发行监管部首次公开发行股票企业基本信息情况表(截至2019年8月1日
首次公开发行并上市流程及审核要点(PPT)
〔一〕受理和预先披露
发行监管部在正式受理后即按程序安排预先披露，并将申请文件分发至相关监管处室，相关监管处室根据发行人 的行业、公务回避的有关要求以及审核人员的工作量等确定审核人员。主板中小板申请企业需同时送国家发改委征求 意见。
〔二〕反响会 相关监管处室审核人员审阅发行人申请文件后，从非财务(cáiwù)和财务(cáiwù)两个角度撰写 审核报告，提交反响会讨论。反响会主要讨论初步审核中关注的主要问题，确定需要发行人补充 披露以及中介机构进一步核查说明的问题。
交易所颁布法规
名称 《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》 《首次公开发行股票并上市管理办法》
《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》
《证券发行上市保荐业务管理办法》 《证券发行与承销管理办法》 《上市公司股东大会规则》 《上市公司章程指引》 《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》 《上海证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
颁发部门 全国人民代表大会
常务委员会
中国证券监督管理委员会
上海证券交易所 深圳证券交易所 深圳证券交易所
第九页，共四十一页。
--99-
主板、中小板及创业板IPO发行(fāháng)根本条件
关于发行(fāháng)条件的相关规定
➢ ?证券法?第50条对股份申请股票上市做出规定：
➢ 〔一〕股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行； ➢ 〔二〕公司股本总额不少于人民币三千万元； ➢ 〔三〕公开发行的股份到达公司股份总数的百分之二十五以上;公司股本总额超过人民币四 亿元的，公开发行股份的比例(bǐlì)为百分之十以上； ➢ 〔四〕公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。 ➢ 证券交易所可以规定高于前款规定的上市条件，并报国务院证券监督管理机构批准。
2024年证券从业之证券市场基本法律法规真题精选附答案
2024年证券从业之证券市场基本法律法规真题精选附答案单选题（共200题）1、针对公募基金，证券公司应当履行（）义务，持续为投资人提供信息服务。
A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】 D2、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，某证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。
下列不属于该证券公司内幕信息的是（）。
A.该证券公司的经营方针和经营范围发生了重大变化B.该证券公司董事会通过了一项重要投资行为C.该证券公司接受了一项30万元的政府补助D.该证券公司分配股利或者增资的计划【答案】 C3、下列有关债券交易的事项说法正确的是（）。
A.依法发行的股票、债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，有特殊情形时，可以买卖B.依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，可以在场外交易C.非依法发行的证券，可以进行买卖D.证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式【答案】 D4、下列有关股份有限公司董事、监事、高级管理人员股份转让的限制，说法错误的是A.离职后1年内，不得转让其所持有的本公司股份B.任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%C.持有的本公司股份，自公司股票上市交易之日起1年内不得转让D.公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让股份作出其他限制性规定【答案】 A5、(2019年真题)有限责任公司的成立时间为（）。
A.申请设立登记日期B.营业执照签发日期C.章程制定日期D.足额缴纳出资额日期【答案】 B6、未经批准发行或者变相发行公司债券的，以及未通过证券经营机构发行企业证券的，责令停止发行活动，退还非法所抽资金，处于相当于非法所筹资金金额（）以下的罚款。
A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】 A7、证券研究报告．是指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析。
