财富管理部部门设置与薪酬绩效
薪酬绩效科长岗位职责
薪酬绩效科长岗位职责
薪酬绩效科长是一个负责设计、开展和评估薪酬和绩效计划的
专业人员。
下面是该岗位的具体职责：
1. 开展薪酬调查：领导组织或参与市场薪酬调查，以确保公司
薪酬制度的合理性和竞争力。
2. 设计薪酬制度：收集和分析调查结果，设计适当的薪酬制度、绩效奖金和福利计划，采用计算机技术处理和管理薪酬数据。
3. 管理绩效评估：建立绩效评估体系，确保评估标准和方法公正、合理，评估结果准确及时，协调公司各部门和管理层为员工提
供绩效评估意见和建议。
4. 评估薪酬结构：对公司薪酬结构进行调整，需要遵循公司的
财务预算，同时要考虑外部市场变化和员工的薪酬要求。
协调公司
各部门提供支持，确保制度的适应性和有效性。
5. 实行薪酬计划：实施公司薪酬计划，制定相应的薪酬计算方法，确保体系的公正性和透明性。
6. 管理薪酬数据：负责维护和管理薪酬数据，保护员工的薪酬
隐私，保证数据的准确性和安全性。
7. 培训和咨询：为员工提供有关薪酬制度和绩效评估的培训和
咨询，保证公司人力资源政策的贯彻执行。
同时，提供人力资源信
息资料、平台与判定，为公司决策提供可靠的数据支撑。
总之，薪酬绩效科长是一个很重要的职位，他们的工作是保证
公司的薪酬制度的正常运作和员工的满意度。
绩效考核与薪酬管理方案共7篇
绩效考核与薪酬管理方案共7篇绩效考核与薪酬管理方案11、引言（1）背景介绍在现代企业管理中，员工绩效考核与薪酬管理是非常重要的一环。
通过科学合理的绩效考核与薪酬管理方案，可以促进员工的工作积极性和激励，提高企业的绩效和竞争力。
（2）研究目的和意义本文旨在探讨员工绩效考核与薪酬管理方案的重要性，并提出一些实施方法，以帮助企业实现有效的绩效管理和薪酬激励。
2、员工绩效考核的重要性（1）为什么需要绩效考核绩效考核是评估员工在工作中表现的一种方式，它可以客观地衡量员工的工作质量和效率。
通过绩效考核，企业可以了解员工的优势和不足，为员工提供个人成长和发展的机会。
（2）绩效考核的好处绩效考核可以帮助企业做出公正的决策，如晋升、薪资调整等。
同时，绩效考核也可以促进员工之间的竞争和合作，激发员工的工作热情和积极性，提高整体工作效率。
3、薪酬管理的重要性（1）为什么需要薪酬管理薪酬管理是企业对员工工资、奖金、福利等进行合理安排和管理的过程。
良好的薪酬管理可以激励员工的工作热情和积极性，提高员工的工作满意度和忠诚度。
（2）薪酬管理的好处透明、公正的薪酬管理可以增强员工对企业的信任感和归属感，减少员工流失率。
同时，薪酬管理也可以帮助企业吸引和留住优秀的人才，提高企业的竞争力。
4、员工绩效考核与薪酬管理方案的实施方法（1）设定明确的目标和指标在制定绩效考核与薪酬管理方案时，企业需要设定明确的目标和指标，以便员工能够清楚地知道工作的要求和期望。
（2）建立有效的评估体系企业应该建立科学严谨的评估体系，包括定期的和薪酬调整，以确保评估结果的客观性和公正性。
（3）提供及时的反馈和改进机会企业需要及时向员工提供绩效评估的`结果和反馈，同时为员工提供改进和成长的机会，以促进员工的个人发展。
（4）设计合理的薪酬激励机制企业应该根据员工的绩效水平和贡献度，设计合理的薪酬激励机制，如绩效奖金、晋升机会等，以激励员工的工作积极性和动力。
5、具体实施案例分析（1）公司A的绩效考核与薪酬管理方案公司A实行了基于目标管理的绩效考核制度，根据员工的绩效表现，给予不同幅度的薪酬调整和奖励，以激励员工的工作积极性和创造力。
