IATF16949组织环境因素及相关方需求和期望识别表
内部环境 绩效
绩效
员工激励管理办法
内部环境 财务
财务因素 公司无贷款，财务状况良好
质保部 人事部 人事部
人事部
人事部 人事部 人事部 财务部
客户
产品气味要求加严，现有产品需采取措施，成 本增加
员工离职调查 员工满意度调查
1.分析员工离职原因，采取必要措施提高岗位 稳1.定更率好的了解公司现状，消除潜在不安定因 素，提升工作效率
增加信息化管理系统SAP\MES\WMS
相关方
供应商
供应商信息变更 1、供应商名称等变更 、客户要求传递 2、客户要求进行传递
相关方 股东
经济效益 战略规划改变
收集部门 质保部 质保部 采购部 管理层
信息来源 网站
管理层决策 相互交流
风险和机遇
监视频度
1、强调基于风险的思维，识别改进 2、流程、程序重新评审，新增及更新，更有效 提升质量体系的运行
收集部门
信息来源
风险和机遇
质保部 财务部
政府网站/公开信 1、社会稳定，开放，鼓励发展；
息文件
2、产品质量、服务的延伸
政府网站/公开信 息文件
流程需重新熟悉，申报资料更新
外部环境 法规
安全生产法规
地方法规无更新，安监局组织公司进行培训，内部组 织学习、宣贯
安全部
政府网站/公开信 息文件
强调安全生产，降低安全生产事故发生率
相互交流
提升公司的开发、管理、质量提升能力，共同 交流共同进步。
随时关注
组织环境因素及相关方需求和期望识别表
评审人员： 类型 类别
相关因素
内容细节描述
内部环境
业务需 求
IATF16949体系 IATF16949换版，原有ISO9001:2009要求基础上进行补
认证
充及更新
内部环境
业务需 求
公司各过程管理 流程优化
财务部：财务年 报
财务状况良好，资金充足。
随时关注 随时关注 随时关注 随时关注
内部环境 资源
资源因素
厂房：公司场地有限，功能扩展较难，寻找土地资源 进行更换； 基础设备：根据项目需求，注塑设备、焊接设备进行 相应增加； 工装、模具：正常，按项目需求配备
安全部、生产部 、物流部
设备清单 场地有限，功能扩展困难，需寻求土地资源
组织环境因素及相关方需求和期望识别表
内容细节描述
收集部门
信息来源
风险和机遇
监视频度 备注
外部环境
关联企 业
关联企业支持
1、总公司支持：产品设计、过程开发、信息技术、市 场开发、政策制定、战略策划、质量体系管理； 2、关联企业支持过程开发、销售； 3、关联企业为同类似产品生产企业，经验可以互通借 鉴
质保部
监视频度 备注 随时关注 随时关注 随时关注
外部环境
法规、 标准
1、强制性产品 1、符合强制性产品认证要求的产品需保持产品一致性 认证管理规定 2、公司产品主要依据客户的企业标准执行，不涉及出 2、产品标准 口，不涉及目的国标准
质保部
政府网站/公开信 关注设计安全.生产安全.售后安全，安全管理
息文件
随时关注
一年一度 一年一度
人事部
本公司产品有关的任何问题都能够在会议上得 到解决。
随时关注
人事部 人事部
本公司在内部通过培训、张贴宣传等方式树立 公司的价值观。
建立了知识收集和宣导的渠道，确保能够获得 必要的知识并在内部宣导。
人事部
公司通过员工激励管理办法对员工进行绩效考 核及激励，确保质量管理体系的有效运行和持 续改进。
社会文 化环境
物价、工资、招 工数量
2、社会大环境变化，物价整体上浮，工资结构变化 小，就业稳定性减弱； 3、春节期间各行业招工人数大，人员选择性广，流失
率高
商务、人事
政府网站及人事 工资结构变化小，春节期间人员流失率高，影
部
响内部生产
一年一度
外部环境
