2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关试题库(有答案)
2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关题库(附答案)
2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关题库(附答案)单选题（共35题）1、下列不属于变相公开发行股票、公司、企业债券的情形是（）。
A.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让B.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票，累计超过200人C.向特定对象发行证券累计不超过200人D.未经中国证监会核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过200人【答案】 C2、期货交易所应当依照《期货交易管理条例》和国务院期货监督管理机构的规定履行职责，未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，下列不属于期货交易所应履行的职责是（）。
A.提供交易的场所、设施和服务B.为期货交易提供集中履约担保C.设计合约，安排合约上市D.非自用不动产投资【答案】 D3、下列有关公开发行公司证券的条件中，正确的有（）。
A.②③④B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 C4、中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、c（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级别。
下列关于证券公司基于分类监管要求划分的证券公司基本类别的说法中错误的是（）。
A.C级是正常经营状态的最低等级B.评价分低于60分的证券公司，定为D类公司C.B类BB级及以上公司的评价计分应当高于90分D.被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司，评价计分为0分，定为E类公司【答案】 C5、关于操纵证券期货市场罪的刑事责任，下列说法正确的有（）。
A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】 D6、根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是（）。
?A.证券公司向客户提供的产品或者服务，对有关产品和服务的内容应履行保密的义务B.证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益C.证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理得资产及托管在公司的证券D.证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜【答案】 A7、参加证券从业资格考试的人员，应当年满（）周岁。
2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关试题库(有答案)
2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关试题库(有答案)单选题（共48题）1、公司提供担保的主要方式包括（）。
A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】 A2、经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的信息下列错误的是（）。
A.利益保证承诺B.因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由C.限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容D.投资者适当性匹配意见【答案】 A3、《期货交易管理条例》第四十条规定，一家内地私营企业不得违规使用（）资金进行期货交易。
A.自有B.短期经营C.营运D.信贷【答案】 D4、以下关于某证券公司总经理王某的做法，正确的是（）。
A.王某为了应对企业危机，超出了公司章程使用其职权B.王某同时在一家上市制造企业任合规主管C.王某向董事会负责D.王某对证券公司内部控制中存在的问题不承担责任【答案】 C5、（2020年真题）针对创业型企业特点，上交所推出不同于主板的交易机制改革措施，以下关于科创板交易创新机制表述错误的是（）。
A.科创板股票的涨跌幅限制为20%，新股上市后的前3个交易日不设涨跌幅限制B.科创板股票自上市5个交易日后，股票的涨跌幅放宽至20%C.新增本方最优价格申报和对手最优价格申报方式D.引入盘后固定价格交易【答案】 A6、证券经纪业务中，客户指令的权威性体现为（）。
A.所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象B.证券经纪商可自主选择是否按照委托人的要求办理委托事项C.证券经纪商必须严格按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券D.证券经纪商有义务为客户保密【答案】 C7、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）。
A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】 B8、以下（）属于应重点监控的异常交易行为。
A.②③④B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】 D9、证券公司与客户签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，应明确约定的事项有( )。
2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关题库(附带答案)
2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关题库(附带答案)单选题（共60题）1、有限责任公司在对外转让股权时，经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。
2个以上股东主动行使优先购买权的，不能遵照下列哪个选项来分配（）。
A.协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权B.公司章程对股权转让另有规定的，从其规定C.公司章程没有规定的，股东之间需要平均分配所转让的股权D.协商确定各自的购买比例【答案】 C2、（2016年真题）下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A3、下列关于证券结算风险基金的说法，正确的是（）。
