资料清单盈利预测资料清单
企业方前期需提供的部份资料清单
企业方前期需提供的资料清单一、公司基本情况概览1、公司基本情况简介；2、公司历史沿革情况（去当地工商局打印出公司成立至今的所有企业基本情况信息表）；3、公司所有的有效资格证照扫打描件（包括但不限于营业执照、税务登记证、公司章程、组织机构代码证、贷款卡、评估报告、审计报告、验资报告、采矿证、排污许可证、安全生产许可证等）；4、按次披露公司历年主要股东及注册资本变化情况。
二、公司的现行组织架构图及企业中高管人员的任职资格、任职情况主要包括董事长、总经理、财务、生产、行政、技术、销售、采购、品管等各部门主管的教育经历、专业资格、从业经历及主要业绩，以及在公司担任的职务、职责、薪酬情况说明。
三、业务与技术情况1、行业情况及竞争情况描述公司主营业务及所属行业，目前行业的监管体制和政策、市场环境、市场容量、进入壁垒、供求状况、竞争状况、行业利润水平和未来变动情况，行业内主要企业及其市场份额情况，描述竞争对手情况，公司在行业中所处的竞争地位及变动情况。
2、采购情况提供公司采购业务流程图、公司前十大主要供应商的相关背景资料、2011-2013年度向主要供应商的采购金额及所占比例，最近时期供应商的交易结算条款说明及其供货合同扫描件。
3、生产情况提供公司生产业务流程图，描述生产工艺、技术在行业中的领先程度，提供公司主要产品的设计生产能力和历年产量的对比资料，生产工艺是否符合环境保护相关法规，公司历年来在环境保护方面的投入及未来可能的投入情况，废水、废气、废渣的排放情况及无污染处理设施及其实际运行情况的说明。
4、销售情况提供公司销售业务流程图，描述公司营销模式及现有客户开发及营销网络的建设情况，公司产品（服务）的市场需求状况，并结合行业排名、竞争对手等情况，公司主要产品的行业地位和市场占有率，提供公司前十大主要客户的相关背景资料、2011-2013年度主要客户的销售金额和占比，最近时期供应商的交易结算条款说明及其供货合同扫描件。
可行性研究报告资料清单
可行性研究报告资料清单1.项目背景资料：-公司介绍：包括公司的历史、组织结构、核心业务等信息。
-项目背景说明：项目的起源、目的和背景，以及项目的关键目标和愿景。
2.技术要求和需求：-技术要求清单：列出项目所需的技术要求和规范，包括硬件设备、软件系统等方面。
-系统需求分析：对项目所需的功能和性能进行详细描述，包括系统用户需求、业务流程需求等。
3.市场调研和竞争分析：-市场调研报告：包括目标市场的规模、增长趋势、竞争格局等信息。
-竞争分析报告：对目标市场的竞争对手进行详细分析，包括其产品特点、市场份额、销售策略等。
4.资金和预算：-成本预测和经济效益分析：对项目实施过程中可能发生的成本进行预测，并对项目的经济效益进行分析。
5.法律和政策环境：-相关法律法规：提供与项目相关的法律法规及其影响。
-政策支持文件：提供与项目相关的国家政策和政府支持文件。
6.风险评估和管理：-风险评估报告：对项目可能面临的各类风险进行评估和分析，包括市场风险、技术风险、政策风险等。
-风险管理计划：明确风险管理策略和应对措施，以降低项目风险。
7.项目时间计划：-项目时间计划表：列出项目实施的各个阶段和关键节点，包括开始时间、完成时间等。
8.相关合同和交易文件：-项目相关合同：提供与该项目相关的合同、协议、授权书等。
-交易文件和报价单：提供项目所需的关联交易文件和供应商的报价单。
以上资料清单是业主在进行可行性研究报告时需要提供的关键资料，以保证研究报告的完整性和准确性。
根据具体项目的特点，可能还需要提供其他特定的资料，业主需根据实际情况进行补充。
盈利预测资料清单
××股份有限公司200X年度盈利预测审核所需资料清单
请在我方到达贵公司现场工作前准备下述资料，此资料清单是我们需要的一般清单，在现场审验时尚需根据具体发现的问题，公司也应准备进一步提供资料。
1.发起人协议书；