技术环 境
技术水平、要求 、产品种类
技术水平：技术成熟。 技术要求：完善。. 产品种类单一、工艺成熟，经验丰富
随时关注
内部环境 资源
人力因素
学历配比：本科：50人，占比5.32%；大专：100人， 占比13.04%；高中：100人，占比13.21%；中专：150 人，占比13.55%；初中及以下：200人，占比54.88%； 年龄配比：≤30：39.62%；31-40：29.5%；41-50： 28.99%；51：1.89%；
各信息化管理系统结合IATF策划的过程流程， 实现顺畅融合
一年一度 随时关注
1、供应商变更存在供货风险 2、客户要求进行传递
随时关注
管理层决策 战略规划改变，带来新的机遇
随时关注
备注
相关方 顾客
内部环境 员工 内部环境 员工
客户要求变更
1、主要客户：大众、通用等 2、气味要求加严；
离职 满意度
调查了解员工离职原因，提高岗位稳定率 调查了解员工对公司满意程度，消除不安定因素
外部环境
1、产品工艺简单，技术含量低，同行多，竞争对手较
竞争对 竞争对手成本控 多；
手
制低
2、部分小公司：管理成本低导致整体报价低，竞争力
大
质保部 商务
客户、网站 经验丰富，开发难度小
一年一度
相互交流、走访 本公司产品质量稳定，但在市场中同行多，竞
调查
争压力大。
随时关注
Hale Waihona Puke 评审人员： 类型 类别相关因素
提升要求
随时关注
外部环境
标准
1.IATF的内容增加了50%左右；
ISO9001和 2.增加了30新条款；
IATF16949标准 3.术语定义增加29个；
换版
4.标准要求形成文件的地方增加38处；
5.2018年9月14止，所有TS认证失效
质保部
政府网站/公开信 息文件
对体系的要求提高
一年一度
外部环境
经济环 境
外部经济环境
国家经济增长：6.9%（2017年） 利率：4.75（1-3年） 通货膨胀：7.5%（2017年） 失业率：4%以内 成本：营业额的75%
商务、财务
政府网站及财务 部
1、成本占据营业额比例较高，影响公司的发展 2、公司无贷款，贷款利率的变化对公司无明显 影响
一年一度
外部环境
1、成都已上升至二线城市中首要位置，机遇更多；
组织环境因素及相关方需求和期望识别表
评审人员：
类型 外部环境
类别 政策
相关因素
内容细节描述
1、企业性质、 1、属于中华人民共和国境内企业 制度、执政党 社会制度：社会主义制度 2、产品三包、 执政党：中国共产党
保修政策 2、产品三包、保修、售后索赔分析提升
外部环境 法规 财务相关法规 国家财税相关公告更新，具体到哪个条款
内部环境 文化
企业文化
晨会、交接班会议时宣讲公司的价值观念，公司宣传 栏上粘贴公司的企业文化。总结会是月度、季度、年 度部门和全公司的例会，为公司的制度及公司企业文 化的一部分
内部环境 价值观 内部环境 知识
公司价值观 知识积累
诚信、务实、品质、创新
本公司为了获取行业内先进的技术知识，为技术人员 开通了互联网，便于其查询产品最新的发展方向和技 术进步，以便于及时吸收行业内技术和知识能够得到
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IATF16949-2016质量管理体系相关方需求和期望分析表及组织内外部环境因素分析表全文
每年
一般
行政经营部
满足
轻微
46
供电、供水稳定
随意停水断电记录
每年
一般
行政经营部
满足
轻微
47
街道居民
无火灾及火灾隐患、
无环境污染、
无噪音污染
火灾次数
每年
重要
按安全生产要求
生产部
基本满足
轻微
