(完整版)尽职调查资料清单(在建工程)
项目尽职调查需准备资料清单
公司（原材料采购、生产、销售、回款）信息流、物流、资金流的详细介绍资料；公司所处行业介绍、经营产品介绍、销售策略介绍、竞争优势介绍；
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公司的银行对账单（所有账号的余额信息，包括子公司）；
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大额资产清单（如房屋建筑物、机器设备、运输设备等）及权属证明；
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大额无形资产证明书或鉴定书；
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企业对外投资合同、协议及被投资企业章程、经审计财务报表；
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土地、房屋租赁及买卖合同；
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与大额应收账款相对应的销售合同、出库单、销售发票；
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其他应收款对应的协议、合同；
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企业最近一次存货盘点记录；企业出库单、入库单；
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在建工程的相应工程施工协议、设备采购协议；在建工程对应的主要大额付款凭证；
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企业所得税纳税凭证；增值税纳税申报表（全年及最近月份）及缴税凭证；
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贷款卡及查询记录（包括子公司）；
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已有银行负债的借款合同、担保合同；
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与大额应付账款相对应的采购合同、入库单、销售发票；
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注册资本验资报告；资本公积资料；
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大额销售及采购合同；与大额销售及采购合同相对应的收款付款凭证；
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工人考勤记录；生产月报表与日报表；运输发票；第三方仓单；海关进出口记录；企业的工资支出清单；企业的电费水费交付凭证；
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பைடு நூலகம்本次借款用途、还款来源、还款计划、风险性分析；
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公司及股东最近三年审计报告、当期报表及科目明细表（到末级科目）；
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关于子公司、关联公司、母公司等相关公司之间的详细关联股权结构图，相关公司的详细介绍、章程、营业执照、组织机构代码证等；
尽职调查所需资料清单
企业尽职调查所需资料清单此资料清单系通用型,请被调查单位根据具体实际进行收集整理提供,如不适用请做出说明。
一、基本情况调查相关资料(一)设立及沿革情况1.公司设立的批准文件；2.营业执照（近三年）、税务登记证、税收优惠相关批复文件、企业代码证、经营许可证（资质证）；3.公司章程（历年）、发起人协议、评估报告、验资报告、工商登记及年检文件（历年）；4.重大资产重组（收购、出售、业务重大调整、重要的债务重组、资产剥离等）资料；5.其他重要变革资料（如公司组织机构的重大调整、公司实质控制变化等）.(二)股东的出资情况1.公司设立时各发起人身份证明文件、其亲属在公司的投资、任职情况；2.发起人实物出资资产的产权证明文件，产权过户手续及过户后的产权证明；3.出资的实物相关产权纠纷、诉讼、判决资料；4.实物出资无形、无形资产出资评估报告、评估结果的确认文件，以高新技术成果出资入股的，应提供相关管理部门出具的高新技术成果认定书等。
