新客户：客户经理应积极寻找潜在客户，发掘并开展新业务。
3.提供投资建议：客户经理应熟悉证券市场，为客户提供专业的投资建议，并根据风险偏好和客户需求制定个性化的投资方案。
4.资金运作：客户经理应根据客户的需求和市场状况制定合理的资金操作计划，并及时进行操作，确保客户的资金安全和收益。
5.宣传公司产品：客户经理应了解公司的产品和服务，并积极宣传，推广并销售公司各类金融产品。
三、客户经理绩效评估1.客户数量：根据客户经理所管理客户的数量和质量进行绩效评估，数量不少于一个月新增客户数的5%。
2.客户满意度：客户经理需要定期进行客户满意度调查，并根据调查结果进行改进和调整。
3.业绩完成情况：客户经理的业绩完成情况是评估其绩效的重要指标，应定期提供相关报表以评估其工作实绩。
四、培训和提升1.新员工培训：对新入职的客户经理进行系统的培训，包括金融知识、市场分析和销售技巧等，以提高其专业素养。
2.岗位培训：定期对客户经理进行岗位培训，加强其工作能力和技能。
3.综合素质提升：鼓励客户经理积极参加金融类培训和学习，提高其综合能力和专业素质。
五、奖惩机制1.优秀客户经理：公司将对在工作表现突出的客户经理进行表彰和奖励，包括奖金、荣誉证书等。
2.不合格客户经理：对表现不符合要求的客户经理，公司将给予相应的警告、降职或解聘等处理。
六、监督和反馈1.督导考核：公司将定期对客户经理的工作进行督导与考核，并提供必要的指导与辅导。
2.反馈机制：公司鼓励客户提供对客户经理工作的评价和建议，并及时采取措施改进和优化服务质量。
证 券客户经理管理制度
证券客户经理管理制度一、前言证券客户经理是证券公司最具代表性的岗位之一，承担着证券公司客户服务、投资咨询、产品销售等重要职责。
随着证券市场的发展，证券客户经理的工作越来越重要，这对管理制度建设提出了明确要求。
本文将围绕证券客户经理的职责和管理制度，探讨证券公司客户经理管理制度建设的重要性、现状及优化方向。
二、证券客户经理职责证券客户经理是指在证券公司工作的专门从事客户服务、产品销售和投资咨询等工作的人员。
一般来说，证券客户经理需要具备以下职责：1. 客户服务。
客户服务是证券客户经理的首要职责，证券客户经理需要全面负责客户的开户、资料管理、交易指导、账户维护、投诉处理、理财规划等工作，保障客户的合法权益。
2. 产品营销。
证券公司是金融市场中最大的产品提供者之一，证券客户经理需要主动了解市场行情，组织内外部资源，积极推广公司的各类产品，在为客户赚取收益的同时，提高公司的市场份额。
3. 投资咨询。
证券客户经理需要对市场信息和客户需求进行必要的分析，提供专业的财务咨询和投资建议，帮助客户制定合理的投资计划，最大化地保障客户的理财收益。
三、证券客户经理管理制度现状从历史角度看，我国证券市场逐步从行政管理向市场化管理转变。
在这个过程中，证券客户经理的角色逐渐重要起来。
但在实际运营中，如何维护证券客户经理在市场竞争中的优势和利益，避免利益的冲突以及违规操作等问题仍然存在。
从管理制度建设角度看，现有的证券客户经理管理制度存在以下问题：1. 规定不完备。
在现行管理制度中，针对证券客户经理的岗位职责和管理要求的规定比较粗略，涉及领域较单一，缺乏细化或者权责界定上的模糊性。
2. 岗位责任不清。
证券客户经理在履行客户服务、产品营销、投资咨询等方面的职责中，面临的法律环境及相关规定日益复杂化，这也意味着证券客户经理的岗位责任、义务与权利所面临的挑战越来越多样化。
3. 制度执行不严格。
在实际操作中，一些信用风险、操作风险和市场风险得不到有效控制，管理与监管方面存在缺失，导致了证券客户经理违规的情况也时有所见。
证券公司客户经理管理制度
