证券公司客户经理管理办法
*＊营业部客户经理管理办法
第一章总则
第一条为加强＊*证券经纪业务在＊＊地区推广力度、实现市场占有率在本地区保持领先地位、建立和培养一支高效率的营销团队、规范和强化营销人员的管理和考核,特制定本办法。
第二条＊＊证券*＊地区经纪业务发展战略为：以**主城区为重点，在立足银证合作的基础上扩大市场份额;主城区以外的区域在保证收益、控制风险的前提下合理发展。
第三条根据所管辖银行范围，营销团队划分为三个项目部，分别是项目一部、二部、三部，每个项目部所管辖的银行家数不得超过4家。营销人员分为专职营销人员与兼职营销人员,以上统称为客户经理。专职营销人员与公司签订《劳动合同》、《非全日制劳动合同》，兼职营销人员与公司签订《兼职客户经理居间协议》。本管理办法适用于专职客户经理及选择有固定报酬的兼职客户经理。
第二章组织结构
第四条营销队伍组织架构
各项目部内实行项目总监负责制，项目部所有人员均接受各自项目总监的领导，所有项目总监均直接接受营业部经理会的领导.
根据各类营销人员名下资产总额，业务职级分为:营销经理助理、营销经理、高级营销经理、首席营销经理等级别，各级别每月固定报酬薪酬可再分级设置.详见第十二条.
根据相应管理职能，各项目部管理职级岗位分为：项目总监岗、区域经理岗、驻点经理岗、营销经理岗、后勤支持岗。其中区域经理需兼任一个网点的驻点经理，项目总监可以兼任一个片区经理岗。
第三章各级营销人员的任职资格与工作职责
第六条各类营销人员任职资格
1、项目总监：40岁以下,本科以上学历，有丰富的金融证券市场营销工作经验和公关协调组织能力，金融证券营销从业经验五年以上，具有证券从业资格证书.
2、后勤支持岗：大专以上学历，熟悉银证合作业务流程，有协调能力，熟悉电脑操作。
3、区域经理:40岁以下,中专以上学历，有营销推广工作经验，银证合作业务从业经验三年以上，有证券从业资格证书,所管理的本区域网点不少于3个,需自备笔记本电脑一部.
4、驻点营销经理：中专以上学历，具有证券从业资格证书，有良好的沟通能力,银证合作业务岗位从业至少半年以上工作经验,所管理的本网点营销人员不少于3人,需自备笔记本电脑一部。
5、营销经理:中专以上学历，吃苦耐劳。
第七条项目总监工作职责
1、负责本项目部业务的整体策划和管理；
2、负责营销队伍的协调和管理、培训；
3、负责与银行方的协调和沟通；
4、负责每月定期向营业部汇报营销计划和各类管理表格，每周向营业部上报工作进展情况；
5、营业部交给的其他工作。
第八条区域经理工作职责
1、负责本区域的营销计划的制定和实施,协助制定营业部营销计划；
2、负责本区域合作银行的沟通, 定期走访本区域银行营销网点,发现问题及时解决；
3、定期组织策划促销活动;
4、负责相关合作单位的协调公关工作，组织开发集团客户；
5、负责本区域营销人员招聘、营销队伍的培训、组织每周的总结交流会和日常管理工作；
6、负责辖区内银行网点的宣传品布置和设备的监管；
7、收集、整理各种市场信息，并及时汇报。
第九条驻点经理工作职责
1、每月完成本网点新增有效开户数不低于15户；
2、负责所属银行网点宣传品的布置和设备的保管;
3、收集、整理各种市场信息，并及时汇报；
4、负责相关合作单位的协调公关工作，组织开发集团客户；
5、客户的服务和维护工作;
6、负责所管辖银行的培训工作；
7、听从区域经理指挥,协助区域经理完成本片区任务；
8、带领地区员工进行不间断的培训及自我学习，发掘优秀人才并向公司推荐。
第十条营销经理工作职责
1、每月个人完成新增有效户不低于5户；
2、听从驻点经理指挥，协助驻点经理完成本网点任务；
3、客户的服务和维护工作；
4、收集、整理各种市场信息，并及时汇报；
5、发掘优秀人才并向公司推荐。
第十一条后勤支持岗位职责
1、负责本项目部所拓展网点的登记及问题反馈和解决；
2、完成项目总监安排的工作；
3、负责本项目部管理报表的制作和业务的统计工作；
4、协调与银行方的帐目及按月兑现对银行的奖励等;
5、负责有关客户电脑技术问题的解答和处理;
6、其他内勤和领导交办的工作。
第四章营销人员定级、考核标准
第十二条营销经理的考核
根据营销人员连续3个月客户资产月均保有额,确定业务职级与固定报酬，同时给予绩效提成。
营销经理月收入= 固定报酬 + 绩效提成
1、固定报酬
固定报酬= 月固定报酬标准×日常管理评分/100
日常管理评分标准见第三十条。
每月末根据过去三个月的月均资产保有额定客户经理职级一次，并由后勤支持岗人员通知客户经理个人的级别变动情况。
2、绩效提成
绩效提成= 净佣金提成 + 开户奖 + 超额市值奖 + 基金销售佣金提成
实际净佣金提成比例= 提成比例基数×月度考核得分
有效户定义：客户购买股票或开放式基金超过5000元，或托管资产超过5000元.无论证券帐户及基金有效户均属有效户。
法人机构户的有效户折算为3个有效户.
当月新增托管市值:当月新增客户名下的所有资产.
月净创收=客户月成交金额×〔电脑设置手续费率×（1—营业税率及附加）－交易经手费等规费〕
月度考核得分= 月度实际有效户/考核标准＊0.4 + 月度新开有效户市值/考核标准*0。4 +月度实际手续费净收入/考核标准＊0.2
见习客户经理考核得分=月度实际有效户/考核标准*0.5 + 月度新开有效户市值/考核标准＊0.5
月度考核得分上限为120％,下限为50%
如果营销人员工作2年后未取得任何证券从业资格，则个人佣金提成比例按照80%执行.
（2)开户奖
(3）超额市值奖
客户经理当月拓展客户新增市值当月超过其级别标准的，发放超额市值奖,具体标准为超额市值部分的0.1‰。当客户资金以申购新股或购买开放式基金为主时,取消该项奖励。本奖当月励超过3000元，余额下月发放并以此类推。
（4）基金销售佣金提成
指营销经理名下客户进行基金认购、申购时所产生的佣金收入,提成比例根据营业部统一制定的政策执行
第十三条驻点经理的考核
当营销人员业绩指标连续三个月达到营销经理级别、且个人总资产规模达到300万元以后，经过营业部经理会讨论通过后可任命其为驻点营销经理,一个银行网点可以有多个驻点经理。
驻点经理需在银行网点以团队形式开展营销工作，自任命之日起的3个月内，所辖达到营销经理助理级别的营销人员不得少于3人,所负责网点连续3个月月均开发有效户不少于15户，如与以上要求不相符，则取消驻点营销经理待遇。
驻点经理月收入= 固定报酬 + 绩效提成 + 管理提成 + 管理津贴
其固定报酬、绩效提成参照营销经理考核标准。
管理提成：驻点经理每月对其所辖客户经理名下所产生月净创收的5％计提管理提成。
管理津贴：驻点营销经理每月管理津贴暂定为300元/月。
第十四条区域经理的考核
区域经理由优秀的驻点经理发展产生，个人总资产规模达到600万元以上,下辖三名或三名以上合格驻点经理。
区域经理月收入= 固定报酬+绩效提成+管理提成+管理津贴+网点管理提成
固定报酬、绩效提成参照营销经理考核标准.
