《中华人民共和国证券投资基金法》概要(上)课后测试答案100分
最新基金从业-证券投资基金基础知识-考试试题及答案(完整版)13
最新基金从业-证券投资基金基础知识-考试试题及答案（完整版）13考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、按照规定，除非发生巨额赎回，货币市场基金正回购的资金余额不得超过（）。
A.5%B.10%C.15%D.20%答案：D解析：一般情况下，货币市场基金财务杠杆的运用程度越高，其潜在的收益可能越高，但风险相应也越大。
另外，按照规定，除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过20%。
因此，在比较不同货币市场基金收益率的时候，应同时考虑其同期财务杠杆的运用程度。
2、下列关于股票交易的佣金和印花税的说法错误的是（）。
A.证券公司对于不同的投资者往往会采用不同的交易佣金率B.印花税是根据国家税法规定，在股票成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金，是交易费用的重要组成部分C.我国A股印花税率为单边征收（只在卖出股票时征收），税率为1‰D.证券公司收取佣金归证券公司所有答案为D3、下列关于不动产投资工具的说法完全正确的是（）。
A.房地产投资信托B.房地产权益基金C.房地产有限合伙D.以上说法都对答案：D解析：不动产投资工具包括房地产有限合伙、房地产权益基金、房地产投资信托。
4、某基金的份额净值在第一年年初时为1元，到了年底基金份额净值达到2元，但时隔一年，在第二年年末它又跌回到了1元。
假定这期间基金没有分红，则该基金的算术平均收益率为（）%。
A．10B．15C．20D．25答案为D5、关于合伙型基金的表述，错误的是（）。
A、在设立初期，普通合伙人和有限合伙人通常签订合伙协议，并约定各种管理费用和业绩奖励B、普通合伙人有时也委托专业管理人员对私募股权投资项目进行管理和监督C、合伙制普通合伙人具备独立的经营管理权力D、合伙型基金具有独立的法人地位答案为D【解析】本题考查合伙型基金。
合伙型基金不具有独立的法人地位。
6、以下哪一项不是识别有效投资组合的有效信息?（）A.每种证券的期望收益率B.每种证券的收益率的方差C.每种证券的风险属性D.每一种证券和其他证券之间的相互关系答案：C7、根据UCITS三号指令，管理公司在满足（）等条件的情况下可以将管理公司的义务委托给第三方。
C14002_新《中华人民共和国证券投资基金法》概要(中)【最全真题库+100分答案】
90分一、单项选择题1. 按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，公开募集基金，国务院证券监督管理机构应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起（）内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查，作出注册或者不予注册的决定，并通知申请人；不予注册的，应当说明理由。
A. 三个月C. 一年D. 一个月2. 按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向（）备案。
A. 国务院证券监督管理机构C. 基金委托人D. 中国证券业协会3. 按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（）内进行基金募集。
A. 三个月C. 一个月D. 一年二、多项选择题4. 按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，基金财产不得用于下列（）等方面的投资或者活动。
5. 基金募集期限届满，募集基金份额不能满足《中华人民共和国证券投资基金法》第五十九条关于基金募集份额和人数规定的条件的，基金管理人应当承担下列（）责任。
6. 按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的（）。
C. 差别性三、判断题7. 按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，非公开募集基金可以向任何普通投资者募集，但投资者累计不得超过二百人。
（）正确8. 按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，公开募集基金的基金合同应当包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的名称和住所。
（）正确9. 按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。
（）错误10. 按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，公开募集基金是指向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金一次性超过二百人，以及法律、行政法规规定的其他情形。
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关提分题库及完整答案
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关提分题库及完整答案单选题（共100题）1、某投资者向证券公司融资15000元，加上自有资金15000元，以150元的价格买入200股某股票，融资年利率为8.6%。
假设3个月后，该股票价格上涨至165元，则该笔投资收益率为（）。
A.17.85%B.11.4%C.10%D.15.7%【答案】 A2、现金流量表的基本结构不包括（）。
A.经营活动产生的现金流量B.投资活动产生的现金流量C.筹资活动产生的现金流量D.募集活动产生的现金流量【答案】 D3、以下关于股票的特征错误的是（）。
