第六章企业理论
第六章 网络治理 《 网络经济学》 PPT课件
二、契约治理理论
1、契约与交易成本
科斯只用交易费用对企业与市场的替代关系进行了一般性 的分析，但是没有对交易本身以及交易的类型进行深入的阐 述。
威廉姆森发展了科斯的交易费用理论，用契约成本来分析 企业的交易类型，并再此基础上提出企业治理理论。
契约是交易双方为达成交易而事先签定的合约。契约的履 行是有成本的，而契约的履行成本构成了交易费用的主要方 面，因而也就决定了企业在交易时对不同方式的选择。
第四节 网络经济中的治理结构
一、网络经济中治理理论的发展
1、传统治理结构的局限
科斯的两分法治理框架：市场治理、企业治理 威廉姆森的老三分法治理框架：古典契约、新古典契约、 关系契约
（5）交易具有连续或间断的延留义务。 （6）交易对象是相对固定和稳定的，构成重复博弈环境。 （7）企业网络中，非市场交易关系发生在组织之间。
3、超市场交易中的非市场交易
对超市场交易的理解，关键是对非市场交易的理解。
非市场交易就是原本不属于市场交易的交易。交易的一 方承担某种义务或行使由于权威产生的权力，另一方则以 服从，也就是改变部分有关决策和行动换取更加有利的交 易条件或改善经营环境。
虚拟企业实际上是一种由不同企业组成的企业联盟体。在其 中，每个企业只保留其核心功能，而将其他常规功能虚拟化， 由其他企业来完成。故称为虚拟企业。
（2）虚拟企业的形式 1）业务外包（Out Sourcing）
即企业专注于自己的核心业务，而将其非核心功能的业务 以委托的形式承包给外部其他企业承担。
2）战略联盟（Strategic Alliances）
第三节 网络经济中的企业关系
一、非一体化组织
1、非一体化的内涵
非一体化是一种与一体化相反的过程。一体化是将原来分属 于不同企业的生产环节和过程合并到一个企业或企业集团，而 非一体化则是将某些环节和过程从企业或企业集团中分离出来， 由外部的其他企业来承担。
经济学基础第六章“生产要素和分配理论”
“边际生产力”指的是在其他条件 不变的前提下每增加一单位要素投入所 增加的产量，即边际物质产品，有时被 简称为边际产品（Marginal Product， MP）。
而增加一个单位要素投入带来的产 量所增加的收益，叫做边际收益产品 （Marginal Revenue Product, MRP）。
边际收益产品等于要素的边际 物质产品和边际收益的乘积，即：
表6-1
要素数量 边际产品 产品价格 边际产品价值 要素价格
L
MP
P
VMP=MP×P
W
1
10
10
100
20
2
9
10
90
20
3
8
10
80
20
4
7
10
70
20
5
6
10
60
20
6
5
10
50
20
7
4
10
40
20
8
3
10
30
20
9
2
10
20
20
10
1
பைடு நூலகம்
10
10
20
根据表6-1可知，当要素价格为20时， 利润最大的要素投入量为9单位。
消费者可能的劳动供给只能来自16 小时之中，而不能超过它。其最大劳动 供给为16小时。设劳动供给量为6小时， 则 全 部 时 间 资 源 中 的 剩 余 部 分 为 10 （16-6）小时，称为“闲暇”时间。
李玲是某市一家著名电脑公司的职员，她负责公司 的销售，几年下来，凭借聪明和努力，她每个月的薪水 在1万元以上，今年春天，公司的销售经理升职了，总 经理提出由她来做销售公司的经理。谁知却被她婉言谢 绝了。其理由是，一旦出任这个职位，势必要花费更多 的精力和时间，这样自己的生活质量就会下降，如果不 能好好休息的话，工作质量也会下降。她对记者说： “如果当经理，我每月薪水增加3000多元，可是我却会 失去更多的东西，我宁愿不要这3000多元，而维持一种 生活质量。”