管理提成为其辖区内域所有驻点经理个人月净创收的5％。
区域经理管理津贴暂定为900元/月.
如果区域经理下辖合格驻点经理少于3人，则取消区域经理资格。
区域经理兼任驻点经理职责,则能够获得本网点营销经理的管理提成。
第十五条项目总监的考核
营业部对项目总监工作的考核从以下几个方面进行：营销团队合格人员规模、营销团队业务规模(含开户数、交易量、净创收）、营销团队日常管理、营销团队人员招聘与培训工作等。根据营业部与项目总监年初签订的计划予以考核,如果月均任务率未完成,其考核标准参照公司财务考核制度执行。
如项目总监兼任区域经理职责，则可以获得对本区域驻点经理的管理提成，提成比例与区域经理一致。
第十六条后勤支持岗人员考核
后勤支持岗员工月工资及考核参照公司财务制度执行。
以上所有人员收入均应按国家规定缴纳个人所得税，由营业部代扣代缴，营业部在次月10日前发放上月收入，遇节假日顺延.
第五章营销人员的升级、降级与解聘
第十七条见习客户经理见习期为三个月，考核合格者可在入职第四个月申请转为客户经理助理,对业绩突出者可提前在第三个月转为客户经理助理。取得客户经理助理资格后，每月根据前三个月（含见习期）的月均客户资产情况确定月度级别进行考核。
符合本级别月度新增有效户考核要求的，资格可以维持。连续两个月业绩考核月均达到上一级业绩要求的客户经理，则在第三个月可申请晋级.对成绩特别优秀的，项目部考核后报营业部总经理批准，可以破格晋升为更高一级.
第十八条营业部每月对营销人员的业绩进行综合考核，如出现以下情况，则对营销人员进行降级处理.
1、连续两个月月均托管资产未能达到本级别业绩要求，则在第三个月降级为与其完成指标相符的级别.
2、连续两个月月度绩效考核得分低于60分者，则在第三个月下调其至下一个职级,如果最终下调至见习经理级别，则营业部有权解除与营销人员的聘用关系.
3、见习期间三个月未达到业绩要求或连续三个月月均开户数达不到2个有效户且月均新增客户证券市值达不到10万元以上者,营业部有权解除与营销人员的聘用关系.
第六章营销人员培训及入司手续
第十九条所有新入司营销人员必须经过入司培训和持续的岗位培训。培训由营业部组织,分三个层次：
培训结束后，营业部办公室应该为每个新人建立培训档案。
第二十条经过培训考试合格的新人，由项目部后勤支持岗将其名单上报给办公室，在一个月内,办公室与新人签订《劳动合同》、《非全日制劳动合同》或《兼职客户经理居间协议》，并向财务部、交易部出具新增人员内务通知单。
第二十一条主城区内所有驻点经理以上的营销人员每周三下午4:00到营业部参加业务知识进修培训或业务研讨总结，活动由项目总监主持。项目总监须参加每周一次的营业部部门经理例会,进行工作情况汇报和工作交流。
第七章营销团队裂变、营销人员的升级
第二十二条营销团队裂变与营销人员的升级
驻点经理、区域经理所辖营销团队内部营销人员个人业绩指标超过所在团队负责人的管理业绩后，可以向营业部申请成立新的营销团队,符合条件者,申请人将获得相应的管理职级，经营业部经理会讨论通过后执行。
第八章其它福利、奖励
第二十三条保险及其它福利
1、营业部每年为营销经理助理以上人员办理保费为120元、保额为10万元的人身意外伤害商业险一份。
2、营销人员名下股票、基金（股票型）资产合计超过600万元、且客户数量超过60人并获得证券从业人员执业资格以后,营业部按国家有关规定为其交纳养老保险、失业保险、医疗保险、住房公积金等；资产低于600万元以后，则予以取消。
3、根据营销人员的业务职级，每月给予交通、通讯补助：见习客户经理、客户经理助理合计为120元,客户经理合计为200元,高级客户经理及首席客户经理合计为300元.
4、营销人员不再享受其它后台支持岗员的现金、实物福利补助。
第二十四条增员奖励
鼓励营销人员为营业部引荐人才,所引荐人员经确认为营销经理后，推荐者可获得推荐奖励200元。引荐区域经理以上高级人才的，推荐奖励经营业部经理会讨论通过后办理。
第九章风险基金及管理提成
第二十五条风险基金的提取
对营销人员提取风险基金.风险基金按当月发放应得收入总额的5%,各岗位提取上限分别为：营销经理10000,驻点经理20000元,区域经理30000元。如遇下列情况之一，公司将有权
扣除部分或全部提留风险基金：
1、中途离职未获得批准;
2、中途离职获得批准，未归还宣传办公用品；
3、违法国家法律、受到刑事处罚;
4、违反公司制度、泄露公司业务机密；
5、业务风险未有效控制而给公司造成损失。
如风险基金提取额累计达到上限值时,则不再提取。因营销人员发生经营风险或出现违规事件被扣风险基金时，应恢复计提,直至再次达到上限。当营销人员提出解除协议或被甲方解除协议后6个月内,如无客户纠纷或其它责任事故，风险基金全额退给营销人员。
第二十六条管理提成
对营销人员提取管理提成,管理提成最高不超过当月应得收入总额的5%。
第十章营销人员的禁止行为
第二十七条禁止行为内容
1、严禁各类营销人员接受客户全权委托、代理客户进行证券交易、资金划转,或伪造客户签名而开户。如有以上现象发生，则首次处以1000元的罚款，再次发生则予以辞退处理。
2、严禁各类营销人员为了完成任务、获取私利、或出于其它非合法动机而相互之间调剂开户数。
3、严禁各类营销人员在客户归属之间钻制度空子，或出于不良动机将本人所开客户故意归于他人之下。
4、营销人员涉嫌恶意开户者,恶意开户不记入开户成绩（恶意开户是指营销人员以获取报酬为目的进行虚假开户，包括借用他人资料、虚送股东卡等情况）。涉嫌恶意开户者，由营业部进行调查，在调查未有结果前，暂扣当月固定报酬,事实确凿，情节一般的,按照每户500元的标准进行罚款，情节严重者开除。
第十一章营销人员日常管理
第二十八条管理规范
1、营销人员必须准时上下班,不迟到、不早退。
2、营销人员实行五天工作制和自愿加班原则.营销人员需参加公司组织的公休日、节假日促销活动，安排参加公休日、节假日户外促销活动的营销人员,公司给予误餐补贴20元/日。
3、营销人员需按时参加公司例会和业务培训。
4、驻点经理及区域经理每月5日前需向项目总监上报《驻点营销团队月度业务分析表》。
5、营销人员请事假、病假必须提前一天向区域经理请示,报营业部批准。
6、营销人员在工作时间必须按公司要求着装，夏季男士着浅色衬衣、深蓝或黑色西裤、黑色皮鞋，女士着浅色衬衣、深蓝或黑色西裤、西裙;春秋冬季男士着西装，女士着套装；营销人员应尽量与银行人员的着装相统一。
7、营销人员辞职,必须提前一个月提出申请,经批准并办理促销用品和工具的移交手续后
准予离职，否则将扣押其当月所有收入.
第二十九条考勤制度
1、营销人员出现如下情况，公司将进行罚款、警告。
(1）上下班考勤：正常工作日内，每迟到、早退一次,从当月收入中扣减50元。
（2）缺勤：凡在公司规定工作时间内不能出勤，视为缺勤。
营销人员请事假,每年累计不得超过20天，事假期间按实际缺勤天数扣发收入。
营销人员请病假需提供区级以上医院的病历证明.病假3天内不扣收入，病假3天以上，一个月以内的按实际天数扣发病假期间的收入。
凡无正当理由缺勤、事先不请假或请假未获准许而擅自离岗者均视为旷工缺勤。旷工半天扣发2天收入，旷工1天扣发5天收入，旷工2天扣发当月全部固定报酬,当月连续旷工3天或全年累计旷工达5天者，视同自动离职.