A.流动性是指股票可以依法自由地进行交易的特征B.永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，但它是一种有期限的法律凭证C.收益性是指持有股票可以为持有人带来收益的特性，包括股息红利及资本利得D.参与性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性【答案】 B4、场内证券交易清算与交收的原则不包括（）。
A.实物交收原则B.净额清算原则C.共同对手方制度D.货银对付原则【答案】 A5、根据现行估值原则，对于在交易所公开增发但未上市新股，应采用的估值价是（）。
A.成本价和交易所上市的同一股票市价低价B.交易所上市的同一股票市价C.成本价和交易所上市的同一股票市价孰高价D.成本价【答案】 B6、下列关于基金利润的叙述中，错误的是（）。
A.投资者在法定节假日前最后一个开放日的利润将与整个节假日期间的利润合并后于法定节假日后第一日进行分配B.节假日的利润计算基本与在周五申购或赎回的情况相同C.货币市场基金每周五进行分配时，将同时分配周六和周日的利润D.货币市场基金每周一至周四进行分配时，仅对当日利润进行分配【答案】 A7、1985年12月20日，欧盟委员会通过了（），标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展。
A.AIFMD指令B.UCITS指令C.《证券监管目标和原则》D.《集合投资计划治理白皮书》【答案】 B8、为防范债券回购风险可以采取的措施有（）。
(金融法通论章节练习题及答案)第7章证券投资基金法
第七章证券投资基金法复习思考题一、填空题1．封闭式基金，是指经核准的基金份额总额在内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人的基金。
2．证券投资基金法律关系主体包含、和。
3．基金的募集是指通过发售的方式汇集设立基金所需基金财产的过程。
4．开放日是指基金管理人办理基金份额、业务的日期。
5．债券型基金是指以上的基金资产投资于债券的基金。
二、单项选择题1．目前，我国的证券投资基金主要是（）。
A.公司型基金B.契约型基金C.单位信托基金D.对冲基金2．我国，根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金的设立主体为（）。
A.基金发起人B.基金持有人C.基金管理人D.基金托管人3．依据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金自批准之日起应在多长期限内完成募集（）。
A.3个月B.6个月C.9个月D.12个月4．投资基金起源于以下哪一国家（）A.美国B.德国C.荷兰D.英国5．股票型基金要求基金财产投资于股票的比例为（）A.50%B.60%C.70%D.80%三、多项选择题1．证券投资基金的主要特征包括（）。
A.集合投资B.专业管理C.组合投资、分散风险D.利益共享、风险共担2．下列关于公募基金的说法，那些是正确的（）。
A.募集对象不固定B.涉及众多投资人C.监管机构实行严格的审批或核准制D.监管机构一般实行备案制3．根据基金投资范围不同，基金可分为（）。
A.股票基金B.货币市场基金C.债券基金D.混合基金4．封闭式基金的发行按发行对象和发行范围来划分，可分为（）。
A.网上发行B.网下发行C.公募发行D.私募发行5．除下述哪些情形外，基金管理人不得拒绝接受基金投资人的赎回申请（）。
A.不可抗力B.证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值C.发生巨额赎回D.其他在基金契约、基金招募说明书中已经载明并获批准的特殊情形。
四、不定项选择题1．下列关于契约型证券投资基金性质的说法中，正确的有( )。
C15011(100分)课后测试答案
一、单项选择题1. 依据《私募投资基金监督管理暂行办法》，私募基金及其从业人员违反办法相关规定，向非合格投资者募集资金、变相公募的，责令改正，给予警告并处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告并处（）万元以下罚款。
A. 三；一B. 三；三C. 五；三D. 五；五您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题2. 依据《私募投资基金监督管理暂行办法》行政监管相关制度的规定，中国证监会及其派出机构依法对各有关机构开展私募基金业务情况进行统计监测和检查，可以采取的有关措施有（）。
A. 对有关机构进行现场检查，并要求其报送业务资料B. 调查取证，询问当事人及其相关单位和个人C. 查阅、复制直至封存相关交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料D. 查询直至冻结查封有关资金账户、证券账户和银行账户您的答案：B,C,A,D题目分数：10此题得分：10.03. 下列说法中符合《私募投资基金监督管理暂行办法》行业自律相关规定的有（）。
A. 基金业协会应当建立私募基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统B. 基金业协会应当建立与中国证监会及其派出机构和其他相关机构的信息共享机制，不定期地汇总分析私募基金情况，及时提供私募基金相关信息C. 基金业协会应当制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为D. 基金业协会应当建立投诉处理机制，受理投资者投诉，进行纠纷调解您的答案：C,A,D题目分数：10此题得分：10.0三、判断题4. 基金业协会在基金管理人登记、基金备案、投资情况报告要求和会员管理等环节，对创业投资基金采取差异化行业自律，并提供差异化会员服务。