财富管理中心薪酬制度1
财富管理中心薪酬制度1关键信息项：1、薪酬构成基本工资绩效工资奖金福利2、绩效考核标准客户满意度业务完成量合规操作3、薪酬发放时间与方式发放时间发放方式11 总则111 本薪酬制度旨在规范财富管理中心员工的薪酬结构、计算方式、发放标准及相关管理流程，以吸引、激励和保留优秀人才，促进财富管理中心业务的持续发展。
112 本制度适用于财富管理中心的所有正式员工。
12 薪酬构成121 员工薪酬由基本工资、绩效工资、奖金和福利四部分构成。
122 基本工资根据员工的职位、工作经验、学历等因素确定，按月发放，为员工提供稳定的收入保障。
123 绩效工资根据员工的工作表现和业绩完成情况进行考核发放，旨在激励员工提升工作效率和质量。
124 奖金包括业务提成奖、年终奖金等，根据公司的盈利状况和员工的个人贡献进行分配。
125 福利包括社会保险、住房公积金、带薪年假、节日福利等，按照国家法律法规和公司规定执行。
13 绩效考核标准131 客户满意度是绩效考核的重要指标之一，通过客户反馈、投诉处理情况等方面进行评估。
132 业务完成量包括新客户开发数量、资产管理规模增长、产品销售业绩等，根据不同岗位设定具体的考核目标。
133 合规操作是考核的基本要求，任何违反合规规定的行为将导致绩效考核扣分甚至解除劳动合同。
14 绩效工资计算141 绩效工资=绩效工资基数×绩效考核系数142 绩效考核系数根据绩效考核得分确定，具体对应关系如下：绩效考核得分 90 分及以上，绩效考核系数为 12绩效考核得分 80 89 分，绩效考核系数为 11绩效考核得分 70 79 分，绩效考核系数为 10绩效考核得分 60 69 分，绩效考核系数为 09绩效考核得分 60 分以下，绩效考核系数为 0815 奖金发放151 业务提成奖根据不同产品的销售提成比例和员工的销售业绩计算发放。
152 年终奖金根据公司的年度盈利情况、部门业绩和员工个人表现进行综合评估后发放。
FOF基金管理公司薪酬及绩效激励管理办法 模版
xxx资本管理有限公司薪酬及绩效激励管理办法（xx年第一版）第一章总则第一条目的本着建立和规范xxx资本管理有限公司（以下简称“公司”）薪酬结构及薪酬水平，结合香港的薪酬特点及薪酬水平，同时考虑公司业务实际运营情况，在保证公司人才竞争优势的基础上，体现薪酬政策上的激励性及岗位价值重要性，促进公司业务正常开展，充分调动员工的工作积极性，特制定本管理办法。
第二条适用范围公司全体员工第三条原则1、与公司战略一致原则；2、适应香港金融行业特点，自主、灵活原则；3、优胜劣汰、合理激励原则。
第二章组织架构及职能分工第四条组织架构设计根据公司初期业务开展，公司初创期间主要涉及产品采集分销、资产管理，以及支撑业务发展并符合监管要求的完善中后台人员，因此组织架构主要设计为：第五条 岗位设置第六条 招聘任职标准 1、业务团队2、后台支持团队第三章 薪酬结构及薪酬标准第七条 薪酬结构 1、高管团队：（1）采用年薪制，薪酬标准及绩效考核方案由子公司董事长提出方案，报公司战略决策委员会批准执行。
（2）月度收入=年度固定收入/12+补贴+福利 2、其他员工（非高管团队）（1）员工月收入=月工资标准+补贴+福利（2）员工年收入=月收入*13+年终奖（根据公司整体运营情况发放）； 第八条 薪酬标准第九条 福利及相关补贴第十条差旅标准1、境外城市：（特指大陆以外的城市，如香港等）差旅标准另行规定。
