证券从业资格金融市场重点：金融期货的主要交易制度
【证券从业资格考试】市场基本法律法规强化训练2
【证券从业资格考试】市场基本法律法规强化训练21、香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司、向上交所进行申报、买卖一定范围内的上交所上市的股票被称作( )。
A.深港通B.港股通C.沪股通D.深股通参考答案：C参考解析：香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司、向上交所进行申报、买卖一定范围内的上交所上市的股票被称为沪股通。
2、()对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。
A.证券业协会B.证券交易所C.登记结算公司D.证监会参考答案：A参考解析：中国证券业协会对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。
中国证券业协会可以对证券公司全面风险管理情况进行评估和检查，证券公司应予以配合。
3、保荐机构持续倡导的内容有()。
Ⅰ防止大股东和其他关联方违规占用发行人资源Ⅱ防止公司高管人员利用职务之便损害发行人利益Ⅲ保障关联交易的公允性和合规性，并对关联交易发表意见Ⅳ关注发行人为他人提供担保事项，并发表意见A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：D参考解析：保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，在持续督导期内督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息、披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作:①督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度;②督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度;③督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见;④持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项;⑤持续关注发行人为他人提供担保等事项，井发表意见;⑥中国证监会、证券交易所规定及保荐协议约定的其他工作4、证券公司应当对销售的产品划分风险等级、下列关于划分产品风险等级时应当综合考虑的因素内容，正确的有()。
2019证券从业资格证金融市场基础知识考前习题六.doc
2019证券从业资格证金融市场基础知识考前习题六2019年证券从业资格证金融市场基础知识考前习题六一、单项选择题1、金融是交易()并确定金融资产价格的一种机制。
A、货币资产B、金融资产C、证券资产D、期货资产2、()是指融资期限在一年及一年以下的金融市场。
A、货币市场B、资本市场C、外汇市场D、金融衍生品市场3、金融市场的聚敛功能是指()。
A、资本积累B、资源配置C、调节经济D、反映经济4、下列不属于非证券金融市场的是()。
A、股权投资市场B、信托市场C、融资租赁市场D、证券交易市场5、全球金融体系中，()是金融市场最特殊的参与者和交易中介机构。
A、政府部门B、工商企业C、金融机构D、个人6、企业集团财务公司申请发行金融债券前1年，注册资本金不低于()人民币，净资产不低于行业平均水平。
A、5000万元B、1亿元C、2亿元D、3亿元7、关于国债销售价格的确定，下列说法错误的是()。
A、财政部允许承销商在发行期内自定销售价格，随行就市发行B、市场利率上升限制了承销商确定销售价格的空间C、国债承销价格定价过高，会促使投资者直接购买新发行的国债D、国债销售的价格一般不应低于承销商与发行人的结算价格8、以价格为标的的美国式招标，以()作为最后中标价格。
A、全场最高中标利率或利差B、募满发行额为止的中标商各自价格的中标价C、募满发行额为止的所有投标商的最低中标价格D、募满发行额为止的所有投标商的最高中标价格9、欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称()。
A、扬基债券B、武士债券C、熊猫债券D、无国籍债券10、中小企业私募债募集资金用途相对灵活，期限较银行贷款长，一般为()年。
A、2B、3C、5D、811、外汇风险可能发生也可能不发生，不具有必然性，描述的是外汇风险的()。
A、或然性B、相对性C、确定性D、不确定性12、()是可以抵消、回避的，因此又被称为“可分散风险”或“可回避风险”。
A、系统风险B、非系统风险C、经济风险D、会计风险13、公司财务结构不合理、融资不当使公司可能丧失偿债能力而导致投资者预期收益下降的风险是指()。
2022年职业考证-金融-证券从业资格考试预测题精选专练VII(附带答案)卷13
2022年职业考证-金融-证券从业资格考试预测题精选专练VII（附带答案）第1套一.综合题(共25题)1.单选题下列不属于能源化工期货上市品种的是（）。
问题1选项A.乙炔B.乙醇C.原油D.汽油【答案】A【解析】商品期货，是指标的物为实物商品的期货合约，主要包括农产品期货、金属期货和能源化工期货等。
（1）农产品期货。
