股份有限公司职工持股、工会持股等情况的处理总结
员工持股与公会持股
1、政策要求在系统研究这个问题的来龙去脉之前，我们先明确企业上市过程中监管机构关于这个问题的明确要求，这里主要涉及到法协字（2002）第115号文和中国证监会法律部（2000）第24号文。
系统总结这两个虽然级别不高但是参考性很强的文件，我们主要得出以下结论：（1）职工持股会和工会不得作为公司的发起人或股东，其原因主要是：①防止发行人借职工持股会及工会的名义变相发行内部职工股，甚至演变成公开发行前的私募行为。
②根据国务院《社会团体登记管理条例》和民政部办公厅2000年7月7日印发的《关于暂停对企业内部职工持股会进行社团法人登记的函》［民办函（2000）第110号］的精神，职工持股会属于单位内部团体，不再由民政部门登记管理。
在民政部门不再接受职工持股会的社团法人登记之后，职工持股会不再具备法人资格，不再具备成为上市公司股东及发起人的主体资格。
③根据中华全国总工会的意见和《工会法》的有关规定，工会作为上市公司的股东，其身份与工会的设立和活动宗旨不一致，可能会对工会正常活动产生不利影响。
（2）其他一些存在工会和职工持股会的特殊情形，需要特殊处理：①对已上市公司而言，在受理其再融资申请时，应要求发行人的股东不存在职工持股会及工会。
②对拟上市公司而言，受理其发行申请时，应要求发行人的股东以及实际控制人不属于职工持股会及工会持股。
③对于工会或职工持股会持有拟上市公司或已上市公司的子公司股份的，可以不要求其清理。
2、实务概况上个世纪80、90年代，我国的公司法以及整个法律体系不够健全，公司运行的类型和模式也是一直在摸索着前进，从而在这个过程中曾经存在过很多种类型的公司形式以及股东形式，工会和职工持股会作为股东就是当时比较典型的历史产物。
尤其是在集体企业和股份合作制企业中，工会和职工持股会持股的情形几乎是全部都会存在。
鉴于工会和职工持股会的历史都比较远，加上当时历史环境和政策复杂，每个地方的处理方式企业模式都不尽相同，就导致我们在现在这个时点来思考这个问题时觉得千头万绪、五花八门不知如何下手。
职工持股情况汇报
职工持股情况汇报
尊敬的领导：
根据公司要求，我对职工持股情况进行了汇报，具体情况如下：
一、持股人员概况。
截至目前，公司共有员工1000人，其中参与持股的员工占比80%，持股人员
年龄分布在25-45岁之间，涵盖了公司各个部门和岗位，形成了良好的持股人员结构。
二、持股比例分布。
根据公司持股政策，员工持股比例分布如下，持股比例在1%以下的员工占比30%，持股比例在1%-5%之间的员工占比50%，持股比例在5%以上的员工占比20%。
持股比例在1%-5%之间的员工占比最多，这也体现了公司员工持股的普及
性和公平性。
三、持股激励效果。
员工持股是公司激励员工的重要方式之一，通过持股激励，员工的积极性和创
造性得到了有效激发。
持股激励不仅使员工更加关注公司的发展和经营状况，还增强了员工的归属感和责任感，提高了员工的工作积极性和工作效率，为公司的发展注入了强大的动力。
四、持股政策改进。
在持股政策方面，公司将进一步完善持股政策，提高员工持股的比例和激励力度，鼓励更多的员工参与到持股中来，使持股政策更加公平、合理和可持续。
同时，公司还将加强对员工持股的管理和监督，确保持股政策的有效实施和持股激励效果的最大化。
五、持股展望。
未来，公司将继续加大对员工持股的支持力度，不断完善持股政策，进一步提高员工持股比例，促进公司与员工利益的深度融合，实现共赢发展。
同时，公司还将不断加强对员工持股的宣传和培训，增强员工对持股政策的理解和认同，推动员工持股的深入发展。
以上就是我对职工持股情况的汇报，希望领导能够认可和支持，谢谢！。
职工、工会、职工持股会持股、委托持股、代持案例分析
