新《证券法》百题知识竞赛试题
2、 依照《证券法》 ，以下对证券公开发行的叙述中，哪项是错误的？
A 向不特定对象发行证券，属于公开发行
B 向累计超过二百人的特定对象发行证券，属于公开发行
C 发行人公开发行的证券，必须由证券公司承销
D 未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券
3、 股份有限公司公开发行股票， 向国务院证券监督管理机构报送的下列文件中， 的规定，不是必须要报送的是：
C 违反法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途
D 公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十
7、 国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起
()
内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。
A 一个月
B 三个月
C 五个月
D 六个月
8、 证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自 行购入的承销方式被称为（ ）
A 有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元
ห้องสมุดไป่ตู้
B 累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十
C 最近三年连续盈利
D 公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出
6、 以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述，哪项是错误的？
A 前一次公开发行的公司债券尚未募足
B 对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态
化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票
D 任何人在成为证券交易所、 证券公司和证券登记结算机构的从业人员、 证券监督管理机构
的工作人员以及法律、 行政法规禁止参与股票交易的其他人员之前原已持有的股票，
可以继
续持有，不受买卖限制
14、 上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其 所持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出， 或者在卖出后六个月内又买入， 由此所得收
A 上市报告书
B 申请股票上市的股东大会决议
C 未经审计的公司最近三年的财务会计报告
D 法律意见书和保荐人出具的上市保荐书
19、 某有限责任公司的净资产额为人民币
1.5 亿元，拟申请其首次发行的公司债券上市交
易。该公司的下列情况中，哪一项不符合公司债券上市的法定条件？
A 该债券的期限为 2 年
B 该债券的累计发行额为人民币 8000 万元 C 筹集的资金投向符合国家产业政策
A 证券代销
B 证券包销
.
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C 证券经销
9、 《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中，下列哪项是错误的？
A 适用于向不特定对象公开发行的证券
B 发行证券的票面总值必须超过人民币一亿元 C 由主承销和参与承销的证券公司组成
D 承销团代销、包销期最长不得超过九十日
10、 股票发行采用代销方式，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之 （ ）的，为发行失败。
A 公司股本总额不少于人民币三千万元
B 持有股票面值达人民币 1000 元以上的股东人数不少于 1000 人
C 公开发行的股份达公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元 的，公开发行股份的比例为百分之十以上
D 公司在最近三年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
18、 公司为申请股票上市交易向证券交易所报送下列文件中，哪项是错误的？
D 股东有权为了公司的利益以公司的名义直接向人民法院提起诉讼
16、 申请证券上市交易，应当向（ 议。
）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协
A 国务院证券监督管理机构 B 证券交易所 C 国务院授权的部门 D 省级人民政府
17、 下列股份有限公司申请股票上市的条件中，哪项是错误的？
.
