第六章公共政策
公共政策试题(第6章)
第六章公共政策问题建构一、单项选择题1、将公共政策分析称作“问题分析之学”的是学者（ D ）A、托马斯·戴伊B、罗威C、林布隆D、威廉·邓恩2、“问题界定之父”是学者（ B ）A. 安德森 B．德瑞C．格斯顿 D．林布隆3、公共政策问题的论证中政策问题的（ B ）是政策问题的最低层次。
A、功能论证B、小论证C、二级论证D、一级论证4、卡尔．帕顿和大卫．沙维奇在（ A ）一书中提出了确定问题边界的便捷计算方法。
A、《公共政策分析和规划的初步方法》B、《公共政策分析导论》C、《理解公共政策》D、《政策分析中的问题界定》5、（ B ）的建立是社会问题转化为政策问题的关键一步。
A．政策问题 B．政策议程C．政策目标 D．政策对象二、多项选择题1、威廉．N．邓恩从政策问题的结构角度把政策问题划分为（ BCD ）。
A、结构平衡B、结构优良C、结构适度D、结构不良2、公共政策问题构建的步骤包括（ ABCD ）A、以“问题感知”体悟“问题情境”B、以“问题搜索”认定“元问题”C、以“问题界定”发现“实质问题”D、以“问题陈述”建立“正式问题”3、美国学者詹姆斯．E．安德森提出的推动社会问题加速进入政策议程的触发机制包括（ABCD ）A、政治领导者B、危机事件C、抗议活动D、传媒曝光4、政府认同社会问题并使其成为公共政策问题的条件（BC）A、政治领导者的需求B、属于政府职能权限范围内的事务C、属于政府能力范围内的事务D、大众传媒的曝光5、层次分析的技术可以帮助分析者分清楚的原因包括（ABC ）A、可能的原因B、似然的原因C、受控的原因D、客观原因三、判断题1、政策问题的论证可以分为一级论证、二级论证、多级论证和小论证。
( )答案：×2、头脑风暴法是指基于一定数目的人员，尤其是相关的专家学者或利益当事者，从不同角度讨论相关的政策问题，在短时间内激发大量新构想的方法。
（）答案：√3、公共政策问题来源于社会期望与社会现状之间的差距。
第6章 公共政策
第一节 公共政策
一、公共政策
公共政策是各级公共组织（尤其是政府等权威机 构）在职能范围内为了解决和处理公共问题，经过政 治协调和管理过程，达成公共利益或公共目标的过程。 表现形式：各种行动方案； 发展出来的各项方针、原则、策 略、措施、计划、行为规范、法规等
二、公共政策的本质及功能
• 由于缺少父母的关爱，以及“隔 代教育”、“寄养教育”使“留 守儿童”的教育与成长不同程度 地出现问题。 • 调查显示，不少儿童存在柔弱无 助心理、自卑闭锁心理、寂寞空 虚心理、逆反心理及与父母的疏 离隔膜感，有的儿童竟记不清母 亲的样子了。 • 在行为习惯上，有些儿童沾染上 不良习性，甚至违法犯罪。 • 在教育方面，据湖北省某县调查， “留守儿童”中有46%的学生成 绩较差，42%中等偏下，10%成 绩较好，仅有2%成绩优秀。还 有的学生无故辍学。
•
1. 艾滋病问题是如何 从私人问题演变成 公共政策问题的？ 2. 政府在艾滋病问题 上应有何作为？
农村留守儿童：中国的伤
• 父母双方或一方外出务工，在中国催生了一 个特殊的农村少年儿童群体——“留守儿 童” 。 • 根据权威调查，中国农村目前“留守儿童” 数量超过了5800万人。57.2%的留守儿童是 父母一方外出，42.8%的留守儿童是父母同 时外出。留守儿童中的79.7%由爷爷、奶奶 或外公、外婆抚养，13%的孩子被托付给亲 戚、朋友，7.3%为不确定或无人监护。
艾滋政治：从私人问题到政策问题
