尽职调查所需材料清单
XX矿产项目尽职调查所需资料清单
XX矿产项目尽职调查所需资料清单
一、公司资料
1. 公司注册文件，包括公司章程、营业执照和税务登记证书。
2. 公司组织架构，包括董事会和高管人员名单。
3. 公司股权结构，包括股东名单和股东权益比例。
二、财务信息
1. 最近三年的财务报表，包括利润表、资产负债表和现金流量表。
2. 外部审计报告和会计政策。
3. 过去五年的销售额和利润增长情况。
三、法律合规
1. 公司的合规手册和内部控制制度。
2. 过去五年的法律诉讼记录，包括涉及公司的诉讼案件和纠纷解决情况。
3. 相关政府部门的许可证和证书。
四、资产情况
1. 公司的固定资产清单和评估报告。
2. 公司的知识产权注册证书和专利文件。
五、环境影响评估
1. 过去五年的环境影响评估报告。
2. 相关环境保护法规和公司的环境保护措施。
以上是XX矿产项目尽职调查所需的主要资料清单。
请尽快提供这些资料，以便我们进行详细的尽职调查。
如果您需要任何帮助或有任何疑问，请随时与我们联系。
注：本文所涉内容仅为建议性意见，具体要求还需要根据实际情况进行调整。
尽职调查所需资料清单
企业尽职调查所需资料清单此资料清单系通用型,请被调查单位根据具体实际进行收集整理提供,如不适用请做出说明。
一、基本情况调查相关资料(一)设立及沿革情况1.公司设立的批准文件；2.营业执照（近三年）、税务登记证、税收优惠相关批复文件、企业代码证、经营许可证（资质证）；3.公司章程（历年）、发起人协议、评估报告、验资报告、工商登记及年检文件（历年）；4.重大资产重组（收购、出售、业务重大调整、重要的债务重组、资产剥离等）资料；5.其他重要变革资料（如公司组织机构的重大调整、公司实质控制变化等）.(二)股东的出资情况1.公司设立时各发起人身份证明文件、其亲属在公司的投资、任职情况；2.发起人实物出资资产的产权证明文件，产权过户手续及过户后的产权证明；3.出资的实物相关产权纠纷、诉讼、判决资料；4.实物出资无形、无形资产出资评估报告、评估结果的确认文件，以高新技术成果出资入股的，应提供相关管理部门出具的高新技术成果认定书等。
5.股权变动相关的股东大会、董事会、监事会有关文件以及政府批准文件、评估报告、审计报告、验资报告、股权转让协议等。
(三)主要股东情况1.主要股东(包括公司实际控制人)的营业执照、公司章程、财务报告及近三年审计报告；2.主要股东的主营业务、股权结构、业务经营等情况；3.主要股东之间关联关系或一致行动情况及相关协议；4.主要股东所持公司股份的质押、冻结和其它限制权利的情况；5.控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的公司股份重大权属纠纷情况；6.主要股东和实际控制人最近三年内变化情况。
(四)员工情况1.公司员工名册（包括年龄、性别、民族、学历、专业、职称、职务、政治面貌、本公司服务年限）；2.劳务合同、工资表和养老金等社会保障费用缴纳明细表；3.近三年员工流动情况统计表；4.工会工作会议纪要；5.公司用工制度（薪酬制度、劳动纪律、劳动保护制度、住房制度、医疗保障制度及社会保障制度等。
尽职调查材料清单
尽职调查清单一、公司简介1、公司成立背景及情况介绍；2、公司历史沿革（过去三年内公司股本的变动情况）；3、公司成立以来股权结构的变化及增资和资产重组情况；4、公司对外投资情况，包括投资金额、投资比例、投资性质、投资收益等情况和被投资主要单位情况介绍；5、主要管理人员简介，包括董事长、副董事长、董事、监事、总经理、副总经理、财务负责人、主要技术负责人、主要业务负责人、分支机构、合资公司、联营企业情况；；6、公司员工状况，包括年龄结构、受教育结构、岗位分布结构和技术职称分布结构、离退休员工数量及职工培训情况；7、公司营业执照、税务登记等资料，相关法律和行政文件，包括正副执照、国税地税证明、房产证明、专利证明、技术鉴定证明、名誉证明、行业主管部门颁发的各类批准证书、公司章程和历次增资扩股文件（董事会文件、验资报告和批准证书）等；以及分支联营机构的相关法律和行政文件。