5.股权变动相关的股东大会、董事会、监事会有关文件以及政府批准文件、评估报告、审计报告、验资报告、股权转让协议等。
(三)主要股东情况1.主要股东(包括公司实际控制人)的营业执照、公司章程、财务报告及近三年审计报告；2.主要股东的主营业务、股权结构、业务经营等情况；3.主要股东之间关联关系或一致行动情况及相关协议；4.主要股东所持公司股份的质押、冻结和其它限制权利的情况；5.控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的公司股份重大权属纠纷情况；6.主要股东和实际控制人最近三年内变化情况。
(四)员工情况1.公司员工名册（包括年龄、性别、民族、学历、专业、职称、职务、政治面貌、本公司服务年限）；2.劳务合同、工资表和养老金等社会保障费用缴纳明细表；3.近三年员工流动情况统计表；4.工会工作会议纪要；5.公司用工制度（薪酬制度、劳动纪律、劳动保护制度、住房制度、医疗保障制度及社会保障制度等。
项目尽职调查资料清单
XXXX项目尽职调查资料清单本阶段尽职调查范围XXXX公司及其控股子公司、参股子公司和分公司（以下简称“目标公司”）。
尽职调查文件提交时间要求为顺利推进本项目的进展，请目标公司于收到本清单之日起【三】日内提交尽职调查材料。
文件提供及整理要求为推进本项目的进展，加快尽职调查进程，请目标公司务必按下述要求提供并整理相关文件材料：●目标公司应根据本清单提供相关文件电子版，无电子版的提供完整、准确、复印清晰的文件文本复印件。
●如本清单有未列或未明确列出、但可能对目标公司造成重大影响的事件或文件，请自行进行说明并提供相关文件。
●对本清单进行标注在提供文件后，请目标公司打印本清单，并对于已经提供的文件，在清单上相应标注“已提供”；对于查明没有本清单列出的某项文件，根据情况请标注“无”或“缺失”；对于暂时无法提供但稍后才能提供的文件，请标注“待提供”并简单说明原因；鉴于目前我们对目标公司的股权结构、资产状况等情况尚无具体了解，因此，本清单中的某些问题或文件可能不适用。
如果不适用，请在相应的条款下标注“不适用”。
●文件提交时，电子版同时抄送XXX公司及各中介机构日常联系人。
公司设立及演变情况•历史沿革及基本情况简介•最新股权结构图（包括所有控股、参股公司及其股东、对外投资，请注明持股比例）•工商营业执照、工商注册登记表、税务登记证（国税、地税）、验资报告、股东名册及其他重要的登记文件•任何批准目标公司设立的政府批文（如适用）•公司章程、出资人协议•公司设立时的验资日（评估日）资产负债表和注册登记日（建帐日）资产负债表；•自设立以来发生过的公司名称、法定代表人、注册地址、业务范围等方面的变化情况；•历次股东大会及董事会决议、纪要，公司股权管理办法，发起人或股东的营业执照、年检记录；•投入的实物资产的明细表，权属证明和资产交接单；公司章程、该公司（有限责任公司）其他股东同意该股权出资的承诺函、该公司营业执照、该公司股权变更工商登记表等文件；资金的银行进帐单；无形资产的评估报告，并检查发起人协议。
尽职调查资料清单
尽职调查资料清单尽职调查是指对一些主体的各个方面进行全面深入的调查工作，以了解其真实情况和潜在风险。
对于房地产开发企业的尽职调查，主要涉及企业的经营状况、项目情况、资产负债情况、管理水平、法律风险等方面。
以下是一份房地产开发企业尽职调查的资料清单，供参考：1.公司概况-公司名称、注册资本、成立日期-公司组织结构、股权结构-公司管理层及其履历2.经营情况-公司主营业务、盈利状况-近几年的经营收入和净利润情况-企业所在地的政府政策支持情况3.开发项目情况-公司过去或正在进行的开发项目清单-开发项目的位置、规模、用途-项目的销售情况、资金回款情况-项目的竣工时间和验收情况4.资产负债情况-公司的资产构成、流动性-公司的负债状况、债务率-公司的资产负债表、现金流量表-公司的银行信用额度和借款情况5.管理水平-公司的管理团队、人员组成及履历-公司的管理制度、流程和规范-公司的项目管理情况、进度管控情况-公司的风险管理和内部控制情况6.法律风险-公司的法律顾问、律师团队-公司的合同管理和风险控制-公司是否涉及法律诉讼、知识产权纠纷等-公司所在地的法律法规、政策变化情况7.可行性分析-对公司未来发展的预测和可行性分析-公司的市场前景及竞争对手分析-公司的核心竞争力和差异化策略8.相关资料收集-公司的营业执照、税务登记证、组织机构代码证等相关证照-公司的财务报表、审计报告、纳税证明等财务资料-公司的项目合同、土地使用权证、规划许可证等项目资料-公司的法律文件、协议合同、诉讼纠纷相关资料以上是一份较为全面的房地产开发企业尽职调查资料清单，可以根据实际情况进行调整和补充。
