环境管理体系审核记录模板
新版质量环境管理体系内审检查记录表(内含13个部门,通用版)
不合格程度 一般 严重
1
2
Q/E 6.2 要求提供销售部质量目标达 管理目标及其 成状况表，是否分解公司目 实现的策划 标到业务科？
3
Q/E 8.1 运行的策划和 询问在节能降耗方面做了哪 控制 些工作？
1、是否与客户之间建立了有 效沟通渠道，以保证技术、 要求、产品和服务 细节、合 已明确沟通渠道，符合要求 同、订单处理、顾客财产处 理等事项能及时有效的与顾 客进行沟通。
内审检查记录表
审核编号： 2017-2 受审部门 接待人员 序号 条款
E 6.1.2 环境因素
标准依据：GB/T19001-2016 GB/T24001-2016 标准 审核员 审核日期 检查内容
要求提供“环境因素清单 ”？
检查内容记录
查环境因素识别及评价表，共识别出电的消 耗、水的消耗等环境因素18项；重点环境因 素1项，环境因素的识别和评价考虑了环境 影响、时态和状态，制定了控制措施部门。 提供2017年技术科质量目标分解达标状况表 。销售部：顾客满意度≥88分，1-10月份达 标。客户每月投诉次数≤5次，1-10月份达标 。质量目标均可测量，从测量统计结果看是 满足持续改进的。 ①一印机、复印机、热水器在不使用时关闭 电源。 ④减少长明灯的现象发生。
5
1、当顾客提出新要求时，是 否对新要求进行评审？评审 能提供客户对产品提出新的要求，并通过评 是否保留形成文件信息？如 审形成文件的信息。 Q 8.2.3 何确保各个相关部门及时准 产品和服务要 确的了解新（变更）要求 求的评审 2、要求提供顾客对产品评审 能提供顾客对产品评审记录。 记录？ Q 9.1.2 顾客满意度
4
Q 8.2.1 顾客沟通
2、是否有明确的沟通渠道， 通过固定专线电话、手机、传真、网站、微 以方便顾客对组织进行询问 信公众平台等方式，已明确沟通渠道，符合 、了解、反馈、查询、投诉 要求 、订购等。 3、询问与顾客有关的要求， 主要是合同、顾客对产品的要求，例如品质 服务、价格等。 体现在哪些方面？
环境管理体系审核记录表
√
目前内审员提出培训申请
2.是否制定了内部审核计划并按其实施？
√
制定了计划并与6月5日实施
3.是否由与被审核对象无直接责任的人员执行审核任务？
√
是的
4.审核用检查表是否充分，符合要求？
√
符合
5是否按程序要求编写了审核报告并发放到相关部门？
√
此次内审会形成内审报告
2、日常活动是否会产生废水、噪音等？
√
主要是生活污水和检查产品时产生的含油手套等，基本无大的噪音源；
3、日常活动产生的垃圾是如何分类的？分成几类、放置于什么地方？
√
办公室设置了垃圾分类收集桶。
内部审核检查清单
被审核部门
生产部
审核年月日
审核员
ISO14001規格
要求项 目
检查内容和方法
评 价
审 核 结 果 及 客观 证 据
√
每月一次对化学品仓库、食堂和生产现场进行一次运行检查。
4.5.2
1、合规性评价按时进行了吗？结果怎样？
√
提供了《合规性评价表》
4.5.3
1、是否针对不符合制定相应的纠正措施和预防措施？实施状况及达成效果如何？
√
针对运行检查的不符合项和内审不符合项均采取了相关的纠正和预防措施。
4.5.4
1、与环境管理有关的记录有哪些？是记录保管要求有无规定？
3、日常活动产生的垃圾是如何分类的？分成几类、放置于什么地方？
√
办公室设置了垃圾分类收集桶。
内部审核检查清单
被审核部门
客户服务部/销售部
审核年月日
审核员
ISO14001規格
要求项 目
环境管理体系内部审核检查表范本
7、是否规定管理者代表的职责和权限
8、管理者代表履行职责的情况
受审核部门/负责人
公司领导
审核员
审核日期
环境管理体系内部审核检查表及现场记录表
R26—01第页
标准要求
检查要点
现场记录
评价
4.4.3信息交流
1、是否建立了符合要求的程序文件
2、是否就环境因素、重要环境因素与有关人员进行沟通交流
环境管理体系内部审核检查表
环境管理体系内部审核检查表及现场记录表
R26—01 第 页
标准要求
检查要点
现场记录
评价
4.2环境方针
1、是否建立了文件化的环境管理方针
2、环境管理方针是否经最高管理者批准
3、管理方针是否向全体员工传达，员工是否理解
4、方针的内容是否包括了三个承诺一个框架
5、方针是否可为相关方所获取
4、建立目标时是否考虑了技术上的可行性、财务、运行和经营的要求
5、建立目标时是否考虑了相关方的观点
6、目标指标是否符合环境方针
7、目标指标是否包含了污染预防的承诺
8、目标指标是否可测量
9、目标指标的考核办法
10、目标指标的实现情况
受审核部门/负责人
公司领导
审核员
审核日期
环境管理体系内部审核检查表及现场记录表
3、方针、手册和程序的制定和评审是否进行交流
4、作业场所环境因素发生变化时是否进行交流
5、员工是否知道谁是环境主管领导以及应向谁报告环境问题
6、与外部相关方进行交流的渠道是否建立，职责是否明确
7、各种交流和沟通的证据（检查记录、会议记录、宣传广告、板报、报纸、电视、现场围墙书写标语等等）
环境管理体系内部审核检查表
环境管理体系内部审核检查表第页共页
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资料。
14001-2015环境管理体系各部门内部审核检查记录
和机遇的措 及风险控制措施的跟踪，减轻风险并使风险保持在可接受水
是否有实质性内容和方向？
5.2方针
3. 环 境 方 针 是 否 为 环 境 目 标 的 制 定 、 评 审 提 供 了 明 确 的 框
架，具有较强的方向性和指导性？
4.环境方针及其含义在组织各层次员工中是否得到充分、正
确理解，并协调一致、深入人心？
5.环境方针在组织各层次中，是否得到贯彻和坚持？是否进
9.1.1总则
3/23
审核记录
符合性 (Y/N)
9.1监视、测
量、分析和 评价条款号
审核内容
9.1.1总则
4.组织对所设置的测量或监控点，是否针对过程要素、特别 是过程支配性因素进行测量或监控？这些测量或监控活动能
否证实过程实现所策划结果的能力？成为确保产品符合性的
基本手段?