8、公司在经营、管理、营销、品牌建设等方面曾获得的荣誉。
9、股权结构。
需重点了解职工持股比例和数量及此方面安排。
10、税收情况。
包括税种、税率、减免税情况及未来税收政策。
11、有关公司介绍和宣传资料。
二、行业背景资料1、公司所处行业的经营、销售、平均利润率等统计数字；2、国家对该行业的有关产业政策、管理措施及未来可能发生的政策变化，以及对该行业的影响；3、该行业的市场竞争程度，并介绍同行业主要竞争对手的情况，包括品牌、销售收入、市场份额、行业地位、竞争趋势演变、竞争优势等等；4、市场进入门槛；替代产品/服务，潜在的竞争对手；5、目前全国市场情况介绍；6、公司从事行业发展的前景如何，推动该行业的发展的主要因素；7、国内行业/企业发展面临的风险因素；8、行业内上中下游之关联图，与其他行业的关系；9、同类企业上市企业情况和近年来同类企业融资情况。
三、公司管理1）各项规章制度。
2）管理层和员工：A主要管理人员（含中层管理人员和业务骨干）简历、身份证或护照复印件、其他情况；员工数量、结构；B业务人员数量、比例和骨干人员情况；C管理层、员工的收入（工资、奖金、职工股和期权等）、福利安排和激励机制。
尽职调查企业需提供资料详单
尽职调查企业需提供资料详单尽职调查是指在进行投资或收购等商业谈判前，对企业经营、财务、法律等方面进行全面的调查、审查和评估的过程。
这是为了保障投资人或收购方的根本利益，避免不必要的风险，并提高商业交易的成功率和效率。
下面列出了尽职调查企业所需提供的资料详单，供参考。
1. 公司基本情况资料- 公司注册文件、营业执照和税务登记证明书- 公司章程和公司组织机构- 公司股权结构和股东名册- 公司董事、监事、经理及高管的履历和资格证明2. 财务管理资料- 过去三年的财务报表（包括资产负债表、利润表和现金流量表）- 公司会计师审计报告、税务报告- 银行账户和相关银行流水账单- 过往的财务预算和经营计划3. 法律资料- 公司的知识产权、商标、专利等的登记证明- 公司的保险单及交通事故赔偿记录- 公司所有的合同清单（包括合同文本，以及签订人的姓名和职务）- 公司的法律风险报告和涉诉记录4. 运营管理资料- 公司中所有的部门或组织架构图- 公司的员工档案和雇佣协议，以及相关方针、规程和制度- 公司的主要设备、机器和工具清单，以及维修历史记录- 公司的供应商和客户列表清单5. 市场营销资料- 公司的市场调查报告、市场份额和竞争分析- 公司的现有营销策略和计划，以及销售目标和KPI- 公司的市场销售活动（如广告、合作等）合同清单6. 技术资料- 公司的技术开发计划和项目计划书- 公司的商业秘密、技术文档和专有资料- 公司产品/服务的设计图纸和技术说明书- 公司的质量管理体系申请、证书及相关文件以上就是尽职调查企业需提供的资料详单。
在尽职调查过程中，收集到这些资料将有助于投资人或收购方全面了解企业的各个方面，判断其是否具有投资或收购的价值。
同时，以上资料也有助于投资人或收购方验证企业的真实性及可靠性，降低不必要的风险。
完整版的尽职调查资料清单
尽职调查资料清单（初步调查资料，按项目需要可能有增加）（复印件请加盖相应公司鲜章）（一）融资主体资料1、法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证（国、地税）、公司章程、验资报告复印件；2、贷款卡复印件及密码；3、法人代表身份证复印件、签字样本及简历；4、近三年经审计的会计报表（含附注）；5、公司情况介绍（历史沿革、组织架构、人员构成、开发项目、经营情况、所获荣誉等）；6、基本帐户的开户行、帐号；7、公司控股（参股）的公司情况介绍；8、公司目前银行贷款情况介绍（包括但不限于：期限、金额、余额、利率等）；9、不动产权证明文件；10、银行借款合同复印件。