上交所、深交所IPO申报企业基本信息情况表(2013年9月最新信息)
宋双喜 吴书振
郭瑛英 陶映冰 安永华明会计师事务所 魏勇 乔绪升
华普天健会计师事务所 （北京）有限公司 瑞华会计师事务所（特 范道远 温桂生 殊普通合伙） 天健会计师事务所（特 栾培强 钱程 殊普通合伙） 信永中和会计师事务所 张兴旺 刘哲 （特殊普通合伙） 天健会计师事务所（特 陈南 闫婷婷 葛徐、江娟 殊普通合伙） 谢枫、廖文 蒋杰 金利成 安永华明会计师事务所 佳 张小峰
40
中国核能电力
北京
是
41 42 43 44
宁波海天精工 廊坊德基机械科 技 金诚信矿业管理 江苏赛福天钢索 南通四方冷链装 备
宁波 河北 北京 江苏
是 是 是 是
45
江苏
上海证券 广发证券股份有限 徐荔军 杜涛 交易所 公司
朱国刚、赵 天健会计师事务所（特 海荣、李士 通力律师事务所 殊普通合伙） 龙
是
46
真彩文具 红星美凯龙家居 集团 浙江台华新材料 上海爱登堡电梯 舟山港
江苏
上海证券 招商证券股份有限 天健会计师事务所（特 肖瑞峰、吴 北京市中伦律师事 凌江红 谢继军 交易所 公司 殊普通合伙） 志辉 务所 华安证券有限责任 公司 华林证券有限责任 公司 光大证券股份有限 公司 中国中投证券有限 责任公司 德勤华永会计师事务所 有限公司 中汇会计师事务所有限 栾培强 徐小明 公司 上海众华沪银会计师事 段虎 杨卫东 务所有限公司 天健会计师事务所（特 魏德俊 孙珊珊 殊普通合伙） 王钦刚 严琦 吴晓辉、鲜 燚 高峰、黄继 佳、于薇薇 朱依君、孙 勇 吕苏阳、罗 训超 通力律师事务所 北京市竞天公诚律 师事务所 上海市锦天城律师 事务所 上海市锦天城律师 事务所
王红兵 金崝 陈国潮 杨亚 刘国强 金晓荣 曾文林 丁正学 周宇 万健 盛梓飞 丁颖华
中国人寿：首次公开发行A股股票招股说明书
行业发展趋势
技术创新驱动变革
保险行业正在加速数字化转型，利用人工 智能、大数据、云计算等技术提升服务效 率和精准性。
客户需求导向
保险公司逐步向客户体验为中心的经营模 式转变，提供个性化的保险产品和服务。
社会责任意识增强
保险公司在产品设计、投资决策和日常运 营中更加注重环保、社会公平等可持续发 展因素。
国际化布局
拓展海外市场,提升公司在全球保险行业的影响力和竞争力。
可持续发展
将ESG理念深入融入公司经营管理,实现社会、环境和经济的协调发展。
风险因素及应对措施
市场风险
受宏观经济环境、行业政策等 因素影响，可能面临市场需求 波动的风险。将密切关注市场 变化，调整经营策略。
监管政策风险
保险行业受到严格监管，监管 政策的变动可能对公司经营产 生影响。公司将持续关注并适 应监管要求。
董事、监事及高管团队
管理团队
中国人寿拥有一支经验丰富、能力出色的核心管理团队，他们在保险行业有着多年丰富从业 经历，带领公司稳健发展。
专业技能
管理团队具备专业的法律、财务、运营等跨领域专业技能，为公司的长期健康发展提供有力 支撑。
团队协作
公司鼓励管理层通力合作,以团队方式解决问题,提升公司整体执行力和决策效率。
公司治理情况
完善的治理架构
中国人寿建立了由股东大会、董 事会、监事会和高级管理层组成 的完善公司治理架构,确保决策的 科学性和执行的有效性。
独立董事制度
公司聘任多名具有丰富行业经验 和专业知识的独立董事,为公司决 策提供客观专业的意见。
内部控制体系
公司建立健全的内部控制制度,通过自我评价、内审和外部审计等方式持续 完善内控机制。
押题宝典投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力模拟考试试卷A卷含答案
押题宝典投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力模拟考试试卷A卷含答案单选题（共45题）1、甲公司系一家上市公司，则其股东可以查阅的资料有（）。
A.IB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】 A2、某证券公司于2016年5月准备承接公司债券项目。
根据《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》，下列属于承接限制范围的有（）。
[2016年5月真题]A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】 B3、甲公司2019年1月1日经营租入一项房产，每年租金为600万元，租期为3年，每年年末支付租金，租赁协议约定前3个月免交租金，则甲公司2019年应确认的租金费用为（）。
A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 A4、甲公司2×15年经批准发行10亿元永续中票。