第6章现代企业能力理论(下)核心专长理论
第6章现代企业能力理论（下）核心专长理论第六章现代企业能力理论（下）企业核心专长的理论基础是企业能力理论，该理论将企业看做是一个能力体系，企业不仅应重视经营环境，更应重视企业自身的能力，最重要的就是核心专长(又称核心能力)，它决定了企业长期的发展战略和竞争优势。
第一节核心专长的概念和特征一、核心专长的概念核心专长这一概念就是哈默和普哈拉德(hamel＆prahalad)于1990年明确提出的，他们将核心专长定义为：能够并使企业提供更多额外价值给客户的一组独有的技能和技术。
经过10年的深入研究，人们对核心专长的重新认识更加精确和完善。
我们将其概括为：核心专长就是企业具有的独有技能、智力资产和隐性科学知识，就是缔造顾客价值和企业技术创新的源泉，同意了企业的竞争优势和持续发展能力。
(一)核心专长是独特技能的组合哈默和弗哈拉德在对众多全球性领先企业的成功经验展开总结时辨认出，这些企业顺利的基础就是它们具有各具特色的技能和技术，这些独有的技能和技术为顾客缔造出来非常大的价值，并为企业提供更多了其他企业无法比拟的竞争优势。
核心专长问题基本上有两类：第一类问题是描述性的：哪些是我们的核心专长?哪些是我们研究与发展中的核心专长?第二类问题是规范化的：哪些应该是我们的核心专长于它们怎样反映到研究与发展中去?在实践中，将这两类问题结合起来大有好处。
一个企业可以从以下三个方面辨识其核心专长：1．可以借此步入宽广的、相同的市场；2．对最终产品做出客户看看获得的重大贡献；3．竞争对手难以仿制。
在技术领域，尤其是研究和开发中，我们可以将核心专长简化为技能，这样更容易识别。
某卡车生产公司期望创建产品开发的核心专长，公司延聘谮管理咨询公司为顾问，管理咨询公司(外部专家)著重谋求公司的能力而不是个人的。
他们没采用学术上的定义，而是运用形象化的图示。
图12一l阐释的核心专长比先前的细致概念更新颖：在非政府内或者在研究和发展的实验室，技能就是人的专门知识和技术设施的融合，当然，必须在适度的非政府形式中(例如企业流程、系统和文化)。
企业理论、公司治理与利益治理机制
企业理论、公司治理与利益相关者治理机制南开大学国际商学院王辉随着网络经济的兴起以及对公司社会责任的日益强调，利益相关者在公司治理中得到了越来越多的关注，利益相关者理论差不多成为公司治理理论的重要组成局部。
本文从企业理论进手，通过分析利益相关者在公司治理中的地位和作用，并在借鉴国外其他公司治理原那么根底上，提出了符合国情的利益相关者治理机制。
一、利益相关者的全然定义自1963年斯坦福大学研究小组定义利益相关者以来，至今已有近30种定义。
按照米切尔〔Mitchell,AgleandWood,1997〕等人的回纳，利益相关者定义能够分为三个层次。
第一层次，泛指所有受公司经营活动碍事或者碍事公司经营活动的自然人或社会团体，如弗里曼的定义：“利益相关者是能够碍事一个组织目标的实现或者能够被组织实现目标过程碍事的人〞。
第二层次，专指那些与公司有直截了当关系的自然人或社会团体，如此排除了政府、社会团体等，如纳斯的定义：“利益相关者是与企业有关系的人，他们使企业运营成为可能〞。
第三层次，特指在公司下了“赌注〞，其利益于公司利益紧密相关的自然人或社会团体，典型的如布莱尔的定义：“利益相关者是所有那些向企业奉献了专用性资产，以及作为既成结果差不多处于风险投资状况的人或集团〞。
