10证券投资分析练习第九章
第九章 商业银行证券投资管理
第九章商业银行证券投资管理一、单项选择题1. 银行证券投资的市场风险是（）。
A．市场利率变化给银行债券投资带来损失的可能性B．债务人到期无法偿还本金和利息而给银行造成损失的可能性C．银行被迫出售在市场上需求疲软的未到期债券，由于缺乏需求，银行只能以较低价格出售债券的可能性D．由于不可预期的物价波动，银行证券投资所得的本金和利息收入的购买力低于投资证券时所支付的资金的购买力，是银行遭受购买力损失的可能性。
答案：C2. 假设有一面值为1 000元的中期国库券，期限为3年，息票率为10%，每年年末支付一次利息，债券的当前市场价格为1 000元。
该债券的持续期为（）。
A．2.74B．3C．2D．2.57答案：A3. 上题中，设预期利率变为12％，那么证券价格下降（）。
A．4.67B．4.98C．3.64D．5.45答案：B4. 假设有一面值为1 000元的中期国库券，期限为2年，息票率为10%，每年年末支付一次利息，无风险利率为15％，债券的当前市场价格为（）元。
A．918.71B．1000C．847.22D．869.56答案：A5. 假设名义利率为21％，通货膨胀率为10％，准确计算的实际利率为（）。
A．12%B．11%C．10%D．9%答案：C6. 某项投资收益率为20％的概率是0.8，收益率为10％的概率是0.1，本金完全不能收回的概率为0.1，该投资的预期收益率为（）。
A．17%B．15%C．10%D．7%答案：D7. 如果A、B两种证券的相关系数等于1，A的标准差为18%，B的标准差为10%，在等比例投资的情况下，该证券组合的标准差等于（）。
A．28%B．14%C．8%D．18%答案：B8. 假设A证券的预期报酬率为10%，B证券的预期报酬率为16%，它们所占比例分别为0.4和0.6，它们的相关系数为0.4，证券组合的预期报酬率为（）。
A．13%B．12.40%C．13.60%D．14%答案：C9. 假设A证券的标准差为15%，B证券的标准差为20%，它们所占比例分别为0.4和0.6，它们的相关系数为0.4,证券组合的预期报酬率为（）。
2020年证券从业资格考试真题：证券投资分析(第九章)
2020年证券从业资格考试真题：证券投资分析（第九章）历年真题精选第9章证券投资咨询业务与证券分析师、证券投资顾问一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1．2020年10月12日，中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》，两个规定旨在进一步规范（）业务。
A．投资咨询B．财务顾问C．投资顾问D．企业融资2．证券分析师能够行使（）的职能。
A．发布证券研究报告B．受托人C．保荐人D．证券投资顾问3．我国证券分析师执业道德的十六字原则是（）。
A．独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平B．谨慎客观、勤勉尽职、独立诚信、公正公平C．公开公平、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职D．独立透明、诚信客观、谨慎负责、公正公平4．关于证券期货投资咨询人员，下列说法错误的是（）。
A．不得篡改相关信息和资料B．公开发表的关于证券分析的文章中能够采用笔名C．向客户发送的传真件必须注明机构名称和联系人姓名D．引用信息理应注明出处5．中国证券分析师行业自律组织是（）。
A．中国证监会债券分析师专业委员会B．中国证券业协会证券分析师委员会C．中国证监会证券分析师委员会D．中国证券业协会证券分析师专业委员会6．亚洲证券分析师联合会的注册地在（）。
A．韩国B．日本C．中国香港D．澳大利亚7．国际注册投资分析师协会(简称“ACIIA”)于（）年正式成立。
A．1999B．1995C.2000D.1997二、多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求)1．根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司从事发布证券研究报告业务，并同时从事（）等业务的，理应建立健全证券研究报告静默期制度。
A．证券经纪业务B．投资顾问咨询C．上市公司并购重组财务顾问D．证券承销与保荐2．证券投资咨询业务的基本形式包括（）。