2.公司章程(草案)；
3.政府批件；
4.企业法人营业执照；
5.公司有关投资建设发展、生产经营的决议和规划；
6.公司在盈利预测期间生产经营计划安排；
7.公司主要建设项目可行性研究报告及进度安排；
8.公司盈利预测报告(包括盈利预测表及附表)；
9.选用的会计政策和会计核算方法调查表；
10.资金筹集和运用计划表；
11.历史财务资料及注册会计师审计报告；
12.已签订的重要投资合同、协议或意向书。
天职国际会计师事务所
项目外勤主管签名：
二00×年×月×日。
财务尽调提供清单简洁版
财务尽调需提供的资料清单：
1.公司基本情况
公司概况
营业执照、公司章程
历史沿革
工商档案资料、相关股权变动协议如有、股东会董事会决议含会议纪要
业务发展历程
公司治理层、管理层和组织机构
知识产权、资质证书情况
人力资源、激励机制、社会保障及劳动保护情况
主要股东基本情况
参照公司基本情况提供资料
其他主要关联方基本情况
同上;
2.行业与竞争情况
相关背景资料
行业总体情况、行业趋势情况
市场竞争情况和主要竞争对手情况
3.业务情况
业务模式、盈利模式、营销模式
核心竞争力
业务发展规划
未来盈利预测情况
4.财务资料
包括但不限于“三加一期”财务报表、审计报告、明细账序时账、会计凭证、银行对账单、债权债务账龄分析表、主要客户和供应商清单前10大等;
5.关联方关系及关联交易、关联方资金占用情况
6.三加一期涉及的主要经济合同及台账、实物资产清查报告及清单、票据登记簿等
7.其他。
财务尽职调查资料清单
6
最近一期末员工名册、员工总人数，员工年龄分布、员工受教育情况分布、员工 专业结构分布
7 员工用工制度、员工劳动保护、社会保障、医疗保障制度
8 最近一期员工工资表、最近一期员工社会保障缴纳明细表
9 公司职工持股计划/股权激励有关文件
如有
(三) 主管部门批文
1 成立时的相关批文
2 变更注册资本的相关批文，股份变动时涉及的所有批准文件
13 土地出让/转让之批准文件、合同和国有土地使用证
14 房产租赁合同
15
在建项目情况和有关基建项目的立项批复、项目可行性研究报告、合同等文件,施 工合同、工程决算,设备租赁协议及大宗设备采购合同、付款纪录
重大合同：借款合同、银行授信协议、担保、抵(质)押合同、代理合同、销售合
16
同及购买/采购合同、与股份有关的合同或协议（包括股权认购计划以及私募配售 股份的协议）、重要许可协议、合资、合营、合作及合伙协议或意向书、保密和
财务尽职调查所需资料清单
公司名称：
截止日：2014年度、2015年度、2016年度、2017上半年
序号
资料清单内容
备注
一 公司基本资料
(一) 历史沿革有关文件【可以直接提供查询打印的全套工商登记档案】
1 历次变更的营业执照副本、组织机构代码证、外汇登记证
2 设立公司的合同/公司章程以及历次修改情况
3 注册会计师出具的验资报告（初次验资及历次变更验资） 4 历次增资扩股/股权转让相关文件 5 股东名册/公司股东资信证明/自然人股东身份证明
8 银行对账单、银行存款余额调节表
9
应收账款、其他应收款、预付账款等往来明细及账龄分析（分1年以内、1-2年、 2-3年、3年以上等）
盈利预测工作底稿编制指引
原件
归档人签字
复印件
注:
底稿要出具多种业务报告种类的，应自行增加行填写齐全。
索引号：04
XX会计师事务所（特殊普通合伙）
归档后底稿的修改或增加记录
客户名称
项目类别
□A0□A1□A□B□C
客户性质
□上市□IPO□三板□金融□外资□国企□其他
项目负责经理
委托内容
□审计□验资□咨询□募债□改制□内控□其他
前 言
一、除了排版格式外，审计程序、测试方法、底稿的表达方式并不存在固定的、统一的模式。各项目组在实际审计过程中，可根据被审计单位行业及企业特性等选择需要的底稿模板或表格进行修改，以期更好的达到审计目标。