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A 五十 B 六十 C 七十 D 八十
11、 证券在证券交易所上市交易，应当采用何种交易方式？
A 集中竞价交易方式
B 公开的交易方式
C 做市商交易方式
D 公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式 12、 依照《证券法》的有关规定，下列对证券交易方式或制度的说法，哪项是正确的？
A 依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，必须在依法设立的证券交易所上市交易
益归该公司所有， 公司应当收回其所得收益。 公司董事会不按照前款规定执行的， 股东有权
要求董事会在多少日内执行？
A 十五 B 二十 C 三十 D 四十
15、 根据上题，如果公司董事会未在上述期限内执行的，股东可采取以下哪项措施？
A 股东必须先向证券交易所报告
B 股东必须先提起仲裁
C 股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼
B 证券交易必须采用无纸化交易方式
C 证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易
D 证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动
13、 依照《证券法》 ，以下对股票买卖限制的规定，哪项是错误的？
A 为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员， 在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票
D 该公司最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息
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新《证券法》百题知识竞赛试题
一、单项选择题
1、 《证券法》 修订案于 2005 年 10 月 27 日由十届全国人大常委会第十八次会议审议通过， 该法将于何时正式开始实施？
A 2006 年 1 月 1 日
B 2006 年 3 月 1 日
C 2006 年 6 月 1 日
D 2006 年 9 月 1 日
B 为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员， 自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票
C 证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以 及法律、 行政法规禁止参与股票交易的其他人员， 在任期或者法定限期内， 不得直接或者以
依照法律
A 发行保荐书
B 发起人协议
C 招股说明书
D 公司章程
4、 依照《证券法》 ，以下关于公司公开发行新股的条件的叙述，哪项是正确的？
A 前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上
B 公司预期利润率可达同期银行存款利率
C 最近三年连续盈利，并可向股东支付股利
D 最近三年内财务会计文件无虚假记载 5、 依照《证券法》 ，以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述，哪项是正确的？
证券法考试题及答案解析
证券法考试题及答案解析一、单选题1. 根据《中华人民共和国证券法》，证券交易的基本原则是（）。
A. 公平、公正、公开B. 诚实、信用、合法C. 公开、公平、公正、合法D. 合法、合规、诚信答案：C解析：根据《中华人民共和国证券法》第三条规定，证券交易应当遵循公开、公平、公正、合法的原则。
2. 下列哪项不属于证券法规定的证券种类？（）。
A. 股票B. 债券C. 期货D. 投资基金份额答案：C解析：根据《中华人民共和国证券法》第二条规定，证券包括股票、公司债券、政府债券、投资基金份额等，期货不属于证券法规定的证券种类。
二、多选题1. 证券公司从事证券业务，应当具备以下哪些条件？（）A. 有符合规定的注册资本B. 有健全的组织机构和管理制度C. 有符合规定的业务范围D. 有良好的信誉和经营业绩答案：ABCD解析：根据《中华人民共和国证券法》第十五条规定，证券公司从事证券业务，应当具备规定的注册资本、组织机构和管理制度、业务范围以及良好的信誉和经营业绩。
2. 下列哪些行为属于证券法禁止的操纵市场行为？（）A. 通过虚假交易影响证券交易价格B. 利用内幕信息进行交易C. 通过散布虚假信息影响证券交易D. 通过合谋操纵证券交易价格答案：ABCD解析：根据《中华人民共和国证券法》第七十五条规定，禁止任何人以下列手段操纵证券市场：通过虚假交易影响证券交易价格、利用内幕信息进行交易、通过散布虚假信息影响证券交易、通过合谋操纵证券交易价格等。
三、判断题1. 证券公司可以为其关联方提供融资或者担保。
（）答案：×解析：根据《中华人民共和国证券法》第一百零四条规定，证券公司不得为其股东、实际控制人或者其关联方提供融资或者担保。