凡因公负伤且住院期间的缺勤，为工伤缺勤,不扣除任何收入.
2、营销人员必须按时参加公司召集的各种会议和学习,无故迟到、早退或缺席比照考勤办法或按旷工情况处理.
3、营销人员发生业务差错，未造成损失的，根据差错的程度和重要性扣减当月收入100——1000元；造成损失而又责任明确的，营销人员要承担相应差错造成的所有损失。
第三十条日常管理评分
日常管理每月评分,满分为100分.营业部可根据市场变化对管理类客户经理制定相应的基础工作考核要求，具体考核项目如下：
1、病假每天扣5分,事假每天扣10分;
2、迟到早退，没有按照要求时间上岗，扣5分；
3、无理由不组织促销活动扣10分；
4、营销人员例会没有按时召开扣10分；
5、没有按时提交业务报告扣10分；
6、没有按照要求的服装上岗扣10分；
7、离岗没有请假扣5分；
8、银行或客户或券商投诉扣20分。
第三十一条客户的归属确认
营销人员名下的客户按下列流程进行确认：
1、各项目部营销人员在所开发的客户到营业部开户前,应事先将客户姓名、客户资产规模等信息告知各项目部后勤支持岗人员，预先进行客户预约登记。
2、营销人员应该陪同客户前往柜台开户，并在开户柜员或后勤支持岗人员处填写《**证券*＊营业部客户确认登记表》,由客户亲自签名（不得代签)。如果由于特殊原因客户经理不能陪同到场，应事先向告知各项目部后勤岗人员协助办理开户事宜。
3、柜台人员或后勤支持岗人员须检查登记表内容和客户签名是否真实，柜台人员或后勤支持岗人员初审后签名，然后由后勤支持岗人员将客户服务登记表汇总后呈报给营业部交
易部经理。
4、交易部经理对客户归属、客户开户等相关信息进行审核，经核实并签名后，上报营业部财务经理、总经理审阅。
5、营业部财务经理、总经理签名确认后返还交易部经理,由交易部经理录入电脑，并将客户服务登记表按营销人员分类存档，以备总部检查稽核。客户服务登记表应作为重要档案予以保管，如果人员变动必须办理移交手续。
第三十二条本办法由营业部经理会负责解释与修订，自＊*＊＊年*月*日起至＊＊*＊年＊月＊＊日止实行。
附:驻点营销团队月度业务分析表
附件:
填表日期：
证券公司营业部营销人员管理与考核办法
新时代证券有限责任公司营业部营销人员 管理与考核办法 （2013年3月版） 目录 第一章总则 (2) 第二章营业部营销体系架构及岗位 (2) 第三章客户经理考核管理及收入分配 (7) 第四章A类经纪人考核管理及收入分配 (11) 第五章B类经纪人考核管理及收入分配 (13) 第六章营销管理岗位及辅助岗位人员考核及薪酬 (13) 第七章营销人员的引入与培训 (16) 第八章营业部营销人员行为规范 (17) 第九章其他 (17) 附则 (18)
第一章总则 第一条为尽快实现公司经纪业务的转型，切实增强公司经纪业务的盈利能力和市场竞争力，同时规范营业部证券经纪业务营销人员的管理，建立和培养一支精品化、专业化的营销队伍，保障证券经纪业务营销人员的合法权益，以规范化、科学化的考核、管理使之健康发展，力争实现共赢，特制定本办法。 第二条本办法根据《证券法》、中国证监会颁布的《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》，以及《中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）》制定。 第三条证券经纪业务营销人员（以下简称营销人员）是指以营业部为依托或通过营业部提供的营销渠道从事客户招揽、客户服务和产品销售等活动的营销人员以及相关营销管理人员。 第四条公司证券经纪业务营销人员的用工形式根据其签订合同类型分为客户经理、证券经纪人（以下简称经纪人）两类。客户经理与公司间属劳动用工关系，签订劳动合同；经纪人与公司间属委托代理关系，签订委托代理合同，分别为《A类证券经纪人委托代理合同》及《B类证券经纪人委托代理合同》。 第二章营业部营销体系架构及岗位 第五条营业部营销体系架构 营业部营销中心岗位设置如下：营销总监、区域经理、客户经理、经纪人（A、B类）、营销辅助岗。其中营销总监、区域经理为营销管理岗位，营业部设置营销管理岗和营销辅助岗均须满足特定的设置条件。
证券公司客户经理管理办法
*＊营业部客户经理管理办法 第一章总则 第一条为加强＊*证券经纪业务在＊＊地区推广力度、实现市场占有率在本地区保持领先地位、建立和培养一支高效率的营销团队、规范和强化营销人员的管理和考核,特制定本办法。 第二条＊＊证券*＊地区经纪业务发展战略为：以**主城区为重点，在立足银证合作的基础上扩大市场份额;主城区以外的区域在保证收益、控制风险的前提下合理发展。 第三条根据所管辖银行范围，营销团队划分为三个项目部，分别是项目一部、二部、三部，每个项目部所管辖的银行家数不得超过4家。营销人员分为专职营销人员与兼职营销人员,以上统称为客户经理。专职营销人员与公司签订《劳动合同》、《非全日制劳动合同》，兼职营销人员与公司签订《兼职客户经理居间协议》。本管理办法适用于专职客户经理及选择有固定报酬的兼职客户经理。 第二章组织结构 第四条营销队伍组织架构 各项目部内实行项目总监负责制，项目部所有人员均接受各自项目总监的领导，所有项目总监均直接接受营业部经理会的领导. 根据各类营销人员名下资产总额，业务职级分为:营销经理助理、营销经理、高级营销经理、首席营销经理等级别，各级别每月固定报酬薪酬可再分级设置.详见第十二条. 根据相应管理职能，各项目部管理职级岗位分为：项目总监岗、区域经理岗、驻点经理岗、营销经理岗、后勤支持岗。其中区域经理需兼任一个网点的驻点经理，项目总监可以兼任一个片区经理岗。 第三章各级营销人员的任职资格与工作职责 第六条各类营销人员任职资格 1、项目总监：40岁以下,本科以上学历，有丰富的金融证券市场营销工作经验和公关协调组织能力，金融证券营销从业经验五年以上，具有证券从业资格证书. 2、后勤支持岗：大专以上学历，熟悉银证合作业务流程，有协调能力，熟悉电脑操作。 3、区域经理:40岁以下,中专以上学历，有营销推广工作经验，银证合作业务从业经验三年以上，有证券从业资格证书,所管理的本区域网点不少于3个,需自备笔记本电脑一部.