2、境内城市：（指行程为香港至大陆或大陆城市之间）第四章年度考核第十一条通用必备条件所有员工必须具备较好的综合素养、公司要求的相关的工作经验、主动服务意识和能力，并在公司规定时间内获得相关牌照资格，并按时完成证监会的相关要求。
员工不得违反公司规章和法规监管要求。
第十二条资产管理团队1、考核方式：每年11月1日前入职的员工，在入职时设立年度细化目标和KPI指标，并在次年1月份对上一年度的个人业绩、投资风险管控、合规管理、管理规模、创新提升等予以考核，进行定级评价，并与年底奖金挂钩。
财富管理事业部管理方法SOP
XXXXXX（北京）有限公司财富管理事业部管理方法签发人：第 1条核查的基础原则公司的战略包括“三四线城市突进”、“激励拓展”的原则；以团队建设以及业绩拓展为导向的原则；以个人核查和团队核查相结合的原则；以管理岗和销售岗分向发展的原则；公司实行差异支持与核查原则。
第 2条定义本方法中的地区分公司、省分公司、城市管理部、营业部、团队统称为“组织”；本方法中的地区分公司、省分公司、城市管理部、营业部、团队负责人统称为“组织管理者”。
第 3条财富管理事业部的组织（拜会附件一）财富管理事业部业务工作人员分为管理岗、销售岗、行政岗。
管理岗包括团队副经理、团队经理、营业部副经理、营业部经理、城市管理部副经理、城市管理部经理、省分公司副总经理、省分公司总经理；销售岗包括实习理财顾问、理财顾问、高级理财顾问、资深理财顾问、理财经理、高级理财经理、贵宾理财经理、理财规划师、资深理财规划师、贵宾理财规划师；行政岗由公司人事管理制度另行规定。
财富管理事业部的管理单位包括地区分公司、省分公司、城市管理部、营业部、团队。
一个团队以八名成员为基础组成，团队设定一名团队经理，可以依照需求设立一名团队副经理，团队经理可以兼任。
依照本质情况，一个团队可以超编三名成员，但绩效目标亦同比率增加。
五个团队可以成立一个营业部（拜会附件三），营业部成立了一名营业部经理，可以依照发展需求成立一名营业部副经理。
营业部可以成立前台、行政、销售支持、培训等后勤岗位，营业部经理可以兼任。
除本方法明文规定的，五个营业部成立一个城市管理部（拜会附件二），城市管理部成立一名城市经理，可以依照需求成立一名城市副经理。
城市管理部的组织架构依照本方法的规定执行。
城市管理部经理可以兼任。
城市管理部可以成立前台、行政、销售支持、培训等后勤岗位。
除本方法明文规定的，五个城市管理部可以成立一个省区分公司，省区分公司成立一名省区分公司总经理，可以依照需求成立一名省区分公司副总经理。
农行财富管理考核方案
农行财富管理考核方案一、考核目的农业银行财富管理考核方案是为衡量财富管理人员在资产管理、业务开展、市场拓展、客户服务、团队管理等方面综合能力的一个标准，以此激励和促进财富管理人员的进步和提升，保障客户和机构利益。
二、考核内容严格按照《农业银行财富管理业务人员考核办法》中的要求，结合农业银行财富管理部门的实际情况，制定针对全行财富管理人员的考核内容。
主要内容包括：1. 资产管理资产管理一直是财富管理的核心问题之一，考核主要从以下几个方面进行：•业绩考核：考核财富管理人员的资产管理业绩，主要从客户基数增长、净收益率等方面进行综合评估。
•研究成果：主要关注财富管理人员在资产配置、行业分析和股票买卖等方面所做出的优秀表现，对研究能力进行评估。
2. 业务开展业务开展是考核财富管理人员的重要方面，旨在了解财富管理人员的专业知识和业务能力，加强财富管理人员与客户之间的沟通和合作，提升财富管理人员的客户服务水平。
