2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库练习试卷B卷附答案
2023年-2024年证券从业之证券市场基本法律法规能力测试试卷B卷附答案
2023年-2024年证券从业之证券市场基本法律法规能力测试试卷B卷附答案单选题（共45题）1、关于背信运用受托财产，下列说法正确的有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D2、证券、期货交易内幕的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买人或卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，相应处罚办法有（）。
A.①③B.①②③④C.①④D.③④【答案】 D3、下列关于公司公开财务状况的说法中，正确的有（）。
A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 D4、财务顾问接受上市公司并购重组当事人委托的，应当指定( )A.1B.2C.3D.5【答案】 B5、上市公司在一年内购买、出售重大资产应当由股东大会作出决议，并经（）以上通过。
A.股东大会的股东的2/3B.出席股东大会的股东的2/3C.股东大会的股东的1/3D.出席股东大会的股东的1/3【答案】 B6、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，下列关于证券公司开展中间介绍业务的监管措施的说法，错误的是（）。
A.中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查B.证券公司取得介绍业务资格后不符合规定条件的，经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法中止其介绍业务资格C.证券公司应当按照中国证监会的规定披露介绍业务的相关信息，报送介绍业务的相关文件，资料及数据信息D.证券公司获得介绍业务资格后不符合规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改【答案】 B7、公司合并的，应依法通知债权人。
债权人在收到通知之日起（）内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
A.10日B.45日C.15日D.30日【答案】 D8、（2017年真题）客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向（）提出申请。
2023年-2024年证券从业之证券市场基本法律法规能力测试试卷B卷附答案
2023年-2024年证券从业之证券市场基本法律法规能力测试试卷B卷附答案单选题（共45题）1、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，应当在该事实发生之日起（）内向国务院证券监督管理机构、证券交易所做出书面报告，通知该上市公司，并予公告。
A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 C2、证券公同应当按照规定向社会公众披露本公司经审计的年度财务报告及其他法息，其中，证券公同应当披露的董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息至少包括（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ 、Ⅳ【答案】 B3、证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（）、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。
A.①②③B.①②④D.②④【答案】 A4、下列关于证券公司董事会、监事会、经理人员等各层级的内部控制职责的说法正确的是（）A.董事会负责对经理人员履行职责的情况进行监督，并对督促检查不力等情况承担相应责任B.经理人员负责建立健全责任明确、程序清晰的组织结构，对内部控制不力及不及时纠正内部控制缺陷等承担相应责任C.监事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任D.经理人员负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任【答案】 B5、下列关于公司分立的表述中，正确的有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B6、以下属于证券分析师执业行为准则的是（）。
A.①②③B.①②④D.①②③④【答案】 D7、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体包括()A.III、IVB.I、II、III、IVC.II、III、IVD.I、II【答案】 B8、按照《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，证券公司应注意，不得有（）行为发生。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规能力测试试卷B卷附答案
2023年证券从业之证券市场基本法律法规能力测试试卷B卷附答案单选题（共40题）1、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立的委员会中不包括（）A.薪酬与提名委员会B.审计委员会C.专门委员会D.风险控制委员会【答案】 C2、私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后（）个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。
A.30B.25C.5D.20【答案】 D3、证券公司（）负责审议本公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任。
A.股东大会B.经营管理层C.总经理D.董事会【答案】 D4、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）的职责包括：谨慎处理工作中涉及的风险因素；发现风险隐患时主动应对并及时履行报告义务。
A.员工B.经理层C.各业务部门、分支机构及子公司负责人D.风险管理部门【答案】 A5、擅自公开或者变相公开发行证券的，可予以的监管措施有（）。
A.②④B.②③C.①③D.①②③④【答案】 D6、下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中，正确的是（）。