第一章总则第一条为规范证券公司客户经理的行为，提高客户服务质量，保障客户合法权益，促进公司业务健康发展，特制定本制度。
第二条本制度适用于证券公司所有客户经理。
第三条客户经理应严格遵守国家法律法规、行业规范和公司各项规章制度，树立良好的职业道德，为客户提供优质、高效、专业的服务。
第二章职责与权限第四条客户经理职责：1. 负责拓展和维护客户关系，提高客户满意度；2. 负责为客户提供证券投资咨询、理财产品推荐、交易服务等；3. 负责收集市场信息，分析市场趋势，为公司和客户提供决策依据；4. 负责完成公司下达的业务指标；5. 负责参与公司组织的各项培训和学习活动。
第五条客户经理权限：1. 根据客户需求，为客户提供证券投资建议；2. 根据市场情况，调整客户投资组合；3. 向公司反映客户意见和需求，协助解决客户问题；4. 参与公司组织的业务推广活动。
第三章业务规范第六条客户经理在开展业务过程中，应遵守以下规范：1. 诚实守信，不得进行虚假宣传和误导性陈述；2. 遵守行业规范，不得泄露客户隐私；3. 不得利用职务之便谋取私利；4. 不得参与非法证券活动。
第七条客户经理在为客户提供服务时，应遵循以下原则：1. 客户至上，以客户需求为导向；2. 实事求是，为客户提供客观、准确的信息；3. 耐心细致，为客户提供优质服务；4. 保密原则，保护客户隐私。
第四章培训与考核第八条公司应定期组织客户经理进行业务培训，提高其业务水平和服务能力。
第九条公司应建立客户经理考核制度，对客户经理的业务能力、服务质量、客户满意度等方面进行考核。
第五章奖惩与晋升第十条对表现优秀的客户经理，公司给予奖励，包括但不限于物质奖励、晋升机会等。
第十一条对违反本制度规定的客户经理，公司将依法依规进行处理，包括但不限于警告、罚款、降职、解聘等。
第六章附则第十二条本制度由公司负责解释。
第十三条本制度自发布之日起实施。
（注：本制度为示例，具体内容可根据实际情况进行调整。
证券公司客户经理管理细则
券公司客户经理（外派营销人员或经纪人）管理细则细则, 经纪人, 客户, 经理, 外派正在赶论文，现急需证券公司客户经理或者是营销经理的管理细则，就是那些在银行的证券公司员工和他们的自由经纪人的管理办法，最好是大型券商的已成文规定，越具体越好。
最佳答案还能在怎么具体阿？纲领性的文件不可能非常具体的。
招商证券经纪业务营销团队日常工作管理指引第一条为了加强对营销团队的日常管理，指导营销团队的日常管理工作，建立一支高效、有序的营销团队，特制订本指引。
第一章营销团队的工作计划和目标第二条各营销团队均应制订本团队的管理及薪酬标准实施细则报渠道管理部，经批准后执行。
第三条营销团队应在每年初制订出年度工作计划，根据当地市场情况制订营销方案，并与相关合作银行签订当年的营销合作方案。
新成立的团队，必须在筹办时列明一年内的工作计划与目标开户数。
第四条渠道管理部负责对各营销团队营销方案等文件进行指导和审核。
营销团队的年度营销方案、人员招聘、考核办法等必须上报，经过总部相关部门会签审核后方可执行。
报批流程：营业部将请示传真→经纪业务综合室→渠道管理部（注明必须会签的部门）→经纪业务综合室协助走完报备流程→主管副总裁等公司领导批示完毕→经纪业务综合室传真会签意见，流程结束。
第五条营销团队在制定明确的工作目标与计划后，应把工作分解给区域经理或客户经理。
定期检查工作进度，根据业务进展情况对计划进行回顾，及时改正工作中的不足。
（一）客户经理在开展工作时，必须记录工作日志，团队负责人不定期对工作日志进行抽查，及时了解人员工作动态。
（二）营销团队内部成员之间应有明确的分工，在开展业务时要密切配合，开发客户和服务客户要紧密结合。
（三）根据工作进度与时间安排，有步骤地实施计划，逐一落实工作目标。
