私募股权投资基金考点：外包和托管
私募基金公司基金托管与外包业务管理制度
私募基金公司基金托管与外包业务管理制度一、引言私募基金公司作为一种新型的投资管理机构，其市场地位逐渐增强。
为了规范私募基金公司的行为，保护投资者的合法权益，加强市场监管，相关监管机构出台了一系列的制度。
其中，基金托管与外包业务管理制度是保障基金运作安全、有效的重要环节。
本文将从私募基金公司基金托管与外包业务的概念与特点、管理制度的重要性、制度内容及落实等方面进行探讨。
二、基金托管与外包业务的概念与特点1.基金托管的概念：基金托管是指私募基金公司将基金资产交由独立的基金托管机构进行保管和监督的行为，以保护投资者的合法权益。
2.基金托管的特点：基金托管是市场化的专业服务，具有独立性、专业性和责任性的特点。
托管机构需具备相应的资质和实力来履行托管职责，确保投资者的资金安全和基金运作的合规合法性。
三、基金托管与外包业务管理制度的重要性1.保障投资者权益：基金托管与外包业务管理制度规定了基金资产的保管和监督机构应当具备的条件和责任，确保投资者的合法权益得到有效保障。
2.有效监管和风险控制：基金托管与外包业务管理制度明确了托管机构和私募基金公司的职责和义务，有助于监管机构对基金托管业务的监督和风险控制。
3.提升行业透明度：基金托管与外包业务管理制度规定了私募基金公司和托管机构应当遵循的规则和流程，公开透明，有利于市场的健康发展。
四、基金托管与外包业务管理制度的具体内容1.托管机构资质要求：制定具体的资质要求，明确托管机构应具备的注册资本、运营经验、风控能力等条件。
2.业务合作协议：明确私募基金公司与托管机构的合作关系，确保责任和义务的明确。
3.资产保管和监督：规定基金资产的保管、交割、冻结等措施，并设立独立的资产监督部门监督资产情况。
4.信息披露要求：要求私募基金公司和托管机构对基金资产、投资业绩等信息进行及时公开披露，提高透明度。
5.风险管理和控制：要求托管机构建立风险管理和控制体系，对基金运作风险进行评估、预警和控制。
私募基金管理人备案基金托管与外包业务管理制度
私募基金管理人备案基金托管与外包业务管理制度一、基金托管业务管理制度1.1 基金托管业务概述本基金托管业务管理制度适用于我公司从事基金托管业务的所有工作人员，旨在规范基金托管服务，保护投资者权益，促进基金行业良性发展。
1.2 基金托管业务范围本公司提供的基金托管业务范围包括但不限于以下内容：（1）负责处理基金投资、赎回、分红等交易；（2）颁发基金份额凭证；（3）保管基金资产，负责基金会计记账、核算和统计；（4）监督基金资产托管；（5）负责基金净值核算；（6）传递基金交易信息；（7）向基金管理人提供存储或安全保管服务；（8）其他与基金托管业务相关的工作。
1.3 基金托管服务流程（1）基金申购环节执行若干项程序，如联络基金管理人、过滤投资者名单，验证申购款项信息等；（2）基金赎回环节执行若干项程序，如确认投资者身份，验证赎回款项，资产清算等；（3）基金份额转让环节执行若干项程序，如确认转让方和受让方身份，计算份额净值等。
1.4 基金托管服务的安全（1）建立健全的基金安全管理机制，加强基金资产安全监督与托管；（2）完善基金资产保管的制度、管理、技术和设备等；（3）加强对基金资产托管服务过程中出现的操作误差、技术失误、病毒攻击、网络入侵等风险的防范和控制。
二、基金外包业务管理制度2.1 基金外包业务概述本基金外包业务管理制度适用于我公司从事基金外包业务的所有工作人员，旨在规范基金外包服务，保护投资者权益，促进基金行业良性发展。
2.2 基金外包业务范围本公司提供的基金外包业务服务范围包括但不限于以下内容：（1）风险管理；（2）基金财务会计服务；（3）销售人员培训；（4）基金组合管理；（5）技术支持和信息技术服务等。
2.3 基金外包服务流程（1）选择合作方涉及到基金外包业务的合作方需进行综合评估，包括其信誉度、资质情况、业务管理能力等；（2）签署合同签订双方共同认可的基金外包服务合同，责任和义务明确，保证合作双方的合法权益；（3）管理合作过程针对合作过程开展有效管理，建立服务记录、审计合同进行履约检验等；（4）监管履行情况定期监管和催促合作方履行服务职责。
私募基金外包和托管需要分开办理吗？
私募基金外包和托管需要分开办理吗？是具体的情况而定，依据基金业务外包服务指引的规定，外包机构同时开展外包业务和托管业务的，需要对两个业务团队进行必要的业务隔离。
私募基金的外包业务必须是由商业银行或者其他取得证券监督管理会行政许可的公司进行，私募基金的托管也是这样。