A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D7、《证券法》对证券公司监管的基本制度作出了规定，在《证券法》确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求，以下说法错误的是（）。
A.证券公司对顾客负有诚信义务B.证券公司在不损害客户利益的情况下，可以暂时挪用客户托管在公司的证券C.证券公司不得挪用客户托管在公司的证券D.证券公司不得挪用客户委托管理的资产【答案】 B8、经营机构进行现场录音或者录像留痕之后，应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对于匹配方案、告知警示材料、录音录像、资料自查报告等的保存期限不得少于（）年。
A.5B.10C.15D.20【答案】 D9、中国证监会依法受理、审查申请文件。
对保荐机构资格的申请，自受理之日起（）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。
2023年-2024年证券从业之证券市场基本法律法规能力测试试卷B卷附答案
2023年-2024年证券从业之证券市场基本法律法规能力测试试卷B卷附答案单选题（共45题）1、公司的经营范围由（）规定,并依法登记。
A.董事会决议B.发起人协议C.股东大会决议D.公司章程【答案】 D2、客户维持担保比例不得低于最低维持担保比例，否则须追加担保物。
该最低维持担保比例为（）。
A.100％B.110％C.120％D.证券公司与客户约定【答案】 D3、在处理与股东之间的关系是，证券公司不得发生的行为的有（）A.I、III、IVB.II、III、IVC.III、IVD.I、II【答案】 A4、（2016年真题）证券公司负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管的是（）。
A.合规负责人B.董事会秘书C.审计委员会委员D.独立董事【答案】 B5、保荐机构应当自持续督导工作结束后（）内向中国证监会、证券交易所报送报告书。
A.10日B.10个工作日C.15个工作日D.15日【答案】 B6、投资者融券卖出证券时,融资保证金比例不得低于（）。
A.120%B.100%C.80%D.50%【答案】 D7、证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以（）的罚款。
A.违法所得3倍以上10倍以下B.违法所得1倍以上3倍以下C.违法所得1倍以上10倍以下D.违法所得5倍以上10倍以下【答案】 C8、下列关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求，说法错误的是（）。
A.另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务B.另类子公司同一部门负责人不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务C.另类子公司同一投资管理团队不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务D.证券公司从业人员不得兼任另类子公司职务【答案】 D9、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约的说法，错误的是（）。
A.诱骗投资者买卖证券、期货合约的客观方面表现为行为人故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主观方面可以是过失C.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪侵犯的主体是特殊主体D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪侵犯的客体是证券、期货交易市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益【答案】 B10、（2020年真题）下列关于证券资产管理业务基本要求的说法,错误的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 B11、金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合（）要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由（）承担未履行客户身份识别义务的责任。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库检测试卷B卷附答案
2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库检测试卷B卷附答案单选题（共30题）1、证券公司客户资产管理业务主要包括( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. ⅢB.Ⅰ. ⅣC.Ⅰ. ⅡD.Ⅲ. Ⅳ【答案】 A2、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾（）年，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。
A.3B.4C.5D.6【答案】 A3、证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训不少于（）。
A.10个小时B.20个小时C.30个小时D.40个小时【答案】 B4、按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（）。
A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务B.证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展。
C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序做出规定【答案】 D5、非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及（）规定的其他证券及其衍生品种。