（四）客户经理在各网点的调整、调动应服从营销团队的统一安排。
第六条营销团队要定期撰写月度、半年、年度业务分析报告，分析业务进展情况，及时调整工作思路，以便顺利完成工作计划。
证券公司客户经理管理办法
证券公司客户经理管理办法# 证券公司客户经理管理办法第一章总则# 第一条目的和依据为规范证券公司客户经理的职责和行为，提高服务质量，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》及相关法律法规，制定本办法。
# 第二条适用范围本办法适用于所有在中华人民共和国境内从事证券业务的证券公司及其客户经理。
# 第三条客户经理定义客户经理是指在证券公司中负责开发、维护和服务客户，为客户提供证券交易、投资咨询等相关服务的专业人员。
第二章任职资格与职责# 第四条任职资格1. 必须具备证券从业资格证书。
2. 应具有良好的职业道德和业务素质。
3. 无不良记录，未被监管机构处罚。
# 第五条职责1. 开发新客户，维护老客户，建立稳定的客户关系。
2. 为客户提供专业的证券交易和咨询服务。
3. 遵守法律法规，执行公司的业务规定和操作流程。
4. 定期参加培训，提升专业知识和服务技能。
第三章业务管理# 第六条业务规范1. 客户经理应遵循公平、公正、诚实守信的原则开展业务。
2. 不得进行虚假宣传或误导客户。
3. 应充分揭示投资风险，不得承诺保本或保证收益。
# 第七条客户关系管理1. 建立客户档案，记录客户的基本信息和交易历史。
2. 定期与客户沟通，了解客户需求，提供个性化服务。
# 第八条信息保密客户经理应对客户信息严格保密，不得泄露给无关第三方。
第四章监督检查# 第九条内部监督证券公司应建立客户经理业务监督机制，定期对客户经理的工作进行检查和评估。
# 第十条违规处理对于违反本办法规定的客户经理，证券公司应给予警告、罚款、暂停业务或解除劳动合同等处分。
第五章附则# 第十一条办法解释本办法由证券公司负责解释，如有变更，应及时通知所有相关人员。
# 第十二条生效时间本办法自发布之日起生效，原有相关规定同时废止。
# 第十三条修订证券公司应根据市场变化和监管要求，定期对本办法进行修订和完善。
本办法旨在确保证券公司客户经理的业务活动合法、合规，并为客户提供高质量的服务。
XX证券公司客户经理管理设置流程
XX证券公司客户经理管理设置流程证券公司客户经理管理设置流程是指证券公司在管理客户经理上所需进行的一系列设置和流程规范。
下面是一个典型的证券公司客户经理管理设置流程，分为以下几个步骤：1.需求确认和岗位职责规定在设立客户经理岗位之前，证券公司需要先确认自身业务发展需求，确定是否需要设立客户经理岗位。
一般来说，证券公司在需要与大量客户进行业务洽谈和交流时，会成立客户经理团队。
同时，证券公司需要清晰地定义客户经理的工作职责，包括与客户建立和维护良好的关系、为客户提供专业的投资理财建议等。
2.客户经理招聘和培训一旦确认设立客户经理岗位，证券公司需要进行客户经理的招聘和培训。
招聘过程中，公司应该根据对客户的要求，选择具有相关行业背景和专业知识的人员。
培训过程中，需要向客户经理传授公司产品和服务的相关知识，以及投资理财等方面的专业知识。
此外，还需要培训他们良好的沟通能力、人际交往能力以及客户服务技巧。
3.成立客户经理团队客户经理团队是证券公司的关键组成部分，他们是与客户直接接触的人员，负责与客户建立并维护长期稳定的关系。
证券公司需要合理划分不同级别的客户经理，根据客户经理的业绩和能力进行岗位晋升和评定。
同时，公司还需要建立团队内部的沟通和协作机制，以确保客户经理之间的信息共享和良好的团队合作氛围。
4.确定客户管理流程和规范证券公司需要制定客户管理流程和规范，确保客户经理在处理与客户相关的事务时能够按照规定的流程进行。