那么▲私募基金外包和托管需要分开办理吗？通常企业都会选择在一家金融机构同时进行外包和托管，只要负责外包和托管的两个团队之间有必要的业务隔离就可以啦。
下面就由为您详细介绍私募基金的外包和托管。
▲一、外包和托管的概念：1、综合托管业务：综合服务属于经纪业务及融资融券等业务的延伸服务，私募基金综合托管业务资格的行政许可审批事项由中国证券投资者保护基金有限责任公司(以下简称“投保公司”)行使。
2、外包服务：根据《基金业务外包服务指引》，基金外包业务内容主要包括销售、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等。
开展外包服务的机构应当备案并成为中基协会员。
外包机构可以同时开展托管业务，外包业务与基金托管业务团队之间需建立必要的业务隔离。
▲二、关于私募基金托管人问题：1、依据《基金法》第33条“基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任。
商业银行担任基金托管人的，由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构核准;其他金融机构担任基金托管人的，由国务院证券监督管理机构核准。
”2、具有资格的服务机构：除商业银行外，根据证监会2016年4月22日公布的依据《基金法》已取得基金托管业务资格的证券公司名单为：经证监会行政许可取得基金托管业务资格的券商名单(截至2016年3月)：(1)海通证券股份有限公司，上海(2)国信证券股份有限公司，深圳(3)徽商银行股份有限公司，安徽(4)招商证券股份有限公司，深圳(5)广发证券股份有限公司，广州(6)国泰君安证券股份有限公司，上海(7)中国银河证券股份有限公司，北京(8)华泰证券股份有限公司，南京(9)中信证券股份有限公司，深圳(10) 兴业证券股份有限公司，福州上文我们介绍了外包和托管以及具有资格的金融机构，作为基金托管人的金融机构必须拥有相应的资质，资质审查。
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库附答案(基础题)
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库附答案（基础题）单选题（共40题）1、公司型基金的基金份额的持有方式是成为公司的（）。
A.股东B.董事C.高级管理人员D.工作人员【答案】 A2、A基金拟进行医疗器械制造行业的投资，正在对业务及产品类似的Y、Z两个公司尽调。
其中，Z公司本年预计销售收入比Y公司多1000万元，且Z公司发展更为迅猛，Z公司在3个月前接受B基金投资时投后估值为6亿元，B基金采用市销率倍数法按本年预计销售收入估值市销率倍数为12。
A基金参考B基金的估值方法对Y公司进行估值，选取使用行业平均市销率倍数10,则计算Y 公司的估值为（）。
A.4.8亿元B.4亿元C.6亿元D.5亿元【答案】 B3、基金业协会的最高权力机构为（）A.社会团体法人B.会员代表大会C.审议理事会D.专职会长【答案】 B4、投资者的评估结果有效期最长不得超过3年。
募集机构逾期再次向投资者推介私募基金时，需重新进行投资者风险评估。
（）私募基金产品的投资者持有期间超过（）的，无需再次进行投资者风险评估。
A.不同、2年B.不同、3年C.同一、3年D.同一、2年【答案】 C5、股权投资基金的投资者应当如实填写风险识别能力和承担能力问卷，如实承诺资产或者收入情况，并对其（）负责。
A.准确性、易懂性和可理解性B.真实性、易懂性和可理解性C.准确性、易懂性和完整性D.真实性、准确性和完整性【答案】 D6、下列哪些投资者视为当然合格投资者（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D7、投资后管理中,对处于市场扩张阶段的企业,（）不能反映出企业的成长速度。
A.新拓展市场区域B.应收账款金额C.销售增长率D.营业网点开设【答案】 B8、投资机构为被投资企业提供的增值服务通常包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、ⅥB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、ⅥC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ、ⅥD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ【答案】 B9、（2018年真题）股权投资基金管理人履行重大事项临时披露义务中，下述不属于重大事项信息的是（）A.投资者数量超过法律法规规定B.基金托管人的托管费率变更C.基金管理人发生重大事项变更D.基金发生清盘或清算【答案】 A10、某国内的股权投资基金使用相对估值法,对本土的A公司进行交易估值,可比公司B在美国上市,相比之下,A公司技术更为先进,用户规模更大,实力更为雄厚,有望很快在国内上市,以下表述正确的是（）。