B.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B4、下列关于公司法的规定中，说法错误的是（）。
A.公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额5%以上15%以下的罚款B.股东大会是股份有限责任公司的最高权力机关C.以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当向公司登记机关报送中国证券业协会的核准文件D.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权【答案】 C5、根据《证券公司风险控制指标管理办法》相关规定，证券公司经营证券自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规模及比例应符合（）。
A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ【答案】 A6、开展债券回购交易业务的主要场所有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. ⅢB.Ⅱ. Ⅲ. ⅣC.Ⅰ. Ⅲ. ⅣD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ【答案】 C7、下列说法正确的是（）。
A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 D8、关于非金融机构开展基金托管业务的条件，下列说法错误的是（）。
A.准入条件中要求部门有满足营业需要的固定场所，及具备安全高效的清算、交割系统B.在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于8人，并具有基金从业资格。
2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关测试卷包括详细解答
2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关测试卷包括详细解答单选题（共20题）1. 在诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息效力期限为（）年。
A.1B.3C.5D.10【答案】 C2. 根据《证券公司监督管理条例》，证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上（）万元以下的罚款。
A.20B.30C.50D.60【答案】 B3. 证券公司申请保荐业务资格，应当具备的条件包括（）。
A.保荐代表人不少于3人B.注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币6000万元C.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚D.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员少于20人【答案】 C4. 下列关于观察名单，限制名单的说法，错误的是（）。
A.证券公司开展保密侧业务时，将相关项目所涉公司或证券列入观察名单的适当时点，指的是客户签署保密协议、立项、进场开展工作和实际获知内部信息中最早时点B.对于限制名单中的公司或证券，证券公司应当禁止开展业务，但通过自营账户进行投资可以豁免限制C.证券公司可以根据需要将列入限制名单的时点前移D.证券公司在确认不再拥有与项目有关的内幕信息后，可以将该项目公司和与其有重大管理的公司或证券从限制名单中删除【答案】 B5. 证券发行与承销业务的主要监管措施有（）。
A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】 B6. 下列关于退伙的说法，正确的是（）。
A.退伙分为法定退伙和自愿退伙两种B.经1/2合伙人一致同意时可退伙C.发生合伙人难以继续参加合伙的事由，可以退伙D.合伙协议未约定合伙期限的，合伙人在不给合伙企业事务执行造成不利影响的情况下，可以退伙，但应当提前5日通知其他合伙人【答案】 C7. 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，董事会承担全面风险管理的最终责任，应履行以下职责（）。
2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关检测卷附带答案
2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关检测卷附带答案单选题（共20题）1. 上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。
A.2个月B.3个月C.4个月D.6个月【答案】 C2. 内部控制组织体系的第二道防线是（）。
A.项目组B.业务部门C.质量控制D.风险管理【答案】 D3. 证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，依照《证券法》第一百九十条的规定处罚。
证券公司承销证券有前款所述情形的，中国证监会可以采取（）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。
A.1224个月B.1236个月C.24个月内D.2436个月【答案】 B4. 下列说法中，不符合内幕交易禁止性规定的是（）A.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任B.禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动C.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券D.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，但可以私人的身份建议他人买卖该证券【答案】 D5. 以下关于欺诈发行股票、债券罪的构成要素表述正确的是（）。
A.ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ【答案】 A6. 《证券法》规定，证券交易活动中，涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。
下列信息属于内幕信息的是（）。
A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】 C7. 欺诈发行股票、债券罪应予立案追诉的标准包括（）。
A.①③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】 B8. 下列关于资产管理计划推广销售的说法，错误的是（）。