证券公司的客户服务与关系管理
证券公司的客户服务与关系管理在现代金融市场中，证券公司扮演着重要的角色，它们为客户提供 各种金融服务，包括股票交易、证券投资咨询和资产管理等。客户服 务与关系管理对于证券公司的成功与否至关重要。本文将探讨证券公 司的客户服务和关系管理，并提出相应的建议。 一、客户服务的重要性 证券公司面对不同需求的各类客户，提供优质的客户服务对于保持 良好的公司声誉和吸引更多客户具有重要意义。通过提供专业、高效 和个性化的服务，证券公司可以增加客户忠诚度、提高客户满意度， 并增加交易量和利润。良好的客户服务不仅是公司竞争力的表现，也 是公司发展的基础。 二、客户服务策略 1. 个性化服务 为了满足不同客户的需求，证券公司应提供个性化的服务。例如， 定制化的投资方案、专属的客户经理和客户关怀活动等。通过了解客 户的投资目标和风险偏好，证券公司可以为客户提供量身定制的服务，增加客户黏性。 2. 高效的响应和执行能力
客户通常对证券市场变化敏感，需要及时了解交易信息和市场动态。证券公司应建立快速响应机制，确保在客户提出问题或需求时能够及 时回应。此外，高效的交易执行能力也是提高客户满意度的重要因素。 3. 提供全方位的投资咨询 除了执行交易的功能，证券公司还应提供全方位的投资咨询服务。 这包括研究报告、市场分析和投资建议等。通过提供专业可靠的咨询，证券公司可以帮助客户做出明智的投资决策，增加客户信任和忠诚度。 三、关系管理的重要性 关系管理不仅仅是单次交易的问题，更是与客户建立长期合作关系 的关键。建立良好的客户关系有助于提高客户满意度、增加客户忠诚度，并为证券公司带来更多的业务机会。 四、关系管理策略 1. 建立有效的沟通渠道 证券公司应积极主动地与客户沟通，以了解客户需求和投资偏好。 通过定期的电话、邮件或面谈等方式，及时回应客户关切并提供必要 的支持和建议。此外，与客户保持稳定持久的沟通关系有助于减少误 解和纠纷的发生。 2. 定期的客户活动
国信证券客户经理管理制度
国信证券客户经理管理制度 一、背景和目的 国信证券作为一家专业的证券公司，拥有大量的客户资源和资金运作 需求。为了保障客户利益，提高客户满意度，制定客户经理管理制度是十 分必要的。本制度旨在规范客户经理的行为准则和工作方法，确保客户经 理能够有组织、有纪律地进行工作，保持公司形象并为客户提供优质服务。 二、客户经理职责 1.开拓新客户：客户经理应积极寻找潜在客户，发掘并开展新业务。 3.提供投资建议：客户经理应熟悉证券市场，为客户提供专业的投资 建议，并根据风险偏好和客户需求制定个性化的投资方案。 4.资金运作：客户经理应根据客户的需求和市场状况制定合理的资金 操作计划，并及时进行操作，确保客户的资金安全和收益。 5.宣传公司产品：客户经理应了解公司的产品和服务，并积极宣传， 推广并销售公司各类金融产品。 三、客户经理绩效评估 1.客户数量：根据客户经理所管理客户的数量和质量进行绩效评估， 数量不少于一个月新增客户数的5%。 2.客户满意度：客户经理需要定期进行客户满意度调查，并根据调查 结果进行改进和调整。 3.业绩完成情况：客户经理的业绩完成情况是评估其绩效的重要指标，应定期提供相关报表以评估其工作实绩。
四、培训和提升 1.新员工培训：对新入职的客户经理进行系统的培训，包括金融知识、市场分析和销售技巧等，以提高其专业素养。 2.岗位培训：定期对客户经理进行岗位培训，加强其工作能力和技能。 3.综合素质提升：鼓励客户经理积极参加金融类培训和学习，提高其 综合能力和专业素质。 五、奖惩机制 1.优秀客户经理：公司将对在工作表现突出的客户经理进行表彰和奖励，包括奖金、荣誉证书等。 2.不合格客户经理：对表现不符合要求的客户经理，公司将给予相应 的警告、降职或解聘等处理。 六、监督和反馈 1.督导考核：公司将定期对客户经理的工作进行督导与考核，并提供 必要的指导与辅导。 2.反馈机制：公司鼓励客户提供对客户经理工作的评价和建议，并及 时采取措施改进和优化服务质量。 七、宣传和培训 公司将制定宣传计划，通过公司内部刊物、培训讲座等形式对客户经 理管理制度进行广泛宣传。同时，定期举办培训班，提升客户经理的业务 水平和服务能力。
银行客户经理工作计划
银行客户经理工作计划 银行客户经理工作计划1 (一)营销管理制度： 1、日常管理： ①分组管理制度：工作中，将团队分成3个小组，通过把人数落实到分组，由小组长进行管理，提高其团队发展。并通过与小组长沟通，更深入的了解到团队每个成员工作上、生活上的情况，工作上进行良性竞争。 ②日常一对一管理：工作中，多与团队成员沟通，了解趋于成员的展业情况及宣传中遇到的问题，及时指导，给予他们鼓励和支持。 ③工作效率制度：工作中，要销售人员，熟悉自己的岗位职责： 1、千方百计完成区域销售任务; 2、努力完成销售中的各项要求; 3、负责严格执行客户开户手续流程; 4、积极广泛收集市场信息并及时整理上报;
5、严格遵守公司各项规章制度; 6、对工作具有较高的敬业精神和高度的主人翁责任感; 7、完成领导交办的其它工作。 建立团队高效率的工作精神，团队以每个月15日之前完成当月工作情况，通过高效率模式对新员工进行影响，便于后期团队管理。 2、会议管理 团队会议是团队发展的重要环节，会议是现代管理的一种重要手段，销售人员对公司的指示精神理解不够，销售心态就不稳定，就不会严格按照终端思路开拓客户，工作效率就大大折扣。 ①工作内容：通过会议中回顾和总结昨天的工作，进行业绩分析，认识到其不足，对其批评，共同交流，找到好的方法和途径，解决市场遗留问题，恢复市场肌体，提高工作效率。(内容：新增资产，开户数，客户疑问) ②会议精神：一天之际在于晨，周一是当周的关键日子，通过周一开会对上周工作不足进行批评指正，指正的方式决定了其主要意义，营销主要的成功方法，无异于精神支持和鼓励，使人有更高的上进心。周一对大家工作进行鼓励，调动起积极性，致使工作顺利完成。
证券客户经理需要具备的基本能力和技能
证券客户经理需要具备的基本能力和技能随着社会经济不断发展，证券行业也在逐步发展和变化。而在证券行业中，证券客户经理扮演着非常重要的角色，他不仅是证券公司的代表，还是客户与公司之间的桥梁。因此，证券客户经理需要具备一系列的基本能力和技能，来更好地完成他们的工作任务，并服务好客户。本文将从证券客户经理的工作职责和任务、证券客户经理需要具备的基本能力和技能、证券客户经理的职业发展空间等三个方面来详细说明。 一、证券客户经理的工作职责和任务 证券客户经理是证券公司的重要职位，其工作职责和任务主要包括以下几个方面： 1、客户开发和维护。证券客户经理需要开展客户拓展工作，吸引潜在客户，建立合作关系，并保持良好的客户关系，提高客户满意度。 2、投资咨询和服务。证券客户经理需要了解客户的需求和投资目标，提供专业的投资咨询服务，提高客户的投资收益，并为客户提供全面的投资服务。 3、市场分析和预测。证券客户经理需要进行市场分析和预测，掌握市场趋势和变化，及时预警和应对市场风险，为客户提供更加有利的投资策略。 4、业务推广和营销。证券客户经理需要进行业务推广和营销，提高公司的知名度和业务量，完成业绩目标，为公司创造商业价值。 二、证券客户经理需要具备的基本能力和技能
1、良好的沟通能力。证券客户经理需要与客户、同事、上级等多个人群进行交流和沟通，包括口头和书面沟通，因此要具备良好的沟通能力，并能够准确表达和传递信息。 2、深入了解证券行业知识。证券客户经理需要具备丰富而专业的证券行业知识，包括市场分析和预测、投资策略等方面，必须具备系统的知识储备和分析能力。 3、优秀的团队合作能力。证券客户经理作为企业团队中的一员，要能够与同事合作，形成良好的团队氛围，实现协同合作，共同完成团队与公司目标。 4、较强的业务开拓和维护能力。证券客户经理需要不断开创新客户，维护稳定客户，并通过专业、精准的服务提高客户满意度，以拓展业务和提高业绩。 5、敏锐的市场洞察力。证券客户经理需要对市场走势及其变化拥有敏锐的洞察力，需要掌握市场趋势，及时预警可能产生的风险，并合理调整投资策略。 6、出色的应变能力。证券客户经理需要要面对复杂纷繁的市场变化，需要具备较强的应变能力，在各种情况下合理应对风险，为客户提供最优选方案。 三、证券客户经理的职业发展空间 证券客户经理是证券公司中比较重要的职位之一。对于想要在证券行业发展的人来说，证券客户经理的职业发展空间是相当广阔的。 1、升职和晋升。证券客户经理可以根据自身的业绩和能力，逐渐晋升到公司的高层管理职位，如证券经理、副总经理、总经理等。
证券公司客户经理(精选7篇)
证券公司客户经理(精选7篇) （经典版） 编制人：__________________ 审核人：__________________ 审批人：__________________ 编制单位：__________________ 编制时间：____年____月____日 序言 下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。文档下载后可定制修改，请根据实际需要进行调整和使用，谢谢! 并且，本店铺为大家提供各种类型的经典范文，如工作总结、工作计划、应急预案、演讲致辞、规章制度、合同协议、条据书信、教学资料、作文大全、其他范文等等，想了解不同范文格式和写法，敬请关注! Download tips: This document is carefully compiled by this editor. I hope that after you download it, it can help you solve practical problems. The document can be customized and modified after downloading, please adjust and use it according to actual needs, thank you! Moreover, our store provides various types of classic sample essays, such as work summaries, work plans, emergency plans, speeches, rules and regulations, contract agreements, document letters, teaching materials, complete essays, and other sample essays. If you want to learn about different sample formats and writing methods, please pay attention!