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识练习题(一)及答案
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识练习题(一)及答案单选题（共60题）1、（）基金是企业法人实体。
A.合伙型B.公司型C.信托（契约）型D.股权【答案】 B2、股权投资基金依法监管的基本原则不包括（）。
A.依法监管原则B.高效监管原则C.适时监管原则D.分类监管原则【答案】 C3、以（）股权投资基金为名的非法集资案也自2008年开始在天津等地发生并蔓延。
A.合伙型B.分红型D.理财型【答案】 A4、私募股权投资基金按法律形式分为（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ【答案】 C5、天使投资个人在试点地区投资多个初创科技型企业，对其中办理注销清算的初创科技型企业，天使投资个人对投资额的（）尚未抵扣完的，可自注销清算之日起 36 个月内抵扣天使投资个人转让其他初创科技型企业股权取得的应纳税所得额。
A.60%B.90%C.50%D.70%【答案】 D6、下列说法正确是（）B.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C7、以下关于折现现金流法说法正确的有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】 A8、申请境外直接上市企业的，拟上市企业筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定，净资产不少于（）元人民币。
A.4亿B.3亿C.2亿D.1亿【答案】 A9、(2017年)某有限合伙型股权投资基金成立后，有新投资者A作为有限合伙人入伙，投资者A认缴200万元，入伙时实缴出资100万元。
关于投资者对入伙前有限合伙企业的债务承担的责任，下列说法正确的是（）。
A.投资者A以其实缴的100万元为限承担责任B.投资者A对入伙的有限合伙企业的债务承担无限连带责任C.投资者A以其认缴的200万元为限承担责任D.投资者A对入伙前有限合伙企业的债务不承担【答案】 C10、影响股权投资基金组织形式选择的因素有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A11、信托（契约）型基金的决策权归属（）。
私募基金管理公司基金托管与外包业务管理制度
私募基金管理公司基金托管与外包业务管理制度一、前言私募基金管理是我国发展起来的一项新兴业务，经过多年发展，已形成了一定规模，同时托管与外包业务管理制度也成为此产业链中不可缺少的重要环节。
私募基金管理公司的基金托管与外包业务管理，其实是指将私募基金的资产委托给托管行、存管行，并选择专业的外包服务机构来管理资金交易、风险控制、信息披露等业务，以最大程度保障基金份额持有人和基金管理公司的利益，实现基金管理的专业化、规范化。
本文将重点讨论私募基金管理公司基金托管与外包业务管理制度的相关问题，为业界提供参考。
二、基金托管制度私募基金托管是私募基金管理公司与托管行或存管行之间的业务合作，后者为前者提供基金资产托管服务。
托管行或存管行作为基金资产的保管人，对基金资产进行监管和管理，保障基金资产的安全性和流动性，为基金管理公司和基金份额持有人提供保障。
（一）基金托管选择私募基金管理公司在选择托管行或存管行时应根据以下考虑：1、托管行或存管行的资金实力和信誉度。
2、托管行或存管行的服务水平和专业程度。
3、托管合同的期限和费用。
4、托管行或存管行管理基金资产的经验和能力。
5、托管行或存管行的监管合规制度。
私募基金管理公司应与托管行或存管行签订书面协议，明确双方的权利和义务、托管服务的具体内容、费用标准等，确保双方合法权益得到保障。
（二）基金资产保管托管行或存管行对基金资产的保管职责包括：1、基金份额代持和计算。
2、资金划拨和结算。