A．发布证券研究报告B．委托理财C．销售基金D．证券投资顾问3．证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，理应按照公司制定的程序和要求，了解客户的（）。
第九章 练习与答案
第九章衍生证券投资分析一、填空题：1、随着期货交割月份的逼近，期货价格收敛于标的资产的。
2、当到达交割期限时，期货的价格等于或非常接近于现货的价格，不然的话，就存在机会。
3、期货的理论价格=（1+持有期的成本和时间价值）。
4、是指投资者利用期货合约转移价格风险的功能，用期货合约冲销现存的空头头寸或多头头寸，以此获利。
5、是指投资者预测资产价格的未来走势，通过贱买贵卖的操作来牟取暴利或避免损失。
6、是指投资者人为地构造某种特定资产，并且用这种资产与相关资产进行反方向交易。
7、金融期权的价格是指在期权交易中买卖期权的。
8、金融期权的价格一般由期权的和构成。
9、金融期权的是指期权本身所具有的价值，也就是期权的市场价格和执行价（协定价格、交割价或履约价）之间的差额。
10、期权内在价值因而存在着差异。
11、按不同的交割价划分。
期权内在价值有三种情况：、和。
12、金融期权的时间价值是指。
13、期权的时间价值既反映了期权有效期内，又反映了。
14、抛补的看涨期权策略是一个有保护的投资策略，比较适合的情况。
15、对敲策略，又称跨式期权策略或双向期权策略，就是同时具有相同价格与到期时间的同一种股票的看涨期权与看跌期权的策略。
16、是指同时买入与卖出以不同的实施价格或不同的到期日的两个看涨期权或看跌期权的组合策略，它有许多组合形式。
17、是指购买一个较低履约价格的看涨期权和一个较大履约价格的看涨期权，出售两个中间价格的看涨期权。
18、是指出售一个较低履约价格的看涨期权和一个较大履约价格的看涨期权，买入两个中间价格的看涨期权。
19、可转换证券的转换期限是指将可转换证券转换成公司普通股股票的。
20、可转换证券的是将可转换证券转换为普通股股票时每股的支付价格。
21、可转换证券的是指一单位的可转换证券能够转换到的普通股的股数。
22、可转换证券的是指持有人不行使转换权，只作为一般的不具有转换权的证券的价值。
23、可转换证券的转换价值是指将可转换证券实施转换时得到的该公司普通股股票的。
证券投资学练习题_答案
《证券投资学》练习题答案第一章证券投资工具概述一、简答题1．证券的定义是记载并代表一定权利的法律凭证，它用以证明持券人有权取得凭证拥有的特定权益。
2．有价证券是记载着具体的票面金额，证明持有人有权按期取得饿一定收入并且可以自由转让和买卖的所有权或债权凭证。
3．证券的特征：1．产权性；2．收益性；3．风险性；4．变现性；5．期限性；6．价悖性4．公司证券是指公司、企业等企业法人为筹集资金而发行的证券。
主要包括股票、债券、认股证书等。
5．政府证券是指政府财政部门或者其他代理机构为筹集资金，以政府名义发行的证券。
6．证券投资工具的属性比较：1．性质和功能的不同2．发行条件和流通方式的不同3．收益和风险水平不同7．固定收益证券是指持券人可以在特定时间内取得固定的收益，而且知道取得收益的数量和时间。
8．证券投资的基本要素：三要素：收益、风险和时间9．证券投资的含义是指企业和个人用积累起来的货币购买股票、债券、投资基金以及金融衍生产品等有价证券，借以获取收益的行为。
10．私募证券是指向少数特定的投资者发行的证券。
二、填空题1．上市证券和非上市证券2．公募证券和私募证券3．（1）公司证券（2）金融证券（3）政府证券4．（1）固定收益证券（2）变动收益证券5．（1）适销证券（2）不适销证券6．（1）上市证券（2）非上市证券7．（1）国内证券（2）国际证券8．证券的变现性9．证券的价悖性10．股票第二章股票一、简答题1．股份有限公司的特征：承担有限责任；资本总额划分为相等金额的股份；可向社会公开发行股票；股东人数有下限但无上限。
2．股份有限公司设立程序：设立准备；申请与批准；募集股份；召开创立大会；登记注册。
3．股份公司的一般性质：具有独立法人资格；以股份筹资的形式组建；它的股份投资具有永久性；所有权和经营权相互分离4．股票是指股份有限公司在筹集资本时向出资人签发的证明股东所持有股份的凭证。