2. 投资者可以通过证券交易所的交易系统直接买卖证券。
（）答案：√解析：根据《中华人民共和国证券法》第四十三条规定，投资者可以通过证券交易所的交易系统直接买卖证券。
四、简答题1. 简述证券法对证券公司信息披露的要求。
新《证券法》考核测评试题与答案
新《证券法》考核测评试题与答案您的姓名： [填空题] *_________________________________一、单项选择题（共30题，每题2分）1. 新修订《证券法》已由中华人民共和国第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议于2019年12月28日修订通过，该法于（）正式开始实施。
[单选题] *A、2020年2月29日B、2020年3月1日(正确答案)C、2020年3月31日D、2020年4月1日2. 新修订《证券法》规定，我国现行证券发行制度为（）。
[单选题] *A、审批制B、核准制C、注册制(正确答案)D、审定制3. 根据《证券法》的规定，以下对证券公开发行的叙述中错误的是（）。
[单选题] *A、向不特定对象发行证券，属于公开发行B、未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券(正确答案)C、向特定对象发行证券累计超过二百人，属于公开发行，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内D、发行人申请公开发行股票，应当聘请证券公司担任保荐人4. 根据《证券法》的规定，《证券法》的适用范围不包括（）。
[单选题] *A、股票、公司债券、存托凭证B、政府债券、证券投资基金C、资产支持证券、资产管理产品D、证券衍生品(正确答案)5. 根据《证券法》的规定，股票的发行人在招股说明书等证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，已经发行并上市的，国务院证券监督管理机构可以（）。
[单选题] *A、责令发行人回购证券(正确答案)B、撤销发行注册决定C、责令发行人按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人D、终止上市6. 根据《证券法》的规定，以下有关证券承销的说法错误的是（）。
[单选题] *A 公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司B、证券承销业务采取代销或者包销方式C、发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议D、向不特定对象发行证券票面总值超过五千万的，需由承销团承销(正确答案)7. 根据《证券法》的规定，股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之（）的，为发行失败。
证券法考试试题
证券法考试试题一、选择题1. 证券法的主要立法机关是：A. 国家机构B. 全国人民代表大会C. 最高人民法院D. 国务院2. 《证券法》规定，证券是指：A. 股票B. 债券C. 股票、债券D. 股票、债券、基金等证券品种3. 证券市场基金的管理公司应当履行如下职责中，错误的是：A. 为基金产品投资者办理交易的业务B. 为基金产品制定投资策略和构建资产组合C. 为基金产品制定销售计划和推广策略D. 为基金委托人实行资产保值增值的管理相关业务4. 证券法规定，发行受托机构是指：A. 证券公司B. 律师事务所C. 会计师事务所D. 发行保荐代表律师或者会计师5. 证券法规定，证券的发行相关信息披露公告应当于发行文件公告之日后天内报中国证监会备案。
以下做法错误的是：A. 发行公司应当自发行文件公告之日起天内，将相关发行信息予以公告并报中国证监会备案B. 证券公司承销的证券发行，应当于发行文件公告之日后天内，将承销管理人意见书向中国证监会备案C. 发行公司应当保证发行文件清晰准确，并经法定代表人签署、加盖公司公章后，中国证监会颁发相关批件D. 对保荐人和保荐机构应当在审核监管期间向中国证监会报送文件等证券律师和会计师审计文件二、判断题1. 证券行为准则是指在证券市场上，人们在发行、交易、持有证券等活动中应当遵守的行为规范，是市场纪律的基本准则。
（）2. 证券投资基金是指法人或者其他组织为合格投资者设立的，专门用于投资证券等金融资产的基金。
（）3. 证券公司股东大会的内容包括审议和决定证券公司的申请、违法证券交易的决议、审定证券公司的合并、分立、解散以及通过证券公司的监事会提出的其他重要事项。
（）4. 有证券公司股吧制和风险投资基金协议拟议初期认购承诺等多种形式，并在筹资业务影响范围内，采用专用法人资本保护的基金投资公司的业务上市公司平台有限责任公司理念。
（）5. 《证券法》规定，基金托管人要根据《基金法》和《基金托管人监管办法》，负责证券投资基金资产的管理和保护工作，保护基金投资者的合法权益。
证券从业基础知识题库100道及答案解析
证券从业基础知识题库100道及答案解析1. 以下不属于有价证券的是（）A. 信用证存款B. 企业债券C. 股票D. 国库券答案：A解析：信用证存款属于货币资金，不是有价证券。