48
污染次数
每年
一般
生产部
满足
轻微
49
污染次数
每年
一般
生产部
满足
轻微
50
股东
遵纪守法经营、无处罚
处罚记录
每年
重要
股东监督
结论说明
相关威胁与脆弱性
风险等级
备注
威胁
脆弱性
内部管理控制能力
质量管控能力是否成熟（至上而下的管控，包括：高层管理能够提出明确的质量要求，并能够确保下属按照各自的职责有效的完成要求，最终达至高层的要求）。
公司在整体的质量管控能力方面仍然需要改进
由于主机厂的高标准高要求（持续和几乎苛刻的质量要求）与公司目前的实际运营理念存在差距
公司运营宗旨（愿景与战略目标）
— 本公司研发，制造和销售汽车转向器等。
— 本公司的愿景为：成为汽车转向器领域内的领军企业。
— 为实现这一愿景，本公司一直以来非常重视人员能力的提升和培养，不断提升公司的技术与品质水平，优化内部管理流程，形成公司的核心竞争力及企业文化，以达成公司愿景。
基于汽车行业高要求的特点，本公司要成为行业内的领军企业，质量管理能力和技术研发将是不可或缺的因素。因此，本公司在质量管理方面必须能够实现高层期望的成果：
汇率增长
一般
行政经营部
满足
轻微
46
供电、供水稳定
随意停水断电记录
每年
一般
行政经营部
满足
轻微
47
街道居民
无火灾及火灾隐患、
无环境污染、
无噪音污染
火灾次数
每年
重要
按安全生产要求
生产部
基本满足
轻微
48
污染次数
每年
一般
生产部
满足
轻微
49
污染次数
每年
一般
生产部
满足
轻微
50
股东
遵纪守法经营、无处罚
处罚记录
每年
重要
股东监督
结论说明
相关威胁与脆弱性
风险等级
备注
威胁
脆弱性
内部管理控制能力
质量管控能力是否成熟（至上而下的管控，包括：高层管理能够提出明确的质量要求，并能够确保下属按照各自的职责有效的完成要求，最终达至高层的要求）。
公司在整体的质量管控能力方面仍然需要改进
由于主机厂的高标准高要求（持续和几乎苛刻的质量要求）与公司目前的实际运营理念存在差距
公司运营宗旨（愿景与战略目标）
— 本公司研发，制造和销售汽车转向器等。
— 本公司的愿景为：成为汽车转向器领域内的领军企业。
— 为实现这一愿景，本公司一直以来非常重视人员能力的提升和培养，不断提升公司的技术与品质水平，优化内部管理流程，形成公司的核心竞争力及企业文化，以达成公司愿景。
基于汽车行业高要求的特点，本公司要成为行业内的领军企业，质量管理能力和技术研发将是不可或缺的因素。因此，本公司在质量管理方面必须能够实现高层期望的成果：
汇率增长
IATF169492016质量管理体系过程识别及职责关系矩阵表
第1页 共6页8.4.2外部供方提供的过程、产品和服务控制的类型和程度8.4.2.1控制类型和程度-补充8.4.2.2法律和法规要求8.4.2.3 供应商质量管理体系要求8.4.2.3.1产品嵌入式软件8.4.2.4 供应商监督8.4.2.4.1供方监视二方审核过程8.4.2.5供应商开发8.4.2.5.1 供应商质量管理体系开发8.4.2.5.2 供应商绩效开发8.4.3. 外部供方的信息《供应商管理程序》/物料2.供方交付记录3.供方选择、评价记录4.合格供方名录5.供方考核记录6.进货检验报告2.请购单3.采购信息4.采购计划5.安全库存标准6.供应商现场评价/体系证书7.采购产品检验规范8.供方各项环保协议第2页 共6页8.5.4 产品防护8.5.4.1防护-补充÷库存周转率《产品防护管理程序》4、防护好的产品；5、优化的库存系统；6、库存材料/产品周期检查表。