品种：大豆、豆油、豆粕、棕榈油、小麦、玉米、棉花、白糖等。
1848年芝加哥期货交易所的诞生以及1865年标准化合约推出后，随着现货生产和流通的扩大，不断有新的期货品生于英国。
1876年成立的伦敦金属交易所（LME），开金属期货交易之先河。
伦敦金属交易所自创建以来一直交易活跃，至今其价格依然是国际有色金属市场的“晴雨表”。
（3）能源化工期货。
品种：原油、汽油、天然气、煤炭、乙醇、电力等。
目前，纽约商业交易所（NYMEX）和位于伦敦的洲际交易所（ICE）是世界上最具影响力的能源期货交易所，上市品种有原油、汽油、取暖油、乙醇等。
BCD三项都属于能源化工期货上市品种，乙炔并不属于上市的期货品种，故选择A 项。
2.单选题下列关于股票股利的说法，正确的有（）。
Ⅰ.股票股利也称为送股Ⅱ.送股是股份公司对原有股东派发股票的行为Ⅲ.送股实质上是留存收益的凝固化和资本化Ⅳ.股票股利派发后，股东在公司里占有的权益份额和账面价值会发生变化问题1选项A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C【解析】股票股利，也被称为送股，是指股份公司对原有股东无偿派发股票的行为。
Ⅰ、Ⅱ正确。
送股时，股份公司将留存收益转入股本账户，留存收益包括盈余公积和未分配利润，现实中股份公司一般只将未分配利润部分转入股本账户。
送股实质上是留存收益的凝固化和资本化，表面上看，送股后，股东持有的股份数量因此而增长，其实股东在公司中占有的权益比例和账面价值均无变化。
Ⅲ正确，Ⅳ错误。
3.单选题下列关于国际资金流动的说法，正确的有（）。
证券从业《金融市场基础知识》考试历年真题汇总含答案参考16
证券从业《金融市场基础知识》考试历年真题汇总含答案参考1. 单选题：通常，在金融期权交易中，（）需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证金。
A.期权买卖双方均B.期权买卖双方均不C.期权购入者D.期权的出售者正确答案：D2. 单选题：合格境外机构投资者(QFH)在经批准的投资额度内．可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，具体包括（）。
Ⅰ．在证券交易所挂牌交易的股票Ⅱ．在证券交易所挂牌交易的债券Ⅲ.证券投资基金Ⅳ．在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具A.ⅠⅡB.ⅡⅢC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅢⅣ正确答案：D3. 单选题：可转换债券具有（）特征。
Ⅰ．市场容量大．筹资能力强Ⅱ．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券Ⅲ．避开直接发行股票与债券的法律要求．上市手续简单．发行成本低Ⅳ．可转换债券具有双重选择权的特征A.ⅠⅡB.ⅡⅣC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅢⅣ正确答案：B4. 单选题：一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券是（）。
A.国际债券B.亚洲债券C.外国债券D.欧洲债券正确答案：A5. 单选题：下列有关期货的说法．错误的是（）。
A.金融期货合约是标准化的B.期货交易可以在期货交易所内进行．也可以在场外交易C.大多数期货合约都在到期前以对冲方式了结D.期货合约对商品质量、规格、交货时间、地点等都做了统一的规定，是标准化合约正确答案：B6. 单选题：下列关于基金份额持有人与基金管理人的关系的说法中，正确的有（）。
Ⅰ.基金份额持有人是基金的实际所有者，而基金管理人则是接受基金份额持有人的委托进行投资决策和日常管理，二者之间是委托人和受托人的关系Ⅱ.基金份额持有人与基金管理人的关系实际上是所有者和经营者之间的关系Ⅲ.基金份额持有人是基金资产的所有者，基金管理人是基金资产的经营者Ⅳ.基金份额持有人可以是法人或其他社会团体，基金管理人则是专业经营者，是依法成立的法人A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：C7. 单选题：A股账户按持有人分为（）。
2023年-2024年证券从业之金融市场基础知识练习题(二)及答案
2023年-2024年证券从业之金融市场基础知识练习题(二)及答案单选题（共45题）1、从交易品种上看，人民币利率互换浮动段参考利率的选取不包括（）。
A.上海银行间同业拆放利率B.7天回购定盘利率C.一年期定期存款利率D.深圳银行间同业拆放利率【答案】 D2、（2018年真题）国家为弥补财政预算赤字实际发行的债券称为（）。
A.赤字国债B.特别债券C.国家建设债券D.重点建设债券【答案】 A3、证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使( )的法人、其他组织或个人。
A.股东权利B.管理权利C.分配权利D.指挥权利【答案】 A4、下列关于我国债劵市场的说法，正确的有()A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A5、对风险管理的有效性进行检验的方法包括（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 C6、我国证券基金行业的自律性组织是( )。