3. 市场拓展市场拓展是考核财富管理人员的一项重要职责，旨在了解财富管理人员在行业中的市场竞争能力，以及市场拓展的绩效和收益。
市场拓展包括各纬度的营销，比如线上线下活动、会议、商务拜访等等。
4. 客户服务客户服务是财富管理的核心工作之一，考核主要从以下几个方面进行：•服务态度：良好的服务态度是财富管理人员的一项重要能力，考核要求财富管理人员要热情贴心、细心聆听、根据客户的需求及时提供专业的服务。
•服务效率：客户服务的快速高效是客户满意度的重要因素，考核财富管理人员的服务响应速度，包括各种渠道的沟通和反应的速度。
5. 团队管理团队管理是财富管理人员的重要职责，旨在了解财富管理人员在团队管理中的领导力和管理能力，以及团队成员的业绩和绩效表现。
团队管理考核包括以下几个方面：•人员管理：详细细分职责，督促员工完成各项工作，指导他们学习相关知识和技能。
•任务管理：对每个人的职责和工作任务进行合理的规划，及时调整工作计划和工作方向。
财富管理岗位职责规章制度
财富管理岗位职责规章制度一、岗位背景与职责概述财富管理岗位作为企业职能部门的一员，主要负责企业财富的规划、管理和增值。
岗位职责涵盖了财务管理、投资管理、风险管理等方面的内容，旨在确保企业财富的稳健增长和风险控制。
二、岗位职责详解财富管理岗位的具体职责如下：1. 财务管理1.1 负责编制企业财务预算，并监控执行情况； 1.2 负责制订企业资金管理政策，确保资金的合理运营和使用； 1.3 负责资金周转管理，提高企业资金利用效率；1.4 负责企业财务报表的编制与分析； 1.5 参与企业项目审批与投资决策，评估项目财务风险。
2. 投资管理2.1 研究并制定企业资产配置策略，确保资产的合理配置； 2.2 分析和评估潜在投资项目的可行性，提出投资建议； 2.3 监督和管理投资项目的进展情况，确保项目的顺利实施； 2.4 定期评估投资项目的绩效，制定相应的调整措施。
3. 风险管理3.1 制定企业风险管理策略，确保企业风险的有效控制； 3.2 分析和评估企业面临的各类风险，包括市场风险、信用风险等； 3.3 建立风险管理体系，制定风险控制措施； 3.4 定期检查和评估风险管理措施的有效性，及时调整和完善。
4. 财富规划与咨询4.1 提供财富规划的咨询服务，包括个人财务规划、退休规划等； 4.2 根据客户需求，制定个性化的财富管理方案； 4.3 提供投资咨询服务，根据市场情况和客户风险承受能力，为客户投资建议。
5. 客户管理与服务5.1 管理客户关系，了解客户需求，并提供相应的财富管理服务； 5.2 维护客户信息，确保客户信息的安全和保密； 5.3 及时回应客户问题和投诉，解决客户关注的问题； 5.4 定期与客户进行沟通和交流，了解客户需求变化。
三、管理标准与要求财富管理岗位应遵守以下管理标准与要求：1. 严守法律和道德规范1.1 遵守国家法律法规和企业制度政策； 1.2 讲求职业道德，秉持诚信原则，维护企业形象。
资管团队薪酬体系
资产管理业务薪酬激励方案
为更好的激励本公司资产管理部工作人员更加积极的为公司创造良好的业绩，本着重激励、低工资的原则，特制订本方案。
具体措施如下：
1、资产管理部工资结构：（1）交易员：基本生活费（3000元）+绩效工资（2000元）+业绩提成；（2）研究员：基本生活费（5000元）+绩效工资（2000元）+业绩提成；（3）客服人员：基本生活费（3000元）+绩效工资（2000元）+业绩提成；每月定期发放基本生活费（交通、通讯、餐补、医疗保险补贴），绩效工资待考核合格后发放。