二、如果为独立承接盈利预测撰写全套底稿；如果同时承做重组、年报审计或IPO等业务，可以索引相应审计底稿中的部分底稿，如：业务承接、与盈利预测程序相同的审计程序底稿以及及永久性底稿等。
UI
资产减值损失预测审核底稿
UJ
公允价值变动收益预测审核底稿
UK
投资收益预预测审核底稿
UM
所得税费用预测审核底稿
UN
职工薪酬预测审核底稿
UO
固定资产折旧预测审核底稿
UP
无形资产、长期待摊费用及其他长期资产摊销预测审核底稿
UQ
永久性工作底稿：（包括但不限于以下资料）
公司设立有关政府批文
AC-2
重大事项概要汇总表
AC-3
审核总结
AC-4
审计人员独立性声明书
AC-5
与治理层的沟通函
AC-6
与管理层的沟通函
AC-7
管理层声明书
AC-8
法律事务确认函
AC-9
资料清单模板
资料清单模板
编辑整理：
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本文可编辑可修改，如果觉得对您有帮助请收藏以便随时查阅，最后祝您生活愉快业绩进步，以下为资料清单模板的全部内容。
资料清单模板（天职国际业规205号)。
收益法资料清单
首批要求委托方提供的企业价值评估资料清单(收益法)A.被评估企业的经营历史1.企业书面简介，包括公司注册地、注册资金、股东股权结构、企业建立日期，经营管理模式、发展史上重要的里程碑及业务范围等。
2.请提供企业及企业产品介绍的宣传小册等。
3.请详述企业组织机构设置，子公司情况及其他权益投资情况。
4.列出公司在过去五年中发生的实际和计划中的股权变动事宜，包括股权数量、变动形式（第三方购买、内部变动、赠与等）、转让价格、价格确定的方式（协商、评估等）、以及其他与转让有关的特殊背景资料；B.产品及市场情况1.书面描述委估企业目前产品生产线和生产方法等情况，包括生产线数量、生产能力，生产方式（一斑制、两班制还是三班制）。
2.说明企业产品结构、定价的主要政策，各种产品的边际利润是否不一样，变化情况如何？3.说明企业生产销售是否具有季节性、循环性，变化如何？4.说明企业产品的市场情况，地方市场、区域性市场、国内市场，有否出口？市场份额如何？5.论述目标企业和其所在行业新产品或新技术对企业生产、销售的影响程度，被评估企业是否属于高新技术企业? 该企业对技术更新的敏感程度如何？C.销售及市场开发1.企业在近期是否进行过市场调查? 结果如何？根据企业管理层的了解，企业产品市场容量如何，今后的发展趋势如何？企业产品所占市场份额如何？今后的发展趋势如何？并请说明得出上述结论、估计的理由！2.介绍企业市场开发活动及开发新客户的方式，管理层认为这种活动和方式是否有效，今后是否会继续还是会做修改？3. 介绍企业销售力量的规模、组成，包括内部销售人员、独立销售代表处及销售渠道等。
4. 请提供一份企业现行市场开发计划(如果有的话)，包括在何种媒体做广告及预算等。
5. 企业是否参加特定的行业协会或有资格参加该行业协会？请说明该协会的正式名称，并且如果可能提供一份该协会成员或可以有资格成为会员的企业名单。
D.财务资料1.请提供企业最近5年的经过审计或未经过审计的审计报告/财务报告（包括资产负债表、收益表及现金流量表等），同时说明企业累计经营亏损的情况包括亏损发生年代和税前弥补情况。
财务尽职调查所需资料清单
财务尽职调查所需资料清单投资机构目标单位日期财务尽职调查所需资料清单1公司的设立与组织结构1.1公司股权结构图；1.2公司成立以来如有注册资本、股东、公司名称、经营范围、章程、注册地址等发生变更的事项，请提供证明上述每项变更的：1.2.1公司股东关于上述变更的协议或合同、股东会议决议；1.2.2董事会关于上述变更的决议；1.2.3上述变更前后的营业执照；1.2.4验资报告（如适用）；1.2.5政府有关部门的批准、备案文件（如适用）；1.2.6其他有关上述变更的法律文件。
1.3公司现行组织结构图。