这包括客户接待、客户需求分析、投资建议的制定和交流等环节。
客户管理流程和规范需要重视客户隐私保护和信息安全，确保客户的个人信息和财产安全。
5.客户关系维护和增值服务一旦客户经理与客户建立了良好的关系，证券公司需要通过不同的方式和手段进行客户关系的维护和增加价值的服务。
这包括定期与客户进行交流、了解客户的投资需求和变化、及时提供投资建议和市场信息、协助客户处理投资风险等。
此外，客户经理还可以通过举办投资讲座、提供投资报告等方式，为客户提供增值服务。
证券公司客户经理管理办法
证券公司客户经理管理办法一、总则随着证券市场的发展，证券公司客户经理在推动公司业务发展，维护客户利益方面发挥着重要作用。
为了规范证券公司客户经理的管理行为，提高公司的管理水平和服务质量，特制定本《证券公司客户经理管理办法》。
二、客户经理的职责和要求1. 客户经理应具备扎实的证券市场知识和专业技能，通过合法合规的方式为客户提供投资咨询、交易执行等服务。
2.客户经理应根据客户风险承受能力和投资目标，制定个性化的投资策略，提供科学有效的投资建议。
3.客户经理应对客户的投资风险进行全面评估，并向客户透明、真实地传达投资风险，引导其做出明智的投资决策。
4.客户经理应全程跟踪客户的投资情况，及时了解客户的需求和意见，积极解决客户遇到的问题，确保客户的权益得到有效保障。
5.客户经理应严格遵守相关法律法规和公司内部规章制度，不得从事违法违规行为，做到廉洁从业。
三、客户经理的管理措施1.培训教育：公司应建立健全的培训制度，定期组织培训，提升客户经理的业务素质和职业道德。
2.业绩评价：客户经理的工作业绩应以客户满意度和公司经营目标的实现情况为考核依据，建立客户经理的绩效评估体系。
3.监督管理：公司应建立健全客户经理的监督管理机制，加强对客户经理的日常工作进行监督检查，及时发现和纠正问题，确保客户经理的合规行为。
4.信用管理：公司应建立客户经理的信用管理制度，对不遵守规章制度、从事违法违规行为的客户经理采取相应的惩罚措施，包括降职、辞退等。
5.员工激励：公司应根据客户经理的绩效表现，设立相应的激励机制，以激发其积极性和创造力。
四、客户经理的责任追究1.对于违反法律法规、规章制度和公司内部纪律的客户经理，公司将根据情节轻重进行相应的处理，包括停职、罚款、解聘等。
2.若客户经理的不当行为导致客户损失，公司将协助受损客户维权，并依法承担相应的赔偿责任。
3.若客户经理的违法行为涉及刑事犯罪，公司将主动协助司法机关进行调查，依法追究其刑事责任。
证券公司客户经理管理办法
证券公司客户经理管理办法第一章：总则1. 目的：为规范证券公司客户经理的管理工作，提升服务质量，维护投资者合法权益，特制定本办法。
2. 适用范围：本办法适用于所有证券公司及其客户经理。
第二章：客户经理的职责1. 客户关系管理：负责建立和维护与客户的良好关系，了解客户需求，提供个性化服务。
2. 业务推广：积极推广公司业务，包括但不限于股票交易、基金销售、财务顾问等。
3. 风险控制：向客户充分披露投资风险，确保客户在充分了解风险的基础上做出投资决策。
第三章：客户经理的资格与培训1. 资格要求：客户经理应具备相应的专业知识和业务能力，通过证券从业资格考试。
2. 定期培训：公司应定期对客户经理进行业务知识、法律法规、职业道德等方面的培训。
第四章：客户经理的业务操作规范1. 信息披露：在业务操作中，客户经理应向客户提供真实、准确、完整的信息。
2. 客户资料保护：严格保密客户资料，未经客户同意，不得泄露给第三方。
3. 合规操作：遵守国家法律法规和公司内部管理制度，不得从事违法违规行为。
第五章：客户经理的考核与激励1. 业绩考核：根据客户经理的业务量、服务质量、客户满意度等指标进行考核。