5．股票的性质：（1）股票是一种有价证券（2）股票是一种要式证券（3）股票是一种证权证券（4）股票是一种资本证券（5）股票是一种综合权利证券6．股票的特征：（1）收益性（2）风险性（3）流动性（4）永久性（5）参与性（6）波动性7．普通股票的功能：（1）筹资功能（2）投资功能8．普通股票的主要权利：（1）公司重大决策的参与权（2）公司盈余和剩余资产的分配权；（3）选择管理者；9．优先股票的特征：（1）股息率固定（2）股息分派优先（3）剩余资产分配优先（4）一般无表决权10．优先认股权是指股份公司为增加公司资本而决定发行新股时，原来的普通股股东享有按照持有比例以特定价格优先认购新股的权利。
证券投资分析第9章客观题
参考答案：B
1.12
某企业正在讨论更新现有的生产线，有两个方案可以选择：I方案的净现值为650万元，内部收益率为16%；II方案的净现值为750万元，内部收益率为13%。则该企业应该选择（ ）方案。
A、I方案 B、II方案 C、两个方案都不选择 D、无法确定
D、确定投资回收期 E、确定平均会计收益
参考答案：ABE
2.5
与其他方法相比，平均会计收益法存在的问题有（ ）。
A、使用了账面数据 B、没有考虑现金流发生的时点
C、忽略了现金流的符合 D、不能提供合理的目标收益率
E、没有考虑项目的投资规模
参考答案：ABD
2.6
对于传统的现金流而言，内部收益率的判定法则是（ ）。
参考答案：正确
3.4
净现值的显著特征之一是净现值法考虑了现金流。（ ）
参考答案：正确
3.5
具有丰富市场经验的大公司在处理规模相对较小的投资决策时，通常使用回收期法。（ ）
参考答案：正确
3.6
在各期现金流均为正的情况下，贴现的回收期一定会大于没有贴现的回收期。（ ）
参考答案：正确
3.7
不论对于什么样的投资项目，贴现的投资回收期总是会比没有贴现的投资回收期长。（ ）
参考答案：正确
3.11
能够反映投资项目内在属性的决策指标是净现值。（ ）
参考答案：错误
3.12
如果内部收益率大于贴现率，则企业可以接受投资项目。（ ）
参考答案：错误
3.13
内部收益率大于贴现率时，投资项目的净现值为正。（ ）
参考答案：错误
3.14
对于传统项目的现金流而言，内部收益率大于贴现率时，该投资项目的净现值为正，可以接受该项目。（ ）
投资分析 第九章练习题
证券投资分析第九章章节练习题一、单选题1.（）中国证券分析师协会正式被接受成为ACIIA会员。
A 2001年6月B 2001年11月C 2002年6月D 2002年11月2.通过CIIA考试的人员，如果拥有早财务分析、资产管理或投资领域（）以上相关的工作经历，即可获得有国际注册投资分析师协会授予的CIIA称号。
A 1年B 2年C 3年D 5年3.在中国证券业协会的积极努力下，ACIIA于（）认可通过中国证券业协会从业人员资格考试全部5门考试的人员，面试基础标准知识考试而直接报名参加最终考试。
A 2005年2月B 2005年3月C 2006年2月2006年3月4.CIIA考试中，国际通用知识考试包括基础考试和最终资额考试。
其中，基础知识开始教材采用瑞士协会所编的教材，其考试课程及内容认可有效期限为（）。
A 10年B 2年C 3年D 5年5.ASAF的宗旨是通过亚太地区证券分析师协会之间的交流与合作，促进证券分析行业的发展，提高亚太地区投资机构的效益，其注册地在（）。
A 日本B 韩国C 中国香港D 澳大利亚6.CFA协会是一家全球非营利专业机构。
CFA协会的前身是（）。
A AIMRB FAFC ICFAD ACIIA7.投资管理与研究协会（AIMR）是（）。
A 北美的证券分析师组织B 欧洲证券分析师的协会组织C 亚洲证券分析师的协会组织D 拉丁美洲证券分析师工会8.中国证券业协会证券分析师专业委员会于（）正式加入亚洲证券分析师联合会。
A 2000.1B 2000.11C 2001.1D 2001.119.我国证券分析师行业自律组织是（）。
A 中国证监会B 中国证券业协会C 中国证券业协会证券分析师专业委员会D 证券交易所投资分析师协会10.我国证券分析师职业道德的十六字原则是（）。
A 公平公正、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职B 独立透明、诚信客观、谨慎负责、公平公正C 独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公平公正D公平公正、独立诚信、勤勉尽职、公平公正11、《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定会员制机构实收资本不得低于（），每设立一家分支机构，应追加不低于（）的实收资本。