这些概念从不同角度揭示了利益相关者的含义，我们认为，能够将利益相关者分为直截了当利益相关者和间接利益相关者，直截了当利益相关者如布莱尔所讲，是那些对公司投进了专用性资产而这些资产又在企业中处于风险状态的自然人或法人，没有他们的参与，公司就不能作为一个经营主体存在下往，如股东、经营者、职工、债权人、客户、需求商等；间接利益相关者指尽管不与公司发生直截了当商事关系，但客瞧上碍事公司或受到公司碍事，公司必须对其担当一定社会责任的利益主体，如社区、政府、社会团体、新闻媒介等。
二、公司治理中的利益相关者：企业理论的角度越来越多的理论和实践证实，公司治理中不仅应该关注股东的利益最大化，同时也应该更多考虑到利益相关者的利益。
第六章生产理论
第六章生产理论一、本章教学目的与要求通过本章学习，我们了解以下几个问题：企业的三种组织形式及其优劣；总产量曲线的特征；劳动平均产量和资本平均产量曲线的推导和性质；生产三阶段的划分及其效率问题；等产量曲线的定义及其性质；等成本线的定义及其性质；短期和长期利润极大化的均衡条件；规模报酬的三种形式。
二、教学内容：6．1企业概述6．1．1企业的定义、法律组织形式及优劣势企业是将若干投入转化为产出的一种生产经营性组织。
盈利性企业有三种法律组织形式：单业主制企业（sole properietorship）、合伙制企业（partnership）和公司制企业（cooperation）。
6．1．2企业的行为目标假设在本书中，我们始终假定企业的行为目标，无论哪一种组织形式，是尽可能地获得极大化利润，即企业是利润极大化者。
两者行为动机不致就可能产生代理关系（agent relationship）。
这种代理关系实质上就是两个或多个不同的利益主体之间的关系。
代理人是企业（或另外一个人）雇佣的用于完成特定任务的个人（或企业），总经理就是代理人；而委托人就是雇佣他人完成特定任务的个人（或企业），股东就是委托人。
委托——代理问题就迫使我们去思考，我们应该如何构造一种制度体系用于激励总经理实现股东的目标呢？这就是制度设计的问题。
第一，良好的总经理市场是解决总经理偷懒问题的最好制度架构。
第二，一些大公司对总经理提供股权、奖金、度假和晋升来激励他们努力工作。
第三，各种舆论监督和法制约束也是提供负面激励的有效约束机制。
6．2生产函数生产函数一般可表达为：Q=F(x1,x2,…,x i,…,x n)生产函数包括以下含义：（1）对于任一给定的生产要素投入量，现有的生产技术给出了一个最大的产出量；（2）对于任一给定的产出量Q，每一投入组合的使用量为最小。
西方学者一般对生产函数有如下假定：（1）所有的生产要素投入量不得为负；（2）产出不得小于零；（3）生产函数为一单调连续函数，一阶导数存在。
第六章企业的性质理论(新制度经济学-湖南大学,袁庆明)
2020/9/11
New Institutional Economics
7
问题：
即使把企业看作要素市场，那么，为什 么在要素的企业交易之外，还存在着要 素的市场交易？这两种不同的要素市场 之间存在哪些区别？
2020/9/11
New Institutional Economics
8
4.威廉姆森的企业性质观
第六章 企业的性质理论
第一节 企业的契约性质 第二节 契约的不完全性与契约实施机制 第三节 企业代理问题与激励契约设计 第四节 不完全契约与企业最优所有权结构
2020/9/11
New Institutional Economics
1
第一节 企业的契约性质
一、新古典经济学中的企业 二、新制度经济学企业理论中的企业 三、对科斯等的企业契约性质理论的评价
• 认为企业中的每个雇员与雇主之间只是一 种简单的报酬合约关系。