证券公司风险管理办法5篇
证券公司风险管理办法5篇 证券公司风险管理办法怎么写？证券也被称为书据、书证。但随着经济的飞速前进，尤其是电子技术和信息网络的发展，现代社会出现了证券的“无纸化”，证券投资者已几乎不再拥有任何实物券形态的证券，下面小编给大家带来证券公司风险管理办法。证券公司风险管理办法篇1 1．全面实行分类监管，形成有效的日常监管体制。抓紧完善以净资本为核心的风险监控指标体系和分类标准。根据风险程度、内控水准、财务实力等指标，对证券公司实行分类监管。对经纪、承销、自营、资产管理和财务顾问等业务实行牌照管理和规模控制。20________年内重点做好一、二类公司的评审工作，20________年6月前公布证券公司净资本规则和风险监控指标体系。狠抓监管制度的落实，持续加强对证券公司的监管，维护正常的市场秩序，使证券公司走上规范、健康发展的轨道。 2．完善自营业务的内外部监控机制。进一步落实自营业务专用席位制度和账户报备要求，提高证券交易所一线实时监控能力，及时发现和遏制证券公司“做庄控盘”行为。2 0________年8月底前公布证券公司证券自营业务管理的有关规定，全面完善自营业务的内部控制和外部监管制度。 3．加强对高管人员和股东的监管，规范高管和股东行为。落实《证券公司高级管理人员管理办法》，全面实施以责任追究为主线的事先审核、专业测试、任职承诺、持续记录、违规处罚、年度考核、离任审计制度。20________年底前对所有在职和拟任高管人员进行一次强制轮训和专业测试，要求限期达标，不能达标的限期离任。按照《证券公司治理准则（试行）》，进一步规范股东行为，在准入环节采取中介机构出具专项意见书、监管机关聆讯、查询相关征信系统等措施，加强资质审查和诚信调查。4．积极推动证券公司建立现代企业制度。综合运用审核和日常监管等手段，督促证券公司认真落实《公司法》、《证券公司治理准则（试行）》、《证券公司内部控制指引》等法律和规章，进一步完善治理结构、加强内部控制，规范股东与公司以及公司与董事、监事、高管人员的关系，确保股东、董事和监事正确有效地行使对公司事务的知情权、决策权和监督权，切实落实股东、董事、监事和高管人员对公司及其客户的诚信责任，建立健全内部激励约束机制，真正做到资本充足、内控严密、运营安全、服务和效率良好。 证券公司风险管理办法篇2 （一）成立证券公司综合治理专题工作小组。工作小组由证监会、人民银行牵头，公安部、财政部、银监会、高法院、法制办参加；必要时，可邀请其他有关部门参与研究有关问题。工作小组的主要职责是：研究证券公司综合治理中的重大问题，就重要事项提出解决方案，协调落实跨部门工作。工作小组办公室设在证监会。 （二）设立证券投资者保护基金。为保护证券投资者的合法权益，按照取之于市场、用之于市场的原则，筹集设立证券投资者保护基金。设立国有独资的证券投资者保护基金公司，负责筹集、管理和使用基金。证监会负责监管基金公司业务运作，监督基金的筹集、管理和使用；财政部负责基金公司国有资产的管理和财务监督；人民银行负责对基金公司使用再贷款情况进行审核和监督检查。
证券公司客户经理制度存在的问题及对策
证券公司客户经理制度存在的问题及对策 当前证券公司针对客户的营销模式已经是盛行的客户经理制度，证券公司作为一个中介服务机构，其服务的核心即是以人为本，重视人本关怀，而客户经理作为实现这个理念的载体，如何做好这项工作是一项发人深思的问题。下面首先谈谈当前证券公司客户经理制度的现状和与之相伴所存在的一些问题。 第一，是证券公司客户经理群体素质有待提高； 当前的证券公司客户经理群体人才良莠不齐，学历背景分布不均，很多人对行业知识了解的并不是很充分，与客户的交流沟通也是停留在比较粗浅的层面，这在一定程度上束缚了客户给予客户经理的在服务需求上的满足感，很多客户并不清楚自己的客户经理是谁，更有甚者，不知客户经理为何物，还有一部分是认为客户经理可有可无，对自己的实际帮助并不大，这一方面是由于我们的客户经理忽略了对自己已有客户的沟通与帮助，这就忽视了对既定客户的持续开发，将自己的服务陷进了一个误区；另一方面是由于客户经理本身的专业水准有待提高，如果自己对相关的证券市场知识不熟悉，对如何和客户进行适宜的营销服务不精通，自然是无法向客户提供高质量的服务。 第二，是证券公司客户经理薪酬体系不够完善； 主要体现在薪酬激励制度缺乏科学的考评标准。以及注重短期化。绩效管理是一个包括考核标准确定、方案设计、绩效过程管理、绩效考核实施、绩效评价、反馈面谈、考评结果应用和不良绩效处理等一系列内容的系统管理，但目前的绩效管理尚未建立起良好的沟通反馈机制，对考评结果使用和不良绩效的处理也没有建立起规范的管理，绩效管理的作用未真正发挥。另外，在具体操作过程中，短期化倾向明显，忽略了证券公司客户经理的长期绩效表现，而是过多的制定了短期目标，增加了客户经理在实际工作中压力过大，急功近利，忽视了对有长期增值价值的潜在优良客户的培养。接下来导致的便是客户经理的流失问题，笔者通过调查发现，很多客户经理的工作期限不过短短数月，超过一年的是极少数，而离职的原因，主要有一方面是因完不成公司规定的额定指标，而被解除合约，另一方面，是由于不满意原公司所给予的薪酬待遇，而选择跳槽。我们知道公司培养一个优秀的客户经理是不容易的，而重新招聘一些熟悉业务的客户经理，势必是要浪费一些成本，如何避免客户经理的不当流失，这对于公司和客户经理本身来说。都是一个需要思考的问题。于铠宁——黑马企业导师！黑马企业导师、快营销创始人，深圳市人力资源和社会保障部特聘专家，上市公司高级顾问，“极速成功价值型企业”总设计师国内实战营销专家，企业执行运营高级教练！ 第三，是证券公司客户经理权责体系界定不明； 很多证券公司客户经理在工作中，并不是很清楚自己的职责权限，造成了越位或空挡的局面，而导致这个局面的原因，一方面可以归结为相关的法律制度还不是很完善，客户经理缺乏一个健全的法律体系的保障与制约；另一方面，是与权责体系相配套的薪酬体系等还不完善，客户经理在某些地方既无章可循，又有短期化功利化的倾向，难免权责不清。而最后造成的不仅是客户经理本身的服务质量低下，对其本身的权益的保障与义务的约束也是一大挑战。 针对以上的问题，提出以下几条建议，希望对完善证券公司客户经理制度有所帮助：
证券客户经理岗位职责(4篇)
证券客户经理岗位职责（4篇） 证券客户经理岗位职责 证券客户经理岗位职责（精选4篇） 证券客户经理岗位职责篇1 (一)向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况; (二)向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程; (三)向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定; (四)向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息; (五)向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息; (六)法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。 证券客户经理岗位职责篇2 1、按公司要求在网点提供专业化、个性化、差异化的证券咨询服务; 2、按公司规定流程为客户办理证券开户业务并维护后续客户关系; 3、定期拜访客户，了解金融理财需求，并做好相关分析统计工作; 4、在渠道网点向客户提供理财、基金等产品的销售咨询服务; 5、执行公司营销宣传方案.