投资学第9章习题及答案
投资学第9章习题及答案投资学第9章习题及答案篇一：投资学第九版课后习题答案--第10、11章第10章5、因为投资组合F的β=0，所以其预期收益等于无风险利率对于投资组合A，风险溢价与β的比率为（12-6）/=5 对于投资组合E，风险溢价与β的比率为（8-6）/=对比表明，这里有套现机会存在。
例如，我们能创建一个投资组合G，其包含投资组合A和投资组合F，并且两者有相等的权重，使它满足β等于；这样投资组合F的期望收益和β为：E(rG ) = ( × 12%) + ( × 6%) = 9%βG = ( × ) + ( × 0%) =对比投资组合G和投资组合E，投资组合G跟E具有相同的β值，但具有更高的期望收益。
因此通过买入投资组合G，并卖出相同数量投资组合E资产就可以实现套现机会。
这种套现利润：rG –rE =[9% + ( × F)] ? [8% + ( × F)] = 1%6、设无风险利率为rf，风险溢价因素RP，则：12% = rf + ( × RP)9% = rf + ( × RP)解之得： rf=3%，RP=%7、a、由题目知，买进100万美元等权重的正α值的股票并同时卖出100万美元的等权重的负α值的股票；假定市场风险为0；则预期收益为：$1,000,000*$1,000,000*(-)=$40,000b、对于分析师分析的20只股票，每只股票持有时都分别为$100,000，市场风险为0，公司持有的收益标准差为30%，所以20只股票的方差为20 × [($100,000 × )* ($100,000 × )] = $18,000,000,000故标准差为$134,164a、如果分析师分析的是50只股票，那么每只股票持有时都分别为$40,000，计算收益方差：50 × [(40,000 × )* (40,000 × )] = 7,200,000,000故标准差为$84,853；由于总投入资金不变，α值不变，故其期望收益也不变，为$40,0008、2a、?2??2?2M??(e)2?A?(?202)?252?881222?2B?(?20)?10?5002?C?(?202)?202?976b、如果资产种类很多，并且具有相同的收益特征，每一个种类的充分分散投资组合将存在唯一的系统风险，因为非系统性风险随着n的无穷大会趋近于0，因此充分分散的投资组合的超额收益方差的均值为：2 ?A?2562?B?400C2?576C、市场中不存在套现机会第11章9、答案：C。
《证券投资学》课后练习题9 大题答案
第九章证券投资技术分析主要理论与方法二、名词解释K线、开盘价、收盘价、最高价、最低价、阳线、阴线、影线、跳空、空头、多头、支撑线、压力线、趋势线、轨道线、黄金分割线、百分比线、速度线、甘氏线、反转形态、整理形态、头肩顶、头肩底、双重底、双重顶、三重底、三重顶、圆形底、圆形顶、三角形、矩形、楔形、旗形、喇叭形、菱形、V形、突破、随机漫步理论、循环周期理论、相反理论。
1. K线：Ｋ线图最早是日本德川幕府时代大阪的米商用来记录当时一天、一周或一月中米价涨跌行情的图示法，后被引入股市。
Ｋ线图有直观、立体感强、携带信息量大的特点，蕴涵着丰富的东方哲学思想，能充分显示股价趋势的强弱、买卖双方力量平衡的变化，预测后市走向较准确，是应用较多的技术分析手段。
2. 开盘价：目前我国股票市场采用集合竞价的方式产生开盘价。
3. 收盘价：是多空双方经过一段时间的争斗后最终达到的共识，是供需双方最后的暂时平衡点，具有指明价格的功能。
4. 最高价：是交易过程中出现的最高的价格。
5. 最低价：是交易过程中出现的最低的价格。
6. 阳线：收盘价高于开盘价时用空（或红）实体表示，称为阳线。
7. 阴线：开盘价高于收盘价时用黑（或蓝）实体表示，称为阴线。
8. 影线：影线表示高价和低价。
9.跳空：股价受利多或利空影响后，出现较大幅度上下跳动的现象。
大小所决定．10、空头：空头是投资者和股票商认为现时股价虽然较高，但对股市前景看坏，预计股价将会下跌，于是把借来的股票及时卖出，待股价跌至某一价位时再买进，以获取差额收益。
空头指的是变为股价已上涨到了最高点，很快便会下跌，或当股票已开始下跌时，认为还会继续下跌，趁高价时卖出的投资者。