3.中国艾滋病感染者人数以每年30％—40％的 速度增加。截至2010年10月底，我国累计报 告艾滋病病毒感染者和病人37万余例，其中 死亡6.8万余例。 据国家卫生计生委公布的数字显示，截至 2013年9月30号，全国共报告现存活艾滋病 病毒感染者和艾滋病病人约43.4万例。在全 国艾滋病感染报告病例中，大学生感染者人 数持续上升，国内15至24岁的青年学生感 染者占全部艾滋病感染者的比例，已由 2008年的0.9%上升到2012年的1.7%。
第六章 公共政策
2.政策过程研究中理论模型的功用
第一，公共政策学研究的对象是具体的，具 有客观实在性，因此这门学科具有突出的实证性； 同时整个研究过程又十分强调从中发现有关因素 之间的因果关系或一定的相关性。 第二，决策程序是根据模型的特征，人为地 编制出的政策制定与执行的步骤顺序。通过它就 可以把决策理论、方法与实践结合起来，形成一 个可实施的决策流程图，即格式化、标准化、工 程化的决策程序，减少决策失误，保证决策的科 学性 。
第三阶段：决策后。内含： ①激励政策的执行； ②执行政策 ； ③政策执行后的评估。 （3）德洛尔的这个模型具有很强烈的开放性和包 容性，它指出判定政策是否最佳的有效方法，在 于不同的分析者在整个分析过程中经由坦诚、自 由的讨论而取得协商一致的意见。
2.埃齐奥尼提出的综合模型叫做混合扫描模型 （1）混合模型在概念上希冀截取理性主义模型的政策视野， 以充分考虑政策选择、激发政策创意并深入政策核心问题； 同时，截取渐进主义模型的政策落点，把政策关注力 集中在经过选择的政策方案及其评估上，形成政策焦点， 以有效地解决政策问题 。 （2）混合扫描模型运用两台摄像机：第一种是多角度摄像 机，它能观察全部空间，只是观察不了细节；第二种摄像 机对空间做深入、细微的观察，但不观察已为多角度摄像 机所观察的地区。 混合扫描模型要求决策者将这“两种摄像机”结合起来 使用。
• 3.政策过程理论模型的构建 • 关于公共政策模型必备的条件，德洛尔列举了以下几点： 第一，必须明确把握社会发展方向； 第二，必须与宏观政策密切相关，即具备包容各项微观、具 体政策的宏观特性； 第三，必须建立在注重人文特点的行为科学与注重科学程序 和方法的管理科学二者相互交融的基础上； 第四，必须对宗教、意识形态等大量非理性因素持客观态度； 第五，须对时间非常敏感，并且具有历史色彩，即具有历时 观察的功能 。
公共政策学第六章知识点
第六章政策方案的规划与抉择第一节公共政策目标的确定一、政策目标的含义与特征（一）政策目标的含义政策问题得以认定之后，政策制定者首当其冲要考虑的就是确定有关政策目标。
政策目标：有关公共组织特别是政府为了解决有关政策问题而采取的行动所要达到的目的、指标和效果。
（二）政策目标的特征1、问题的针对性。
任何政策目标都不是凭空产生的，几乎都建立在对一定的社会问题的关注、关怀之上。
2、未来的预期性。
政策目标的出发点是针对有关社会问题，最终的落脚点也是要通过一定的政策行动在未来实现对有关问题的解决，因而必然存在对未来的预期性。
3、目的的多元性。
任何政策问题往往都是复杂的，着眼解决某一政策问题的政策目的往往也是多元的。
二、政策目标的分类（一）政策目标的类型划分1、根据政策目标所着眼的时间范围，可划分为长远政策目标和近期政策目标以及其他的政策目标。
2、根据政策目标所服务的地域或空间范围，可划分为全国性政策目标和地方性政策目标，国内政策目标和对外政策目标，全局性政策目标和局部政策目标。
3、依据政策本身所属的社会领域，可有政治统治性和管理性政策目标、经济政策目标、文化政策目标以及社会政策目标。
4、依据政策所服务的主体是普通社会大众还是社会少数人群，可有公益性目标和特殊性政策目标。
5、根据目标的实质性程度可区分为实质性政策目标和象征性政策目标。