在进行尽职调查时，还需要注重信息的真实性和准确性，确保调查结果的可靠性和有效性。
尽职调查资料清单
工程尽职调查资料清单（一）融资公司根底资料1.融资公司简介〔包括但不限于公司设立情况、开展历程、组织结构、企业文化、人力资源情况、公司业绩等〕2.融资公司申请书3.营业执照扫描件〔正、副本〕、组织机构代码证扫描件〔正、副本〕、税务登记证扫描件〔地税正、副本〕、开户许可证扫描件、房地产开发资质证书、机构信用代码证4.公司章程及历次章程修正案、历次验资报告5.企业根本注册信息查询单〔工商信息单〕6.企业法定代表人简况、身份证复印件，股东、实际控制人的简历〔身份证、姓名、年龄、包括学历和工作经历在内的履历、资历、业绩〕7.公司高管情况：高级管理成员〔董事长执行董事、总经理、财务主管、监事〕的简历〔身份证、姓名、年龄、包括学历和工作经历在内的履历、资历、业绩〕8.公司组织架构〔下属控股及参股公司〕及关联企业情况：9.股东借款情况说明及凭证（二）融资公司财务状况1.融资公司及控股股东〔如有〕最近三个年度财务审计报告2.融资公司及控股股东〔如有〕最近一个年度财务报表，最近三个月的月度财务报表及主要科目明细〔科目余额表〕3.固定资产明细表4.土地及房产抵押情况表5.贷款明细表6.目前有效且尚未结清的其他贷款的借款合同、抵押合同、授信合同或承兑协议，以及及之相关的担保协议、反担保协议〔或有〕〔三〕融资公司资信材料1.企业根本信用信息报告2.法人代表、实际控制人的个人征信报告3.贷款卡复印件〔标明贷款卡卡号及查询密码〕4.债务情况详细说明〔包括民间、银行、信托、租赁、基金等〕5.公司对外担保情况6.重大投融资合同7.关于民间借贷情况说明及承诺（四）融资公司过往工程操作经历、经营业绩资料1、融资人、控股股东和或所属集团已建成工程、在建工程、储藏工程统计表，统计表应包括工程名称、位置、占地、总建面、业态、总投资、已投入资金、工程进度、〔预计〕开盘时间、已售面积、销售金额、销售单价、历年去化情况；2、对于已建成交付工程，提供竣工备案表；在建工程，提供工程证照〔根据工程进展阶段，提供土地证及其他四证〕；储藏工程，提供土地出让合同、土地招拍挂成交确认书或其他合法取得土地的证明文件。
尽职调查资料清单
尽职调查资料清单1. 公司背景资料•公司概况：公司名称、注册地址、成立时间、股东情况等•组织架构：公司层级结构、管理层成员、主要部门等•企业文化：公司核心价值观、使命和愿景等•发展历程：公司发展的里程碑事件、重大变革和发展战略等•合作伙伴：公司与其他企业或机构的合作关系与项目情况2. 经营情况•产品与服务：公司主要产品与服务的介绍、市场占有率等•销售渠道：公司产品的销售渠道、代理商情况等•销售数据：最近几年的销售数据、增长率、市场份额等•客户情况：主要客户列表、合作历史和客户满意度调查结果等•运营成本：公司的运营成本、人力资源、物流、研发投入等3. 财务情况•财务报表：近三年的资产负债表、损益表和现金流量表等•财务指标：公司的盈利能力、偿债能力、运营能力的财务指标等•资本结构：股本结构、股东权益变动情况等•融资情况：公司的融资历史、债务情况、利率和偿还计划等•税务情况：公司的税务申报记录、逾期纳税情况等4. 法律与合规•公司注册与许可：公司的注册文件、营业执照、相关许可证等•合同与协议：公司与供应商、客户和合作伙伴之间的合同与协议情况•知识产权：公司拥有的商标、专利和版权情况、侵权纠纷等•环境与安全：公司的环境保护政策与实践、安全生产措施等•法律诉讼：公司涉及的法律诉讼记录、仲裁和调解情况等5. 市场竞争•行业分析：公司所在行业的市场规模、增长趋势、竞争格局等•竞争对手：主要竞争对手的概况、销售情况、市场份额等•产品差异化：公司产品与竞争对手产品的比较分析•市场前景：行业未来发展趋势、市场机会和挑战等•市场营销：公司的市场推广策略、客户群体和渠道选择等6. 风险与机会评估•经营风险：公司面临的内外部风险，如市场波动、政策变化等•经济环境：宏观经济因素对公司经营的影响评估•行业趋势：相关行业的发展趋势、前景预测等•技术创新：公司技术研发和创新能力、未来发展的技术趋势等•投资回报：根据以上分析评估公司的投资回报风险与机会以上资料清单是尽职调查所需要的基本内容，根据具体情况，可以增加或修改相关内容。