A.证券业协会B.中国人民银行C.国务院证券监督管理机构D.财政部【答案】 C6、下列说法错误的是（）A.经营机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并制定专门人员独立实施B.经营机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项C.经营机构从事证券投资顾问业务，可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用，也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用D.经营机构从事证券投资顾问业务，可以以公司账户向客户收取证券投资顾问服务费用，也可以以个人名义向客户收取服务费用【答案】 D7、(2018年真题)根据《中华人民共和国刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（）。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规能力测试试卷B卷附答案
2023年证券从业之证券市场基本法律法规能力测试试卷B卷附答案单选题（共20题）1、证券公司应当依法向社会公开披露的有关信息不包括（）。
A.基本情况B.高级管理人员的家庭成员的薪酬状况C.参股及控股情况D.高级管理人员薪酬和其他有关信息。
【答案】 B2、按照上海、深圳证券交易所的相关规定，席位代表了会员（证券公司）在证券交易所的权益，下列说法错误的是（）。
A.会员（证券公司）须拥有席位方可在证券交易所进行交易B.会员（证券公司）应当至少取得并持有1个席位，但会员（证券公司）不得共有席位C.会员（证券公司）取得的席位可以向其他会员转让，也可以退出证券交易所D.未经证券交易所同意，会员（证券公司）不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人【答案】 C3、融资融券业务的决策授权体系由（）构成。
A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】 D4、在证券经纪业务营销的过程中，证券公司及其营销人员（）。
A.坚持以客户需求为导向B.不可以提供交易通道服务、有形服务和信息咨询服务C.无须承担对投资者进行风险教育的义务D.只能通过内部人员进行直接营销【答案】 A5、国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取（）措施。
A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D.①②③④⑤⑥【答案】 D6、根据沪深交易所“融资融券交易实施细则”，证券公司按照相关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户后，应在开户后（）个交易日内报交易所备案。
A.2B.3C.5D.7【答案】 B7、根据《合伙企业法》，合伙企业的出资方式不包括（）。
A.知识产权B.土地使用权C.健康权D.货币【答案】 C8、证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规能力测试试卷B卷附答案
2023年证券从业之证券市场基本法律法规能力测试试卷B卷附答案单选题（共35题）1、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应该遵守（）。
A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 B2、下列选项中，基金托管人应当履行的职责不包括（）。
A.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户B.按照规定召集基金份额持有人大会C.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见D.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项【答案】 D3、证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 C4、法律关系分类中不包括（）。
A.双边法律关系与多边法律关系B.确认性法律关系与创设性法律关系C.第一性法律关系与第二性法律关系D.客观法律关系与主观法律关系【答案】 D5、以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求的说法错误的是（）。
A.在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，证券公司应当及时更新客户身份资料B.证券公司应当采取安全、准确、完整、保密的原则，采取必要管理措施和技术措施，防止客户身份资料和交易记录的缺少、毁损C.客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存10年D.证券公司破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构【答案】 C6、下列主体不得作为普通合伙人的有()。
A.I、IVB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.II、III【答案】 C7、下列属于证券投资顾问禁止行为的有（）。
A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 C8、下列有关合伙企业清算的说法，正确的是（）。
A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】 D9、按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书需具备（）条件。
A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】 C10、股票的内在价值就是股票未来收益的( )。
2023年-2024年证券从业之证券市场基本法律法规综合练习试卷B卷附答案
2023年-2024年证券从业之证券市场基本法律法规综合练习试卷B卷附答案单选题（共45题）1、设立管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本应满足的条件是（）。
A.注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本B.注册资本不低于五亿元人民币，且必须为实缴货币资本C.注册资本不低于五亿元人民币，可为实缴资本D.注册资本不低一亿元人民币，可为认缴资本【答案】 A2、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第六条规定，有关违规披露、不披露重要信息罪的刑事立案追诉标准，选项涉嫌的情形中，不应予立案追诉（）。