职工、工会、职工持股会持股、委托持股、代持案例分析(2010-05-26 08:37:20)职工、工会、职工持股会持股、委托持股、代持《公司法》第七十九条规定，“设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所”。
2000年中国证监会法律部24号文规定“中国证监会暂不受理工会作为股东或发起人的公司公开发行股股票的申请”。
2002年法协115号文规定，“对拟上市公司而言受理其发行申请时，应要求发行人的股东不属于职工持股会及工会持股”。
《首次公开发行股票并上市管理办法》第十三条规定，“发行人的股权清晰、控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷”。
根据这些规定，拟上市公司中如存在职工持股会和工会持股，股份代持以及发行前实际股东人数超200人的情况，都将构成公司发行上市的实质性障碍，如何妥善、彻底地解决这些问题，是拟上市公司和我们投行人员在项目操作过程中的重要课题。
本文通过对2007年4月至2008年7月证监会网站预披露的公司招股说明书申报稿进行搜索，整理出存在此类问题公司的解决方案，并加以总结，供各位同事在实际工作中参考和借鉴。
一、存在的主要持股形式经整理，2007年4月至今，上报材料的公司中有23家存在职工持股、工会持股、持股会持股、以及通过委托持股或信托持股、实际股东人数超200人等情况的案例。
根据持股形式的不同，可以分为以下四类：1、1994年7月《公司法》生效前成立的定向募集公司，内部职工直接持股；2、工会、职工持股会直接或代为持股；3、委托个人持股；4、信托持股；二、不同持股形式的规范途径案例1、定向募集公司案例所谓的定向募集公司是在我国进行股份制试点初期，出现的一批不向社会公开发行股票，只对法人和内部职工募集股份的股份有限公司。
这个时期改制设立的公司几乎都存在内部职工股。
这类公司大多在94年《公司法》出台以后，依据当时的相关法律法规，通过托管的方式进行了规范。
股权管理 工作总结
股权管理工作总结
股权管理工作总结。
股权管理是企业重要的一环，它涉及到公司股东权益的保护、公司治理结构的
完善以及公司价值的最大化。
在过去一段时间里，我们公司在股权管理方面取得了一些成绩，但也面临着一些挑战。
在此，我想对我们公司的股权管理工作进行总结，并提出一些建议。
首先，我们公司在股权管理方面取得的成绩主要体现在股东权益的保护上。
我
们建立了一套完善的股权激励机制，吸引了一批优秀的员工加入公司，并且通过股权激励，激发了员工的工作热情和创造力。
同时，我们也加强了对股东权益的保护，建立了健全的股东权益保护机制，保障了股东的合法权益。
其次，我们公司在股权管理方面面临的挑战主要体现在公司治理结构的完善上。
我们的公司治理结构存在一些不足之处，比如决策权过于集中，导致决策效率低下；股东之间的权益分配不够公平，导致公司内部矛盾频发。
因此，我们需要加强公司治理结构的完善，建立一套科学合理的决策机制，保障股东权益的公平分配，提高公司治理效率。
最后，我想提出一些建议，希望能够对我们公司的股权管理工作有所帮助。
首先，我们应该加强对股权管理相关法律法规的学习和了解，做到合法合规经营。
其次，我们需要建立一套科学合理的股权管理制度，明确股东权益的保护和公司治理结构的完善。
最后，我们应该加强对股东的沟通和交流，增进彼此之间的信任和合作，共同推动公司的发展。
总之，股权管理是企业发展的重要保障，我们需要不断加强对股权管理工作的
总结和反思，不断完善股权管理制度，提高公司治理效率，保障股东权益，推动公司持续健康发展。
关于员工持股的情况汇报
关于员工持股的情况汇报尊敬的领导：我通过此文档向您汇报公司员工持股的情况。
员工持股作为一种激励机制，对于激发员工的工作热情，提高企业整体绩效，具有重要意义。