A.证券交易所B.中国证券投资基金业协会C.中国证券业协会D.中国证监会【答案】 B7、下列关于科创板重点服务的行业领域的说法中，正确的有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 A8、狭义的有价证券指的是( )。
A.商品证券B.货币证券C.金融证券D.资本证券【答案】 D9、证券金融公司向证券公司转融通的期限一般不得超过( )个月。
A.1B.2C.3D.6【答案】 D10、以下关于存款准备金制度说法正确的是（）。
A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】 D11、公开发行的债券，在销售期内售出的债券面值总额占拟发行债券面值总额的比例不足（）的，发行失败。
A.30％B.40％C.50％D.70％【答案】 C12、运用信用打分模型进行信用风险分析的过程是（）。
A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】 D13、在（）办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金，在（）注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。
证券从业资格证历年真题单选题100道及答案解析
证券从业资格证历年真题单选题100道及答案解析1. 以下不属于货币市场工具的是（）A. 银行承兑汇票B. 商业票据C. 中长期债券D. 短期政府债券答案：C解析：货币市场工具一般指短期的（1 年以内）、具有高流动性的低风险证券，中长期债券期限较长，不属于货币市场工具。
2. 关于金融市场的功能，以下说法错误的是（）A. 资金融通B. 价格发现C. 宏观调控D. 风险管理答案：C解析：金融市场的功能包括资金融通、价格发现、风险管理、提供流动性等，宏观调控不是金融市场的功能，而是政府的职能。
3. 下列关于直接融资的表述，错误的是（）A. 直接融资是指资金盈余单位直接与资金需求单位协议，或在金融市场上购买资金需求单位所发行的有价证券B. 直接融资不需要金融中介机构的参与C. 直接融资的风险较大D. 直接融资具有相对较强的自主性答案：B解析：直接融资中也可能有金融中介机构的参与，但金融中介机构在其中扮演的角色相对较次要。
4. 股票是一种（）A. 物权证券B. 债权证券C. 综合权利证券D. 单一权利证券答案：C解析：股票不属于物权证券和债权证券，而是综合权利证券，代表着股东对股份公司的所有权。
5. 普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（）A. 营销权B. 支配公司财产的权利C. 特许经营权D. 基本权利和义务答案：D解析：普通股票持有者享有股东的基本权利和义务。
6. 优先股票的特征不包括（）A. 股息率固定B. 股息分派优先C. 剩余资产分配优先D. 具有优先认股权答案：D解析：优先股票不具有优先认股权，这是普通股的特征之一。
7. 可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的（）A. 普通股票B. 债券C. 优先股D. 另一种证券答案：A解析：可转换债券通常可以转换成普通股票。
8. 以下关于封闭式基金和开放式基金的说法，错误的是（）A. 封闭式基金有固定的存续期，开放式基金没有固定期限B. 封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响C. 开放式基金的份额不固定，封闭式基金份额固定D. 封闭式基金的交易在投资者之间完成，开放式基金的交易在投资者与基金管理人之间完成答案：D解析：开放式基金的交易在投资者与基金管理人或其代理人之间完成。
证券与期货市场的交易机制与规则
证券与期货市场的交易机制与规则证券和期货市场是现代金融体系中的两个重要组成部分，它们通过特定的交易机制和规则来实现资金的投资和盈利。
本文将介绍证券与期货市场的交易机制和规则，并探讨其在资本市场中的作用和影响。
一、证券市场的交易机制与规则证券市场是指以证券发行、交易和投资为主要功能的市场。
在证券市场中，交易的基本单位是证券，主要包括股票、债券和基金等。
证券市场的交易机制和规则主要包括以下几个方面：1. 交易所和场外交易：证券交易可以通过交易所进行，也可以通过场外交易进行。
交易所是指由政府或金融机构设立和管理的公开市场，包括股票交易所和债券交易所等。
场外交易是指在交易所之外进行的证券交易活动，主要由经纪商或交易商完成。
2. 交易方式：证券市场的交易方式主要包括现货交易、融资交易和融券交易等。
现货交易是指以现金进行的即期交易，双方交易即时发生并完成。
融资交易是指投资者以借款的方式进行交易，即通过杠杆效应提高收益。
融券交易是指投资者借入证券进行卖出，再通过买进归还借入的证券。
3. 交易规则和制度：证券市场的交易规则和制度是保证交易公平、公正和有效的基础。
交易规则包括交易时间、交易限额、交易费用和交易流程等。
交易制度主要包括交易撮合、交易验证和交易结算等环节，确保交易的安全和顺利进行。
二、期货市场的交易机制与规则期货市场是指以期货合约交易为主要特征的市场。
期货合约是指双方签订的约定，在未来的特定时间和地点，按约定价格交割特定商品或资产的合同。