A.造成股东、债权人或其他人直接经济损失数额累计在100万元的B.虚增或者虚减资产达到当期披露的资产总额的20%的C.虚增或者虚减资产达到当期披露的利润总额的40%的D.未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续12个月的累计数额占净资产60%【答案】 B3、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。
A.50B.100C.150D.200【答案】 D4、证券公司供销基金产品，下列哪种情形可被单处或者并处警告、三万元以下罚款（）。
A.只有Ⅰ符合B.Ⅰ、Ⅱ都不符合C.只有Ⅱ符合D.Ⅰ、Ⅱ都符合【答案】 D5、经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十条，未按规定了解所销售产品或者提供服务信息或者履行分级义务的，应当给予警告，并处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（）万元以下罚款。
A.1；1B.2；2C.3；3D.3；1【答案】 C6、金融机构违背受托业务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，涉嫌下列（）情形之一的，应以背信运用受托财产罪予以立案追诉。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】 B7、《期货交易管理条例》第六十四条规定，期货交易所、非期货公司结算会员出现不按照规定建立、健全结算担保金制度的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）万元以上10万元以下的罚款。
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2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库练习试卷B卷附答案单选题（共200题）1、证券、期货投资咨询业务的界定包括()。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C2、关于要约收购的规定，下列说法正确的是（）。
A.收购人可以采取要约规定以外的形式买入被收购公司的股票B.收购人可以超出要约的条件买入被收购公司的股票C.收购人在收购期限内，不得买入被收购公司的股票D.收购人在收购期限内，不得卖出被收购公司的股票【答案】 D3、甲有限合伙企业成立于20×7年3月，顾某为普通合伙人，丁某为有限合伙人。
20×8年3月，潘某与甲公司签订《借款协议》约定，甲公司从潘某处借款800万元。
20×9年5月，甲的合伙人变更为乙公司（普通合伙人）和丙公司（有限合伙人），同时，顾某和丁某退伙。
后因甲迟迟不归还800万元借款及利息，潘某提起诉讼。
下列说法错误的是（）。
A.顾某作为甲公司普通合伙人，对该项债务承担无限责任B.丁某作为原有限合伙人已经退伙，不再承担该项债务责任C.乙公司作为甲公司的新普通合伙人，应当对该项债务承担无限责任D.丙公司作为甲公司的新有限合伙人，对入伙前的该项债务以其认缴的出资额为限承担责任【答案】 B4、在资产管理集合计划存续期间，持续五个工作日客户少于（）人的，集合计划应当终止。
A.2B.3C.4D.5【答案】 A5、上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之（）以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。
A.一B.三C.四D.五【答案】 D6、下列选项，属于托管人职责的是（）。
A.按照约定及时将募集资金支付给原始权益人B.依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产C.按照约定向资产支持证券投资者分配收益D.监督管理人专项计划的运作，发现管理人的管理指令违反计划说明书或者托管协议约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行并及时向中国证券投资基金业协会报告，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构【答案】 D7、证券公司必须持续符合风险控制指标标准的要求，下列能够符合要求的是（）?A.丙证券公司的流动性覆盖率为80%B.丁证券公司的净稳定资金率为40%C.甲证券公司的风险覆盖率为120%D.以证券公司的资本杠杆率为6%【答案】 C8、证券期货经营机构应当制定工作人员廉洁从业规范，明确廉洁从业要求，加强从业人员廉洁培训和教育，培育廉洁从业文化，（）开展覆盖全体工作人员的连接培训与教育，确保工作人员熟悉廉洁从业的相关规定。
A.每周B.每月C.每个季度D.每年【答案】 D9、证券公司合并、分立、停业、解散、破产，应当经（）批准。
A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.国务院金融监督管理机构D.证券业协会【答案】 A10、下列有关股份有限公司发行股票的说法正确的是（）。
A.股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式B.股票必须采用纸面形式C.股票采用纸面形式或者证券交易所要求的其他形式D.股票采用纸面形式或者股权登记机构要求的其他形式【答案】 A11、资产支持证券初始挂牌交易单位所对应的发行面值或等值份额应不少于（）万元人民币。
A.100B.200C.300D.500【答案】 A12、证券投资咨询人员出现下列（）情形的，由中国证监会派出机构单处或者A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 A13、（2019年真题）操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象,影响证券、期货市场。
下列选项中属于操纵证券、期货市场的手段有（）。
A.发行人的董事在涉及证券发行的信息尚未公开前,从事与该信息相关的证券交易活动B.某基金管理人与他人串通以事先约定好的时间进行交易C.某一散户在某一时点进行大额证券买卖D.某行业协会工作人员将对证券交易价格有重大影响的信息暗示给他人从而将该证券卖出【答案】 B14、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以（）；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以（）万元以上30万元以下的罚款。
