非公开发行公司债券募集资金及偿债保证金监管协议模版
非公开发行项目收益债募集资金使用专户监管协议
xx县国有资产经营有限公司（作为发行人）中国xx银行xx县支行（作为监管人）xx证券有限责任公司（作为债权代理人）签订的xxxx旅游（一期）工程建设项目非公开发行项目收益债券募集资金使用专户监管协议xxxx年目录第一条释义 (4)第二条募集资金使用专户 (4)第三条募集资金使用 (5)第四条账户收支情况和资金投资情况报告 (5)第五条甲方的权利义务 (6)第六条乙方的权利义务 (6)第七条丙方的权利义务 (8)第八条指令的发送、确认和执行 (9)第九条费用 (11)第十条通知和送达 (11)第十一条声明和保证 (12)第十二条违约责任 (12)第十三条不可抗力 (12)第十四条风险防范措施 (13)第十五条法律适用和争议解决 (13)第十六条协议生效、变更及终止 (13)第十七条关闭、破产、解散等情形 (14)第十八条其他 (14)本协议于年月日由下列当事人于签署：甲方：xx县国有资产经营有限公司（发行人）住所：x法定代表人：xx乙方：中国xx银行xx县支行（监管银行）住所：x负责人：xx丙方：xx证券有限责任公司（债权代理人）住所：xx法定代表人：xx鉴于：1.甲方根据《项目收益债券管理暂行办法》之规定，在经中华人民共和国国家发展和改革委员会（以下称“国家发改委”）核准后，拟在国内发行总额不超过人民币壹拾贰亿元整（￥1,200,000,000.00）的2015年xxxx旅游（一期）工程建设项目非公开发行项目收益债券（以下称“本期债券”）（最终发行额度上限以国家发改委核准的额度为准）。
2.乙方是依法设立、合法存续的政策性银行，目前不存在对甲方本协议项下之项目的未收回贷款，具有为甲方开立本期债券相关账户的资格。
3.丙方受聘为本期债券的债权代理人，与甲方签订有《2015年xxxx旅游（一期）工程建设项目非公开发行项目收益债券债权代理协议》（以下称“债权代理协议”），根据该等协议行使债券持有人之代理人的相关权利、履行监督本期债券资金流向等相关责任。
2023年发行公司债券监管协议
2023年发行公司债券监管协议第一章总则第1条目的和依据为规范和监督2023年发行的公司债券行为，保护债券市场的稳定和投资者的合法权益，根据相关法律法规，制定本协议。
第2条适用范围本协议适用于2023年发行的所有公司债券活动，包括债券发行、承销、交易、清算等环节。
第3条主管机构根据相关法律法规，指定监管机构负责监督和管理2023年公司债券发行工作。
第4条监管原则公司债券发行活动应遵循公开、公平、公正的原则，保障投资者的知情权、参与权和表决权。
第二章监管要求第5条披露要求公司债券发行人应按照相关法律法规和监管要求，及时、准确地披露债券发行信息，包括但不限于发行规模、发行对象、发行用途、发行利率、偿还计划等内容。
第6条风险揭示公司债券发行人应全面揭示债券发行涉及的风险，并向投资者提供风险评级报告、担保安排等信息，保障投资者的知情权和风险意识。
第7条发行条件公司债券发行人应满足相关法律法规和监管要求，包括但不限于公司的信用评级、流动性和偿债能力等条件。
第8条配售限制债券发行人应根据法律法规和监管要求，合理设置配售条件，避免超量发售和倾销行为，保护投资者的合法权益。
第9条资金监管债券发行人应按照债券发行所募集的资金用途，设立专门账户，并接受专业机构的监督，确保募集资金专款专用。
第三章监管措施第10条监管审批公司债券的发行活动应经监管机构审批，审批程序严格、透明，确保市场的有序运行和合法权益的保护。
第11条处罚措施对于违反监管要求和法律法规的行为，监管机构将采取相应的处罚措施，包括但不限于警告、罚款、限制发行等，为市场的健康发展创造良好的环境。
第12条投诉处理监管机构应建立健全的投诉处理机制，及时处理投资者的投诉，并依法保护投诉者的合法权益。
第13条信息公开监管机构应加强对债券市场信息的监控和披露，为投资者提供及时、准确的市场信息和投资建议。
第四章监管协作第14条合作机制监管机构应积极主动与相关部门和机构建立协作机制，共同推进公司债券市场的监管工作。
发行公司债券监管协议（精选8篇）
发行公司债券监管协议（精选8篇）发行公司债券监管协议篇1甲方：_________________〖发行人〗住所：_________________法定代表人：_________________乙方：_________________〖受托管理人〗住所：_________________法定代表人：_________________鉴于：1、甲方拟发行_________________【发行金额】万元的公司债券(以下简称本期债券);2、乙方具备担任本期债券受托管理人的资格和能力;3、为保障债券持有人利益，甲方聘任乙方担任本期债券的受托管理人，乙方愿意接受聘任;4、本期公司债券募集(以下简称募集说明书)已经明确约定，投资者认购或持有本期债券将被视为接受本协议。