?A.证券公司不得通过广播、电视、报刊及其它证券公司推广集合资产管理计划B.推广期间，客户资金应存入集合计划份额登记机构指定的专门账户C.集合资产管理计划应当面向合格投资者推广D.推广结束后对募集资金的验资工作应由具备证券相关业务资格的会计事务【答案】 A9. 承销公司债券过程中，中国证监会可以对承销机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取《公司债券发行与交易管理办法》第六十八条规定的相关监管措施的行为包括：（）；情节严重的，依照《证券法》第一百八十四条予以处罚。
2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关提分题库及完整答案
2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关提分题库及完整答案单选题（共20题）1、证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，应当遵循()原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】 D2、法律关系分类中不包括（）。
A.双边法律关系与多边法律关系B.确认性法律关系与创设性法律关系C.第一性法律关系与第二性法律关系D.客观法律关系与主观法律关系【答案】 D3、证券公司的股东和实际控制人的下列行为，未违反《证券公司监督管理条例》规定的是()。
A.通过内幕交易占用客户资产B.直接挪用客户资产C.按出资比例行使股东 (大)会表决权D.通过关联交易侵占证券公司资产【答案】 C4、证券承销机构承销未经核准擅自公开发行的公司债券，中国证监会可以采取（）个月暂不受理其证券承销业务有关文件等监管措施。
?A.24至36B.12至36C.12至24D.6至12【答案】 B5、(2018年真题)（）用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。
A.融券专用证券账户B.融资专用资金账户C.客户信用交易担保证券账户D.客户信用交易担保资金账户【答案】 C6、关于如何惩处认定存在刚性兑付行为的金融机构，以下说法错误的是（）。
A.存款类金融机构发生刚性兑付的，认定为存款进行监管套利，由国务院银行保险监督管理机构按照存款业务予以规范，足额补缴存款准备金B.存款类金融机构发生刚性兑付的，认定为利用具有存款本质特征的资产管理产品进行监管套利，仅由中国人民银行按照存款业务予以规范，足额补缴存款准备金和存款保险保费，并予以行政处罚C.非存款类持牌金融机构发生刚性兑付的，认定为违规经营，由金融监督管理部门依法纠正D.非存款类持牌金融机构发生刚性兑付的，认定为利用具有存款本质特征的资产管理产品进行监管套利，由中国人民银行依法纠正并予以处罚【答案】 B7、(2019年真题)最近36个月内（）的人不得申请财务顾问主办人资格。
2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关检测卷含答案讲解
2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关检测卷含答案讲解单选题（共20题）1. 下列关于公开发行证券的说法，错误的是（）。
A.申请文件置备于指定场所供公众查阅B.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议C.股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责D.公开发行公司债券筹集的资金不可以用于弥补亏损和生产性支出【答案】 D2. 根据《公司法》，对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的公司，以下做法正确的有( )A.③④B.①②④C.①②③D.①②③④【答案】 D3. 违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担（）责任。
?A.民事赔偿B.刑事C.行政处罚D.缴纳罚款【答案】 A4. 期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行（）。
A.人民银行管理B.证监会管理C.政府管理D.自律管理【答案】 D5. 下列有关有限责任公司监事会的说法，错误的是（）。
A.监事会主席不能履行职务的，由半数以上监事共同推举1名监事召集和主持监事会会议B.监事会任期每届为3年C.监事任期届满，不得连任D.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1至2名监事，不设监事会【答案】 C6. 下列关于子公司和分公司的说法，正确的有（）。
A.①③④B.①②④C.①②③D.②③④【答案】 C7. 下列选项中，设立公开募集基金的管理公司的条件包括（）。
A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】 C8. （2020年真题）根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司（）可以从事营销、客户帐户及客户资金存管业务活动。
A.合规管理人员B.技术人员C.证券经纪人D.柜台经办人员【答案】 D9. 下列关于合伙人退伙的说法错误的是（）。
A.合伙协议约定的退伙事由出现，合伙人可以退伙B.经全体合伙人一致同意，合伙人可以退伙C.发生合伙人难以继续参加合伙的事由，合伙人可以退伙D.合伙协议未约定合伙期限的，合伙人在不给合伙企业事务执行造成不利影响的情况下，可以退伙，但应当提前10日通知其他合伙人【答案】 D10. 中国证券业协会发布的《融资融券业务交易风险揭示书必备条款》基本内容包含（）。
2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关练习题附有答案详解
2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关练习题附有答案详解单选题（共20题）1. 证券交易所的监管职能包括()。
A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】 B2. 证券公司（）的流动性风险管理职责包括定期向首席风险官报告流动性风险水平、管理状况及其重大变化；组织开展流动性风险压力测试。
A.董事会B.监事会C.流动性风险管理部门D.经理层【答案】 C3. 公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由有()A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 D4. (2019年真题)按照《证券公司治理准则》的要求,关于证券公司与股东之间关系的特别规定,以下选项错误的是（）。