证券客户经理岗位职责篇3 1、通过各种渠道有效开发客户，并做好客户的维护与服务工作; 2、长江证券经纪业务新产品、新业务的推介，为客户提供全方位的投资理财咨询服务; 3、协助维护现有渠道关系;驻银行网点; 4、向客户介绍客户服务流程，转发公司资讯服务产品，协助建立完善的客户档案，做好客户服务工作; 5、在明示各项金融产品真实情况并充分揭示产品风险的前提下，向客户推荐产品; 6、进行业务宣传、推荐、介绍，发展证券投资客户;参加公司安排的其它客户招揽和客户服务活动; 7、每周向营销主管提交工作日志，服从营销主管的管理、辅导和工作分配 证券客户经理岗位职责篇4 1、负责拓展销售渠道，为公司开发新客户，销售公司发行或代销的金融理财产品; 2、负责为客户提供金融理财的合理化建议，为客户实现资产保值增值; 3、负责把证券公司的金融理财产品和服务方面的信息传递给现有客户及潜在客户; 4、负责组织策划高级营销活动，开发高端市场。 需要注意的是，证券客户经理不可以替客户办理账户开立、注销、转
证券客户经理的年终工作总结五篇
证券客户经理的年关工作总结五篇 光阴飞逝，转瞬间又是一年过去了，回顾这不平庸的一年，有欢 笑，有泪水，有成长，有不足，该总结这一年的得与失，为下一年 的工作确立基础了。可是工作总结怎么写才能够吸引人，你掌握了吗？ 下边是对于证券客户经理的年关工作总结5 篇，仅供参照，欢迎大家阅读。 证券客户经理工作不是一时半刻的事，是一项长久的工作，需 要足够的耐心，平常仔细的工作，能够坦诚地与客户交流。为了 20xx 年能够有目标有目的、有收效的工作，获得更好的成绩，特拟订计 划以下： 一、带着一颗“爱心”去工作 1、带着一颗“爱心”去工作。保持优秀的礼仪礼貌，要从服务别 人的角度出发，让客户感觉你是诚心地关怀他，缩短经纪人与客户之 间的距离，对客户思想形成正确方 ' 案, 范' 文' 库欢 , 迎您 1 采集的指引。 2、做好宣传，严格履行公司的服务规范，做好来电咨询和新客 户的预定开户工作。按期联系客户做好客户的保护工作。 3、做好交流报告，工作无小事，对重要事项做好记录并传达给 公司有关负责人员，做到不遗漏、不延迟。 二、自己素质方面
在仔细工作的同时，我也会努力提高自己的自己素质。不停提 升职业道德，掌握证券从业规律，拓展证券知识，提高自己的证券业 务水平。 1、多学习、学习先进的证券业务理论，学习公司同事的可贵经验，学习专业知识。 2、多思索、以便建立优秀的客户关系。证券经纪人只有与客户 之间相处得和睦，相处得快乐，才能更好更深入的达成任务 ! 3、多反省、多总结。自我反省是提高业务素质的基本门路。对于自己证券从业工作中的成功或失败，要实时总结，不停为自己此后的 工作积累经验。进而不停进步，自己超越自己。 在此后的日子中。我将勇于进步，不停创新，努力达成公司分派的工作和任务，争取获得更大的进步！望公司领导和同事多多帮忙 和指正。 我以为最重要的一点就是激励制度： 那相同是家族公司，相同是“给自己干”的制度，为什么有的干得好，有的干得差?郭凡生以为，家族公司的制度主要包含两个方面，一个是激励制度，它表现财产的分派规则，在经济学里，就是“为谁干”的问题。激励制度做得好，人们就愿意努力干。二是管理制度， 主要解决“生产什么”和“怎么生产”的问题，表现财产生产的效率 规则。 激励制度的中心是调换人的踊跃性，管理制度的中心是使激励 制度调换起的劲头科学化、高效率。
证券公司职级
三一文库（https://www.360docs.net/doc/6f18980963.html,） 〔证券公司职级〕 *篇一：安信证券员工职级调整推荐表 员工职级调整推荐表 注：本页不够用可另加附页 *篇二：金融投行有哪些职级职位？ 金融投行有哪些职级职位？ 经理、高级经理、副总裁、高级副总裁、总监、执行副总裁、执行总经理、董事总经理等等职位怎么分？有时一个公司竟然涌现出十几二十个甚至几十个冠以各种副总裁、总经理的人。各种高级头衔令人雾里看花，摸不着头脑；即使是专业猎头顾问，要想完全弄清其中的位置、顺序和职级，也不是件很轻松的事情，其他人更是常常找不着北。 一般来说，国内几家大型投行的职级设立，基本上是从海外投行引入的，这套职级系统最早落地国内投行，由低到高分为五大级：分析师（Analyst，简称AN）、经理（Associate，简称A）、副总裁（VicePresident，简称VP）、总监（Director，简称D）、执行总经理（ExecutiveDirector，简称ED）、董
事总经理（ManagingDirector，简称MD）。部分国内投行还在A和VP前增加了高级（Senior）一级分别为高级经理（SA）和高级副总裁（SVP）。除了高级副总裁之外，有的公司还设有常务副总裁/执行副总裁（ExecutiveVicePresident，EVP）之类。 依照海外投行经验，应届毕业生从最初AN到A需要至少三年，此后两个级别的晋升需要两年以上，VP或者D晋升至ED需要三年，而由ED升至MD则要参照业务能力和业绩贡献度等综合指标，这个过程可能需要5~10年甚至更长的时间。 这套旨在对投资银行从业人员进行系统管理的洋系统 嫁接于中国投行后，伴随近两年国内投行业务的蓬勃发展和从业人员人数的激增，洋职级带来的问题日益凸显。投行每年级别晋升的惯例导致高职级含金量骤降，MD和ED越来越多。5年前，一家合资券商的MD可能不到20个，如今人数可能翻了几番。 也正因为，各家投行对职级定义并不统一，猎头顾问常常会遇到，同样的管辖范围和核心职责，在这家可能职位叫经理，在那家可能就是冠以总经理的头衔了。拥有同样从业经历、年龄以及业绩的员工，在不同公司职级可能完全不同，这种现象在联合承销同一个项目时时 常遇到：类似年龄、履历的年轻人，一个是SA，一个可
证券公司客户经理工作计划(5篇)
证券公司客户经理工作计划(5篇) 证券公司客户经理工作打算1 为主要的工作来做： 1)建立一支熟识业务，比较稳定的销售团队。 人才是企业最珍贵的资源，一切销售业绩都起源于有1个好的销售人员。没错，先制定出销售人员个人工作打算并监督完成。建立一支具有分散力，合作精神的销售团队是我们如今的1个重点。在工作中建立1个和谐，具有杀伤力的销售团队应作为一项主要的工作来抓。 2)完善销售制度，建立一套明确系统的业务管理方法。 销售管理是企业的老大难问题，销售人员出差，见客户处于放任自流的状态。完善销售管理制度的目的是让销售人员在工作中发挥主观能动性，对工作有较强的责任心，提高销售人员的仆人公意识。 3)培育销售人员发觉问题，总结问题,不断自我提高的习惯。 培育销售人员发觉问题，总结问题目的在于提高销售人员综合素养，在工作中能发觉问题总结问题并能提出自己的看法和建议，业务力量提高到1个成熟业务员的档次。 4)市场分析。 也就是依据我们所了解到的市场状况，对我们公司产品的卖点，消费体，销量等进行适当的定位。 5)销售方式。 就是找出适合我们公司产品销售的模式和方法。