以下是员工持股情况的详细汇报：一、员工持股政策的实施情况。
公司自去年开始实施员工持股政策，员工可以通过购买公司股票的方式参与持股。
截至目前，共有80%的员工参与了持股计划，员工持股总额占公司总股本的30%。
员工持股计划的实施情况良好，得到了员工的积极响应。
二、员工持股的影响。
员工持股政策的实施，对公司员工的积极性和工作热情产生了显著影响。
员工通过持有公司股票，更加关注公司的经营状况和发展前景，积极参与公司的决策和发展。
员工持股也增强了员工对公司的归属感和责任感，提高了员工的工作效率和质量。
三、员工持股的挑战与问题。
然而，员工持股政策也面临一些挑战和问题。
一些员工对于公司的经营状况和股票价格波动存在一定的担忧，导致持股计划的执行不够稳定。
同时，一些员工对于公司未来发展前景的认知存在差异，影响了他们对于持股计划的积极性。
四、未来的改进措施。
为了进一步提升员工持股政策的效果，我们将采取以下改进措施，一是加强对员工的持股政策宣传和解释，增强员工对于持股计划的理解和信心；二是建立健全的员工持股管理制度，提高持股计划的执行稳定性和可持续性；三是加强对员工的持股情况进行跟踪和评估，及时发现问题并提出解决方案。
五、结语。
员工持股作为一种激励机制，对于提高企业整体绩效和员工的工作积极性具有重要意义。
公司将继续加强员工持股政策的实施和管理，促进员工与公司共同成长，共同分享发展成果。
谢谢！。
股权管理个人工作总结
时光荏苒，转眼间又到了一年一度的总结时刻。
在这一年中，我在股权管理岗位上不断学习、实践、成长，现将我的个人工作总结如下：一、工作回顾1. 股权结构梳理过去的一年，我主要负责对公司股权结构进行梳理，确保股权清晰、合规。
通过对公司历史股权变更、增资扩股、股权转让等信息的整理，为公司股权管理提供了准确的数据支持。
2. 股权激励方案设计针对公司发展需求，我参与了股权激励方案的设计，包括激励对象、激励比例、激励方式等。
通过优化股权激励方案，激发了员工的工作积极性和创造性，为公司发展注入了活力。
3. 股权变动管理在股权变动过程中，我严格执行公司相关规定，确保股权变动合法、合规。
对股权转让、增资扩股等事项，进行尽职调查，防范潜在风险。
4. 股权纠纷处理针对公司内部股权纠纷，我积极与各方沟通，寻求合理解决方案。
通过调解、仲裁等方式，维护了公司合法权益。
二、工作亮点1. 优化股权结构通过梳理公司股权结构，我发现了潜在的风险点，并提出了一系列优化建议。
经公司采纳后，股权结构得到了有效优化，为公司发展奠定了坚实基础。
2. 设计有效股权激励方案在股权激励方案设计过程中，我充分考虑了公司实际情况和员工需求，制定了一套符合公司发展的激励方案。
该方案实施后，员工满意度明显提高，为公司创造了更多价值。
3. 严格执行股权变动管理在股权变动管理方面，我始终坚持合规、透明的原则，确保股权变动合法、合规。
同时，加强对相关人员的培训，提高其股权管理意识。
4. 高效处理股权纠纷面对公司内部股权纠纷，我积极寻求解决方案，通过调解、仲裁等方式，维护了公司合法权益，避免了纠纷扩大化。
三、不足与改进1. 在股权激励方案设计方面，还需进一步学习相关政策法规，提高自身专业素养。
2. 在股权纠纷处理过程中，有时沟通效果不佳，导致处理进度缓慢。
今后需加强沟通技巧，提高处理效率。
3. 在日常工作中，对股权管理相关法律法规的掌握还不够全面，需加强学习，提高自身能力。
股权管理情况汇报
股权管理情况汇报尊敬的领导：根据公司要求，我对公司股权管理情况进行了汇报。
现将情况详细说明如下：一、股权结构。
截止目前，公司股权结构稳定，主要股东包括公司创始人及部分战略投资者，其中创始人持股比例为60%，战略投资者持股比例为40%。
公司股权结构清晰，没有出现较大变动，保持了较高的稳定性。
二、股权激励情况。