6、根据政策目标彼此的重要程度可分成主要政策目标和次要政策目标。
（二）公共政策的基本目标依据政策目标的地位，可有基本目标和目标之分。
其中基本目标也称元目标，在现代市场经济社会中，一般包括公平、效率、自由和安全等四种。
1、公平。
我们可以归纳出三种公平：①机会公平；②分配公平；③最终状态公平。
2、效率。
是在给定投入中的最大化产出或既定产出所需要的最小化投入。
3、自由。
就是人们能够做他们想做的事情，除非会伤害其他人和群体的利益。
4、安全。
就是生理生存上的最低保障，但在政治共同体中它则是非常复杂的概念。
第六章公共政策执行
第六章 公共政策执行主要内容政策执行的基本理论政策执行的理论模型与价值途径政策执行的一般程序政策有效执行的前提条件创造性执行政策的问题政策执行工具第一节 政策执行的基本理论一、政策执行的含义政策执行就是指政策方案被采纳以后，政策执行者通过一定的组织形式，运用各种政策资源，经解释、实施、服务和宣传等行动方式将政策观念形态的内容转化为现实效果，从而使既定的政策目标得以实现的过程。
两大学派的观点：行为学派关注政策作为行动指南的导向性作用，强调政策执行得关键问题在于政策执行机关如何采取政策行动。
组织理论学派则强调政策执行组织机构的作用，认为任何政策都是通过一定的组织得以实施的。
二、政策执行的特征1、对象的适用性2、执行的灵活性3、执行的有序性4、过程的动态性5、执行的协调性6、执行的时限性7、途径的多样性三、政策执行的基本手段1、行政手段（权威性、强制性、对象的有限性和时效性）2、法律手段（权威性、强制性、规范性、稳定性）3、经济手段（间接性、有偿性、关联性）4、思想诱导手段（制造舆论、说服教育、协商对话、奖功罚过）四、政策执行的功能1、确保政策目标的实现，是解决社会问题的关键环节2、检验政策成效3、为后续政策制定提供重要依据第二节 政策执行的理论模型与研究途径一、政策执行的主要理论模型1、史密斯的过程模型理想化的政策、目标群体、执行机构、环境因素2、麦克拉夫林的互动模型3、美国政策科学家巴达奇的博弈模型4、雷恩和拉比诺维茨的执行循环模型5、美国著名政策科学家萨巴蒂尔和马兹曼尼尔的执行综合模型二、政策执行的研究途径1、自上而下的研究途径2、自下而上的研究途径3、“政策/行动连续统”途径4、工具选择途径第三节 政策执行的一般程序1、政策颁布所谓政策颁布，就是下达实施政策的指令。
政策颁布以政策的合法化为前提，有一定的程序和规定。
有两种形式：1、用内部文件形式下发到有关机关；2、通过大众传媒、机关报刊等形式公布于众。
课件：公共政策第六章
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3、行政奖惩
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第二节 政策工具的类型
• 三、管理性工具 • 管理性工具是指将企业的管理理念和方式
借鉴到公共部门中来，吸收有效经验达成 政府的政策目标。
• 政策工具包括：
1、系统管理
2、绩效管理
3、人本管理
4、权变管理
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第二节 政策工具的类
四、政治性工具
型
• 政治性工具指的是政府为了实现自己意图、达成 政策目标而运用各种政治资源的手段和方法。政 治资源是维持公共政策执行顺利推进的力量源泉， 是实现公共政策目标的基本保证。
• 政府运用政治资源来达成政策目标的方式主要有 政治管理和政治参与两种方式。因此，政治性工 具也就包括：
• 政治管理