2. 激励机制：对于业绩突出的客户经理，公司应给予相应的奖励和晋升机会。
第六章：客户经理的违规处理1. 违规行为：包括但不限于泄露客户信息、误导客户、参与非法交易等。
2. 处理措施：一旦发现客户经理违规行为，公司应依法依规进行处理，情节严重的，应予以解聘。
第七章：附则1. 本办法自发布之日起实施，由公司管理层负责解释。
2. 本办法如有与国家法律法规相抵触的，以国家法律法规为准。
本办法旨在规范证券公司客户经理的管理工作，确保客户经理能够以专业、合规的方式为客户提供服务，同时保护投资者的合法权益。
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*＊营业部客户经理管理办法第一章总则第一条为加强＊*证券经纪业务在＊＊地区推广力度、实现市场占有率在本地区保持领先地位、建立和培养一支高效率的营销团队、规范和强化营销人员的管理和考核,特制定本办法。
第二条＊＊证券*＊地区经纪业务发展战略为：以**主城区为重点，在立足银证合作的基础上扩大市场份额;主城区以外的区域在保证收益、控制风险的前提下合理发展。
第三条根据所管辖银行范围，营销团队划分为三个项目部，分别是项目一部、二部、三部，每个项目部所管辖的银行家数不得超过4家。
营销人员分为专职营销人员与兼职营销人员,以上统称为客户经理。
专职营销人员与公司签订《劳动合同》、《非全日制劳动合同》，兼职营销人员与公司签订《兼职客户经理居间协议》。
本管理办法适用于专职客户经理及选择有固定报酬的兼职客户经理。
第二章组织结构第四条营销队伍组织架构各项目部内实行项目总监负责制，项目部所有人员均接受各自项目总监的领导，所有项目总监均直接接受营业部经理会的领导.根据各类营销人员名下资产总额，业务职级分为:营销经理助理、营销经理、高级营销经理、首席营销经理等级别，各级别每月固定报酬薪酬可再分级设置.详见第十二条.根据相应管理职能，各项目部管理职级岗位分为：项目总监岗、区域经理岗、驻点经理岗、营销经理岗、后勤支持岗。
其中区域经理需兼任一个网点的驻点经理，项目总监可以兼任一个片区经理岗。
第三章各级营销人员的任职资格与工作职责第六条各类营销人员任职资格1、项目总监：40岁以下,本科以上学历，有丰富的金融证券市场营销工作经验和公关协调组织能力，金融证券营销从业经验五年以上，具有证券从业资格证书.2、后勤支持岗：大专以上学历，熟悉银证合作业务流程，有协调能力，熟悉电脑操作。
3、区域经理:40岁以下,中专以上学历，有营销推广工作经验，银证合作业务从业经验三年以上，有证券从业资格证书,所管理的本区域网点不少于3个,需自备笔记本电脑一部.4、驻点营销经理：中专以上学历，具有证券从业资格证书，有良好的沟通能力,银证合作业务岗位从业至少半年以上工作经验,所管理的本网点营销人员不少于3人,需自备笔记本电脑一部。
5、营销经理:中专以上学历，吃苦耐劳。
第七条项目总监工作职责1、负责本项目部业务的整体策划和管理；2、负责营销队伍的协调和管理、培训；3、负责与银行方的协调和沟通；4、负责每月定期向营业部汇报营销计划和各类管理表格，每周向营业部上报工作进展情况；5、营业部交给的其他工作。
第八条区域经理工作职责1、负责本区域的营销计划的制定和实施,协助制定营业部营销计划；2、负责本区域合作银行的沟通, 定期走访本区域银行营销网点,发现问题及时解决；3、定期组织策划促销活动;4、负责相关合作单位的协调公关工作，组织开发集团客户；5、负责本区域营销人员招聘、营销队伍的培训、组织每周的总结交流会和日常管理工作；6、负责辖区内银行网点的宣传品布置和设备的监管；7、收集、整理各种市场信息，并及时汇报。