A.证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权利损害公司客户的合法权益B.证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员C.证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动D.证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开,各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险【答案】 B5. 下列关于金融机构资产管理业务的相关规范，说法错误的是（）。
A.金融机构可以为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务B.资产管理产品可以再投资一层资产管理产品，但所投资的资产管理产品不得再投资其他资产管理产品（公募证券投资基金除外）C.金融机构将资产管理产品投资于其他机构发行的资产管理产品，从而将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的，该受托机构应当为具有专业投资能力和资质的受金融监督管理部门监管的机构D.委托机构应当对受托机构开展尽职调查，实行名单制管理，明确规定受托机构的准入标准和程序、责任和义务、存续期管理、利益冲突防范机制、信息披露义务以及退出机制。
委托机构不得因委托其他机构投资而免除自身应当承担的责任【答案】 A6. 下列说法错误的是（）。
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2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关试题库(有答案)单选题（共50题）1、下列有关上市公司收购的方式，错误的是（）。
A.以协议方式收购上市公司，达成协议后，收购人必须在3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告，并予公告B.采取要约收购的，收购人在收购期限内，可以采取要约规定以外的形式购入被收购公司股票C.收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日D.采取要约收购的，收购人在收购期间，不得卖出被收购公司的股票【答案】 B2、下列说法错误的有（）。
A.现场开户，是指证券公司等开户代理机构工作人员在营业场所内为客户现场办理证券账户的开立手续，该开户方式适用于机构与自然人B.见证开户，是指证券公司等开户代理机构工作人员在营业场所外面见投资者，验证投资者身份并见证投资者签署开户申请表后，为投资者办理证券账户开立手续，该开户方式适用于机构与自然人?C.网上开户，是指证券公司等开户代理机构通过数字证书验证投资者身份，并通过互联网为投资者办理证券账户开立手续，该开户方式仅适用于机构?D.中国结算认可的其他非现场开户方式也适用【答案】 C3、下列行为中，不属于内幕交易的是（）A.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券）。
B.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为C.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为D.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易【答案】 D4、中国证监会根据（）原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求,增加现场检查频率，强化合规负责人任职监管，委托外部专业机构协助开展工作等合规监管。
A.审慎监管B.有效监管C.全面监管D.从严监管【答案】 A5、依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。
公司营业执照签发日期为（）。
A.公司成立日B.董事会报送登记申请日C.公司开始营业日D.发起人认足股份日【答案】 A6、根据《证券公司风险处置条例》，下列关于证券公司破产清算和重组的审批标准的说法，错误的是（）。
A.对不需要动用证券投资者保护基金的证券公司，国务院证券监督管理机构应当在批准破产清算后撤销其证券业务许可B.对需要动用证券投资者保护基金的证券公司，国务院证券监督管理机构对该证券公司或者其债权人的破产清算申请不予批准，并依照《证券公司风险处置条例》第三章的规定撤销该证券公司，进行行政清理C.人民法院裁定受理证券公司重整或者破产清算申请的，国务院证券监督管理机构可以向人民法院推荐管理人人选D.人民法院裁定证券公司重整的，证券公司或者管理人应当同时向债权人会议、国务院证券监督管理机构和人民法院提交重整计划草案【答案】 A7、证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，下列表述的相关处罚措施正确的有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A8、（2017年真题）甲公司持有乙公司90％的股权，丙公司是甲公司的分公司，下列关于公司种类的表述中，不正确的是（）。
A.乙公司是甲公司的子公司B.丙公司是甲公司的分公司C.乙公司具有法人资格D.丙公司可以领取企业法人营业执照【答案】 D9、（2020年真题）针对创业型企业特点，上交所推出不同于主板的交易机制改革措施，以下关于科创板交易创新机制表述错误的是（）。
A.科创板股票的涨跌幅限制为20%，新股上市后的前3个交易日不设涨跌幅限制B.科创板股票自上市5个交易日后，股票的涨跌幅放宽至20%C.新增本方最优价格申报和对手最优价格申报方式D.引入盘后固定价格交易【答案】 A10、证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以1万元以上（）万元以下的罚款。
A.3B.5C.10D.30【答案】 C11、以下属于证券分析师行为准则中“防范利益冲突”具体要求的是（）A.①②B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 A12、证券金融公司可根据借入人资信情况和转融通担保证券、资金明细账户的资产情况，按照一定的综合比例，确定对借入人开展科创板转融券业务应收取的保证金。
应收取的保证金比例可低于（），其中货币资金占收取保证金的比例不得低于（）。
A.30%；15%B.25%；20%C.20%;15%D.30%;20%【答案】 C13、证券公司的信用风险管理应遵循（）原则。
A.①②③B.①③④C.①②③④D.①②④【答案】 A14、对出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，可以对其进行（）。
A.行政托管B.行政接管C.行政清理D.行政重组【答案】 D15、股份有限公司发行无记名股票的，公司应当记载的是（）。
A.股票发行日期B.股东取得股份的日期C.股东的姓名D.股东所持股份数【答案】 A16、下面有关公司设立方式的说法正确的是（）。