（二）资金使用项目资料1、项目的现状（包括但不限于：土地区位、面积、现状、资金需求、预计资金使用进度安排、近期周边土地拍卖成交情况、近期周边地产销售价格及成交情况以及项目何时开盘、销售情况、均价、项目现场图片及项目设计鸟瞰图等）2、募集资金使用说明（包括但不限于：支付对象、支付时间、支付用途等）3、项目相关证照复印件（四证及预售许可）4、项目可行性研究报告5、还款来源的详细测算。
（三）担保方资料1、法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证（国、地税）、公司章程、验资报告复印件；2、贷款卡复印件及密码；3、法人代表身份证复印件、签字样本及简历；4、2013、2014年审计报告及2015年（最近三年）近期会计报表（含附注）；5、公司情况介绍（历史沿革、组织架构、人员构成、开发项目、经营情况、所获荣誉等）；6、基本帐户的开户行、账号；8、不动产权属证明文件；9、公司目前银行贷款情况介绍（包括但不限于：期限、金额、余额、利率等）。
（四）抵押物资料1、抵押物价值评估报告。
尽职调查资料清单
尽职调查资料清单1. 公司背景资料•公司概况：公司名称、注册地址、成立时间、股东情况等•组织架构：公司层级结构、管理层成员、主要部门等•企业文化：公司核心价值观、使命和愿景等•发展历程：公司发展的里程碑事件、重大变革和发展战略等•合作伙伴：公司与其他企业或机构的合作关系与项目情况2. 经营情况•产品与服务：公司主要产品与服务的介绍、市场占有率等•销售渠道：公司产品的销售渠道、代理商情况等•销售数据：最近几年的销售数据、增长率、市场份额等•客户情况：主要客户列表、合作历史和客户满意度调查结果等•运营成本：公司的运营成本、人力资源、物流、研发投入等3. 财务情况•财务报表：近三年的资产负债表、损益表和现金流量表等•财务指标：公司的盈利能力、偿债能力、运营能力的财务指标等•资本结构：股本结构、股东权益变动情况等•融资情况：公司的融资历史、债务情况、利率和偿还计划等•税务情况：公司的税务申报记录、逾期纳税情况等4. 法律与合规•公司注册与许可：公司的注册文件、营业执照、相关许可证等•合同与协议：公司与供应商、客户和合作伙伴之间的合同与协议情况•知识产权：公司拥有的商标、专利和版权情况、侵权纠纷等•环境与安全：公司的环境保护政策与实践、安全生产措施等•法律诉讼：公司涉及的法律诉讼记录、仲裁和调解情况等5. 市场竞争•行业分析：公司所在行业的市场规模、增长趋势、竞争格局等•竞争对手：主要竞争对手的概况、销售情况、市场份额等•产品差异化：公司产品与竞争对手产品的比较分析•市场前景：行业未来发展趋势、市场机会和挑战等•市场营销：公司的市场推广策略、客户群体和渠道选择等6. 风险与机会评估•经营风险：公司面临的内外部风险，如市场波动、政策变化等•经济环境：宏观经济因素对公司经营的影响评估•行业趋势：相关行业的发展趋势、前景预测等•技术创新：公司技术研发和创新能力、未来发展的技术趋势等•投资回报：根据以上分析评估公司的投资回报风险与机会以上资料清单是尽职调查所需要的基本内容，根据具体情况，可以增加或修改相关内容。
市场尽职调查所需资料清单
市场尽职调查所需资料清单
市场尽职调查是在商业交易中非常重要的一项工作，它的主要目的是确认交易的合法性和风险情况。
因此，在进行市场尽职调查时，应当收集和分析大量的相关资料。
以下是市场尽职调查所需的一些基本资料清单：
公司资料
- 公司证照：包括企业工商营业执照、税务登记证、组织机构代码证等；
- 公司章程：确认公司股权结构、管理模式、董事会授权等；
- 公司财务报表：包括资产负债表、利润表、现金流量表等。