第九条驻点经理工作职责1、每月完成本网点新增有效开户数不低于15户；2、负责所属银行网点宣传品的布置和设备的保管;3、收集、整理各种市场信息，并及时汇报；4、负责相关合作单位的协调公关工作，组织开发集团客户；5、客户的服务和维护工作;6、负责所管辖银行的培训工作；7、听从区域经理指挥,协助区域经理完成本片区任务；8、带领地区员工进行不间断的培训及自我学习，发掘优秀人才并向公司推荐。
第十条营销经理工作职责1、每月个人完成新增有效户不低于5户；2、听从驻点经理指挥，协助驻点经理完成本网点任务；3、客户的服务和维护工作；4、收集、整理各种市场信息，并及时汇报；5、发掘优秀人才并向公司推荐。
第十一条后勤支持岗位职责1、负责本项目部所拓展网点的登记及问题反馈和解决；2、完成项目总监安排的工作；3、负责本项目部管理报表的制作和业务的统计工作；4、协调与银行方的帐目及按月兑现对银行的奖励等;5、负责有关客户电脑技术问题的解答和处理;6、其他内勤和领导交办的工作。
第四章营销人员定级、考核标准第十二条营销经理的考核根据营销人员连续3个月客户资产月均保有额,确定业务职级与固定报酬，同时给予绩效提成。
营销经理月收入= 固定报酬 + 绩效提成1、固定报酬固定报酬= 月固定报酬标准×日常管理评分/100日常管理评分标准见第三十条。
每月末根据过去三个月的月均资产保有额定客户经理职级一次，并由后勤支持岗人员通知客户经理个人的级别变动情况。
2、绩效提成绩效提成= 净佣金提成 + 开户奖 + 超额市值奖 + 基金销售佣金提成实际净佣金提成比例= 提成比例基数×月度考核得分有效户定义：客户购买股票或开放式基金超过5000元，或托管资产超过5000元.无论证券帐户及基金有效户均属有效户。
法人机构户的有效户折算为3个有效户.当月新增托管市值:当月新增客户名下的所有资产.月净创收=客户月成交金额×〔电脑设置手续费率×（1—营业税率及附加）－交易经手费等规费〕月度考核得分= 月度实际有效户/考核标准＊0.4 + 月度新开有效户市值/考核标准*0。
4 +月度实际手续费净收入/考核标准＊0.2见习客户经理考核得分=月度实际有效户/考核标准*0.5 + 月度新开有效户市值/考核标准＊0.5月度考核得分上限为120％,下限为50%如果营销人员工作2年后未取得任何证券从业资格，则个人佣金提成比例按照80%执行.（2)开户奖(3）超额市值奖客户经理当月拓展客户新增市值当月超过其级别标准的，发放超额市值奖,具体标准为超额市值部分的0.1‰。
当客户资金以申购新股或购买开放式基金为主时,取消该项奖励。
本奖当月励超过3000元，余额下月发放并以此类推。
（4）基金销售佣金提成指营销经理名下客户进行基金认购、申购时所产生的佣金收入,提成比例根据营业部统一制定的政策执行第十三条驻点经理的考核当营销人员业绩指标连续三个月达到营销经理级别、且个人总资产规模达到300万元以后，经过营业部经理会讨论通过后可任命其为驻点营销经理,一个银行网点可以有多个驻点经理。
驻点经理需在银行网点以团队形式开展营销工作，自任命之日起的3个月内，所辖达到营销经理助理级别的营销人员不得少于3人,所负责网点连续3个月月均开发有效户不少于15户，如与以上要求不相符，则取消驻点营销经理待遇。
驻点经理月收入= 固定报酬 + 绩效提成 + 管理提成 + 管理津贴其固定报酬、绩效提成参照营销经理考核标准。
管理提成：驻点经理每月对其所辖客户经理名下所产生月净创收的5％计提管理提成。
管理津贴：驻点营销经理每月管理津贴暂定为300元/月。
第十四条区域经理的考核区域经理由优秀的驻点经理发展产生，个人总资产规模达到600万元以上,下辖三名或三名以上合格驻点经理。