尽职调查所需资料清单
四、尽职调查所需资料清单（一）公司设立及变更形成的法律文件和证照1、营业执照副本、组织机构代码证复印件；2、出（投）资合同或协议；3、评估报告及确认报告；4、章程；5、验资报告；6、税务登记证；7、设（成）立时的上报和批复文件；8、权利许可证照，如：高新企业技术企业证，软件企业；9、其他重要法律文件和证照。
（二）高级管理人员、关键技术人员1、姓名、年龄、职务、实际技能，任职起至时间；2、学历及专业特长；3、主要工作经历及业绩。
（三）工作业务介绍1、业务内容；2、收入模式；3、技术产品开发现状及经过（国际上相关技术和现状和进展情况）；4、知识产权状况及相关证明文件（专利号和已发表的相关论文）；5、已签约客户清单；6、尚未执行完的合同复印件；7、处于洽谈阶段的合同进展情况的说明；8、关于公司开发、生产、销售能力的说明；9、公司现有核心技术控制人员及控制程度，公司技术机密制度极其执行情况的说明。
（四）公司资产状况1、公司成立以来的年度会计报表和最近一期会计报表；2、公司固定资产清单；3、公司无形资产清单；4、公司债权清单及可回收性判断与说明；5、公司股东、董事、高级管理人员在公司借款清单及原因说明；6、公司所有正在使用和曾开户银行的开户行全称、帐号、最近一期银行对帐单、调节表；7、公司其他资产清单；8、公司对外抵（质）押事项；9、公司内部控制制度。
（五）公司负债状况1、各负债项（科）目清单；2、公司尚未归还的和曾经发生的对外借款的合同、协议或其他契约及其执行情况的说明；3、公司对外承诺事项，不限于可能形成负债事项；4、公司对外担保事项。
（六）行业地位1、公司各业务类别所在行业发展状况介绍；2、公司在行业中的地位、市场份额及与其他企业的比较；3、公司技术水平与同行业其他企业的比较；4、公司发展战略及规划，如市场营销、技术开发。
（七）收益预测1、公司以前年度损益状况及其分析；2、公司未来若干年度盈利预测；3、形成上述盈利应具备的条件，包括基本面、资金、人力资源等；4、公司发展风险因素分析。
尽职调查资料清单(标准版)
尽职调查资料清单一、基本情况1、公司成立背景及基本情况介绍、公司章程；2、公司历史沿革，即成立以来股权结构的变化及增资和资产重组情况(验资报告、相关证明文件和工商变更登记证明)；3、公司各类资质、荣誉等。
二、内部管理1、公司现在的组织架构图，主要部门的职责描述、核心业务介绍；2、公司主要股东情况介绍；3、公司董事会、监事会成员及董事会秘书的个人简历；4、公司主要经营管理人员（包括总经理、副总经理、总工程师、生产管理负责人、市场营销负责人、财务管理负责人等）的个人简历；5、公司员工状况，包括年龄结构、受教育程度结构、岗位分布结构和技术职称分布结构；公司现行的薪资、福利方案；6、控股子公司和参股公司的有关资料、包括主营业务、资产状况、财务状况。
三、业务和产品1、公司主要业务所处行业基本背景，产业链的上下游情况；2、公司各类业务在公司销售收入及利润中的比重，市场占有率及前景分析；3、分类介绍公司主要产品情况，包括功能用途、技术性能指标、产能、市场需求、销售价格等；4、公司的生产状况，包括生产流程、场地、设备及人员配置等；5、公司的技术开发情况，包括核心人员介绍、研究设备、开发流程及与其他单位合作开发情况；技术先进性证明材料；新产品开发情况；6、公司拥有的专利与商标情况。
四、采购与销售1、公司在业务中所需的原材料种类及其他辅料，包括用途及在原材料中需求中的比重；2、公司最近3年前十大供应商列表，主要供应商的相关情况；3、公司最近3年前十大客户列表，主要客户的相关情况；4、销售队伍的情况介绍，公司对销售人员的主要激励措施；公司的销售策略；5、公司主要竞争对手资料，包含公司实力、产品情况（种类、价位、特点、营销、市场占有率等）；五、公司财务1、公司最近3年经审计财务报告（如有）或财务报表；2、公司最近3年及最新的销售合同情况；3、公司重要资产情况，包括土地、房屋、设备（含车辆）等；4、公司借款以及对外提供的抵押、担保情况；5、公司未来3年财务预测及依据。
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尽职调查资料清单
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在对贵公司进行收购前，我方须全面了解贵公司的情况，希望贵公司予以配合并提供以下资料（包括但不限于）：