6)销售目标 依据公司下达的销售任务，把任务依据详细状况分解到每月，每周，每日;以每月，每周，每日的销售目标分解到各个销售人员身上，完成各个时间段的销售任务。并在完成销售任务的基础上提高销售业绩。如消失未完成时应准时找出缘由并改正! 7)客户管理。 就是对一开发的客户如何进行服务和怎样促使他们提高销售或购置;对潜在客户怎样进行跟进。 总结:依据我以往的销售过程中遇到的一些问题，约好的客户突然转变行程，毁约,使打算好的行程被打乱，不能完成出差的目的。造成时间，资金上的铺张.我盼望领导能多留意这方面的工作! 证券公司客户经理工作打算2 第一章营销团队的工作打算和目标 第一条为了加强对营销团队的日常管理，指导营销团队的日常管理工作，建立一支高效、有序的营销团队，特制订本指引。 其次条各营销团队均应制订本团队的管理及薪酬标准实施细则报渠道管理部，经批准后执行。 第三条营销团队应在每年初制订出年度工作打算，依据当地市场状况制订营销方案，并与相关合作银行签订当年的营销合作方案。新成立的团队，必需在筹办时列明一年内的工作打算与目标开户数。 第四条渠道管理部负责对各营销团队营销方案等文件 进行指导和审核。营销团队的年度营销方案、人员聘请、考核
投资顾问业务管理办法两篇
投资顾问业务管理办法两篇 篇一：投资顾问业务管理办法 第一章总则 第一条为提高客户服务水平，加强公司投资顾问业务管理，规范投资顾问人员合规开展投资顾问业务，促进投资顾问业务的健康发展，依据中国证监会《证券投资顾问业务暂行规定》，制定本办法。 第二条本办法所指的证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指公司接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。从事证券经纪业务，附带向客户提供证券及证券相关产品投资建议服务，不就该项服务与客户单独作出协议约定、单独收取证券投资顾问服务费用的，其投资建议服务行为参照本办法有关要求执行。 第三条本办法所指的证券投资顾问，是指公司正在或将要从事符合证监会《证券投资顾问业务暂行规定》中所指证券投资顾问业务，取得证券投资咨询执业资格且在中国证券业协会注册登记成为证券投资顾问的证券营业部员工。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。 第四条经纪管理总部和证券营业部是证券投资顾问的日常管理部门，负责投资顾问的日常管理、招聘、培训、监督、考核、投诉和回访等工作； 投资顾问部是证券投资顾问的业务指导部门，负责证券投资顾问的专业指导、
专业培训和专业评价等工作，负责根据证券投资顾问业务需求，提供证券投资顾问产品或服务； 人力资源部负责投资顾问的人事管理、资格申报和注册登记等相关事宜； 信息技术部负责提供投资顾问业务相关的信息技术支持；法律合规部负责投资顾问业务有关规章制度、合同文本的合规审核，开展投资顾问业务有关合规培训和合规咨询，在合规检查工作中对投资顾问业务进行合规性检查，并对投资顾问业务进行合规考核，并将投资顾问业务纳入公司信息隔离墙统一管理。 第二章证券投资顾问的任职资格及工作职责 第五条投资顾问的任职资格包括： 1.具有良好的职业道德，良好的合规执业记录； 2.具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问； 3.具有大学本科及以上学历，具备一定投资咨询经验或金融业从业经验； 4.具有出色的沟通及协调能力，能够正确处理客户的各种投资咨询问题； 5.公司《员工招聘管理办法》中的基本条件及公司其他条件。 第六条投资顾问的基本工作职责包括： 一、客户服务工作 1.在合理评估客户风险承受能力、投资需求与风险偏好等的基础上，为客户提供适当性的投资建议服务，包括投资品种选择、投资组合以及理财规划建议等； 2.以报告会、沙龙等形式展开投资者教育活动，就投资者基本知识普及、投资技巧、投资理念、投资策略等方面对客户进行专业的培训；
证券公司客户经理工作总结(10篇)
证券公司客户经理工作总结(10篇) 证券公司客户经理工作总结1 20__年对于我来说，应该是忙碌、学习、领悟和庆幸的一年。 这一年来，几乎每天都处于紧张和忙碌之中，先是年初由于经济危机的影响，很多客户采取保守、观望的态度，需要调整投资产品配置，选择与之匹配的投资产品，重新分析制定规划，尽量选择较为保守的品种，比如货币基金、债券等；然后春节前后，宏观经济略有回暖迹象，一些以往操作频繁的客户又有些按捺不住，要继续进行股票和权证的短线操作，在对市场进行了综合分析后，对各种股票板块和证券品种进行了对比，建议这些客户可以选择一些防御类行业的股票或者资源类的上市公司，尽量回避权证类的高风险品种，对于保守的客户，也建议可以适当尝试etf 产品的二级市场投资，这样可以在保证资本安全的前提下，把握打盘上涨的幅度，收益较为稳妥，这段时间的工作既繁重有辛苦，既要参考很多资料和数据，反复研究，又要向客户耐心的介绍各品种的特点，得出的结论的理由，以及一些品种在操作上的简单技巧和注意事项并随时与客户进行沟通，交流彼此对市场的看法；接着是“创业板”的上市，身处证券行业，这段时间的工作非常紧张和繁重，而且让我在一次陷入矛盾之中：“创业板”开通手续，公司是下达了任务指标的，采取了很多联系和通知客户的措
施，而通过对学习各国创业板市场的资料，特别是参加了天津地区持证人继续教育活动，听了老师对风险投资和创业板市场的分析后，觉得大多数客户非常不适合参与创业板市场的投资，因此对前几批发行的创业板股票的资料进行了非常深入的分析并及时传达各客户；工作总结第四季度，市场通胀预期愈演愈烈，大盘也已逐渐显示了上涨乏力的迹象，但个股依然活跃，新入市的客户依然满仓操作，并们有及时地调整仓位，一旦大盘调整会有风险很大，建议客户要控制好仓位，保留较大比例的帐户资金，等待时机。以上这些行为包含着大量的查阅资料，分析对比，思考总结和交流沟通的工作，怎一个“忙”字了得？ 也正是因为这一年来不同以往的忙碌，积累了更多的经验，督促自己去学习更多的知识，了解更多类型的投资品种和市场，提升了自己适应更多不同变化的能力。 通过在证券行业十几年的工作，考取了cfp资格两年多以来，渐渐领悟出很多老师和前辈们常常教悔的道理： 谦虚：只有保持谦虚的态度，才能让自己学习到更多的东西，使自己的知识和意念常“新”。 严谨：对各种产品和市场要认真研究和分析，对不同客户也要有更多的了解，才能给他们提供更加适合的投资建议。 圆通：面对公司任务和客户利益，要积极对待，既不能逃避