区域经理月收入= 固定报酬+绩效提成+管理提成+管理津贴+网点管理提成固定报酬、绩效提成参照营销经理考核标准.管理提成为其辖区内域所有驻点经理个人月净创收的5％。
区域经理管理津贴暂定为900元/月.如果区域经理下辖合格驻点经理少于3人，则取消区域经理资格。
区域经理兼任驻点经理职责,则能够获得本网点营销经理的管理提成。
第十五条项目总监的考核营业部对项目总监工作的考核从以下几个方面进行：营销团队合格人员规模、营销团队业务规模(含开户数、交易量、净创收）、营销团队日常管理、营销团队人员招聘与培训工作等。
根据营业部与项目总监年初签订的计划予以考核,如果月均任务率未完成,其考核标准参照公司财务考核制度执行。
如项目总监兼任区域经理职责，则可以获得对本区域驻点经理的管理提成，提成比例与区域经理一致。
第十六条后勤支持岗人员考核后勤支持岗员工月工资及考核参照公司财务制度执行。
以上所有人员收入均应按国家规定缴纳个人所得税，由营业部代扣代缴，营业部在次月10日前发放上月收入，遇节假日顺延.第五章营销人员的升级、降级与解聘第十七条见习客户经理见习期为三个月，考核合格者可在入职第四个月申请转为客户经理助理,对业绩突出者可提前在第三个月转为客户经理助理。
取得客户经理助理资格后，每月根据前三个月（含见习期）的月均客户资产情况确定月度级别进行考核。
符合本级别月度新增有效户考核要求的，资格可以维持。
连续两个月业绩考核月均达到上一级业绩要求的客户经理，则在第三个月可申请晋级.对成绩特别优秀的，项目部考核后报营业部总经理批准，可以破格晋升为更高一级.第十八条营业部每月对营销人员的业绩进行综合考核，如出现以下情况，则对营销人员进行降级处理.1、连续两个月月均托管资产未能达到本级别业绩要求，则在第三个月降级为与其完成指标相符的级别.2、连续两个月月度绩效考核得分低于60分者，则在第三个月下调其至下一个职级,如果最终下调至见习经理级别，则营业部有权解除与营销人员的聘用关系.3、见习期间三个月未达到业绩要求或连续三个月月均开户数达不到2个有效户且月均新增客户证券市值达不到10万元以上者,营业部有权解除与营销人员的聘用关系.第六章营销人员培训及入司手续第十九条所有新入司营销人员必须经过入司培训和持续的岗位培训。
培训由营业部组织,分三个层次：培训结束后，营业部办公室应该为每个新人建立培训档案。
第二十条经过培训考试合格的新人，由项目部后勤支持岗将其名单上报给办公室，在一个月内,办公室与新人签订《劳动合同》、《非全日制劳动合同》或《兼职客户经理居间协议》，并向财务部、交易部出具新增人员内务通知单。
第二十一条主城区内所有驻点经理以上的营销人员每周三下午4:00到营业部参加业务知识进修培训或业务研讨总结，活动由项目总监主持。
项目总监须参加每周一次的营业部部门经理例会,进行工作情况汇报和工作交流。
第七章营销团队裂变、营销人员的升级第二十二条营销团队裂变与营销人员的升级驻点经理、区域经理所辖营销团队内部营销人员个人业绩指标超过所在团队负责人的管理业绩后，可以向营业部申请成立新的营销团队,符合条件者,申请人将获得相应的管理职级，经营业部经理会讨论通过后执行。
第八章其它福利、奖励第二十三条保险及其它福利1、营业部每年为营销经理助理以上人员办理保费为120元、保额为10万元的人身意外伤害商业险一份。
2、营销人员名下股票、基金（股票型）资产合计超过600万元、且客户数量超过60人并获得证券从业人员执业资格以后,营业部按国家有关规定为其交纳养老保险、失业保险、医疗保险、住房公积金等；资产低于600万元以后，则予以取消。
3、根据营销人员的业务职级，每月给予交通、通讯补助：见习客户经理、客户经理助理合计为120元,客户经理合计为200元,高级客户经理及首席客户经理合计为300元.4、营销人员不再享受其它后台支持岗员的现金、实物福利补助。