期货市场的交易机制和规则主要包括以下几个方面：1. 期货交易所和场外交易：期货交易可以通过期货交易所进行，也可以通过场外交易进行。
期货交易所是由政府或金融机构设立和管理的公开市场，包括商品期货交易所和金融期货交易所等。
场外交易是指在交易所之外进行的期货交易活动，主要由期货经纪商或交易商完成。
2. 交易方式：期货市场的交易方式主要包括开仓交易和平仓交易。
开仓交易是指投资者在期货市场买入或卖出期货合约，即建立头寸。
证券从业资格-证券市场基础知识-98
证券市场基础知识-98(总分：100.00，做题时间：90分钟)一、选择题(总题数：25，分数：50.00)1.______普通股具有完全投票权，一般为公司创办人所有，目的是在股权稀释过程中掌握供公司的控制权。
（分数：2.00）A.A级B.B级√C.C级D.D级解析：[解析] A级普通股没有投票权或只有部分投票权；B级普通股则具有完全投票权，一般为公司创办人所有，目的是在股权稀释过程中掌握供公司的控制权。
2.根据发行主体的不同，债券可以分为______。
（分数：2.00）A.零息债券、附息债券和息票累积债券B.实物债券、凭证式债券和记账式债券C.政府债券、金融债券和公司债券√D.国债和地方债券解析：[解析] 根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。
故选C。
3.下列不属于政府债券特征的是______。
（分数：2.00）A.流通性差√B.安全性高C.收益稳定D.免税待遇解析：[解析] 政府债券的特征有安全性高、流通性强、收益稳定、免税待遇。
4.按照附新股认股权和债券本身能否分开划分，附认股权证的公司债券可分为______。
（分数：2.00）A.独立型与非独立型B.可分型与综合型C.独立型与分离型D.可分离型与非分离型√解析：[解析] 按附新股认股权和债券本身能否分开划分，附认股权证的公司债券可分为：(1)可分离型，即可分离交易的附认股权证公司债券，其债券与认股权可以分开，可独立转让。
(2)非分离型，即不能把认股权从债券上分离，认股权不能成为独立买卖的对象。
5.在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是______。
（分数：2.00）A.武士债券B.扬基债券C.熊猫债券D.欧洲债券√解析：[解析] 外国债券(武士债券、扬基债券、熊猫债券)的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束，并且必须经官方主管机构批准。
而欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。
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证券从业资格金融市场重点：金融期货的主要交易制度
金融期货是指能够在期货交易市场上交易的，与货币、贵金属、债券等金融工具相关的期货合约。
金融期货市场是金融市场的重要
组成部分，它的交易制度在金融市场中具有重要的作用。
本文将重
点介绍金融期货的主要交易制度。
一、交易品种
金融期货市场主要交易的品种有股指期货、国债期货、货币期货、外汇期货等。
其中，股指期货交易最为活跃，其次是国债期货
和货币期货，外汇期货交易相对较少。
二、交易时间
金融期货市场的交易时间一般为工作日的上午9:15至11:30和下午1:30至3:00。
同时，交易所还设有夜市交易时间，即晚上
8:30至11:00。
三、交易机制
1.报价方式
金融期货市场的报价方式为集中竞价方式。
交易员在开盘前15
分钟内向系统提交买入或卖出的价位和数量，系统根据各交易员提
交的价格和数量，计算出合理的交易价格和数量，然后自动匹配买
卖双方的委托，生成成交记录。
2.交易保证金
金融期货市场实行交易保证金制度。
交易保证金是指交易者在交易前向交易所缴纳的一定金额的保证金，用于保证交易者在交易中履行合同义务和弥补亏损的能力。
交易保证金的金额由交易所根据市场的波动情况和合约的风险程度等因素决定，一般为合约交易量的5%至20%。
3.开仓和平仓
金融期货市场的交易方式分为开仓和平仓。
开仓是指交易者买入或卖出期货合约，建立新的开仓头寸。
平仓是指交易者以相反方向的建立头寸来结束原来的合约，即买入已售出的合约或卖出已买入的合约。
4.涨跌停板
在金融市场中，合约的价格波动受到涨跌停板的限制。
涨停板是指在一定时间内，合约价格上涨到一定程度后，不能再往上涨的现象。
跌停板是指在一定时间内，合约价格下降到一定程度后，不能再往下跌的现象。
涨跌停板制度的实行，是为了保护交易者的利益和规范市场秩序。
四、清算制度
金融期货市场实行每日清算制度。
每日清算是指在交易日结束后，交易所根据最新的合约价格，计算交易者的盈亏情况，按照一定的规则将盈利的资金划转至交易者的账户中，亏损的资金则划转至交易所的风险准备金中，用于弥补风险损失。
五、交割制度
金融期货市场实行现金交割制度。
即交易所在合约到期后，将
以期货合约的价格结算盈亏，而不是以实物进行交割。
现金交割制
度的实行，使交易更加便捷、透明，同时也避免了物流成本和库存
压力。
总之，金融期货市场的交易制度具有简单、规范、透明等特点，是金融市场中不可或缺的重要组成部分。
同时，交易者也应该了解
交易制度的具体规定，以便更好地进行交易和管理风险。