• 政治参与 2021/6/24
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第二节 政策工具的类型
• 五、社会性工具
• 社会性工具是指政府更多地利用社会资源， 在一种互动的基础上来实现政策目标，包 括：
1、社区治理
2、个人与家庭
一是政府管理以及政策执行的复杂性导致人们对政策工具或 手段的反思，实际的行政管理以及政策执行对工具方面知识 需求的增长要求对公共政策问题做更多的科学与实证分析和 研究。
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第一节 政策工具概述
• 政策工具研究在公共管理学和政策科学中被重视的原因有： 二是福利国家的失败以及政府工作的低效率，导致人们对工具 途径的政治及意识形态上的支持。 三是当代社会科学实践性的增强,特别是应用性社会科学领域 日益介入政府的政策和管理实践,导致这些学科的学者对包括 工具性知识的更多的追求。 四是公共管理学和政策科学的研究领域自身的扩展导致了政策 工具被纳入学科的视野之中。
第六章城市管理与公共政策
对推动现代城市管理学的产生和发展起了较大作用。我们在
研究城市管理时，既要运用有中国特色的城市发展理论，也
应借鉴西方较成熟的城市管理理论。
第二节 城市管理体制
• 城市管理体制是指关于城市管理的组织结构设 置、地位、职能和内部权责关系以及相关的规章制 度的综合。
•
城市管理体制是确保城市管理过程得以顺利实
四、城市管理的一般原理与理论流派
• （一）城市管理的一般原理
• 1、系统整体原理：城市特征的系统性、城市系统 规律的整体性、城市系统功能的整体性。
• 2、动态原理：城市发展的动态性。 • 3、开放原理：城市是一个开放的大系统。 • 4、反馈原理：城市管理是一个过程。
（二）城市管理理论流派
•
美国城市管理学发展最为迅速，其学者、论著也多于各
学、系统分析和决策科学化。70年代后一些发达国家在管理中率
先把数学方法、电子计算技术和通讯技术，以及系统论、控制论
、信息论等，广泛运用于管理。
• 80年代以来，随着城市管理学已逐步走向应用，也有 效促进了国际范围内的城市现代化步伐。但随着城市现 代化进程的发展，制约城市发展的因素增多，决策难度 也越来越大。因此城市管理的科学化既是一个大趋势， 也是一个大难题，它要求城市管理者和研究者密切关注 社会和科技的急剧变化，积极探索和引进科学管理方式 以适应现代化城市的发展需要。同时，我们还发现，一 些现代大城市管理中呈现的信息化、法制化、系统化 的特征和趋势，既是城市管理现代化的重要标志，也 已成为推动城市科学管理水平提高的重要动力。
• 城市规划的制定和实施、城市法规的制定和执 行、城市各项基础设施的建设和管理、城市公共生 活服务设施的建设和管理、城市的环境管理、城市 治安和公共秩序的管理、城市财政和税收的管理、 城市其他公共事务和公益事业的管理等。
公共政策概论 第六章 公共政策执行
第三节 影响公共政策执行的主要 因素 一、执行主体与政策执行
所谓公共政策执行主体， 所谓公共政策执行主体，是指负责组织 落实公共政策的人员或组织。 落实公共政策的人员或组织。主要包括国家 和地方政策行政机关、司法机关、 和地方政策行政机关、司法机关、被赋予执 行权的其他公共权力机关以及供职于这些机 关的公职人员。 关的公职人员。 执行主体掌握着实施政策的资源、 执行主体掌握着实施政策的资源、手段和 方法， 方法，是将政策贯彻于政策对象中去的施行 组织者、管理者和责任者。 者、组织者、管理者和责任者。