4.法律法规要求5.储存场地要求6.搬运要求7.运输要求第3页 共6页第4页 共6页8. 5.1.3作业准备验证8.5.1.4停机后的验证8.5.1.7生产计划100%《生产管理程序》《委外加工单管理程序》的合格产品；2.产品入库申请单3.产品出货申请单4.产品库存标准；5.顾客的安全库存要求。
6.生产调整计划通知单程第5页 共6页IATF 16949:2016要求建立质量管理体系的运行时间，各机机构要求有3个月或6个月两种，但大部分要求6个月。
企业在申请IATF 16949:2016认证时，必须向机构提交以下资料：A、质量手册B、最近12个月内部质量审核和管理评审策划及其结果C、认可的内部审核员名单D、顾客特殊要求清单IATF 16949:2016要求申请企业至少有12个月的质量管理体系运行历史，监控有关顾客认为组织是否满足了顾客要求感受的信息、持续评价实现过程的业绩与制造过程的业绩以证实产品质量和过程效率。
第6页 共6页。
IATF16949相关方需求期望评审
生产作业人员按照作业文件制作 作业熟练度高 样品 保证产品质量 0客诉
材料成本低，交期越短越好，质量0 材料交付及时，满足样品制作需求 缺陷 客户要求清晰传达 产品质量合格 到货物料质量合格 有足够的人员配备 客户要求清晰传达 客户各项要求及试验方法明确要求 0不良 0不良 人员素质高 客户各项要求及试验方法明确要求
经营状况上报 问卷调查
相关方的需求和期望
需求是明确的、基本的,期望则是最高层次的期待与希望,如更完善的服务、更高的产品可靠性等。 类型 相关方 制造部和销售部 产品设计合理 制造部和品质部 制造部和保全部 制造部和采购部 原材料、产品检验 设备满足生产需要 及时的采购合格的原材料 满足客户订单 销售部和制造部 内部 销售部和品质部 销售部和采购部 品质部和销售部 品质部和制造部 品质部和采购部 各部门和人事部 品质部和销售部 作业性高 投入的原材料100%合格，产品检验 及时准确。 设备稳定100%维护不停机，简单操 作 原材料质量稳定 质量100%合格，交期100%满足和提 前 需求 有订单 期望 订单稳定，合理
外部
安监局
环保局 政府机构 劳动局
创建安全生产风险分级管控与隐 患治理两个体系 按安全生产的要求进行管理 按时对公司环境涉及的粉尘、油 烟、废气、噪声、锅炉废气进行 监测，且合格
符合法律法规，配合上级机关及监 督机构检查，当地政府检查出问题 及时整改且有效。 符合法律法规，配合上级机关及监 督机构检查，当地政府检查出问题 及时整改且有效。
总公司 兄弟公司
利润、人员稳定 无安全、质量事故 技术、人力资源的支持
成本下降 更多的合作机会
监视和评审 合同评审 量产评审 监视和测量 设备点检表 供应商业绩评价 客户满意度调查 样件检测 客户投诉 样品检验记录 检验规范 检验记录 IQC检验记录 人员考核表，劳动合同辞职申请 检验规范
IATF16949风险和机遇识别、评价及控制措施表
数
2、公司与有资质的第三方签订危险废弃物转移协
严环保法规，近年来各地违法企业
议，针对危险废物进行转移处理；
总务部
倒闭，按日计罚案件不计其数。 机遇：守法经营，提升企业形象，增加营业额， 企业稳健发展
NA
3、每年公司对废水及废气排放进行监测，发现不合 格立即整改；
全年
有效 合规义务
2019年4月1日起开始实施制造业等 行业现行16%的税率降至13%。
4
1
4
16
高
有害物质超标事 1、修订内部有害物质管控标准；
件
2、非金属件物料供应商进行高关注物质调查；
授权和限制》即REACH法规中SVHC
3、供应商签订不使用有害物质声明；
高关注物质将不断增加
机遇：严格控制产品环保质量持续可靠，杜绝有 害物质客诉，订单量加