采用这种先卖出后买进、从中赚取差价的交易方式称为空头。
人们通常把股价长期呈下跌趋势的股票市场称为空头市场，空头市场股价变化的特征是一连串的大跌小涨。
11、多头：多头是指投资者对股市看好，预计股价将会看涨，于是趁低价时买进股票，待股票上涨至某一价位时再卖出，以获取差额收益。
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第九章证券分析师的自律组织和职业规（答案分离版）一、单项选择题1.( )中国证券分析师协会正式被接受成为ACIIA的会员。
A.2001年6月B.2001年11月C.2002年6月D.2002年11月2.通过CIIA考试的人员，如果拥有在财务分析、资产管理或投资等领域( )以上相关的工作经历，即可获得由国际注册投资分析师协会授予的CIIA称号。
A.1年B.2年C.3年D.5年3.在中国证券业协会的积极努力下，ACIIA于( )认可通过中国证券业协会从业人员资格考试全部五门考试的人员，可免试基础标准知识考试，而直接报名参加最终考试。
A.2005年2月B.2005年3月C.2006年2月D.2006年3月4.CIIA考试中，国际通用知识考试包括基础考试和最终资格考试。
其中，基础知识考试教材采用瑞士协会所编的教材，其考试课程及容认可有效期限为( )。
A.2年B.3年C.5年D.10年5.ASAF的宗旨是通过亚太地区证券分析师协会之间的交流与合作，促进证券分析行业的发展，提高亚太地区投资机构的效益。
其注册地在 ( )。
A.日本B.国C.中国D.澳大利亚6.CFA协会是一家全球性非营利专业机构。
CFA协会的前身是 ( )。
A.AIMRB.FAFC.ICFAD.ACIIA7.( )原则是指证券分析师应当依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息，进行科学的分析研究，审慎、客观地提出投资分析、预测和建议。
A.遵纪守法B.谨慎客观C.勤勉尽职D.公正公平8.( )是对证券分析师的基本要求，是职业行为规的重要方面。
A.遵纪守法B.独立诚信C.勤勉尽职D.公正公平9.《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》第十一条规定，通过媒体发表投资意见或建议，必须依据本公司最近( )的书面研究报告，并能将相关研究报告及时提供给有需求的客户。
A.1个月B.2个月C.3个月D.6个月10.《证券法》规定，在证券交易活动中作出虚假述或者信息误导的，责令改正，处以( )的罚款。
A.1万元以上l0万元以下B.3万元以上20万元以下C.5万元以上30万元以下D.10万元以上50万元以下11.自律规这部分容在CFA考试中约占( )的比例，考生必须通过，否则无法获得资格。
A.5％B.10％C.15％D.20％12.亚洲证券分析师联合会的简称为( )。
A.AIMRB.EFFASC.ASAFD.ACIIA13.中国证券业协会证券分析师专业委员会的任务不包括( )。
A.制定证券投资咨询行业自律性公约B.制定证券分析师职业行为准则C.制定证券分析师行业法规D.制定证券分析师职业道德规14.证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存( )。
A.2年B.3年C.5年D.10年15.中国证券业协会证券分析师专业委员会于( )在成立。
A.2000年5月B.2000年7月C.2001年1月D.2001年8月16.证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的( )不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。
A.3个月B.6个月C.12个月D.18个月17.自有关证券公开发行之日起( )调离的证券投资咨询执业人员，不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告，也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务。
A.3个月B.6个月C.12个月D.18个月18.证券投资咨询机构需在( )，将本机构及其执业人员前2个月向其特定客户提供的买卖具体证券建议的情况和向公众提供的买卖具体证券建议的情况向注册地的中国证券监督管理委员会派出机构提供书面备案材料。