有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
2. 证券市场的基本功能不包括（）A. 筹资—投资功能B. 定价功能C. 资本配置功能D. 规避风险功能答案：D解析：证券市场的基本功能有筹资—投资功能、定价功能、资本配置功能。
证券市场不能规避风险，而是转移和分散风险。
3. 按（）分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。
A. 募集方式B. 是否在证券交易所挂牌交易C. 证券所代表的权利性质D. 证券发行主体的不同答案：B解析：按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为上市证券与非上市证券。
4. 狭义的有价证券是指（）A. 商品证券B. 资本证券C. 货币证券D. 凭证证券答案：B解析：狭义的有价证券即指资本证券。
5. 证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（）A. 政府、金融机构、公司企业B. 中央政府、地方政府、公司企业C. 政府、中央银行、公司企业D. 政府、金融机构、财政部答案：A解析：证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的政府、金融机构、公司企业。
6. 关于记名股票，下列说法正确的是（）A. 不得转让B. 股东应在认购时一次缴足股款C. 股东可以分次缴纳出资D. 只有记名股东才能行使股东权答案：C解析：记名股票可以分次缴纳出资；记名股票的转让相对复杂，但并非不得转让；记名股票股东在认购时可以分次缴纳股款；股东权的行使不以是否记名作为区分标准。
7. 以下关于股票的说法错误的是（）A. 股票是一种有价证券B. 股票是一种物权证券C. 股票是一种综合权利证券D. 股票是一种要式证券答案：B解析：股票不属于物权证券，而是综合权利证券。
8. 股票的永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，不因（）而消失。
2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库及精品答案
2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库及精品答案单选题（共100题）1、欺诈发行股票、债券罪应予立案追诉的标准包括（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D2、期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）万元以上（）万元以下的罚款。
A.1；10B.3；10C.3；30D.5；20【答案】 A3、证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的()。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B4、下列选项中，不属于法律主体中的组织的是（）。
A.国家机关B.营利性法人或非法人组织C.我国公民以及我国境内的外国人和无国籍人D.非营利性法人或社会组织【答案】 C5、建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有( )A.1B.2C.3D.5【答案】 C6、除财务顾问的法定代表人或者其授权代表人之外，应当在财务顾问专业意见上签名的还有（），并加盖财务顾问单位公章。
A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】 D7、证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。
下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是（）。
A.证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为120分B.分类评价每季度进行一次C.分类监管评价的评价期为上一年度4月30日到本年度5月1日D.证券公司在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、持续合规状况、业务发展状况等方面的情况，进行相应加分或扣分【答案】 D8、下列不属于自营业务后台职能的是（）。
A.账户管理B.账户开户C.资金清算D.会计核算【答案】 B9、不得向公众披露的私募业务信息有（）A.②③④B.①②③④C.①②④D.①③④【答案】 B10、（2016年真题）下列关于董事会每届任期的说法中．正确的是（）。
新《证券法》测试题100题
新《证券法》测试题100题新《证券法》测试题100题一、单项选择题：35题，每题1分。
1、在20年间，我国证券法经历了（）修正和（）修订。
A、三次，一次B、一次，三次C、两次，两次D、两次，一次正确答案：A2、新版证券法从过去的12章变为14章，增设了（）和（）两个专章，但条款总数从过去的240条缩减至226条。