1.政策执行组织对政策执行的影响 政策执行组织对政策执行的影响 政策执行组织
政策执行是一种组织行为， 政策执行是一种组织行为，需要依托 一个坚强有力的政府组织。 一个坚强有力的政府组织。执行组织结 构的合理性、 构的合理性、权责的明确性 直接对政策 执行的力度与效度产生重大影响。 执行的力度与效度产生重大影响。 (1)执行组织的结构的合理性 执行组织的结构的合理性 执行组织的 (2)执行组织的权责的明确性 执行组织的权责的明确性 执行组织的
3.公共政策执行的总结阶段 公共政策执行的总结阶段 公共政策执行的总结
政策执行总结是对政策执行信息反 馈和执行情况的回顾、检查和监测， 馈和执行情况的回顾、检查和监测，为 政策评估提供重要资料。 政策评估提供重要资料。 政策执行总结包括两个环节： 政策执行总结包括两个环节： (1)政策执行监测 政策执行监测 (2)政策执行再决策 政策执行再决策
二、公共政策执行的特点
公共政策执行是公共政策的具体实 践过程，具有如下特点： 践过程，具有如下特点： 1.目标的导向性 1.目标的导向性 2.内容的务实性 2.内容的务实性 3.行为的能动性 3.行为的能动性 4.影响的深远性 4.影响的深远性 5.手段的强制性 5.手段的强制性
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一、公共政策、公共行政与公共管理 二、政策分析及其批评 三、政治性公共政策
第六章公共政策
请思考
❖ 在组织管理中，哪种行为是组织中最核心的 行为？
第六章公共政策
❖管理就是决策, 决策是管理的核心 。
-----西蒙
第六章公共政策
❖ 那么，对于公共组织的管理来说，什么是最 关键最核心的？
第六章公共政策
政治性公共政策的研究途径
❖ （1）系统理论。这种途径是由大卫·伊斯顿 等人所提出的。它从系统论的角度来研究公 共政策问题，将公共政策看作对周围环境所 提出的要求的反应。或者说，将公共政策看 作是政治系统的输出。系统途径注重环境与 政治系统的相互作用和社会反映。
第六章公共政策
❖ (２)过程理论。这种途径的要点是将政策看 作一种政治行为或政治行动，通过政治与政 策的关系对政策的政治行为进行阶段性或程 序化研究，这是行为主义政治学观点在公共 政策研究上的反映。政策过程被视为是一系 列的政治活动所构成。根据政策过程的每一 步骤的特点，对政策加以分析，从而发现政 策是如何形成的以及决策应当如何做出
第六章公共政策
三、政治性公共政策
❖ 请思考：政策分析是以什么为中心的决策？
第六章公共政策
❖ 以技术手段为中心，寻求最优的决策方案。
第六章公共政策
政治性公共政策
❖ 以政治过程为中心 ❖ 公民的参与 ❖ 公正的程序 ❖ 在商谈沟通中形成公共政策 ❖ 管理而非专家决策
第六章公共政策
❖ 政策分析是运用技术工具从一系列的备选方 案中寻求最佳方案；政治性公共政策是从倡 导的意义来看待信息，它从诸多的观点中得 出使人信服的证明。
第六章公共政策
❖ 决策贯穿于执行和管理的整个过程中。 ❖ 因此，公共政策与公共管理是紧密相连的。
第六章公共政策
1、公共政策与公共管理的关系
❖ 公共决策是公共管理的起点； ❖ 公共政策是公共管理履行各项功能的基础； ❖ 公共政策贯穿于整个公共管理过程的始终。
第六章公共政策
2、公共政策的含义
❖ 1、威尔逊：公共政策是由政治家，即 具有立法权者制定的，由行政人员执行 的法律和法规。
第六章公共政策
3、政策分析的评价
❖ 对定量方法的质疑：决策并不必然的完全依 赖于数据和模型，有些决策并不依赖于数据， 比如社会保障领域；