A.发起设立适用于有限责任公司、股份有限公司和合伙企业B.募集设立适用于有限责任公司和股份有限公司C.募集设立时，全部股份均向社会公开募集D.发起设立时，由发起人认购公司应发行的全部股份【答案】 D17、根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券人员不得从事的活动包括（）。
A.①②③B.③④C.①②④D.①②③④【答案】 D18、证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。
下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是（）。
A.董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告B.监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及时纠正内部控制缺陷C.证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加，专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议D.负责监督检查部门的高级管理人员不得监管业务部门【答案】 C19、下列选项，属于托管人职责的是（）。
A.按照约定及时将募集资金支付给原始权益人B.依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产C.按照约定向资产支持证券投资者分配收益D.监督管理人专项计划的运作，发现管理人的管理指令违反计划说明书或者托管协议约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行并及时向中国证券投资基金业协会报告，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构【答案】 D20、下列有关证券登记结算机构的说法，错误的是（）。
A.证券登记结算机构不得挪用客户的证券B.投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户C.证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券交易所D.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。
保存期限不得少于20年【答案】 C21、根据《建设证券基金行业文化，防范道德风险工作纲要》，下列关于证券业从业人员的违规处理及惩戒机制的说法，正确的是（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 B22、下列选项中，属于基金合同当事人的有（）。
A.①②③B.②④C.②③④D.①②③④【答案】 C23、证券公司风险处置措施包括（）。
A.①②③④B.①②③C.②③④D.①②【答案】 B24、建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有( )A.1B.2C.3D.5【答案】 C25、以下属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的有（）A.①③④⑤B.①②③⑤C.②③⑤D.①②⑤【答案】 D26、根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事（）的证券公司。
A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】 C27、按照法律主体在法律关系中的因果关系，可以将法律关系分为（）。
A.双边法律关系与多边法律关系B.确认性法律关系与创设性法律关系C.第一性法律关系与第二性法律关系D.纵向法律关系与横向法律关系【答案】 C28、关于集合资产管理计划的估值，证券公司应该做到的是（）。
A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】 C29、担任非公开募集基金的（），应当按照规定向基金行业协会履行登记手续，报送基本情况。
A.基金管理人B.基金销售机构C.基金份额登记机构D.基金托管人【答案】 A30、证券公司办理集合资产管理业务，单个客户参与金额不低于（）万元人民币，集合资产管理计划只能接受货币资金形式的资产。
?A.50B.100C.200D.300【答案】 B31、运用人工智能技术开展投资顾问业务，以下说法正确的是（）。
B.①②③④C.①③④⑤D.②③④⑤【答案】 B32、下列关于保荐代表人执业行为规范及应遵守的职业道德准则正确的有（）A.①②④B.①②③C.②③④D.①③④【答案】 B33、证券公司（）负责确定融资融券的总规模。
A.分支机构B.业务决策机构C.董事会D.业务执行机构【答案】 C34、证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司，证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责（）。
A.①②③B.①③④D.①②③④【答案】 D35、客户向证券公司申请开展融资融券业务时，应提交的信息包括（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 C36、直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于（）。
A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D37、下列属于擅自公开发行证券特征的是（）。
A.非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的B.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票C.向特定对象发行证券累计超过200人的D.非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式38、股份有限公司发行新股时，（）应当对新股种类及数额做出决议。
A.股东大会B.监事会C.董事会D.经理【答案】 A39、证券公司风险处置措施中的“行政接管”措施中，接管组行使的职责包括（）。
A.①②③④B.②③C.①②③D.①④【答案】 A40、首次公开发行股票招股说明书披露风险因素的基本要求包括（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D41、证券公司从事自营业务，应当以公司名义开立证券自营账户，并报（）备案。
A.国务院B.财政部C.中国证监会D.中国人民银行【答案】 C42、根据《证券法》，下列尚未公开的信息中，属于内幕信息的有()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D43、下列关于财务顾问主办人资格管理的说法中，正确的有（）。