A.每逢单月的前3个工作日B.每逢双月的前3个工作日C.每逢单月的前5个工作日D.每逢双月的前5个工作日19.根据《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》，会员制机构必须于会计年度结束之日起( )向注册地证监局提交由具有从事证券、期货业务相关业务资格的会计师事务所出具的审计报告。
A.1个月B.2个月C.3个月D.4个月20.《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定会员制机构应对每笔咨询服务收入按( )的比例计提风险准备金。
A.3％B.5％C.8％D.10％21.《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定会员制机构实收资本不得低于( )，每设立一家分支机构，应追加不低于( )的实收资本。
A.300万元。
150万元B.500万元，300万元C.500万元，250万元D.500万元，150万元22.我国证券分析师执业道德的十六字原则是( )。
A.公开公平、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职B.独立透明、诚信客观、谨慎负责、公平公正C.独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平D.独立诚实、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平23.我国证券分析师行业自律组织是( )。
A.中国证券监督管理委员会B.中国证券业协会C.中国证券业协会证券分析师专业委员会D.证券交易所投资分析师协会24.中国证券业协会证券分析师专业委员会于( )正式加入亚洲证券分析师联合会。
A.2000年1月B.2000年11月C.2001年1月D.2001年11月25.投资管理与研究协会(AIMR)是( )。
A.北美的证券分析师组织B.欧洲证券分析师的协会组织C.亚洲证券分析师的协会组织D.拉丁美洲证券分析师公会26.拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟以( )协会为中心，于1998年召开成立大会。
A.墨西哥B.巴西C.阿根廷D.智利27.( )的核心容是执业回避、执业披露和执业隔离，其规方式是事前预防与事后查处相结合。
A.《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》C.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》D.《关于规面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》28.从上述法律法规出台的顺序来看，中国证券监督管理委员会对证券投资咨询从业人员的行政监管起于( )。
A.1995年B.1996年C.1997年D.1998年二、不定项选择题1.《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定的禁止会员制机构及人员的行为包括( )。
A.通过参与卫星电视等公共媒体栏目，在注册地及分支机构所在地之外招收异地会员B.买卖本机构提供服务的上市公司股票C.通过未报备的银行存款账户向客户收取、存放咨询服务收入D.出租、出借公司及执业人员的书，或以租赁、承包的方式开展会员制业务2.关于《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》对业务资格的规定，下列说确的是( )。
A.开展会员制业务的机构必须具备证券投资咨询资格B.会员制机构必须具备中国证券业协会会员资格C.对注册资本进行了限定，规定会员制机构实收资本不得低于500万元，每设立一家分支机构，应追加不低于250万元的实收资本D.会员制机构必须具有清晰的股权结构和最终控制关系3.2005年新《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有以下( )行为。