A、信息披露，适当性投资B、信息披露，投资者保护C、适当性投资、投资者保护D、投资者保护，风险控制正确答案：B3、（）依法对证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构进行审计监督。
A、国家财政机关B、国家审计机关C、发改委D、证监会正确答案：B4、国务院证券监督管理机构根据需要可以设立派出机构，按照授权履行（）职责。
A、监督检查B、监督督导C、监督管理D、督导检查正确答案：C5、发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请（）担任保荐人。
A、证券公司B、审计机构C、银行第三方D、资管企业正确答案：A6、依照新证券法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的（）。
A、合规证明B、保荐许可C、发行证明D、发行保荐书正确答案：D7、上市公司发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，具体管理办法由（）规定。
A、证券业协会B、国务院C、国务院证券监督管理机构D、证监会正确答案：C8、依照新证券法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的（）。
依照新证券法规定实行承销的，还应当报送（）。
A、保荐书，承销协议B、发行保荐书，承销机构名称及有关的协议C、发行保荐书，承销分成比例D、保荐书，承销机构名称正确答案：B9、公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用；改变资金用途，必须经债券( )会议作出决议。
A、购买人B、所有人C、持有人D、承担人正确答案：C10、发行人依法申请公开发行证券所报送的申请文件的格式、报送方式，由（）规定。
证券法律法规试题及答案
证券法律法规试题及答案一、证券法律法规试题（一）选择题1. 以下哪项不属于证券市场的三大法律体系？（）A. 证券法B. 公司法C. 合同法D. 证券投资基金法2. 证券发行人与承销商签订的证券承销协议，应当符合以下哪个规定？（）A. 证券法B. 证券发行与承销管理办法C. 证券公司监督管理条例D. 证券法实施条例3. 以下哪种行为不属于内幕交易？（）A. 知情人利用内幕信息买卖证券B. 知情人泄露内幕信息给他人C. 知情人建议他人买卖证券D. 上市公司对外发布重大事项公告4. 以下哪个机构负责对证券市场的违法违规行为进行查处？（）A. 中国证监会B. 中国人民银行C. 中国银保监会D. 中国司法部（二）判断题5. 证券公司可以自行决定暂停或终止上市公司的股票上市交易。
（）6. 证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前不得买卖该公司的证券。
（）7. 证券公司应当在收到客户开户申请后的5个工作日内，完成客户身份识别和资料审核工作。
（）8. 证券公司开展融资融券业务，应当遵守《证券法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规。
（）（三）案例分析题9. 甲公司是一家上市公司，2019年10月，甲公司董事长乙某得知公司即将签署一项重大合同，预计将使公司业绩大幅增长。
乙某在合同签署前，将此信息告诉了好友丙某。
丙某随后买入甲公司股票，获利丰厚。
请问，乙某和丙某的行为是否构成内幕交易？请说明理由。
二、证券法律法规试题答案（一）选择题1. C. 合同法2. B. 证券发行与承销管理办法3. D. 上市公司对外发布重大事项公告4. A. 中国证监会（二）判断题5. 错误。
证券公司无权自行决定暂停或终止上市公司的股票上市交易，应当由证券交易所决定。
6. 正确。
7. 错误。
证券公司应当在收到客户开户申请后的3个工作日内，完成客户身份识别和资料审核工作。
8. 正确。
（三）案例分析题乙某和丙某的行为构成内幕交易。
证券法考试题及答案解析
证券法考试题及答案解析一、单项选择题（每题2分，共20分）1. 根据《证券法》规定，以下哪项不属于证券公司的主要业务？A. 证券经纪B. 证券投资咨询C. 证券自营D. 证券保管答案：D解析：根据《证券法》的规定，证券公司的主要业务包括证券经纪、证券投资咨询、证券自营等，而证券保管并不属于证券公司的主要业务范畴。
2. 以下哪项不是证券发行的条件？A. 发行人应当具备健全的组织机构B. 发行人应当具有持续盈利能力C. 发行人应当有良好的财务状况D. 发行人可以是任何法人或非法人组织答案：D解析：根据《证券法》的规定，证券发行需要满足一定的条件，包括具备健全的组织机构、具有持续盈利能力、有良好的财务状况等。
但是，并非任何法人或非法人组织都可以发行证券，发行人需要符合特定的法律要求。
3. 以下哪项不是上市公司信息披露的原则？A. 真实性B. 准确性C. 完整性D. 随意性答案：D解析：上市公司信息披露的原则包括真实性、准确性和完整性，这些原则要求上市公司披露的信息必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
随意性不属于信息披露的原则。