A.1倍以上3倍以下；10B.1倍以上5倍以下；10C.1倍以上5倍以下；5D.5倍以上10倍以下；5【答案】 B15、（2017年真题）证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A16、证券包销协议的必备条款包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 C17、《证券期货投资者适当性管理办法》规定由（）制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录，经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于前述名录规定的风险等级。
A.行业协会B.中国人民银行C.中国证监会D.中国证监会派出机构【答案】 A18、《中华人民共和国公司法》规定，公司的公积金用于（），但资本公积金不得用于弥补公司亏损。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 C19、根据《公司法》，股份有限公司以其（）对公司的债务承担责任。
A.股东财产B.出资人资产C.净资产D.全部财产【答案】 D20、根据《证券法》第一百八十三的规定，证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，可以采取的措施有（）。
A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】 C21、下列有关公积金的说法，正确的是（）。
A.法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的60%B.公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损C.公司应当提取税后利润的30%列入公司法定公积金D.公司法定公积金累计额为公司注册资本的10%以上的，可以不再提取【答案】 B22、资产支持证券初始挂牌交易单位所对应的发行面值或等值份额应不少于（）万元人民币。
A.100B.200C.300D.500【答案】 A23、(2019年真题)以下可以招聘为证券交易所从业人员的是（）A.因违法行为被开除的证券交易场所的从业人员B.因违纪行为被开除的警察C.因违纪行为被开除的证券公司从业人员D.刚本科毕业的小王【答案】 D24、以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法错误的是（）。
A.第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为普通投资者B.普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料C.经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由D.经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为专业投资者【答案】 A25、（2016年真题）公司营业执照必须载明的内容有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 A26、证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 A27、根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司应当在（）阶段对委托人进行资格审查。
A.向客户推荐金融产品B.接受代销金融产品的委托前C.接受代销金融产品的委托后D.为客户提供产品咨询服务【答案】 B28、下列关于证券交易的说法，正确的有（）。
A.①②B.①④C.③④D.②③【答案】 A29、某公司擅自公开发行证券，非法所募资金1亿元，则对其处罚的金额可以是（）。
A.5万元B.50万元C.200万元D.1000万元【答案】 C30、（2020年真题）下列关于公募基金运作方式的说法，错误的是（）。
A.封闭式基金是在基金合同期限内，基金份额持有人不得申请赎回基金份额B.封闭式基金合同期限届满后，在满足一定条件下，可以延长合同期限或转换运作方式C.投资者对开放式基金份额的买卖，只能根据基金份额上市交易规则，委托证券公司在证券交易所完成交易D.开放式基金的份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回【答案】 C31、金融衍生工具按照产品形态可以分为（）。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A32、根据《中华人民共和国证券法》，（）及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以二十万元以上二百万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予处分。
A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 B33、下列有关证券登记结算机构的说法，错误的是（）。
A.①②B.②④C.①③④D.①③【答案】 A34、保荐人的资格及其管理办法由( )规定。
A.保监会B.银监会C.证监会D.中国人民银行【答案】 C35、主办券商在全国股转系统开展做市业务，应通过专用证券账户、专用交易单元进行。
做市业务专用证券账户应向（）和（）报备。
A.中国证券登记结算有限责任公司；全国股份转让系统公司B.中国证券登记结算有限责任公司；中国证监会C.中国证券登记结算有限责任公司；中国证券业协会D.全国股份转让系统公司；中国证监会【答案】 A36、下列说法，错误的是（）。
A.证券公司、证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告的相关人员绩效考核和激励机制，以维护发布证券研究报告行为的独立性，发布证券研究报告相关人员的薪酬标准与外部媒体评价单一指标直接挂钩B.与发布证券研究报告业务存在利益冲突不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核C.证券分析师跨越信息隔离墙参与公司承销保荐、财务顾问业务等项目的，其个人薪酬不得与相关项目的业务收入直接挂钩D.证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告【答案】 A37、以下条件中，可以作为借人人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板与创业板转融券业务的有（）。
A.①②④B.①③④C.②③D.①②③④【答案】 A38、向客户提供证券顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为（）。