A.代理委托人从事证券投资B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票C.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息D.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失4.证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须( )。
A.注明所在证券、期货投资咨询机构的名称B.注明个人真实C.联系D.对投资风险作充分说明5.我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规性文件包括( )。
A.《中华人民国证券法》B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》C.《关于规面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》D.《证券公司部控制指引》6.下面关于投资分析师执业纪律的说法，不正确的是( )。
A.投资分析师不应当作出有关服务项目、个人资格、执业证明、投资成绩等方面的不正确表述，但可以作出关于投资回报方面的任何保证或担保B.投资分析师为客户或者雇主代理的证券或投资应当比其自身所持有的相同证券具有交易优先权C.投资分析师在客户不知情或者在与客户没有达成一致意见的情况下，也可以自行对客户的账户进行交易D.投资分析师不应当对没有最终发布的信息或者不正确的信息进行传播，但可以根据这些信息进行交易7.《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师执业行为操作规则包括( )。
A.在作出投资建议和操作时应注意适宜性B.合理的分析和表述C.信息披露D.保存客户、资金以及证券8.AIMR由原来的( )于1990年合并而成，总部设在美国。
A.金融分析师联盟B.特许金融分析师学院C.欧洲证券分析师公会D.亚洲证券分析师联合会9.ASAF执行委员会下设( )。
A.教育委员会B.公共关系委员会C.倡议委员会D.会员大会10.CIIA考试每年举行两次，时间一般定于( )。
A.3月B.5月C.9月D.10月11.ASAF的发起者为( )的证券分析师协会。
A.澳大利亚B.中国C.日本D.国12.CIIA考试分为标准知识(国际通用知识)考试和国家知识考试两部分。
其中，国际通用知识考试的容涉及( )。
A.经济学B.股票定价与分析C.财务会计和财务报表分析D.金融衍生工具定价和分析13.证券分析师不同于律师、会计师在执业上的特点是( )。
A.既往事实进行评判，并得出结论B.注重于利用既有信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测C.结论具有确定性D.难免存在可能性与现实性的差异14.《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师提出的道德规三大原则是指( )。
A.公平对待已有客户和潜在客户原则B.信托责任原则C.独立性和客观性原则D.谨慎客观原则15.ACIIA会员共有四类，即联盟会员、合同会员、融资会员和联系会员。
其中，联盟会员为( )。
A.欧洲金融分析师学会联合会(EFFAS)B.亚洲证券分析师联合会(ASAF)C.投资管理与研究协会(AIMR)D.CFA协会16.通过中国证券业协会举办的CIIA考试的考生( )。
A.可申请成为CIIA中国注册会员B.可获得由中国证券业协会、ACIIA联合颁发的CIIA证书C.可免试CFA一、二级考试D.可享受高级证券投资咨询人员待遇17.国际注册投资分析师协会由( )经过3年多的策划，于2000年6月正式成立。
A.欧洲金融分析师协会B.亚洲证券分析师联合会C.巴西投资分析师协会D.中国证券业协会证券分析师专业委员会18.证券分析师的主要职能包括( )。
A.运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测B.为投资者的投资决策过程提供分析、预测、建议等服务，传授投资技巧C.为涉及上市公司收购、兼并、重组等方面的业务提供财务顾问服务D.为主管部门、地方政府等的决策提供依据19.执业披露和禁止具体价位荐股的规定适用于通过( )的活动面向未签订证券投资咨询服务合同的不特定对象开展证券投资咨询业务的场合。