为保护债券持有人的合法权益、明确发行人和受托管理人的权利义务，就本期债券受托管理人聘任事宜，签订本协议。
第一条定义及解释1.1 除本协议另有规定外，募集说明书中的定义与解释均适用于本协议。
1.2 __________________________________【定义与解释】第二条受托管理事项2.1 为维护本期债券全体债券持有人的权益，甲方聘任乙方作为本期债券的受托管理人，并同意接受乙方的监督。
2.2 在本期债券存续期内，乙方应当勤勉尽责，根据相关法律法规、规范性文件及自律规则(以下合称法律、法规和规则)、募集说明书、本协议及债券持有人会议规则的规定，行使权利和履行义务。
2.3 __________________________________【双方可以约定本期债券发行及存续期内的代理事项范围或者具体代理事项】第三条甲方的权利和义务3.1 甲方应当根据法律、法规和规则及募集说明书的约定，按期足额支付本期债券的利息和本金。
3.2 甲方应当为本期债券的募集资金制定相应的使用计划及管理制度。
募集资金的使用应当符合现行法律法规的有关规定及募集说明书的约定。
发行公司债券债券专项账户监管协议
xx市住房保障建设发展有限公司与xx银行xx分行、xx银行股份有限公司xx分行惠山支行、xx证券股份有限公司签订的关于xx市住房保障建设发展有限公司非公开发行xx年公司债券（不超过15亿元）之募集资金使用专项账户监管协议二〇xx年七月本《xx市住房保障建设发展有限公司非公开发行xx年公司债券（不超过15亿元）之募集资金使用专项账户监管协议》（以下简称“本协议”）由以下当事人在xx市签署：甲方：xx市住房保障建设发展有限公司（本次债券的发行人）住所：xxx法定代表人：x乙方1：xx银行xx分行（本次债券的账户监管人）住所：【】负责人：x乙方2：xx银行股份有限公司xx分行惠山支行（本次债券的账户监管人）住所：【】负责人：【】丙方：xx证券股份有限公司（本次债券的受托管理人）住所：x法定代表人：x鉴于：1、甲方拟面向合格投资者非公开发行规模不超过15亿元的xx市住房保障建设发展有限公司公司债券；2、乙方具备担任本次债券募集资金之账户监管人的资格和能力；3、丙方具备担任本次债券受托管理人的资格和能力。
为确保甲方募集资金的使用与本次债券募集说明书中陈述的用途一致，规避市场风险，保证债券持有人的合法权利，根据《中华人民共和国证券法》、《公司债券发行与交易管理办法》和《公司债券受托管理人执业行为准则》等有关规定，甲方对募集资金设立募集资金使用专项账户（以下简称“专项账户”），委托乙方对该账户进行监管，并委托丙方对账户及资金使用情况进行监督。
经三方友好协商，在合法、自愿的基础上达成如下协议：第一条甲方在乙方开设专项账户，户名为xx市住房保障建设发展有限公司，账号为：，账户实行专户管理。
第二条专项账户自设立时成立，自账户资金完全支出并履行相关注销手续后终结。
第三条甲方应当将本次募集资全部集中存于专项账户中。
专项账户仅用于甲方本次发行债券募集资金的存储和使用，不得用作其他用。
非因乙方原因，募集资金未能归集于专项账户中进行监管的，乙方不承担相应的法律责任。
债券 募集资金账户监管协议
债券募集资金账户监管协议关键信息项：协议编号签署日期甲方（募集方）名称及地址乙方（监管方）名称及地址募集资金账户信息账户名称账户号码开户行债券名称募集资金用途监管责任资金使用计划协议有效期违约责任争议解决方式其他条款一、协议编号本协议编号为：_______二、签署日期签署日期：_______三、甲方（募集方）甲方名称：_______地址：_______四、乙方（监管方）乙方名称：_______地址：_______五、募集资金账户信息账户名称：_______账户号码：_______开户行：_______六、债券名称债券名称：_______七、募集资金用途募集资金用途为：_______八、监管责任乙方应对甲方募集资金的使用进行监督，确保资金按照约定的用途使用，具体责任包括：定期对资金使用情况进行审查。
提供监管报告。
九、资金使用计划使用时间节点。
使用金额。
使用具体项目。
十、协议有效期本协议自双方签署之日起生效，有效期为：_______。
十一、违约责任如一方违反本协议约定，应承担相应的违约责任，具体包括：赔偿因违约所造成的损失。
承担违约金，金额为：_______。
十二、争议解决方式本协议的争议应通过友好协商解决；如协商不成，应提交至：_______仲裁委员会进行仲裁。
十三、其他条款本协议未尽事宜，双方可另行协商补充，并形成书面文件。
甲方（签字）： ____________乙方（签字）： ____________日期： ____________。