2经营状况及盈利预测2.1过去两个完整财务年度审计报告及相关会计调整，过去两个完整财务年度及当年每期的会计报表、科目余额表，会计报表包括资产负债表、损益表，科目余额表到最明细科目；2.2主要会计政策和会计估计（如坏帐、折旧、摊销、及各项准备的计提方法和比例）说明；2.3过去两个完整财务年度和当年截止目前，分产品销售数量、销售收入、销售成本和毛利；2.4过去两个完整财务年度和当年截止目前，分产品出口数量、销售收入和毛利。
是否被强制缴纳反倾销税；2.5过去两个完整财务年度和当年截止目前，交易额及余额最大的10位客户名单；2.6过去两个完整财务年度和当年截止目前，交易额及余额最大的10位供应商名单；2.7过去两个完整财务年度和当年截止目前关联交易明细。
关联方包括母公司、子公司、关联公司、合资企业、股东以及对公司经营有重大影响的个人；3固定资产3.1公司全部固定资产（不含土地及房产，下同）清单及累计折旧计提表；3.2公司主要固定资产的权属证明文件，如：3.2.1购置发票；3.2.2购买合同；3.2.3车辆行驶证；3.2.4其他能够证明公司对该资产所有权或使用权的有关文件。
此处主要固定资产，系指全部车辆、以及整体价值在人民币五万元以上，或对公司之生产经营具有重要作用的机器、设备、生产线等。
3.3如有公司租用或出租上述固定资产的情况，请提供出租或承租合同。
预可行性研究报告资料清单
预可行性研究报告资料清单一、背景资料1. 行业发展趋势2. 市场竞争情况3. 政策法规二、相关数据和统计分析1. 市场规模和增长率2. 潜在用户数量及需求3. 主要竞争对手的市场份额和产品特点4. 城市发展趋势和人口结构三、可行性研究方法1. 调研方式：问卷调查、访谈、案例分析等2. 调研对象：潜在用户、竞争对手、政府部门等3. 数据分析方法：SPSS、Excel等工具四、市场调研报告1. 问卷设计及结果分析2. 访谈记录及总结3. 案例分析4. 定量分析报告五、竞争分析报告1. 主要竞争对手的产品特点和优劣势2. 市场份额及增长趋势3. 价格策略和营销手段比较4. SWOT分析六、技术可行性研究1. 技术现状和发展趋势2. 技术投入和回报预测3. 技术难点及解决方案七、人力资源分析1. 员工需求和薪酬预算2. 培训计划和招聘方案3. 组织结构设计和人员分工八、经济可行性分析1. 初始投资成本及资金来源2. 运营成本和盈利预测3. 投资回报率和财务指标分析4. 风险评估和对策九、社会影响评估1. 就业创造效应2. 城市形象塑造3. 环境影响评估十、行动计划和落实方案1. 项目实施时间表2. 资源配置计划3. 相关部门协调安排十一、预算和财务规划1. 项目预算细化分解2. 资金筹集方案3. 财务指标评估及调整计划以上是预可行性研究报告的资料清单，根据这些资料，可以对项目的可行性进行全面评估和分析，为下一步的项目实施提供有力的依据和指导。
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资料清单盈利预测资料清
单
Revised by BLUE on the afternoon of December 12,2020.
××股份有限公司200X年度盈利预测审核所需资料清单
请在我方到达贵公司现场工作前准备下述资料，此资料清单是我们需要的一般清单，在现场审验时尚需根据具体发现的问题，公司也应准备进一步提供资料。
1.发起人协议书；
2.公司章程(草案)；
3.政府批件；
4.企业法人营业执照；
5.公司有关投资建设发展、生产经营的决议和规划；
6.公司在盈利预测期间生产经营计划安排；
7.公司主要建设项目可行性研究报告及进度安排；
8.公司盈利预测报告(包括盈利预测表及附表)；
9.选用的会计政策和会计核算方法调查表；
10.资金筹集和运用计划表；
11.历史财务资料及注册会计师审计报告；
12.已签订的重要投资合同、协议或意向书。
天职国际会计师事务所
项目外勤主管签名：
二00×年×月×日。