其发行合同约定：（1）采用固定利率，当期票面利率=当期基准利率+1.5％，前5年利率保持不变，从第6年开始，每5年重置一次，票面利率最高不超过8％；（2）每年7月支付利息，经提前公告当年应予发放的利息可递延，但付息前12个月，如遇公司向普通股股东分红或减少注册资本，则利息不能递延，否则递延次数不受限制；（3）自发行之日起5年后，甲公司有权决定是否实施转股；（4）甲公司有权决定是否赎回，赎回前长期存续。
根据以上条款，甲公司将该永续中票确认为权益，其所体现的会计信息质量要求是（）。
A.相关性B.可靠性C.可理解性D.实质重于形式【答案】 D5、上市公司不得以下列方式将资金直接或间接地提供给控股股东及其他关联方使用（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】 D6、关于战略投资，根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》，下列说法正确的是（）。
A.公司A股股份1年内不得转让B.近3年内未受到境内监管机构的重大处罚（不含其母公司）C.投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的30%，但特殊行业有特殊规定或经相关主管部门批准的除外D.总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于5亿美元、或其母公司境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于5亿美元【答案】 D7、在报告年度资产负债表日至财务报告批准报出日之间发生的下列事项中，属于资产负债表日后调整事项的有（）。
2023年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力过关检测试卷A卷附答案
2023年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力过关检测试卷A卷附答案单选题（共30题）1、以下关于证券公司次级债的说法正确的有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B2、以下关于增持上交所上市公司股份的行为，符合相关规定的有（）。
A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、ⅣE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A3、下列关于创业板上市公司信息披露的说法，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的有( )。
A.Ⅲ,Ⅳ,ⅤB.Ⅰ,Ⅱ,ⅢC.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,ⅤD.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ【答案】 C4、根据《上市公司治理准则》的规定，上市公司控股股东不得（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】 D5、主板上市公司非公开发行股票，根据《上市公司证券发行管理办法》和《上市公司非公开发行股票实施细则》，下列说法正确的有（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅱ、Ⅳ【答案】 B6、某可转换债券的面值为100元，转换价格为25元。
标的股票的市场价格为28元。
当前可转债的市场价格为116元，则目前购买该可转换债券属于（）。
A.转换贴水B.转换平价C.转换升水D.转换溢价【答案】 C7、不具有商业实质、不涉及补价的非货币性资产交换中，影响换入资产入账价值的因素有（）。
A.Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】 A8、以下需列入非公开发行公司债券项目承接负面清单的有（）。
A.IB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C9、下列关于上市公司财务信息更正的说法，正确的有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅲ、ⅣE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C10、A上市公司2018年6月12日召开股东大会审议通过了发行股份购买资产方案，拟向自然人甲、乙、丙发行股份购买其分别持有的B公司50%、25%、15%的股权。
发行监管部首次公开发行股票正常审核状态企业基本信息情况表(截至2014年9月4日)
金巍锋 冀东晓 邵玉波 张鹏 黄钦亮 彭强 赵怡 蒋继鹏
南京宝色股份公 江苏 司 上海飞凯光电材 上海 料 昆山华恒焊接 北京泰德制药 福建顶点软件 广东正业科技 江苏 北京 福建 广东
刘迎军 胡启 罗欣 孟刚 于晓丹 狄正林 许欣