募集资金三方监管协议2篇
募集资金三方监管协议2篇篇1本协议由以下三方共同签署：甲方（募集资金方）：___________________乙方（投资方）：_____________________丙方（监管方）：_____________________鉴于甲方需要募集一笔资金用于特定项目的投资，且乙丙双方同意为此次募集资金提供监管服务，为保障各方权益，明确各方职责，根据中华人民共和国有关法律法规，甲乙丙三方在平等、自愿的基础上，达成以下协议：一、协议目的本协议旨在明确甲、乙、丙三方在募集资金过程中的权利和义务，保障募集资金的安全、合规使用，维护投资者的合法权益。
二、募集资金用途甲方募集资金的用途为：___________________。
甲方应严格按照本协议的约定使用募集资金，不得挪作他用。
三、募集金额及支付方式本次募集资金总额为人民币______元。
乙方应按照甲方的指示，将投资款项支付至本协议指定的监管账户。
四、监管措施1. 甲方应将募集资金存入在丙方开立的专用账户，并由丙方对该账户进行监管。
2. 丙方应确保监管账户的资金安全，监督甲方按照本协议约定使用募集资金。
3. 甲方应按照丙方的要求，定期提供募集资金使用情况的报告。
4. 若甲方违反本协议约定使用募集资金，丙方有权暂停甲方的资金支付，并及时通知乙方。
五、违约责任1. 甲方未按本协议约定使用募集资金的，应承担违约责任，赔偿乙方和丙方的损失。
2. 乙方未按本协议约定支付投资款项的，应承担违约责任。
3. 丙方未尽到监管职责，导致甲方不当使用募集资金的，丙方应承担连带责任。
六、协议的变更与解除1. 本协议的变更需经甲、乙、丙三方协商一致，并书面修改本协议。
2. 本协议的解除需经甲、乙、丙三方协商一致，并书面通知各方。
七、争议解决因本协议引起的任何争议，各方应首先协商解决。
协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。
八、其他条款1. 本协议自甲、乙、丙三方签字（盖章）之日起生效。
公司债非公开发行公司债券承销协议
公司债非公开发行公司债券承销协议公司债非公开发行公司债券承销协议甲方：xxxx有限公司乙方：xxxx证券有限公司为了方便甲方以达成资金需求，能够在乙方发行债券得到融资，双方达成协议如下：一、债券发行情况1、发行日期：xxxx年xx月xx日2、债券种类：公司债3、债券总额：xxxx万元4、债券期限：x年5、利率：x%6、票面单价：xx元7、付息方式：xxx方式，利息按季支付8、债券支付方式：xxxx方式，乙方指定账户二、申购情况1、乙方通过向特定机构、个人发售该公司债，融集上述资金。
2、甲方及其关联企业享受优先认购权，并需参加乙方在发行期内的承销及发售宣传。
三、乙方责任1、负责公司债的发行宣传及销售。
2、乙方应在正式签约之前，向甲方提供公司债发行的可行性研究报告，该报告应包含的内容如下：a、公司债发行的必要性和时间合法性b、公司债的基本发行情况c、公司债的风险控制措施d、公司债的财务计划和融资方案e、公司债发行的股东决议文件3、发生重大事故影响公司债利益时，乙方应承担责任。
4、为保障甲方的利益，乙方承诺募集公司债资金的用途不得超出预定的投资计划。
如有特殊原因需变更用途，需获得甲方书面同意。
四、甲方责任1、对提供的资料和文件的真实性和完整性承担相应的法律责任。
2、为保障乙方的承销工作能够顺利运作，甲方将积极地配合乙方的业务工作，包括但不限于：提交有关文件和信息，援助合理的财务核算工作、及时向投资者披露公司的财务状况和其他事项等。
五、违约处理1、若乙方未能按协议规定完成承销，则垫付拟发行公司债的发行费用及其它费用，直至完成此项发行为止。
甲方有权解除协议，乙方应向甲方返还已收到的各种款项并做出相应的赔偿。
2、如甲方未能按协议规定完成对乙方承销业务的配合，则乙方有权停止本协议的执行，并向甲方追究相关的责任和赔偿。
六、协议变更与解除本协议经甲、乙方双方签字盖章后生效，并发生法律效力。
如双方需要变更本协议内容时，应经甲、乙双方协商一致，在书面形式上进行修订。
公司债券募集资金监管协议