行业资料
- 行业分析报告：了解该行业的政策法规、发展前景、市场竞争情况等；
- 竞争者分析报告：了解企业所处行业的主要竞争对手情况，他们的市场份额占比、产品优劣势等；
- 市场调查报告：了解公司所属市场的规模、增长趋势、市场份额占比等。
合同资料
- 合同审查：合同的合法性审查；
- 合同风险评估：包括合同中的风险点、风险程度评估以及减轻风险的方法等。
以上是市场尽职调查所需的基本资料清单，仅供参考。
在实践应用中，应根据实际情况具体分析，以确保尽职调查工作的准确性和全面性。
医院尽职调查所需资料清单、金矿尽职调查清单
医院尽职调查所需资料清单、金矿尽职调查清单财务尽职调查所需资料清单11医院的设立与组织结构1.1医院股权结构图；1.2医院成立以来如有注册资本、股东、医院名称、经营范围、章程、注册地址等发生变更的事项，请提供证明上述每项变更的：1.2.1医院股东关于上述变更的协议或合同、股东会议决议；1.2.2董事会关于上述变更的决议；1.2.3上述变更前后的营业执照；1.2.4验资报告（如适用）；1.2.5政府有关部门的批准、备案文件（如适用）；1.2.6其他有关上述变更的法律文件。
1.3医院现行组织结构图。
1.4《医疗机构执业许可证》（正、副本）；医院行政管理系统；领导分工有关文件资料；医院大事记；医院会议制度；各类院级会议记录本；医院床位批复文件；年度医疗统计报表；医院职能科室设立文件；医院业务科室设置文件；医院中长期发展规划；医院年度工作计划；医院季度工作重点；医院年度工作总结；医院设立各类管理组织文件；医院行政查房记录本；医院重大突发事件报告记录本；医院信息化建设规划；计算机使用管理制度；医院档案室达标证书（省三级）；医院图书室图书、期刊目录、借阅登记；医院图书电子阅览和检索服务情况；全院应用软件配置情况资料；网络安全措施和应急处理预案；医院已刊登医疗广告证明。
1.5医院质控管理体系；医院质控管理措施及落实情况；医院各类工作质量标准汇编；医院各类技术操作规程汇编；单病种管理资料；病历“日自检、周抽查、月科评、季院评”资料；院、科两级病历书写质量考核制度；医疗技术准入制度。
1.6医院护理管理体制；护理管理组织运行图和管理配置表；护理技术操作流程、技术规范汇编（各科室相应建立）；护理服务理念（有明示、有教育资料）；护理年度工作规划、实施计划（各科室相应建立）；护理服务效果督查、评价、整改资料；护理管理信息系统；对护理服务中反映问题的收集渠道和程序；对反映的问题的研究和解决的动态记录（包括评价和改进措施）；医院感染管理制度、重点措施、应急预案；收集、验证和评估护理人员资质程序的文件；护士执业资格、执业注册一览表（存有注册证书、执业证明原件）；定期评估护理人员应具备专业技术和服务能力的资料；护理人员技术档案（包括技术考核）；每月每科一次护理行政查房记录；每月1次业务查房记录；每周3次总夜查房记录；护师以上护理人员每二年一次技术操作考核资料；主管护师每年一次技术操作考核资料；每年一次护理人员理论考试材料；每季度对护士长工作评价资料；护生临床实习教学计划、教学目标和评价资料；每月一次护理教学查房记录（护理部）；每二周一次护理教学查房记录（科室）；新护士岗前培训记录（100%）；全院护理人员继续医学教育实施计划和具体措施；全院护理人员个人继续教育、能力开发及培训评价记录；护理人员健康干预知识培训记录（讲稿、签到册）；护理部门科研开题数、论文发表情况；接收外院护理骨干进修记录。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
尽职调查报告所需材料清单
一、公司的有关主体方面的资料
1、公司设立的批准文件；
2、公司概况及历史沿革；
3、公司的产品及业务情况；
4、政府有关部门对公司所开展业务的批准情况；
5、公司设立及历次变更后的企业法人营业执照；