（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.05. 《私募投资基金监督管理暂行办法》明确鼓励和引导创投基金投资创业早期的小微企业。
（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.06. 私募基金应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，由投资者书面承诺符合合格投资者条件；应当制作风险揭示书，由投资者签字确认。
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库综合试卷A卷附答案
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库综合试卷A卷附答案单选题（共100题）1、单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股票总数的（）。
A.15%B.10%C.8%D.5%【答案】 B2、在给定的时间区间和置信区间内，投资组合损失的期望值被称为（）。
A.预期损失B.下行标准差C.风险价值D.最大回撤【答案】 A3、根据《中华人民共和国证券法》，下列不属于证券登记结算机构职责的是（）。
A.为证券交易提供集中登记服务B.为证券交易提供存管服务C.为证券交易提供投资咨询服务D.为证券交易提供结算服务【答案】 C4、下列属于UCITS五号指令的改革计划的是（）。
A.完善处罚惩戒体系B.扩大可以投资的资产范围C.完善关于货币市场基金的规则D.提供托管人的护照【答案】 A5、以下属于非法人产品的有（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】 B6、为保证多边净额清算结果的法律效力，一般需要引入（）安排。
A.货银对付原则B.分级结算原则C.共同对手方制度D.净额清算原则【答案】 C7、根据国家外汇管理局对合格境内机构投资者（QDII）的现行管理规定，以下说法错误的是（）。
A.境内机构投资者在境外投资时，应就每一笔资金的使用再次向国家外汇管理局提出申请B.境内机构投资者应按规定向国家外汇管理局申请境外证券投资额度C.境内机构投资者应在国家外汇管理局核准的境外证券投资额度内进行投资D.境内机构投资者应当定期向国家外汇管理局报告额度使用和资金汇出入情况【答案】 A8、王某拟贷款购买本金为150万，利率为7%的10年期的住房，以等额本息法偿还。
利用( )系数可以计算每年年末偿还本金利息总额。
A.单利终值B.复利终值C.单利现值D.复利现值【答案】 D9、（）是指由于市场环境变化，未来价格走势有可能低于基金经理或投资者所预期的目标价位。
中华人民共和国证券投资基金法教程 满分答案
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1. A 地方政权监督管理结构2. B 国务院证券监督管理机构3. C 证监会4. D 国务院企业管理机构正确2.主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近__年没有违法记录，注册资本不低于___亿元人民币。
1. A 三、三2. B 三、五3. C 五、五4. D 五、三正确3.申请取得基金托管资格，应当具备一定条件，并经国务院证券监督管理机构和国务院银行业监督管理机构核准。
以下条件不正确的是1. A 净资产和资本充足率符合有关规定2. B 有安全保管基金财产的条件3. C 有安全高效的基金交易系统4. D 有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度正确4.基金管理人依照本法发售基金份额，募集基金，应当向国务院证券监督管理机构提交一定文件，并经国务院证券监督管理机构核准，下列不属于必须提交的文件是_____。
1. A 申请报告2. B 基金合同草案3. C 招募说明书草案4. D 基金托管人的5年内财务报告正确5.基金份额上市交易，应当符合的条件是：1. A 基金合同期限为三年以上2. B 基金合同期限为三年以下3. C 基金的募集符合本法规定4. D 基金份额持有人不少于三千人正确6.基金份额净值计价出现错误时，基金管理人应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
此种说法：1. A 正确2. B 错误正确7.开放式基金的基金份额的申购、赎回和登记，由证券管理人负责办理；证券管理人可以委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理。
此种说法：1. A 正确2. B 错误正确8.基金信息披露义务人应当确保应予披露的基金信息在国务院证券监督管理机构规定时间内披露，并保证投资人能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
证券投资基金章节习题及答案
证券投资基金章节习题及答案Revised on November 25, 2020一、单选1、证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的（）。
A.发起人、管理人和投资人 B.管理人、托管人和投资人C.托管人、发起人和投资人D.受益人、管理人和投资人答案：B2、按照基金规模是否固定，证券投资基金可以划分为（）。
A.私募基金和公募基金 B.上市基金和不上市基金 C.开放式基金和封闭式基金D.契约型基金和公司型基金答案：C3、以下（）不是基金合同的当事人。
A.基金销售机构 B.基金份额持有人 C.基金管理人 D.基金托管人答案：A4、基金（）是基金产品的募集者和基金的管理者，其最主要职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。