• 企业契约与市场契约的差别在于一个队对 投入的使用，以及在所有其他投入的契约 安排中有些团体处于一个集权的位置，他 是一个队生产进程中的集权的契约代理 人——但它并不具有更为优越的强制性指 令或惩戒权力。
2020/9/11
New Institutional Economics
• 企业是生产性与交易性的统一。
企业
生产性 交易性
生产结构 制度结构
生产效率 制度效率
企业效率
2020/9/11
New Institutional Economics
11
2.企业契约与市场契约的区别
• 企业契约是一个人力和非人力资本要素所 有者之间的特别契约 。
• 企业契约中，存在一个“中心签约人”， 即企业家。
新制度经济学课后答案
第一章导论1．科斯最早“发现”并提出交易存在费用是在下列哪一篇文章（）A．《社会成本问题》B．《企业的性质》C．《社会成本问题的注释》D．《联邦通讯委员会》2．20世纪70年代以来，新制度经济学快速发展有其深刻的时代背景，以下不属于这一时代背景的因素是（）A．西方发达国家对凯恩斯主义经济政策实践所导致后果的反思和经济改革的尝试B．西方国家的两次企业合并浪潮C．全球化D．大量转型国家的存在对制度经济学的需求3．以下被科斯批评为“黑板经济学”的是（）A．新制度经济学B．新古典经济学C．旧制度经济学D．马克思的制度分析4．按埃格特森的看法，下列不属于新古典经济学研究纲领的“硬核”的是（）A．理性选择B．相互作用的均衡结构C．主体面临的环境约束D．稳定性偏好5．下列属于旧制度经济学研究纲领的“硬核”的是（）A．理性选择B．均衡观C．非均衡观D．进化观6．以下不属于新制度经济学关于人的行为的基本假设的是（）A．利他主义行为假设B．机会主义行为假设C．弱理性假设D．讲诚信假设7．“在详细描述长期变迁的各种现存理论中，马克思的分析框架是最有说服力的，这恰恰是因为它包括了新古典分析框架所遗漏的所有因素：制度、产权、国家和意识形态。
马克思强调在有效率的经济组织中产权的重要作用，以及在现有的产权制度与新技术的生产潜力之间产生的不适应性。
这是一个根本性的贡献。
”这句话是谁说的（）A．科斯B．诺思C．拉坦D．配杰威奇第二章交易费用理论1．康芒斯将交易分为三类，以下不属于其分类的是（）A．管理的交易B．限额的交易C．馈赠的交易D．买卖的交易2．交易费用是“所有那些在鲁宾逊经济中不可能存在的成本，在这种经济中，既没有产权，也没有交易，亦没有任何种类的经济组织。
……简言之，交易成本包括一切不直接发生在物质生产过程中的成本。
”这句话是哪位新制度经济学家说的（）A．诺思B．张五常C．阿罗D．威廉姆森3．一国（或地区）总交易费用等于（）A．政治型交易费用+管理型交易费用+市场型交易费用B．市场型交易费用+管理型交易费用+制度交易费用C．市场型交易费用+制度交易费用+给定制度下各种交易的交易费用D．政治型交易费用+制度交易费用+市场型交易费用4．以下不属于威廉姆森所说的交易的维度的是（）A．交易的不确定性B．资产专用性C．交易的人格化特征D．交易的频率5．在威廉姆森看来，以下三个因素对交易费用有决定性作用，缺一不可，但除外的是（）A．人的有限理性B．资产专用性C．交易的不确定性D．机会主义行为6．根据专业化和分工的程度，诺思把迄今为止人类社会经历的交易形式分为三种，以下不属于这三种交易形式之一的是（）A．人格化交易B．由第三方实施的人格化交易C．非人格化交易D．由第三方实施的非人格化交易7．在交易中，一方被另一欺骗而造成的损失，属于下列哪一种含义的交易费用（）A．内生交易费用B．管理型交易费用C．外生交易费用D．政治型交易费用第三章科斯定理1．科斯定理最早是在以下哪一篇文章中提出来的（）A．《社会成本问题》B．《企业的性质》C．《社会成本问题的注释》D．《联邦通讯委员会》2．经济主体的行为对这一区域内的所有消费者或生产者的福利都造成了影响的外部性是（）。