邱靖之、王传邦 通力律师事务所 黄艳、张征轶 伍敏、郑欢成 李惠琦、倪军 北京大成律师事 王汉齐、范建红 务所 、徐丹 国浩律师（上 海）事务所 朱蕾、吴小亮
深交所创业板首次公开发行股票正常审核状态企业基本信息情况表
截至2014年9月4日
序号 申报企业 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 浙江花园生物高 科 合肥百胜科技发 展 深圳市劲拓自动 化设备 北京无线天利移 动信息技术 北京九强生物技 术 江门市地尔汉宇 电器 福建省三奥信息 科技 北京中矿环保科 技 辽宁科隆精细化 工 北京浩丰创源科 技 潮州三环（集 团） 天津凯发电气 注册地 所属行业 浙江 安徽 深圳 北京 北京 广东 福建 北京 辽宁 北京 广东 天津 生物材料及产 品 大型构件制造 技术与装备 工业自动化 信息技术服务 创新药物及关 键技术 电力电子器件 及变流装置 软件及应用系 统 固体废弃物的 资源综合利用 高分子材料及 新型催化剂 软件及应用系 统 新型元器件 轨道交通设备 装备制造业 信息功能材料 与器件 工业自动化 重大疾病创新 药物及关键技 术 软件及应用系 统 电子专用设备 、仪器和工模 具 复合材料 拟上市地 保荐机构 深圳证券 交易所 深圳证券 交易所 深圳证券 交易所 深圳证券 交易所 深圳证券 交易所 深圳证券 交易所 深圳证券 交易所 深圳证券 交易所 深圳证券 交易所 深圳证券 交易所 深圳证券 交易所 深圳证券 交易所 深圳证券 交易所 深圳证券 交易所 深圳证券 交易所 万联证券有限责任 公司 平安证券有限责任 公司 兴业证券股份有限 公司 国泰君安证券股份 有限公司 信达证券股份有限 公司 中国国际金融有限 公司 国金证券股份有限 公司 光大证券股份有限 公司 华泰联合证券有限 责任公司 平安证券有限责任 公司 中国银河证券股份 有限公司 广发证券股份有限 公司 国海证券股份有限 公司 国元证券股份有限 公司 东吴证券股份有限 公司 保荐代表人 王晓东 穆宝敏 林松 汪岳 会计师事务所 大华会计师事务所有 限公司 华普天健会计师事务 所（北京）有限公司 瑞华会计师事务所 （特殊普通合伙） 大华会计师事务所有 限公司 瑞华会计师事务所 （特殊普通合伙） 瑞华会计师事务所 （特殊普通合伙） 福建华兴会计师事务 所有限公司 天健会计师事务所 （特殊普通合伙） 大信会计师事务所 （特殊普通合伙） 瑞华会计师事务所 （特殊普通合伙） 立信会计师事务所 （特殊普通合伙） 北京兴华会计师事务 所（特殊普通合伙） 立信会计师事务所 （特殊普通合伙） 天职国际会计师事务 所（特殊普通合伙） 立信会计师事务所 （特殊普通合伙） 致同会计师事务所 （特殊普通合伙） 签字会计师 王继文、丁莉 王静、黄敬臣 赖玉珍、谢翠 律师事务所 北京市浩天信和 律师事务所 安徽天禾律师事 务所 广东信达律师事 务所 签字律师 史炳武、刘畅、 张宇 汪大联、祝传颂 、张秀友 张炯、邓海标 是否已参 审核状态 加抽查抽 签 已通过发 审会 已通过发 审会 已通过发 审会 已通过发 审会 已通过发 审会 已通过发 审会 已通过发 审会 已通过发 审会 已通过发 审会 已通过发 审会 已通过发 审会 已通过发 审会 已通过发 审会 已通过发 审会 已通过发 审会 预先披露 更新 预先披露 更新 不适用 不适用 不适用 不适用 是 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 是 是 不适用 是 不适用 是 是 是 是 是 备注
2024年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力真题精选附答案
2024年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力真题精选附答案单选题（共45题）1、[过时]甲、乙、丙、丁在一种业务之外经营其他不相关业务的拟上市公司，根据《首发业务若干问题解答（一）》，可以认定符合创业板“主要经营一种业务”的发行条件的有（）。
A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣE.Ⅰ、Ⅳ【答案】 C2、当期收益率的缺点表现为（）。
A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、ⅢE.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】 A3、签发审计报告前的审计工作底稿的复核，一般由主任会计师负责，是对整套工作底稿进行( )。
A.真实性复核B.时间性复核C.完整性复核D.原则性复核【答案】 D4、根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核问答》，以下说法错误的是（）。