公司债券募集资金监管协议甲方（发行人）：名称：______________________________________________________________________法定代表人：________________________________________________________________地址：_______________________________________________________________________联系电话：__________________________________________________________________乙方（监管银行）：名称：______________________________________________________________________法定代表人：________________________________________________________________地址：_______________________________________________________________________联系电话：__________________________________________________________________丙方（受托管理人）：名称：______________________________________________________________________法定代表人：________________________________________________________________地址：_______________________________________________________________________联系电话：__________________________________________________________________鉴于甲方拟发行公司债券并募集资金，为规范募集资金的管理和使用，保护债券投资者的合法权益，根据《中华人民共和国合同法》《公司债券发行与交易管理办法》等相关法律法规的规定，甲、乙、丙三方经友好协商，就甲方公司债券募集资金的监管事宜达成如下协议：一、监管账户的设立甲方应在乙方处开设募集资金专项账户（以下简称“监管账户”），用于接收公司债券募集资金，并按照本协议的约定进行管理和使用。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
湖州xx城市建设发展有限公司公司
xx年非公开发行公司债券
之
募集资金及偿债资金监管协议
甲方：湖州xx城市建设发展有限公司
乙方：xx银行股份有限公司湖州xx支行
丙方：xx证券股份有限公司
湖州xx城市建设发展有限公司
xx年非公开发行公司债券之
募集资金及偿债资金监管协议
本协议于年月日由下列当事人在广东省深圳市签署：
甲方：湖州xx城市建设发展有限公司
法定代表人：x
住所：x
乙方：xx银行股份有限公司湖州xx支行
负责人：x
住所：x
丙方：xx证券股份有限公司
法定代表人：x
住所：x
鉴于：
甲方拟申请xx年非公开发行公司债券（以下简称“本次债券”或“本期债券”），为确保甲方募集资金的使用与《湖州xx城市建设发展有限公司xx年非公开发行公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）中陈述的用途一致，规范
甲方对本次债券募集资金管理，保证偿债资金的归集，根据有关法律法规的规定，各方经协商，在合法、自愿的基础上达成如下协议：
第一条甲方应不晚于募集资金到位后一个月内按《现金管理暂行条例》、《支付结算办法》及《人民币银行结算账户管理办法》在乙方的营业机构开设债券募集资金专项账户（以下简称“募集专户”）。
募集专户基本情况如下：户名：湖州xx城市建设发展有限公司募集资金专用账户
开户行：x
账号：x
第二条甲方应当于募集专户设立之日将账户基本信息书面告知本次债券的债券受托管理人，丙方联系地址及联系人情况如下：
联系地址：x
第三条甲方应当将本期债券募集资金集中存于募集专户中。
募集专户仅用于《募集说明书》中陈述的债券募集资金用途及支付银行结算费用外，不得用作其他用途，包括但不限于对募集资金专项帐户设置任何他项权利；甲方依法已经履行募集资金用途变更手续者除外。
第四条乙方承担就募集专户变动事由及余额情况等账户信息予以通知的职责（包括但不限于及时通知丙方）、对资金使用是否符合本次债券《募集说明书》要求的监管职责、资金异常变动的通知职责及本协议约定的其他职责。
其中，资金异常变动是指募集专户资金向账户外流出但资金用途不符合本次债券募集资金用途的情形。
当发生上述情形，乙方有义务立即冻结募集专户并以有效方式（包括但不限于电话和/或传真）通知丙方。
第五条乙方应当于募集专户开设后每月向甲方、丙方出具专项账户对账单，并保证对账单内容真实、准确、完整。
乙方也可根据甲方的书面申请，为甲方开通相关账户的网银无证查询功能，甲方可自行通过网银系统进行查询。
第六条甲方同意并授权乙方对甲方的债券募集资金进行监管。
甲方需从募集专户中提取资金的，应提前1个工作日向乙方提交用款申请以及资金用途证明，乙方对甲方提交的用款申请文件及资金用途证明进行审查，认为资金用途。