4、采购原材料及生产产品符合欧盟/环保法律法规
2、新产品制样前，尽量选择可重复利用的材料制成
产品；
工程部
(COP02)
机遇：
3、加大新产品/新客户开发的资源投入，尽可能缩
1、制程设计合理，为顾客节省了时间、成本、
短新产品制样周期。
引导资源，使顾客满意；
NA
2、通过引进新的设备、工艺，提高公司的工艺
水平，降低产品成本，提高公司的市场竞争力。
内
风险：
NA
成比较大的压力。
公司运营
管理流程
风险：目前公司管理流程基本覆盖了公司日常工 作，但是流程执行力如果得不到保证，会对公司 2 2 3 12 中 运行带来一定的风险。
机遇：完善流程，提高执行力，可以提高公司的 管理水平。
NA
内 部 环 境
IATF16949-相关方期望或要求识别表
相关方期望或要求识别表
序号 相关方类型 需求和期望
产品质量满足要求 准时交货
评审指标或项目
客户投诉率、客户退货率、交板合格率 交货延误率、交板准时率 顾客满意度 客户审核结果 财务报表 工资报表/员工福利实施的方案 培训计划实施准时率/内部岗位调整方案 职工手册 供应商年度监督审查结果、采购协议 预付款、现金付款、月结30天/60天/90天 来料检查不良率 周边企业或居民反馈 年审或不定期检查（安监、消防、工商、环保） 按时足额缴纳税款 在职员工人数 财务报表、持续经营年度
评审频率
每月/次 每月/次 每年/次 不定时 每年/次 每年/次 每月/次 不定时 每年/次 依与供方协定 每月/次 不定时 每年/次或不定时 每年/次 每年/次 每年/次 每年/次
统筹评审部门/科别
综合管理部 综合管理部 综合管理部 综合管理部 财务部 财务部 综合管理部 综合管理部 综合管理部 财务部、综合管理部 技质部 综合管理部 综合管理部 财务部 综合管理部 财务部 各部门
备
注
1
客
户
服务良好、价格合理 建立质量安全体系并有效地运行
2
公司经营者 盈利增
个人能力提升/提供发展空间 公正、透明的管理制度 稳定、持续地合作/互利双赢
4
供
方
及时付款 交付的物料合格率高
5
厂界周边企业 建立友好关系 不被污染和影响 和居民
合法经营 依法纳税
6
政府和社会
解决就业 经营效益良好/长期稳定经营
7
审核机构
公司体系运作的有效性、充分性和符 内部审核、外部审核 合性
注：可在备注栏记录评审结果。 编制/日期： 核准/日期：
序号 相关方类型 需求和期望
产品质量满足要求 准时交货
评审指标或项目
客户投诉率、客户退货率、交板合格率 交货延误率、交板准时率 顾客满意度 客户审核结果 财务报表 工资报表/员工福利实施的方案 培训计划实施准时率/内部岗位调整方案 职工手册 供应商年度监督审查结果、采购协议 预付款、现金付款、月结30天/60天/90天 来料检查不良率 周边企业或居民反馈 年审或不定期检查（安监、消防、工商、环保） 按时足额缴纳税款 在职员工人数 财务报表、持续经营年度
评审频率
每月/次 每月/次 每年/次 不定时 每年/次 每年/次 每月/次 不定时 每年/次 依与供方协定 每月/次 不定时 每年/次或不定时 每年/次 每年/次 每年/次 每年/次
统筹评审部门/科别
综合管理部 综合管理部 综合管理部 综合管理部 财务部 财务部 综合管理部 综合管理部 综合管理部 财务部、综合管理部 技质部 综合管理部 综合管理部 财务部 综合管理部 财务部 各部门
备
注
1
客
户
服务良好、价格合理 建立质量安全体系并有效地运行
2
公司经营者 盈利增
个人能力提升/提供发展空间 公正、透明的管理制度 稳定、持续地合作/互利双赢