一、有关公司存续方面的资料
1、公司工商方面资料：营业执照、组织机构代码、公司章程、税务登记证、验资报告及变更验资报告、资质证书等；
2、公司所有股东会决议、董事会决议、股东组成情况、历次股东变化情况；
3、股权转让资料：
①《股权转让合同》或其他同性质的文件；
②与股权转让有关的《补充合同》及/或《补充章程》；
③转让、受让双方及公司的董事会决议；
④外商投资企业，还需提供政府主管部门对《股权转让合同》或同性质文件、《补充合同》及/或《补充章程》的批复；
4、公司组织结构图；
5、员工清单、是否签订劳动合同、员工各种社会保险的交纳情况，详见附件一：公司员工情况一览表.xls。
二、工程方面资料
1、项目建议书、概念设计方案、可行性研究报告、立项批复、建设项目选址意见书、详规、方案设计、初步设计、扩初设计、设计审图、建设工程报建、招标备案、质量安全报监等资料文件及取得的相关批复；
2、环保、消防、交通、民防、园林、日照、卫生、上水、下水、供电、煤气、电信等政府部门及相关单位各阶段的征询意见、审核文件；
3、土地批租合同或土地有偿转让协议书、国有土地使用权出让合同、建设用地批准书以及相关土地批准文件。
取得的国有土地使用证、建设用地规划许可证、
建筑工程规划许可证、建筑施工许可证、预售许可证等；
4、所有与该项目有关的往来文件、报告及政府通知、批文等资料。
详见附件二：前期证照资料清单.xls；
5、项目大市政配套情况及和各配套部门接洽、施工进展情况；
6、拆迁许可证及相关拆迁协议。
规划用地范围需要完成拆迁的拆迁情况统计表、已完成拆迁量及待拆迁量（包括住宅、企事业单位及公建设施等）；
7、项目开发预算、项目总体进度计划、目前各单项工程具体形象进度情况；
8、项目所有设计变更、技术核定及业务联系单的资料汇总表、图纸会审记录、施工总承包招投标文件、已完工程决算报告、质量事故报告及处理意见、总平面图、竣工图纸等；
9、开工报告、勘查报告、施工定位测量复核单、沉降、位移观测记录、桩基检测等技术管理资料；基坑维护、基础工程、主体结构工程、结构吊装等中间核验合格的证明；规划、消防、环保、人防等各部门的验收资料，房屋面积测量报告、配套验收、档案验收、竣工验收备案及《住宅交付使用许可证》等资料。
三、合同执行情况
1、与该项目有关的所有合同、协议的资料清单。
合同包括但不限于土地出让、拆迁、设计、监理、咨询、采购、施工（包括桩基施工、总包施工、消防工程、智能化工程、弱电工程、配套工程水电煤、园林绿化工程、机电工程机电设备、空调、电梯、进户门、阳台栏杆、空调百叶、饰面砖、门窗工程、精装修施工单位等）、大市政配套费用、租赁协议、营销策划、代理销售合同（或包销合同）等等的所有合同。
2、自成立之日起至年月日期间签订的所有合同的合同执行情况一览表，包括已履行完毕和正在履行中的合同，详见附件三：合同执行情况一览表（详见：表一、表二）.xls。
3、虽未签定合同、协议，但已发生且必须支付的款项。
四、财务方面资料
1、自成立之日起至年的历年审计报告；
2、截止年月日的财务报表、科目余额表（到四级明细科目）；
3、自成立之日起至年月日的会计账簿、会计凭证；
4、年月的银行对账单及银行调节表；
5、公司应收款、应付款、其他应收款、其他应付款的情况及帐龄分析表；
6、长期股权投资情况：公司控股或参股的所有公司名单、股权比例、营业执照、章程等情况；
7、无形资产情况：公司拥有或使用的所有专利、商标、服务商标、注册设计、或其它知识产权权利证书的正副本、公司使用的所有商业名称、公司购买或获特许的所有技术的详情及相关的技术转让协议；
8、存货（开发产品和开发成本）明细；
9、固定资产清单；
10、各种借款合同，到期延期归还的展期合同；
11、或有负债情况，如抵押、担保、诉讼等；
12、主营业务收入及主营业务成本的结转情况；
13、销售费用、管理费用、财务费用的明细。
五、税收方面
1、公司的税收优惠政策；
2、公司可能会涉及的所有税种及税率；
3、税务清缴情况。
六、法律方面
1、公司对外各种担保、抵押、自身举债情况记录及其他法律事务状况；
2、公司法律纠纷、诉讼、仲裁等。
七、销售情况（如无销售，则不提供）
1、项目总可销面积（分住宅、车库、商铺分别列示）、不可销面积；
2、已销面积（分住宅、车库、商铺分别列示）；
3、客户购房明细表（面积、单价、合同价、已收定金、房款、应收房款和按揭贷款等）；
4、销售合同或预售合同。
八、其他资料清单
其他资料清单详见附件四：公司其他文件资料.xls。
以上资料均应提供原件。