3、基金资产投资风险的管理和监控。
4、成交确认和费用核算。
5、基金资产交割和清算。
私募基金管理公司应按规定向托管行或存管行提交资产清单和相关交易凭证，并定期核对基金净资产值（NAV），确保基金资产的安全性和真实性。
（三）基金托管风险控制私募基金管理公司应制定适合自身业务实际的风险控制应对措施，明确在基金出现风险时的应急预案和救济措施。
托管行或存管行根据监管要求，在对基金资产进行管理和监督时，应加强控制风险的措施，提高风险管理的能力，确保基金资产的安全性和稳定性。
私募基金公司基金托管与外包业务管理制度
私募基金公司基金托管与外包业务管理制度一、前言随着私募基金行业的不断壮大和监管政策的不断完善，基金公司的规范化运作成为重要的发展方向。
而基金托管与外包业务管理，是保障基金资产安全和提升基金公司管理水平的重要支撑系统。
本文旨在探讨私募基金公司基金托管与外包业务管理制度的建立与完善，提高私募基金公司的风险控制和管理水平。
二、基金托管制度的建立1.概念基金托管是指基金管理人与基金托管人之间的一种服务关系，即基金托管人代表基金管理人对基金财产实施监督和管理的一种业务活动。
2.基金托管人的选择（1）合法经营资质：基金托管人应当取得金融监管机构颁发的托管资格许可证，且符合相关监管规定。
（2）专业技术能力：基金托管人应当拥有一支专业的团队，具备良好的信誉和稳健的风险控制能力。
（3）服务费用：基金托管人的服务费用应当合理、透明，并符合市场标准。
3.基金托管合同的签订基金托管合同是基金管理人与基金托管人之间合作关系的重要文件。
其内容应当详细、明确，包括基金托管人的职责、基金管理人的职责、费用计算方式、风险管理方案、违约责任等。
4.基金托管业务的内容（1）财产管理：基金托管人应当按照合同约定和金融监管要求，对基金财产进行管理和控制，确保基金资产安全。
（2）交易结算：基金托管人应当按照市场标准，对基金的投资交易进行核对、结算等工作，并向基金管理人提供交易结算报告。
（3）信息披露：基金托管人应当按照监管规定，向基金管理人提供投资者权益、交易结算情况等信息，确保基金公司的合法经营和持续发展。
5.基金托管业务管理制度的完善（1）内部控制管理制度：基金托管人应当建立和完善内部控制管理制度，确保业务流程规范化，内部控制有效实施。
（2）风险管理制度：基金托管人应当建立和完善风险管理制度，制定适应不同市场环境的风险控制措施，确保基金资产的稳健运作。
（3）信息披露管理制度：基金托管人应当建立和完善信息披露管理制度，确保投资者权益得到有效保障，业务公开透明。
私募基金外包和托管
私募基金外包和托管托管外包业务指证券公司为私募基金、对冲基金等专业机构投资者和高净值个人客户提供包括产品设计、资产托管、运营外包、研究资讯和流动性支持等一揽子服务。
基金托管人的法定职责包括:安全保管基金财产;按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。
【为您推荐】邱县律师藁城市律师拱墅区律师东城区律师武昌律师涞水县律师鸡泽县律师私募基金外包和托管是两个完全不同的概念，各自有着不同的职能。
但同属于第三方专业机构，都有减轻了私募基金管理人的负担，也增强了监督管理人的责任意识，有利于私募管理机构的发展。
小编简单整理了以下相关内容。
私募基金外包服务是指为基金管理人提供销售、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等业务的服务。
私募基金托管人也可以将其法定职责中的事项进行外包。
私募基金作为托管人时，如果同时向私募基金管理人提供外包服务，应当进行业务隔离，建立防火墙，以防范风险、利益冲突与利益输送。
一、源起与背景《中华人民共和国证券投资基金法》(下称：“《基金法》”)第一百零二条规定：“基金管理人可以委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值、投资顾问等事项，基金托管人可以委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项，但基金管理人、基金托管人依法应当承担的责任不因委托而免除。
”为鼓励支持基金管理人专注核心投研业务能力，提高核心竞争力，特色化、差异化发展，降低运营成本，促进基金管理人业务外包服务规范开展，中国证券投资基金业协会(下称：“协会”)制定了《基金业务外包服务指引》(以下简称《指引》)，于2015年2月1日正式实施。