2、业绩提成方案：以公司资产管理整体业绩为基准，
（1）当客户委托合同期满有正收益或业绩增长达到20%（含20%）以上时；
即可计算业绩提成，提成比例：（1）公司留存：30%；（2）营销部门：30%；（3）资产管理部：40%，部门内部的绩效分配另行协商确定。
3、当公司资产管理整体业绩为负时，不发绩效工资和提成；连续六个月整体业绩为负时，公司可解除和调整部门人员职务。
4、资产管理部的日常开销如信息费、调研活动所发生的差旅费由公司承担。
实报实销
深圳富利鑫财富管理有限公司
2014-12-23。
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第二部分部门设置及薪酬绩效考核体系
一、部门架构
二、与各部门交接流程：
需要确认的流程：
1、信托计划销售流程：
－机构部发送《预发售项目列表》（每周3前）
－财富管理中心按照项目列表时间顺序（销售期在2周以上的）进行销售区域划分
―项目部指定每个项目的产品经理1名（负责对财富管理中心进行-网络培训、文档及材料制作、在2周接听财富管理中心来自各地的咨询）
2、签约流程及盖章合同交接：
―财富管理中心预报销售数量
―信息专员马上快递指定份额盖章合同
―客户打款面签合同
―信息专员将打款客户提供給信托财务部，并实时跟进到账状况
－款项先到先得，超过-50份300万以下的，和-超出项目总金额的，由信息专员通知客户
－信息专员将合同递交信财部；
―财富管理中心安排销售人员与客户洽谈另选产品
―信息专员打并发书面成立公告或短信、通知給客户
3、面签流程：
－财富管理中心洽谈客户的流程为：或短信联络、约见面谈确定购买意向、预约、面签
－财富管理中心提供給客户的文档包括：
公司介绍ppt 彩页（总裁办协助）
信托业基本知识ppt
项目调查报告或项目补充说明书（项目经理提供）
信托计划说明书（项目经理提供）
信托合同空白文本（客户要求）
信托合同原件（确定购买意向后，预约购买）
4、佣金确认签字：
－各地团队负责人－信息专员汇总－部门总经理签字－信托财务部核算－
财务总监－总裁签字
5、信托合同及客户信息：
－合同发放：各地团队报合同份数－信财部－信息专员（）－快递各地
－回收：直销合同交信息专员录入－信托财务部
－代销客户信息回收：信财部收到客户合同后一周录入－信息专员－部
门总经理－就近分配至各地团队维护
6、部门市场活动、营销宣传费用、部门营销费用等相关费用预审签字：
各地团队负责人－部门总经理－财务总监－总裁
7、部门人事聘用：
人力资源部预审－部门总经理录用意见－总裁－人力资源部定岗定薪
3、项目销售分配顺序：
项目收益率在8％以上的：
1.优先一各地区投资1000万以上客户；
2.优先二线城市投资300万（无限份）以上客户；
3.优先3：由一线城市、、、团队销售；
3.优先四老客户再次认购；
4.300万以下限量前50份；
项目收益率在8％以下的；
1.优先一各地区投资300万以上客户；
2.优先二蒙、、杭、省二线城市销售；
3.优先3老客户再次认购；
4.300万以下限量前50份；
公司层面各部门销售优先原则：
1.优先一各地区投资量1000以上机构单一（非机构代销）和个人客户；
2.优先二财富管理中心直销客户；
3.优先3项目部及员工渠道推荐客户；
4.优先四银行、3方理财机构、其它金融机构代销客户；
四、佣金计提：
✓信托产品销售佣金一年期1-1.5%，二年期2%，3年期3％；