为激励员工的积极性和创造性，公司实施了股权激励计划。
截止目前，共有100名员工获得了股权激励，激励对象涵盖了研发、市场、销售等各个部门。
股权激励计划有效地提高了员工的工作积极性和团队凝聚力，为公司的发展贡献了力量。
三、股权管理制度。
公司建立了完善的股权管理制度，明确了股权的流转、转让、收购等相关规定。
公司股权管理制度的建立，有效地保障了股东的权益，规范了公司的股权行为，为公司的稳定发展提供了有力保障。
四、股权激励效果。
通过股权激励计划的实施，公司员工的忠诚度得到了提升，员工的工作积极性和创造性明显增强。
同时，股权激励计划也吸引了一批高素质的人才加入公司，为公司的发展注入了新的活力。
五、股权管理风险。
尽管公司股权管理工作取得了一定成绩，但也存在一些风险。
比如，股东之间可能存在利益冲突，股权转让可能面临一些法律风险等。
公司将进一步加强风险防范，确保公司股权管理工作的顺利进行。
综上所述，公司股权管理工作取得了一定成绩，但也存在一些风险和挑战。
公司将继续加强股权管理工作，完善股权管理制度，提高股权激励的效果，为公司的可持续发展提供有力支持。
谨此汇报，如有不妥之处，敬请指正。
股权处置工作总结
股权处置工作总结
股权处置工作是企业重要的经营活动之一，它涉及到企业资产的变动和管理，
直接关系到企业的经营状况和发展前景。
在过去的一段时间里，我们公司开展了一系列股权处置工作，取得了一定的成绩和经验。
在此，我对公司的股权处置工作进行总结，以期为今后的工作提供借鉴和指导。
首先，我们在股权处置工作中注重了市场分析和风险评估。
在决定处置股权之前，我们充分了解了市场的情况和行业的发展趋势，对处置股权可能带来的风险和机遇进行了充分的评估。
这一举措为我们的股权处置工作奠定了坚实的基础，避免了盲目行动和不必要的损失。
其次，我们在股权处置过程中注重了合作与沟通。
在与潜在投资者和合作伙伴
进行谈判和交流的过程中，我们始终秉持着诚信和合作的原则，尊重对方的意见和利益，努力寻求双赢的合作机会。
这种合作与沟通的态度为我们赢得了合作伙伴的信任和支持，为股权处置工作的顺利进行提供了保障。
最后，我们在股权处置工作中注重了风险控制和合规管理。
在股权处置的过程中，我们严格遵守了相关法律法规和公司内部制度，确保了处置活动的合规性和合法性。
同时，我们也充分考虑了处置活动可能带来的风险，制定了相应的风险控制措施，以确保公司的利益不受损失。
总的来说，我们公司在股权处置工作中取得了一定的成绩和经验，但也存在着
一些不足和问题。
今后，我们将进一步加强市场分析和风险评估，注重合作与沟通，加强风险控制和合规管理，不断提升股权处置工作的水平和效果，为公司的发展做出更大的贡献。
股权处置工作总结
股权处置工作总结
近年来，股权处置工作在我国经济发展中扮演着越来越重要的角色。
股权处置是指通过股权转让、收购、注资等方式，对公司股权进行调整和优化，以实现企业价值最大化的过程。
在这个过程中，我们不仅需要充分了解市场动态，还需要具备良好的谈判技巧和风险控制能力。
首先，股权处置工作需要充分了解市场动态。
只有了解市场的供需关系、行业发展趋势和竞争格局，才能够做出明智的决策。
在进行股权处置前，我们需要对目标公司的财务状况、经营业绩、市场地位等进行深入分析，以便确定最佳的处置方案。
其次，谈判技巧也是股权处置工作中至关重要的一环。
在谈判过程中，我们需要善于把握节奏，灵活运用各种谈判技巧，以达成双方都能接受的交易。
同时，我们还需要注重沟通，积极倾听对方的意见，以便更好地理解对方的需求和利益，从而找到双赢的解决方案。
最后，风险控制能力也是股权处置工作中不可或缺的一部分。
在进行股权处置时，我们需要充分评估各种风险，包括市场风险、经营风险和法律风险等，并采取相应的措施加以控制。
只有在风险可控的情况下，我们才能够更加安全地进行股权处置。