二、私募基金外包服务的内涵依据《基金业务外包服务指引(试行)》(下称“《外包指引》”)第二条规定是指为基金管理人提供销售、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等业务的服务。
三、私募基金外包服务机构采取入会原则1、《基金法》第一百零八条第二款规定：“基金管理人、基金托管人应当加入基金行业协会，基金服务机构可以加入基金行业协会。
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私募股权投资基金考点：外包和托管
2017私募股权投资基金考点：外包和托管
导语：外包表明的是对当前业务流程的一种“安排”或另外的一种“诠释”，其目的是希望通过引入外部来进行一种更加有效率的资源配置!托管是是融于通用语言运行时(CLR)中的一种新的编程理念，因此完全可以把“托管”视为“.NET”。
由托管概念所引发的C++应用程序包括托管代码、托管数据和托管类
三个组成部分。
(1) 托管代码：.Net环境提供了许多核心的运行(RUNTIME)服务，比如异常处理和安全策略。
为了能使用这些服务，必须要给运行环境提供一些信息代码(元数据)，这种代码就是托管代码。
所有的C#、默认时都是托管的，但Visual C++默认时不是托管的，必须在编译器中使用命令行选项(/CLR)才能产生托管代码。
(2) 托管数据：与托管代码密切相关的是托管数据。
托管数据是由公共语言运行的垃圾回收器进行分配和释放的数据。
默认情况下，C#、Visual Basic 和数据是托管数据。
不过，通过使用特殊的关键字，C# 数据可以被标记为非托管数据。
Visual C++数据在默认情况下是非托管数据，即使在使用 /CLR 开关时也不是托管的。
(3) 托管类：尽管Visual C++数据在默认情况下是非托管数据，但是在使用C++的托管扩展时，可以使用“__gc”关键字将类标记为托管类。
就像该名称所显示的那样，它表示类实例的内存由垃圾回收器管理。
另外，一个托管类也完全可以成为 .NET 框架的成员，由此可以带来的好处是，它可以与其他语言编写的类正确地进行相互操作，如托管的C++类可以从Visual Basic类继承等。
但同时也有一些限制，如托管类只能从一个基类继承等。
需要说明的是，在托管C++应用程序中既可使用托管类也可以使用非托管类。
这里的非托管类不是指标准C++类，而是使用托管C++语言中的__nogc关键字的类。
在解释托管和非托管，有必要了解一下什么是interop
interop：Visual Studio .NET 通过引入面向公共语言运行时的受管代码(或托管代码)的概念，使开发人员在创建和运行应用程序的方式上有了重大改变。
受管代码(或托管代码)提供了包括自动内存管理、基于属性的编程和公共类型系统等在内的许多优点。
不幸的'是，正是这些功能强大、独树一帜的特性也使得它与以往基于Windows API 和COM 对象的编程有了本质区别。
虽然 Visual Studio .NET 也在尽力使得使用和创建非受管代码(或非托管代码)容易一些，但有些情况下使用非受管代码(或非托管代码)是很困难的。
让受管代码对象和非受管对象协同工作的过程称为互用性(interoperability)，通常简称为 interop。
一般来说，托管(collocation)是指把事物移动或者放置在一起，有些时候还表示一种合适的顺序。
在因特网上，这个术语(通常被拼写colocation 或者co-location)用来描述服务提供商为客户的通信设备提供的放置空间。
例如，一个网站所有者可以把自己网站的计算机服务器交给因特网服务提供商(ISP)托管。
或者，一个服务提供商可能将自己的网络路由器放到提供交换服务的其他ISP公司。
还有一种托管方法就是，把设备放置在客户的处所，ISP提供专线服务。
托管服务有时候由专业的网站主机商提供。
外包和托管
一、基金业务外包
外包服务是指基金业务外包服务机构(以下简称外包机构)为基金管理人提供销售、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等业务的服务。
二、基金业务托管
除基金合同另有约定外，基金应当由基金托管人托管。
基金合同约定基金不进行托管的，应当在基金合同中明确保障基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。
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