证券公司客户经理工作总结(15篇)
证券公司客户经理工作总结(15篇) 证券公司客户经理工作总结1 光阴似箭，岁月如梭，某某年已经过去，崭新的某某年也随着新年钟声的敲响而来，在这辞旧迎新之际，我对这某某年来的工作及取得的成绩，作出了一个简单的工作总结，同时也说明了我在这某某年的工作中是有很多收获的。 一、工作方面 1、工作成绩 2)在一些交易中，对于股市的看法也有了一些见解，股市在慢慢的变化，股市的未来在哪里，股市的未来会朝着怎样的方向转，在这某某年的工作当中，我积极的配合同事，将股市分配到合作银行，在同事的帮助下，我已初步的`了解了股票的基本知识，并在工作之余熟练地应用了这些知识。 3)在一些交易中，对于股市的看法也有了一些见解，股市不仅仅停留在一个小小盘点，它也在不断地变化，我们必须及时调整好自己的心态，才能在未来取得成功。 4)在一些交易过程中，由于对股市的了解不够深入，在交易成功的过程中，有过对股票的不了解，在交易后没有及时做好交易记录。 二、思想方面 5)在这某某年的工作当中，我通过向公司的领导以及同事们学习工作经验，通过与他们的交流和总结，吸取了不少的工作教训;平时也注重理论的学习，认真的听从公司领导的教导;在公司工作期间，我一直严格要求自己，遵守公司的各项规章制度，不迟到、不早退、有事主动请假。在工作中，尊敬领导、团结同事，能正确处理好与领导同事之间的关系。平时，勤俭节约、对人真诚、热爱群众、人际关系和谐融洽，从不闹无原则的纠纷，处处以一名的要求来规范自己的言行，毫不松懈地培养自己的综合素质和能力。 6)在平时工作中，注重同事之间的团结，维护公司利益，积极为公司创造更高价值，力争取得更大的工作成绩。 7)在一些交易中，我深深的体会到，公司的利益高于一切，增强员工的主人翁责任感和使命感。
证券公司各业务合规风险点汇总
证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。 1、业务操作风险。如客户适当性管理中如风险揭示不到位、向不适当群体主动推介、客户资料审核不严格；合同、协议非客户本人签署；账户实名制管理中客户身份识别不到位，未发现客户账户违规借他人使用；对交易所发布的重点监控账户未采取有效管理措施等。(东方财富证券某营业部因未能充分了解客户 的基本信息，未发现并纠正同一客户多处填报信息明显不一致、与真实情况明显不相符的问题；未对部份客户账户明显异常的交易行为进行必要的审查并及时报告，被浙江证监局出具责令改正措施的决定。) 2、人员管理不到位的风险。未将相关岗位人员履行适当性义务、处理客户 投诉与纠纷等纳入绩效考核范围；委托外部机构或者人员从事客户招揽或者服务；从业人员违规进行证券买卖、代客理财、内幕交易、员工兼任、履行相互冲突 的岗位或者职责等。(国盛宝鸡营业部负责人因借他人名义持有、买卖股票被陕西证监局行政处罚。) 3、客户服务不到位的风险。未及时妥善处理与客户纠纷造；信息公示不全面；客户回访比例不达标、回访内容不全面、通知记录留痕存在瑕疵等。(监管局现场检查时曾经多次口头指出此类问题。) 4、监管配合风险。监管报表未及时报送，存在错报、漏报情形; 分支机构变更营业场所、经营范围，未及时更换营业执照及经营许可证。(国融证券某营业部因未按经批准实际经营的业务种类申请换发《经营证券期货业务许可证》被广东证监局出具采取责令改正措施的决定。东吴证券股分有限公司某分公司长期未按要求填报监管报表，经多次提醒，仍然未能及时整改，深圳证监局对该公司时任负责人采取了监管谈话措施。)
证券公司客户经理年度工作总结(10篇)
证券公司客户经理年度工作总结(10篇) 证券公司客户经理年度工作总结篇一 1、走访客户制度化，增进沟通促进共赢 建立走访客户制度，旨在进一步加强与客户之间的沟通和沟通，为客户供应更优质的效劳，向社会展现邮政部门崭新的形象和高层次的效劳水平。为了把走访工作做实，不流于形式，明年将把这项工作作为制度纳入效劳标准。走访客户时，走访人需具体填写《客户走访日志》，每月末交负责人核实处理状况，并填写意见。在走访过程中，注意与客户开展面对面沟通，积极倾听客户的意见和建议，把握客户需求的新导向，切实为改良效劳收集材料和依据为下一步开展营销猎取第一手资料，以此增加营销的针对性和提高营销效果。 2、积极推行客户经理制，标准大客户开发与治理流程。 在过去一年走访客户过程中遇到一些问题，比方，由于走访人之间缺乏沟通和沟通，消失被走访人的重叠性，客户的难点问题以及意见、建议的处理没有得到很好监视，等等。为此实行走访人督办制度，即遵循“谁走访谁督办”的原则，如由于客观缘由不能当场答复的，或不属于本部门职责范围的问题应向客户说明缘由并具体记录下被访用户的资料、用邮困难以及对方提出的意见建议，送交相关专业局处理，并协调催促实施，事后将处理结果告知客户;负责人负责对《记录表》的收集整理工作，每季
度以报表的形式将走访结果报相关领导，并对近期走访工作进展梳理，并对客户意见建议的处理结果进展分析、评议。 3、对大客户实行分级治理，开发统一版本的客户关系治理系统 为了不断地深化、优化效劳质量，大客户中心将从多方面着手改善、提高效劳质量，以满意大客户的要求。首先实行客户经理负责制，并对大客户实施分级治理制度，强调效劳的时效性、准时性，以制度化保证客户效劳工作得以顺当进展。同时开发统一版本的客户关系治理系统，在走访客户时关注企业、客户动态，了解新年新动向和搜集信息，以保证时时更新大客户档案，为下一步开展营销猎取第一手资料，以此增加营销的针对性和提高营销效果，有助于提高运行效率，降低运营本钱，限度地削减内耗，实现客户资源的共享。 客户经理是企业与客户之间的桥梁和纽带，客户经理能否对客户供应“标准化、共性化、超值化”效劳，直接影响客户对企业的“信任度、满足度、忠诚度”。大客户中心将把握时机，制造条件，致力于客户经理整体素养的提高。 1、强化邮政业务学习，提高业务素养作为客户经理，首先必需对邮政业务有着深刻的了解。大客户中心将定期组织学习邮政业务，以成长为可以随时承受公司指令与大客户进展业务谈判的营销专家为目标，积极参与各专业局的业务讲座，并与各专业局保持高度沟通，不断提高自身业务素养。