总的来说，股权处置工作是一项综合性的工作，需要我们具备全面的素质和能力。
只有不断学习和提高自身的能力，才能够在股权处置工作中取得更好的成绩。
希望我们能够在今后的工作中，不断总结经验，不断提高自身的能力，为企业的发展贡献更多的价值。
股权管理 工作总结
股权管理工作总结
股权管理工作总结。
股权管理是公司治理的重要组成部分，对于公司的发展和稳定具有重要意义。
在过去的一段时间里，我们公司在股权管理方面取得了一定的成绩，但也面临着一些挑战和问题。
在此，我对公司的股权管理工作进行总结，希望能够找到问题所在并提出解决方案，为公司未来的发展提供参考。
首先，我们公司在股权分配方面存在一些不公平的现象。
一些关键岗位的员工拥有较高的股权比例，而普通员工的股权比例较低，这导致了公司内部的不公平现象。
为了解决这一问题，我们需要重新审视公司的股权分配机制，确保公平合理的原则得到落实，给予每个员工应有的股权激励。
其次，公司的股权激励政策需要进一步完善。
目前，公司的股权激励政策存在一些不足之处，导致员工的积极性和创造性受到一定程度的制约。
我们需要重新设计股权激励计划，确保能够更好地激发员工的工作热情和创造力，让他们真正成为公司的利益相关者。
此外，公司的股权管理制度需要进一步规范和完善。
在过去的工作中，我们发现公司的股权管理制度存在一些漏洞和不足，导致了一些不必要的纠纷和矛盾。
我们需要对公司的股权管理制度进行全面审视，及时修订和完善，确保能够更好地服务于公司的发展和稳定。
总的来说，公司的股权管理工作取得了一定的成绩，但也面临着一些挑战和问题。
我们需要认真总结过去的工作经验，找出存在的问题，并及时提出解决方案，为公司的未来发展打下坚实的基础。
希望通过我们的努力，能够为公司的股权管理工作带来新的活力和动力。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
股份有限公司职工持股、工会持股等情况的处理总结
《公司法》第七十九条规定，“设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所”。
2000年中国证监会法律部24号文规定“中国证监会暂不受理工会作为股东或发起人的公司公开发行股股票的申请”。
2002年法协115号文规定，“对拟上市公司而言受理其发行申请时，应要求发行人的股东不属于职工持股会及工会持股”。
《首次公开发行股票并上市管理办法》第十三条规定，“发行人的股权清晰、控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷”。
根据这些规定，拟上市公司中如存在职工持股会和工会持股，股份代持以及发行前实际股东人数超200人的情况，都将构成公司发行上市的实质性障碍，如何妥善、彻底地解决这些问题，是拟上市公司和我们投行人员在项目操作过程中的重要课题。
通过对2007年至2008年证监会网站预披露的部分公司招股说明书申报稿进行搜索，整理出存在此类问题公司的解决方案，并加以总结，供各位同事在实际工作中参考和借鉴。
一、存在的主要持股形式
经整理，2007年4月至今，上报材料的公司中有23家存在职工持股、工会持股、持股会持股、以及通过委托持股或信托持股、实际股东人数超200人等情况的案例。
根据持股形式的不同，可以分为以下四类：
1、1994年7月《公司法》生效前成立的定向募集公司，内部职工直接持股；
2、工会、职工持股会直接或代为持股；
3、委托个人持股；
4、信托持股；
二、不同持股形式的规范途径案例
1、定向募集公司案例
所谓的定向募集公司是在我国进行股份制试点初期，出现的一批不向社会公开发行股票，只对法人和内部职工募集股份的股份有限公司。
这个时期改制设立的公司几乎都存在内部职工股。