✓项目种子资源提供或大客户项目量身定制立项后收益分成5-15%；由公司与信托业务部决定；
a．《各地区营销人员佣金分配比例》：（试行至5月31日）
b.《一线城市外部营销经理提成方案》
外部营销经理需在签订信托合同前报备信息专员；专外部营销经理佣金提成原则按上述表格，具体视项目不同而定；具体按照客户资金量另作特别批准；外部营销经理销售人员的管理参照《外部营销经理管理办法》；
C．《信托业务部、机构部及公司渠道资源提成方案》
为更好的整合信托业务部、机构部及公司原有资源，以上部门转介绍的渠道资源由财富管理中心进行维护，将实行终身制8:2；即信托佣金如为1-1.5%,则资源介绍方计提0.8%，差额部分由介绍员工和财富管理中心销售人员原则上5：5分成（具体视项目不同而定）；
五、员工薪酬及绩效考核体系：
1、试用期：
员工试用期为三个月，财富管理中心会根据员工入职后表现在三个月给予离职或转正通告。
员工入职即签订正规劳动合同及办理五险一金。
2、员工收入：
试用期收入= 80％基本工资－个人所得税－社保 + －费用或奖罚 + 产品项目提成
转正收入= 基本工资－个人所得税－社保 + －费用或奖罚+ 产品项目提成
a.《岗位设置及目标任务》：
B．员工佣金计提流程：
员工底薪为无责任，佣金和各项奖励为绩效激励的有效办法。
个人费用报销部分设定上限，超出部分逐笔从个人佣金当中抵扣。
个人费用包括但不限于：销售用途产生的通讯费、差旅费、招待费等。
佣金计提在项目发行结束且公告成立后1-2周计提。
计提先后顺序为外部营销售经理、销售人员和员工。
C．财富管理中心市场营销费用
首年为鼓励各地团队加大营销力度，营销费用不纳入各地营销团队摊销围。
营销费用包括：短信营销费用；市场活动费用；宣传费用；办公费；通讯费等相关费用。
预算制：各地团队需在每季度末提交下一季度的预算报批；在审批围实报实销。
3、绩效考核：
新入职销售人员试用期总目标业绩是600－1000万，完成率80%以上，可视
表现办理转正手续。
按公司规定试用期为80%底薪。
转正后为全薪，按照等级不同目标业绩区间在300万－1000万/月，浮动薪
资为底薪的20%—30％，当月未达目标业绩70%的，抵扣相应的浮动底薪；连续一个季度未达标的，给予降级处理。
每一级为1000元。
销售人员连续一个季度每月均超额完成，或一个季度总量超额完成即可晋升
一级。
并享受各地区团队的额外奖励和部门的特殊奖励。
（后附）
各地销售团队首个机构单一客户投资额为3000万以上或首个个人客户投资额2000万以上的，将获“总裁特别提名奖”并给予优先转正。
销售人员的综合考核标准：
a．资金增量；
b．每月开发3个新增有效的外部营销经理；
c．每半年至少开发1个机构单一客户；
六、外部营销经理工作流程：
外部营销经理人员分为签约和不签约两种。
签约外部营销经理人员需在金融机构从业两年以上并持有相关执业资格。
在了解潜在客户投资需求后，填写客户信息表，衡量客户风险等级后推介财富管理中心相应信托产品。
由信息专员进行统计评估以风险控制。
客户需本人到公司现场办理或在财富管理中心销售人员工陪同下面签。
详见《外部营销经理管理办法》。
七、推介项目种子：
项目种子资源分前、中、后端三个阶段，由信托业务部介入。
也可成立专项项目组为优质客户进行量身定制。
销售人员需提交完整项目文件，并填写《项目交接表》，本部门报备后移交信托业务部负责人指定跟进的项目经理。
再产生佣金前需签订《项目资源咨询服务协议》。