6、公司设立时及历次变更的工商登记资料；
7、公司的全资、控股、参股企业的有关情况；
8、公司最近三年的原始财务报表资料（包括但不限于：资产负债表、现金流量表、利润表等）；
9、公司的历次资产评估报告、土地评估报告及验资报告。
二、公司法人治理方面的资料
1、公司的组织结构图；
2、公司“三会”（董事会、股东会、监事会）的有关资料；
A、董事会历次会议决议、议案、记录、通知等；
B、股东会历次会议决议、议案、记录、通知、签到簿、选票等；
C、监事会历次会议决议、议案、记录、通知等。
3、公司各有关内部控制制度；
A、历次变更后的章程；
B、历次变更后的股东会议事规则；
C、历次变更后的董事会议事规则；
D、历次变更后的监事会议事规则；
E、历次变更后的财务会计管理制度；
三、公司股东的有关资料
1、各股东（特别是控股股东）的历史沿革及概况；
2、各股东的产品及业务情况；
3、各法人股东企业法人营业执照及自然人股东身份证明；
4、各股东的全资、控股、参股企业的有关情况；
5、各股东公司章程；
6、自然人股东的基本情况。
四、各股东出资的有关资料
1、各股东的出资情况；
2、各股东与公司的关系及关联交易；
3、有关土地使用权折股或处置方案及其批复。
五、公司的主要资产资料
1、土地、房产：
1)列表统计公司名下的土地使用权、房产，提供该等土地使用权、房产的权属证书；
2)列表统计公司租赁的土地使用权、房产，提供该等土地使用权、房产的权属证书和租赁合同。
2、车辆：
列表统计公司名下的车辆，提供该等车辆的权属证书。
3、机器设备：
列表统计公司名下的机器设备，提供该等设备的发票、进口报关单等。
4、知识产权等无形资产：
1）请列表统计公司持有的和经许可使用的已授权专利和已申请专利，并按表格顺序提供有关专利证书或受理通知；
2）请列表统计公司持有的和经许可使用的已批准注册商标和已申请注册商标，并按表格顺序提供有关商标注册证书或受理通知；
3）请列表统计公司持有的专有技术，并按表格顺序提供有关专有技术的技术成果鉴定文件或其他可以证明其存在的文件；
4）请说明公司是否有商誉等其他知识产权，以什么方式可以体现；
5）公司是否存在与第三方的技术许可、委托开发技术、合作开发技术、技术转让，如有请提供有关合同，属于开发技术的请说明是否形成技术成果、公司是否使用该成果。
5、公司长期投资情况。
六、关联企业与同业竞争
1、各股东与公司之间的关系；
2、公司的分公司、子公司、参股企业资料；
3、公司的董事、监事及高级管理人员在关联企业中的兼职情况；
4、公司与关联企业的关联关系及交易；
5、有关同业竞争的情况。
七、重要合同、在建设工程、债权债务
1、未履行完毕的各类重要商务合同，如：购销合同、代理合同、担保合同、保险合同、抵押合同、合资合同、关联合同、水电供应合同等；
2、在建工程项目名称、立项批复、规划许可证、施工许可证、工程进展情况说明；
3、重大债权债务：
A、请列表统计公司正在履行的借贷合同；
B、因租赁、借贷、担保、抵押、设质等形成的债权债务关系；
C、因环保、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权等原因而产生的侵权之债。
八、公司董事、监事等高级管理人员资料
1、公司主要股东单位的高级管理人员（包括董事、监事、总经理及其他高级管理人员）清单；
2、公司董事、监事及高级管理人员的简历。
九、公司在环保、税务、工商、涉讼方面的情况
1、历年符合国家环保规定的证明文件；
2、历年符合产品质量及技术标准的证明文件；
3、历年纳税情况（纳税申报表、完税证明等）、所适用的税率及财政补贴优惠政策的证明文件；
4、未来几年所适用的所得税税负的文件；
5、历年遵守工商法规的证明材料；
6、涉及诉讼、仲裁、行政处罚的材料。
江苏剑桥人律师事务所
2016年1月12日。