4
供
方
及时付款 交付的物料合格率高
5
厂界周边企业 建立友好关系 不被污染和影响 和居民
合法经营 依法纳税
6
政府和社会
解决就业 经营效益良好/长期稳定经营
7
审核机构
公司体系运作的有效性、充分性和符 内部审核、外部审核 合性
注：可在备注栏记录评审结果。 编制/日期： 核准/日期：
IATF16949相关方需求和期望识别表
相关方需求和
按时纳税定期纳税1次/月
25合法经营政府监管部门（劳动和
社会保障）的审核和检
查结果
1次/年
26厂界周边企业和居
民
不受本公司的污染和
影响
周边企业或居民的投诉
或反馈
1次/年
27竞争对手企业核心技术等相关
机密、技术上行业领
先
保密信息无外漏、产品
质量
日常
28个人能力提升，构建
有效的培训机制，内
部发掘培养企业中高
层管理人员
培训计划实施准时率1次/月
29公正、透明的管理制
度，改善员工关系
员工手册1次/年
30企业稳步发展，岗位
稳定，人员充足
招聘计划1次/月
31薪资福利的增加工资、加班工资及福利
管理程序
1次/年。
）
员工
需求和期望识别表
财务部影响企业正常运行
人力资源部存在违反《劳法合同法》的情况严格执行《劳动合同法》的规定.
厂办室被周边企业或居民投诉环境管理体系
增加企业的竞争压力加强培训、关注平时的管理
人力资源部员工流失，员工能力得不到提升《培训》
人力资源部员工流失，员工关系紧张依照《员工手册》规定的管理制度
进行管理
人力资源部岗位人员不足，员工流失《招聘》
人力资源部员工流失《员工工资调整管理办法》。
IATF16949组织环境因素识别表
客户的好评。
2、客户端和相关方 想，创新的理念才能开拓 理理念，技术能力。
的评价
新新发展。
5
执行力
1、执行力不足造成办事效率
1、不注重细节，不追求完美。 2、员工工作的主动性不强。 3、管理层执行能力不足。
不高，影响公司绩效。 2、对客户或相关方的来说， 可能会造成信誉度降低。 3、员工责任意识和凝聚力下
人事行政部人事档 案
学历的人才 留住老员工，又要输入新 鲜血液，促进人员素质提
3、引进高素质的人才。 4、增加员工福利制度，增强员工归属感， 建设企业文化，留住人才。
比较吃力。
升。
5、建立员工考核制度，奖惩分明，促进员
3、高素质技术人才不足。
工积极性。
备注
3
1、随着公司的新设备，为生产 设备资源因 提供有利的保障。
降。
1、管理阶层通过重 要事宜的处理反馈 监控 2、客户或相关方的 反馈
执行力不高已成为制约公 司发展的问题之一，增强 执行力刻不容缓。
1、加强中高级干部责任意识的培训，树立 有责任担挡的典范。 2、制订相关的激励措施。 3、培训下属培责任意识。 4、细节决定成败，管理阶层在日常管理中 关注细节。
注：本表每季度更新。
1、组织人员对各类设备管理方式和管理效 果进行核查，确保各设备管理方式合理， 管理有效。 2、逐步淘汰对产品质量影响较大的机品设 备。
1、新项目的开发完 技术能力的提高不能闭门
4
技术能力
通过近几年的发展，形成自己 独特的企业文化和技术能力
开发，生产和服务能力得主要 成状况
造车，需要有先进的思 通过与客户深入交流，向其学习先进的管
素 2、部分设备已使用多年，已经 逐渐老化，自动化程序不高。
史上最全的IATF16949风险和机遇评估分析表
4
3
3
36
高风险
制订风险对策
相关文件：《风险和机遇控制程序》
各部门
2016.8.25
有效
6
MP06
领导作用
1.领导对管理体系不重视，没有履行足够的承诺
2.未能配置足够的资源。
4
1
3
12
一般风险