❖ 对技术手段的批评：一个最终的决策可能并 不依赖于技术手段，而是一系列的其他因素 所决定的，比如利益博弈、政治谈判、人际 关系等。
第六章公共政策
❖ 对政策分析实践性的质疑：政策分析的方法 在现实中并没有被真正运用；
第六章公共政策
❖ （４）精英理论。这是由戴伊和汤姆逊等人提出的 一种途径。公共政策研究的精英途径从政治学精英 理论出发，认为政策反映的是精英的偏好、价值观 和利益，而不是群众的要求；政策的变化或完善实 际上是精英们的价值观变化的结果。因此，政策实 际上变成领袖的按自己的偏好作选择，而政府不过 是执行领袖们做出选择的机构；政策是自上而下由 领袖提出并加以执行，而不是自下而上产生于群众 的要求。
❖ 2、拉斯韦尔和卡普兰：公共政策是“具有目 标、价值与策略的大型计划”；
❖ 3、托马斯·戴伊：“凡是政府决定做的或不做 的事情就是公共政策”；
第六章公共政策
❖ 4、张金马：公共政策是党和政府用以规范、 引导有关机构团体和个人行动的准则或指南。
❖ 5、陈振明：国家(政府)执政党及其他政治团 体在特定时期为实现一定的社会政治、经济 和文化目标所采取的政治行动或所规定的行 为准则，它是一系列谋略、法令、措施、办 法、方法、条例等的总称。
❖ 对理性模式的批判：理性不及和非理性的因 素；
❖ 对科学主义的批评：科学主义在社会科学中 存在缺陷；
❖ 非民主化：技术专家的霸权。
第六章公共政策
❖ 第五步：列举并选择备选方案； ❖ 第六步：监控政策结果。
第六章公共政策
4、对批评的回应
❖ 政策分析的技术手段能够有效的提高决策的 质量；
❖ 技术手段与政治的融合：3P,公共参与、可预 测性、程序的正当性。
❖ 经验主义方法：成本---效益分析，即最优方 案选择；最佳配置理论；时间最优模式。
❖ 制定的主体：技术专家。
第六章公共政策
2、政策过程分析模式
❖ 第一步：政策是什么？即界定问题和议程设 置；
❖ 第二步：为什么建立该政策？即建立评估标 准；
❖ 第三步：政策有哪些方案？确定备选政策方 案；
❖ 第四步：政策应该是怎样的？评估备选政策。
第六章公共政策
3、公共政策的研究
❖ 政策分析：技术分析主义； ❖ 政治性公共政策：公共政策是一个政治过程
而不是狭隘的技术手段。
第六章公共政策
二、政策分析及其批评
❖ 政策分析强调运用数理统计所得到的数据进 行决策，遵循理性主义原则，实现决策效益 的最大化。型。
第六章公共政策
❖ （３）团体理论。这种途径将公共政策看作 利益集团之间相互作用、相互斗争以及彼此 协商、定约和妥协的产物。团体理论是美国 政治学的主导理论。它认为，利益团体的相 互作用和争斗是政治生活的主要行为，政治 系统通过各种手段来处理各种利益集团之间 的关系；政策制定被视为一种处理来自各利 益集团压力的活动，政策则是这些利益团体 之间的斗争、妥协的结果。
第六章公共政策
1、政策分析的方法：经验主义
❖ 什么是经验主义？
第六章公共政策
经验主义
❖ 经验主义通常指相信现代科学方法，认为理 论应建立于对于事物的观察，而不是直觉或 迷信。意即通过实验研究而后进行理论推导 优于单纯的逻辑推理。
第六章公共政策
公共政策的经验主义方法
❖ 信息技术主义方法：信息构建、信息收集、 信息分析；
第六章公共政策
第六章公共政策
❖ 公共决策，即公共政策。
第六章公共政策
一、公共政策、公共行政与公共管理
❖ 那么，公共政策与公共行政、公共管理是什 么关系？
第六章公共政策
❖ 公共政策：制定规则---理念层面； ❖ 公共行政：政策执行---行动层面； ❖ 公共管理：对社会公共事务及其政府自身的
系统化管理，为决策和行政提供良好的环境---系统环境。 ❖ 那么，在执行和公共管理中是否存在着决策 呢？