A.最近三年，上市公司及其控股股东、实际控制人存在欺诈发行、虚假陈述、内幕交易、市场操纵的，原则上视为严重损害上市公司利益、投资者合法权益、社会公共利益的重大违法行为B.通过非全资控股子公司或参股公司实施募投项目的，应当说明中小股东或其他股东是否提供同比例增资或提供贷款，同时需明确增资价格和借款的主要条款（贷款利率）C.年度股东大会已根据公司章程的规定授权董事会向特定对象发行融资总额人民币不超过三亿元且不超过最近一年末净资产百分之二十的股票的，可以申请适用向特定对象发行股票简易程序D.上市公司申请适用向特定对象发行股票的简易程序，上市公司及其保荐人应当在董事会通过本次发行事项后的三十个工作日内向本所提交申请文件E.上市公司申请适用向特定对象发行股票的简易程序的，深交所收到申请文件后的两个工作日内决定是否受理、受理之日起三个工作日内出具审核意见并报送证监会注册【答案】 D5、上交所某上市公司拟于2016年8月申请发行可转换公司债券，该公司2015年12月31日和2016年6月30日经审计的净资产分别为12亿元和15亿元，则以下说法正确的有（）。
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江苏苏亚金诚会计师 江苏世纪同仁律 事务所（特殊普通合 师事务所
2018/12/20
预先披露更 新
是
70
张家港爱丽家 居科技
广发证券股份 有限公司
伙 江） 苏公证天业会计师 北京市中伦律师 事务所（特殊普通合 事务所
2018/12/20 已反馈
是
71
杭州立昂微电 子
东方花旗证券 有限公司
伙 中） 汇会计师事务所 （特殊普通合伙）
天健会计师事务所 浙江天册律师事 （特殊普通合伙） 务所
安永华明会计师事务 北京市金杜律师 所（特殊普通合伙) 事务所
截至2019年8月1日
受理日期
2008/10/10 2010/9/15 2014/10/16 2015/7/21
审核状态
已通过发审 会 已通过发审 会 预先披露更 新 已通过发审 会
天健会计师事务所 北京国枫律师事 （特殊普通合伙） 务所
华普天健会计师事务 江苏益友天元律 所（特殊普通合伙） 师事务所 四川华信(集团)会计 国浩律师（重 师事务所（特殊普通 庆）事务所 合 瑞伙 华） 会计师事务所 北京市海问律师 （特殊普通合伙） 事务所
德勤华永会计师事务 国浩律师（上 所（特殊普通合伙） 海）事务所
立信会计师事务所 北京市金杜律师 （特殊普通合伙） 事务所
天健会计师事务所 北京金诚同达律 （特殊普通合伙） 师事务所
大华会计师事务所 北京市天元律师 （特殊普通合伙） 事务所
立信会计师事务所 广东华商律师事 （特殊普通合伙） 务所
立信会计师事务所 上海市锦天城律 （特殊普通合伙） 师事务所
致同会计师事务所 北京德恒律师事 （特殊普通合伙） 务所
信永中和会计师事务 北京市中伦律师 所（特殊普通合伙） 事务所
安永华明会计师事务 北京市中伦律师 所（特殊普通合伙) 事务所
华普天健会计师事务 上海市锦天城律 所（特殊普通合伙） 师事务所
立信会计师事务所 江苏世纪同仁律 （特殊普通合伙） 师事务所
德勤华永会计师事务 国浩律师（上 所（特殊普通合伙） 海）事务所
是
2016/6/23
预先披露更 新
是
2016/11/8
预先披露更 新
是
2016/12/22
预先披露更 新
是
2016/12/22
预先披露更 新
是
2016/12/27
预先披露更 新
是
2016/12/30
预先披露更 新
是
2016/12/30
预先披露更 新
是
2017/3/16
预先披露更 新
是
中止审查 中止审查
有限公司
（特殊普通合伙）
上海市方达律师 事务所
2018/6/5
预先披露更 新
是
41
江苏海安农村 商业银行
国泰君安证券 股份有限公司
天健会计师事务所 （特殊普通合伙）
北京炜衡（上 海）律师事务所
2018/6/5
预先披露更 新
是
42 重庆银行*
招商证券股份 有限公司
普华永道中天会计师 上海市方达律师 事务所（特殊普通合 事务所
中审众环会计师事务 北京懋德律师事 所（特殊普通合伙） 务所
2018/6/25
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是
52
爱玛科技集团
责 中任 信公 证司 券股份 有限公司
安永华明会计师事务 北京海润天睿律 所（特殊普通合伙） 师事务所
2018/6/26 已反馈
是
53 麒盛科技
招商证券股份 天健会计师事务所
有限公司
（特殊普通合伙）
预先披露更 新
是
65
上海罗曼照明 科技
海通证券股份 有限公司
上会会计师事务所 （特殊普通合伙）
上海东方华银律 师事务所
2018/12/7
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是
66
中银国际证券
国泰君安证券 股份有限公司
安永华明会计师事务 北京市金杜律师 所（特殊普通合伙） 事务所
2018/12/13