4. 根据《证券法》，以下哪项不是证券交易的禁止行为？A. 内幕交易B. 操纵市场C. 传播虚假信息D. 证券投资咨询答案：D解析：根据《证券法》的规定，证券交易的禁止行为包括内幕交易、操纵市场和传播虚假信息等违法行为。
证券投资咨询是证券公司的一项合法业务，不属于禁止行为。
5. 以下哪项不是证券监督管理机构的职责？A. 制定证券市场发展规划B. 监督管理证券市场C. 制定证券交易规则D. 直接参与证券交易答案：D解析：证券监督管理机构的职责包括制定证券市场发展规划、监督管理证券市场、制定证券交易规则等。
直接参与证券交易不属于证券监督管理机构的职责。
6. 根据《证券法》，以下哪项不是证券公司应当遵守的行为准则？A. 遵守法律、行政法规B. 遵守中国证监会的规定和行业规范C. 遵循自愿、有偿、诚实信用的原则D. 可以进行内幕交易答案：D解析：证券公司在开展业务时，必须遵守法律、行政法规，遵守中国证监会的规定和行业规范，遵循自愿、有偿、诚实信用的原则。
2023年证券知识考试题库附答案(最新版)
2023年证券知识考试题库附答案（最新版）单选题1.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，专业投资者之外的投资者为（）A、普通投资者B、一般投资者C、机构投资者D、个人投资者正确答案：A2.宏观经济分析以（）作为考察对象。
A、社会就业B、整个国民经济活动C、经济周期波动D、经济政策正确答案：B3.以下哪项ETF产品属于低风险ETF?A、杠杆ETFB、股票ETFC、货币ETFD、黄金ETF正确答案：C4.中国首单特别代表人诉讼判决金额是（）亿元。
A、24.59B、30C、15正确答案：A5.T日买入的黄金ETF最早哪一天可以卖出?A、T日B、T+1日C、T+2日D、T+3日正确答案：A6.创业板上市公司向特定对象发行证券，发行对象最多不超过（）A、21名B、33名C、35名D、52名正确答案：C7.实行会员制的证券交易所设（）。
A、理事会、监事会B、股东会C、股东会、监事会D、董事会正确答案：A8.“688XXX”属于（）板块的股票。
A、上海主板B、深圳主板C、科创板D、创业板正确答案：C9.证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而（）A、降低B、上升C、不变D、无规律正确答案：A10.沪市上市公司内幕信息知情人知情时间（）知情人档案内容。
A、属于B、不属于正确答案：A11.北交所上市公司董事会对（）负责。
A、董事长B、股东大会C、控股股东D、实际控制人正确答案：B12.（）年10月中国创业板正式推出。
A、1999B、2000C、2001D、2009正确答案：D13.上市公司股东行使建议权和质询权的途径包括（）A、发函B、致电C、发电子邮件D、以上三项正确答案：D14.1995年以后，中国人民银行成为我国的（）。
A、中央银行B、商业银行C、国有商业银行D、政策性银行正确答案：A15.投服中心参加特别代表人诉讼，案件结后应向（）进行专项报告。
A、证监会B、银保监会C、商务部正确答案：A16.基金合同是约定基金管理人、（）份额持有人权利义务的重要法律文件。
新证券法培训考试试题及答案
新证券法培训考试试题及答案您的姓名： [填空题] *_________________________________1、公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经（）或者国务院授权的部门注册。
未经依法注册，任何单位和个人不得公开发行证券。
[单选题] *A、深圳证券交易所B、国务院证券监督管理机构(正确答案)C、省级人民政府D、财政部2、发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请（）担任保荐人。
[单选题] *A、证券公司(正确答案)B、律师事务所C、会计师事务所D、咨询顾问公司3、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到（）时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告，在上述期限内不得再行买卖该上市公司的股票，但国务院证券监督管理机构规定的情形除外。
[单选题] *A、百分之一B、百分之二C、百分之五(正确答案)D、百分之十4、投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少（），应当在该事实发生的次日通知该上市公司，并予公告。
[单选题] *A、百分之一(正确答案)B、百分之二C、百分之五D、百分之十5、收购要约约定的收购期限不得少于（）日，并不得超过()日。
[单选题] *A、30；30B、60；30C、60；60D、30；60(正确答案)6、信息披露义务人披露的信息应当同时向（）披露，不得提前向任何单位和个人泄露。
但是，法律、行政法规另有规定的除外。
[单选题] *A、持股5%以上股东B、机构投资者C、个人投资者D、所有投资者(正确答案)7、投资者保护机构受（）名以上投资者委托，可以作为代表人参加诉讼，并为经证券登记结算机构确认的权利人依照前款规定向人民法院登记，但投资者明确表示不愿意参加该诉讼的除外。