1.在管理体系中重点体现总经理的作用，确保总经理能够履行承诺。
2.通过对体系的监视和测量，配置足够的资源。
相关文件：《管理手册》
2.出现不合格品后，应及时分析原因，采取对策，以确保不再产生不合格品
相关文件：1.《不合格输出控制程序》2.《不符合及纠正措施控制程序》
质保部/生技部
2016.8.25
有效
27
SP11
工作环境管理
1.没有对工作环境进行日常的检查维护
5
2
3
30
高风险
1.每年至少安排对装配车间、仓库及物流车辆工作环境检测一次，以验证工作区域是否符合涂料生产要求
相关文件：《管理评审控制程序》
总经理各部门
2016.8.25
有效
8
MP08
数据分析
数据信息不准确，导致分析的结论不合理。
5
2
3
30
高风险
1.要求用于数据分析的数据必须保持准确。
2.公司责成品技部负责对数据的真实性，实施监督和验证。
相关文件：《数据分析与评价控制程序》
各部门
2016.8.25
有效
9
MP09
2、对客户每年进行信用等级调查分析；
对竞争对手的调查分析应严谨细致，加强公司内部的研发能力和技术积累，随时保持在行业顶尖水准。
3
3
36
高风险
制订风险对策
相关文件：《风险和机遇控制程序》
各部门
2016.8.25
有效
6
MP06
领导作用
1.领导对管理体系不重视，没有履行足够的承诺
2.未能配置足够的资源。
4
1
3
12
一般风险
1.在管理体系中重点体现总经理的作用，确保总经理能够履行承诺。
2.通过对体系的监视和测量，配置足够的资源。
相关文件：《管理手册》
2.出现不合格品后，应及时分析原因，采取对策，以确保不再产生不合格品
相关文件：1.《不合格输出控制程序》2.《不符合及纠正措施控制程序》
质保部/生技部
2016.8.25
有效
27
SP11
工作环境管理
1.没有对工作环境进行日常的检查维护
5
2
3
30
高风险
1.每年至少安排对装配车间、仓库及物流车辆工作环境检测一次，以验证工作区域是否符合涂料生产要求
相关文件：《管理评审控制程序》
总经理各部门
2016.8.25
有效
8
MP08
数据分析
数据信息不准确，导致分析的结论不合理。
5
2
3
30
高风险
1.要求用于数据分析的数据必须保持准确。
2.公司责成品技部负责对数据的真实性，实施监督和验证。
相关文件：《数据分析与评价控制程序》
各部门
2016.8.25
有效
9
MP09
2、对客户每年进行信用等级调查分析；
对竞争对手的调查分析应严谨细致，加强公司内部的研发能力和技术积累，随时保持在行业顶尖水准。
新版IATF16949内审检查表(完整版本含审核记录)
各项输入资料基本有效受控。
√
3
输入的关键要求是什么？有否记录？
组织环境，相关方需求期望，有记录
√
4
过程中主要活动或开展的主要工作？
风险机会识别
√
5
如何开展？（方法、程序、相应的技术）
运行的策划和控制
风险机会控制规范
波特五力
PESTEL、SWOT、FMEA等
√
6
使用什么方式开展这些活动？（开展活动所需要的材料、设备等）
识别确定相关方；信息化沟通；
顾客调查；供方调查审核；组织各部门研讨确定；过程方法、SIAOR法。
√
6
使用什么方式开展这些活动？（开展活动所需要的材料、设备等）
人员、环境、场所、资金、计算机、设备设施
√
7
活动由谁来进行，他的能力、技能要求是否给出明确规定？
总经理
行政人事部
√
8
表明这些人员具备规定能力和技能的证据？
√
过程是否已经被文件化？
√
使用哪些主要标准？（测量、评估）
√
是否已明确过程相关接口？
√
如何进行？（方法、技术）
√