预先披露更 新
是
67
烟台北方安德 利果汁
上海市广发律师 事务所
2018/11/9 已反馈
是
63
福州瑞芯微电 子
兴业证券股份 有限公司
天健会计师事务所 （特殊普通合伙）
北京国枫律师事 务所
2018/11/12
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是
64
北京万泰生物 药业
国金证券股份 有限公司
瑞华会计师事务所 （特殊普通合伙）
北京市中伦律师 事务所
2018/11/12
2017/5/19 已反馈
是
中止审查
2017/5/19
预先披露更 新
是
2017/6/20
已上发审 会，暂缓表
是
2017/6/29
决已通过发审 会
是
2017/7/7
预先披露更 新
是
2017/8/1
预先披露更 新
是
2017/8/8
预先披露更 新
是
26
江苏德纳化学
广发证券股份 有限公司
立信会计师事务所 （特殊普通合伙）
6
广州富力地产
有限公司、中 信证券股份有
限公司
7
同策房产咨询
海际证券有限 责任公司
8 金辉集团
中信证券股份 有限公司
9 中泰证券
东吴证券股份 有限公司
10 甘李药业
中信证券股份 有限公司
11 同庆楼餐饮
国元证券股份 有限公司
12
浙江绍兴瑞丰 农村商业银行
中信建投证券 股份有限公司
13 国联证券
南京证券股份 有限公司
预先披露更 新
是
56 雪龙集团
广发证券股份 天健会计师事务所 国浩律师（上
有限公司
（特殊普通合伙） 海）事务所
2018/9/27
预先披露更 新
是
57
厦门雅迅网络
中信建投证券 股份有限公司
致同会计师事务所 （特殊普通合伙）
北京金诚同达律 师事务所
2018/9/30
预先披露更 新
是
中止审查 中止审查
58
是
38
浙江车头制药
广发证券股份 有限公司
天健会计师事务所 （特殊有限合伙）
国浩律师（杭 州）事务所
2018/5/3
预先披露更 新
是
39
安徽省交通建 设
国元证券股份 有限公司
华普天健会计师事务 安徽天禾律师事 所（特殊普通合伙） 务所
2018/6/4
已通过发审 会
是
40 奥普家居
招商证券股份 天健会计师事务所
14
毛戈平化妆品
长江证券承销 保荐有限公司
15
苏州金宏气体
招商证券股份 有限公司
16 神驰机电*
华西证券股份 有限公司
17
北洋出版传媒
中国国际金融 股份有限公司
18
上海米哈游网 络科技
华林证券股份 有限公司
19 中建投租赁
中国国际金融 股份有限公司
20
上海漫道金融 信息服务
平安证券股份 有限公司
21
是否已参 加抽查抽 签或现场
检查 是
是
是
是
备注
2015/9/7 已反馈
是
中止审查
2015/9/30 已反馈
因更换完保荐代 表人按正常程序 是 恢复审查继续排 队，与监管政策 无关。
2015/12/24 已反馈
是
2016/1/28 已反馈
是
2016/3/24
预先披露更 新
是
2016/5/30
已通过发审 会
2017/11/29
预先披露更 新
是
29
厦门农村商业 银行
中信建投证券 股份有限公司
致同会计师事务所 （特殊普通合伙）
江苏世纪同仁律 师事务所
2017/12/25
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是
30
苏州赛伍应用 技术
东吴证券股份 有限公司
天衡会计师事务所 （特殊普通合伙）
上海市广发律师 事务所
2017/12/26
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上交所主板申请首次公开发行股票企业基本信息情况表
序号 企业名称
保荐机构
1
中新苏州工业 中信证券股份 园区开发集团 有限公司
2 乔丹体育
中银国际证券 有限责任公司
3
聚信国际租赁
国泰君安证券 股份有限公司
4 南华期货
中信证券股份 有限公司
5
大连万达商业 中国银河证券
地产
股份有限公司
、中国国际金 招商证券股份
上海市锦天城律 师事务所
2018/6/29
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是
54
宁波金田铜业 （集团）
财通证券股份 有限公司
立信会计师事务所 （特殊普通合伙）
北京市鑫河律师 事务所
2018/9/20
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是
55 公牛集团
国金证券股份 天健会计师事务所
有限公司
（特殊普通合伙）
上海市联合律师 事务所
2018/9/27
湖南和顺石油
信达证券股份 有限公司
22
青岛日辰食品
广发证券股份 有限公司
23 确成硅化学
中信建投证券 股份有限公司
24
杭州西子智能 停车
中信建投证券 股份有限公司
25
乐元素科技 （北京）
华泰联合证券 有限责任公司
会计师事务所
律师事务所
安永华明会计师事务 广东晟典律师事 所（特殊普通合伙) 务所