新制度经济学第六章企业家理论
★ 作为剩余索取者； ★ 企业家作为自我激励者；
古典经济学 新古典经济学 企业理论
二、企业家的研究
对企业家的认识； 对创新的认识； 对风险和利润的认识； 对企业家在企业剩余权利中的地位的认识； 对企业家合约性质
二、企业家的研究
马歇尔的企业家理论
选择生产要素 将自己的资本 的洞察力，高 置于风险之中 效率生产统率 与企业家自由 力、创新能力； 地发挥创造精 选拔人才的能 神的果断性是 力和说服能力 密不可分的
（涉及组织）
投入产出的中 间人；生产要 素的新组合； 监督者；消除 风险；建设性 的投机
熊彼特 承担风险的只 （1934） 是资本家，而
一、定义
克服X无效率。Leibenstein（1968）将他的X效率 理论引伸到企业家分析中，指出企业家作用正在 于克服X无效率。他断定由于以下三个原因不可 能有投入和产出间一一对应关系：劳动契约不可 能完全；生产函数不可能特定或完全可知；不是 所有的生产要素都可以在市场购置。企业家的一 个最重要功能在于找到和运用这些生产要素。企 业家因此起“填充空白”（gap-filling）和“投入 补充者”（input-completer）的作用。
自利，目 的是为了 商品、闲 暇以及地 位
舒尔茨
发现 机会
自有知识、想象 力、实践知识、 分析能力、搜寻 技巧、算计的技 巧、富有远见， 沟通技巧，授权 的技巧、组织技 巧
天赋与后天培养
一个企业家如果 要使他的判断得 到支持就必须调 动资源，于是需 要有个人的财富， 有才能但无资本 的企业家并不合 格
这些年的努力就为了得到相应的回报 。2021 年1月5 日星期 二5时48 分57秒 05:48:5 75 January 2021
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
第六章思考与练习
一、名词解释
团队生产；中心签约人；选择性干预；高能激励；低能激励；业主制企业；合伙制企业；非营利企业；国有企业；剩余索取权；剩余控制权；人力资本；年薪制；股票期权
二、单项选择题
1．科斯认为，建立企业是有利可图的主要原因是利用价格机制是有成本的，这种成本至少包含三个方面的成本，但除外的是（）
A．企业内部的管理成本B．发现相关价格的成本
C．谈判和签约成本D．利用价格机制的其他不利成本2．在科斯看来，企业契约至少具有三种不同于市场契约的新特点，但不属于的是（）A．市场契约是完全的，而企业契约往往是不完全的。
B．市场契约是一种短期契约，而企业契约是一种长期契约。
C．市场契约是平等主体间签约，而企业契约是企业家权威与其他要素签约。
D．市场契约是新古典契约，而企业契约是关系型契约。
3．将企业的出现视为一种契约形式代替另一种契约形式的是（）
A．科斯B．威廉姆森
C．张五常D．阿尔钦和德姆塞茨
4．将企业的性质视为一种契约结构的是（）
A．科斯B．威廉姆森
C．张五常D．阿尔钦和德姆塞茨
5．根据团队生产的定义及理论，下面哪种情况是团队生产（）
A．演奏莫扎特音乐的小提琴四重奏
B．“一个和尚挑水喝，两个和尚抬水喝，三个和尚没水喝”中的三个和尚
C．一个老板雇佣若干工人生产皮鞋的工厂
D．共同设计一辆新车的20个工程师
6．以下企业形式中，不存在由所有权和控制权相分离引起的代理问题的是（）A．合伙制企业B．不公开招股公司
C．国有企业D．公开招股公司
7．人力资本所有者是否能够拥有企业所有权要受到一些客观因素的影响，下面不属于这一因素的是（）