过程是否已经被监控？
√
是否保持了记录？
√
序号
问题
审核记录
评价
符合
不符合
1
开展过程活动的条件（本过程的输入）
质量管理体系；法律、法规、标准、顾客要求；技术及法规要求调研结果；水平对比数据；市场趋势统计预测信息；质量工具应用结果；顾客满意检测结果；组织背景；组织战略（使命愿景价值观等；组织总方针总目标；组织成功改进程度类型；相关方需求和期望；所需资源；利益相关方的潜在贡献；
√
4.4质量管理体系及过程
√
3
输入的关键要求是什么？有否记录？
组织环境，相关方需求期望，有记录
√
4
过程中主要活动或开展的主要工作？
风险机会识别
√
5
如何开展？（方法、程序、相应的技术）
运行的策划和控制
风险机会控制规范
波特五力
PESTEL、SWOT、FMEA等
√
6
使用什么方式开展这些活动？（开展活动所需要的材料、设备等）
识别确定相关方；信息化沟通；
顾客调查；供方调查审核；组织各部门研讨确定；过程方法、SIAOR法。
√
6
使用什么方式开展这些活动？（开展活动所需要的材料、设备等）
人员、环境、场所、资金、计算机、设备设施
√
7
活动由谁来进行，他的能力、技能要求是否给出明确规定？
总经理
行政人事部
√
8
表明这些人员具备规定能力和技能的证据？
√
过程是否已经被文件化？
√
使用哪些主要标准？（测量、评估）
√
是否已明确过程相关接口？
√
如何进行？（方法、技术）
√
过程是否已经被监控？
√
是否保持了记录？
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序号
问题
审核记录
评价
符合
不符合
1
开展过程活动的条件（本过程的输入）
质量管理体系；法律、法规、标准、顾客要求；技术及法规要求调研结果；水平对比数据；市场趋势统计预测信息；质量工具应用结果；顾客满意检测结果；组织背景；组织战略（使命愿景价值观等；组织总方针总目标；组织成功改进程度类型；相关方需求和期望；所需资源；利益相关方的潜在贡献；
√
4.4质量管理体系及过程
IATF-169492016质量管理体系之风险与机遇识别、评价、应对策划表(供应链)
4.2相关方
供方与合作伙伴
无违约，按时付款
风险：双方违约产生风险
2
3
3
18
中
充分沟通合同，即使按照合同执行。
采购管理
XX
2018.05.30 有效
管理过程 作成：
外部提供的过程
外部供方服务管理
产品和服务的控制
采购管理
审核：
风险：物流为及时装货，导致到货不及时，产成
品未及时交付；供应商及物流违约到时我方利益
风险与机遇识别、评价、应对策划表-QMS 责任部门：采购部
类别
IATF 16949:2016质量管理体系之风险与机遇识别、评价、应对策划表（供应链）
相关方的要求或组织环境相关的因素 风险/机遇
风险/机会评价 (高7-10,中4-6,低1-3)
风险/机会级别
重要度
出现可能性
处理难易程度 风险/机遇顺序数 级别
XX
2018.05.30 有效
外部-行业环境
采购管理
4、竞争对手 分析
同种原材料，不同供应商多家的竞争
机遇：同种原材料保持多家供应商，便于供应商 的管理及采购到高质量原材料
/
/
/
/
在日常采购管理工作中，同种材料应由两家及以上的供应
/
商，每次采购可根据供应商的规模、价格、交付时间选择
最合适的供应商进行采购。
XX
2018.05.30 有效
风险：
8、劣势
1、原材料价格波动较大 2、国内中石油中石化排产周期长
1、成本上涨，利润下降 2、周期长，容易导致急需材料短期内无货现象
3
。
3
1、及时与技术沟通，寻找价位低，性能高的原材料