这类公司大多在94年《公司法》出台以后，依据当时的相关法律法规，通过托管的方式进行了规范。
上述8家公司中，九鼎新材由于内部职工未实际出资，因此将职工股全部转让给实际出资股东；山东恒邦在04年将内部职工股全部转让给恒邦集团，其余公司的内部职工股都是采取托管方式，直到公司上市。
此类公司，如在上报前拟上市公司内部职工股一直处于托管状态，股份转让相关情况也予以了充分披露，且获得有权部门的确认批文，认为不存在潜在股权纠纷和法律纠纷的，内部职工股就不构成发行上市的实质性障碍。
2、工会、职工持股会直接或代为持股案例
此类公司发生在1994年《公司法》生效以后，由于有限责任公司股东人数的限制，同时职工又有持股的意愿，所以通过工会和职工持股会的方式对公司进行间接持股。
上述公司通过以合理的价格向外转让股权，或在股东人数的规定范围内以股权还原的方式进行了规范。
其中江苏江阴港由于仍存在8名职工持股会会员不同意股权转让，被认定为解决不够彻底和存在潜在纠纷而被否；云变电器也因为长期占用转让款被认为清理不力被否。
所以，此类公司的规范途径可总结为：实现工会和持股会的百分之百退出，转让价格合理并获得持股职工的100%同意，并取得相关有权部门的确认批文。
3、委托持股案例
通过委托持股形式来实现职工持股的案例与工会、持股会代持不同的只是受托人由一个团体变成了1个或数个自然人，实质上还是一种“以一拖N”的代持方式。
由于是自然人之间的委托代理关系，在拟上市发行时，巨大的利益驱动下，可能存在潜在的纠纷，故须在发行前进行规范、清理。
案例显示，委托持股的方式主要通过股权转让（且这种股权转让主要在自然人之间进行），实现实际股东人数少于200人，审核关注点仍在于转让价格的合理性，以及转让行为的真实性方面。
4、信托持股案例
信托持股的案例相对较少，同时解决方案也比较简单，通过解除信托协议，并转让相关股权，使股东人数降至合法范围。
三、其他案例
除以上情况外，我们在分析整理过程中还发现一些不具有可复制性和操作较简单的案例，列示如下：
1、中国南车
其下属11家三级企业和1家四级企业存在工会委员持股、职工持股会持股、委托持股以及信托持股问题，通过全部转让的方式进行解决。
2、上海海得、水晶光电、广电运通及金风科技
上海海得控制系统股份有限公司存在职工持股会持股、浙江水晶光电股份有限公司存在信托持股、光电运通和金风科技存在个人代持，四者共同的特点是背后的实际股东人数较少，远低于200人的限制，所以均采取了还原股东的方式来加以解决。
3、江苏通润
江苏通润的控股股东常熟市千斤顶厂为全员持股的集体企业。
千斤顶厂全部由职工持股，目前现有股东1,326名，上市前未进行清理。
千斤顶厂为股份合作制企业的集体企业，1980年设立，全部由职工持股，申报前股东为1326名自然人。
股份合作制企业是指以企业职工出资为主或者全部由企业职工出资构成企业法人财产，合作劳动，民主管理，按劳分配和按股分红相结合的企业法人。
从立法来讲，我国现在已有《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合伙企业法》、《中华人民共和国个人独资企业法》等，但尚无合作制企业法或合作社法。
因此，对于股份合作制企业对外投资设立公司并上市的情况，是否需要对该股份合作制企业职工股东进行清理，尚无相关规定。
此案例并非普遍情况，若非股份合作制企业无借鉴意义。
4、通达果汁
通达果汁的股东东部投资存在企业经营者员工持股，实际股东达1700多人，“07年7月协议将原1714名实际出资人权益转让给100名自然人，约定：权益资产转让价格为1.302元/股，受让方于五年之后将该权益资产转让款一次性支付给转让方，受让方每年按10%的利率向转让方支付利息，并在未清偿权益资产转让款的期间内每年向转让方补偿按转让款10%计算的补偿款”，由于转让款支付时间过长，被认定为解决不彻底而被否。