A.份额持有人B.管理人C.托管人D.注册登记机构答案：B5、以下不属于证券投资基金特征的是（）。
A.集合投资，专业管理 B.组合投资，分散风险 C.收益平稳，风险较小 D.独立托管，保障安全答案：C 二、不定项和多选1、以下关于证券投资基金中的专业理财含义描述正确的是（）。
A.专业理财就是由拥有超常能力的基金经理理财 B.理财的主要方法是由投资者决定的 C.理财机构的从业人员由专业人士组成D.理财是由专业机构运作的答案：CD2、基金持有人享有基金（）等法定权益。
A.资产所有权 B.资产管理权 C.剩余资产分配权 D.资产保管权答案：AC3、按照基金法律形式，证券投资基金可以划分为（）。
A.私募基金 B.公募基金 C.契约型基金D.公司型基金答案：CD4、基金份额持有人享有基金（）。
A.资产所有权 B.资产管理权 C.剩余资产分配权 D.资产保管权答案：AC5、以下关于证券投资基环球,网校金中的专业管理含义描述正确的是（）。
A.专业理财就是由拥有超常能力的基金经理理财 B.理财的主要方法是由投资者决定的 C.理财机构由专业环球,网校人士组成 D.理财是由专业机构运作的答案：DC6、基金市场的服务机构主要包括（）。
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一、单项选择题
1. 按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，设立管理公开募集基金的基金管理公司，注册资本不得低于（）元人民币，且必须为实缴货币资本。
A. 一千万
B. 五千万
C. 一亿
D. 两亿
您的答案：C
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
2. 按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）。
A. 二百人
B. 三百人
C. 五百人
D. 五百人
您的答案：A
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
二、多项选择题
3. 按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册。
未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。
前款所称公开募集基金，包括（）。
A. 向不特定对象募集资金
B. 向特定对象募集资金累计超过一百人
C. 向特定对象募集资金累计超过二百人
D. 法律、行政法规规定的其他情形
您的答案：A,D,C
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
4. 按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，基金财产应当用于下列投资：（）。
A. 上市交易的股票
B. 上市交易的债券
C. 国务院证券监督管理机构规定的其他证券
D. 国务院证券监督管理机构规定的其他证券衍生品
您的答案：B,D,C,A
题目分数：10
批注：
5. 按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，公开募集基金的基金管理人应当履行的职责包含（）等。
A. 依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜
B. 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
C. 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告
D. 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项
您的答案：B,C,D,A
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
6. 按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有（）等行为。
A. 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
B. 不公平地对待其管理的不同基金财产
C. 利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益
D. 侵占、挪用基金财产
您的答案：D,B,A,C
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
三、判断题
7. 按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，基金管理人由委托人指定的理财经理担任。
（）
您的答案：错误
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
8. 按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，基金托管人只能由依法设立的商业银行担任。
（）
您的答案：错误
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
9. 证券的本质是权利的证券化。
其类别包含股票、公司债券、政府债券、有限公司出资证明、基金份额凭证、投资合同等。
（）
您的答案：正确
题目分数：10
批注：
10. 按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，公开或者非公开募集资金，以进行证券投资活动为目的设立的公司或者合伙企业，资产由基金管理人或者普通合伙人管理的，其证券投资活动适用本法。
（）
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：。