A．技术B．非人力资本和人力资本所有者之间的谈判力对比
C．制度D．非人力资本和人力资本所有者之间谈判的交易费用
三、判断说明题
1．在计时工资合约下，工人有赶速度的动机，由此必须对产品质量进行严格检查。
相比之下，计件工资合约下，工人有强烈的偷懒动机，必须对工人进行更严格的监督和指导。
2．完备的企业契约可以规定所有企业成员都是剩余索取者，但不可能规定所有企业成员都是固定收入的索取者。
3．有控制权而无收益权的人会不计资源损耗的代价去追求收益；有收益权而无控制权
的人会不思改进控制方法或滥用控制权。
四、简答题
1．科斯的企业性质观和企业边界观是怎样的？
2．阿尔钦和德姆塞茨的企业性质观是怎样的？
3．张五常的企业性质观是怎样的？
4．如何认识企业的性质是生产性与契约性的统一？
5．简述威廉姆森的市场治理与企业治理的权衡模型？
6．什么是威廉姆森的组织形式的分立结构分析？
7．如何理解新古典企业理论忽视了企业的产权结构？其后果是怎样的？
8．简述阿尔钦和德姆塞茨的团队生产理论？
9．简述不公开招股公司存在的主要问题及其治理机制？
10．简述国有企业产权结构的特征？
11．剩余索取权与剩余控制权搭配的价值及理论依据是什么？
12．企业最优所有权结构选择的基本原则有哪些？
12．非人力资本所有者拥有企业所有权的理论依据是什么？
13．人力资本所有者分享企业所有权的理论依据有哪些？
•五、案例分析
1．我国有句古话：“一个和尚挑水喝，两个和尚抬水喝，三个和尚没水喝”，按照新古典生产函数理论，和尚（即投入的要素）越多，挑的可供饮用的水（即产量）应该越多。
为什么会出现投入的要素越多，产量越少的情况呢？
问题：（1）用新古典生产函数理论，能不能解释上述现象？（2）在新制度经济学看来，导致这一现象的主要原因是什么？（3）需要通过什么样的制度安排才能使三个和尚有水喝？
2．让我们看看一个雇用了18个人制造“祖父表”的工厂。
5个雇员专门锯木头零件，这些零件组合起来可形成表壳。
两个人安装木头零件，将这些零件安装成表壳。
另外有两个人给表壳喷漆，四个人给表面喷漆。
四个人将表壳、表面连同指针安装成为完整的钟表。
这个公司有两个销售人员、一个总经理。
总经理同时也是这个公司的所有者。
为什么前面提到的17个人作为雇员为别人工作？个人为什么不从事自我经营？答案是：交易成本。
考虑下列两种情境：情境一是17个工作在同一个地点从事自我经营的人生产“祖父表”。
情境二是17个被工厂所有者雇用的人生产“祖父表”。
问题：（1）情境一和情境二各是属于什么类型的生产？市场还是企业？（2）在第一种情境下，该种生产面临的主要成本是什么？是市场交易费用还是内部协调费用？（3）第二种情境是不是一种团队生产？（4）在第二种情境下，除生产成本外，生产面临的主要成本还有什么？
3．在有些行业中存在私有企业与非营利组织的竞争。
美国的医院就是这方面的一个例子。
在美国，私有公司设立的医院与基金、慈善团体和政府设立的医院竞争。
私立医院和公立医院同样面临自治或外购的决策的制定：有些服务比如洗衣、疗养、饮食、物理疗法、图书馆以及药品都可以从外部供应商那里购买或者内部供应。
交易费用经济学预测资产专用性、不确定性和交易频率都高的交易将会由内部来提供，而资产专用性、不确定性和交易频率都低的交易则将会由外部来供给。
最近有一项研究审视了这种观点是否属实。
这项研究也
201
新制度经济学
调查了交易费用经济学的这项预测是否适用于私人医院和非营利医院。
问题：（1）你认为交易费用经济学的这项预测适用于私人医院吗？为什么？（2）你认为交易费用经济学的这项预测适用于非营利医院吗？为什么？
202。