5.当测量或监控发现过程策划结果未满足要求时，是否针对
7.1资源
够及时确定并提供所需资源？关键过程、关键岗位资源是否
充足、适宜？
7.4沟通
1.在内部沟通中，最高管理者是否发挥了主动主导作用，以
7.4.1总则 确保在不同的层次和职能之间进行有效、充分的沟通？
7.4.2内部信
息交流
7.4.3外部信
息交流
1/23
符合性 (Y/N)
条款号
审核内容
审核记录
1.最高管理者是否按照计划进行管理评审？评审时间间隔是
3.部门职责是什么？
审核记录
1.是否建立了环境因素的识别和评价的程序？是否对本部门 的活动，产品或服务的环境因素做了识别？ 2.用什么方法和怎样识别环境因素的？识别环境因素把握了 哪些要点？ 6.1.2环境因 3.如何进行环境影响评价的？ 素 4.环境因素的信息能否及时更新？
质量、环境、职业健康管理体系审核检查记录表模板-体系职能部门
-体系的完整性；
-环境因素、危险源辨识更新；
-风险再评价、控制措施有效性再评价；
-资源的可获得性；
-职责和权限的分配或再分配。
Q/E/S：7.4信息交流
1.组织是否确定与管理体系相关的内部和外部沟通?
1、组织是否就质量、环境、职业健康安全管理体系的重要性进行上下沟通。
------是否就管理方针、目标进行上下沟通。
2、是否制定了对应的风险控制措施。
1、与管理层交流或查阅组织相关文件中。
2、查组织风险和机遇清单中有无应对措施。
Q/E/S：6.2
目标及其实现的策划；目标、指标、方案
1.组织目标设置的合理性？
2.组织目标的监视、沟通、更新？
1、查组织管理目标
----具体内容是否与方针保持一致？
----目标是否可测量？
-----组织是否定期开展内部审核，目前频次是否满足组织稳定运行的需求。
-----组织内审策划安排是否覆盖组织所有职能部门。
-----内审检查表是否填写规范
-----内审人员是否具备一定内审能力
-----内审及外审开具的不符合项是否得到关闭
----内审报告是否交由最高管理层批准。
EMS：6.1.2环境因素
受审单位
体系职能部门
审核日期
审核单位负责人
依据条款
审核内容
审核方法
审核结果记录
Q/E/S：4.3管理体系范围
4.4管理体系及其过程
1.公司领导是如何考虑和策划管理体系建立工作？
2.管理体系运行是否符合实际？
3.管理体系范围、过程建立、基于风险的思维和PDCA的运用情况?
1、查组织目前“过程清单”是否覆盖组织运行的基本构成要素及产品/服务系统的全生命周期？
环境管理体系审核记录模板
环境管理体系审核记录模板审核记录注：１．在每个部门/场所的首页应注明：受审核方陪同人员、审核员、部门负责人、审核时间。
２．判定时“√”表示符合；“×”表示不符合。
19/ 1环境管理体系审核记录模板审核记录注：１．在每个部门/场所的首页应注明：受审核方陪同人员、审核员、部门负责人、审核时间。
２．判定时“√”表示符合；“×”表示不符合。
19/ 2环境管理体系审核记录模板审核记录注：１．在每个部门/场所的首页应注明：受审核方陪同人员、审核员、部门负责人、审核时间。
２．判定时“√”表示符合；“×”表示不符合。
19/ 3环境管理体系审核记录模板审核记录注：１．在每个部门/场所的首页应注明：受审核方陪同人员、审核员、部门负责人、审核时间。
２．判定时“√”表示符合；“×”表示不符合。
19/ 4环境管理体系审核记录模板审核记录注：１．在每个部门/场所的首页应注明：受审核方陪同人员、审核员、部门负责人、审核时间。
２．判定时“√”表示符合；“×”表示不符合。
19/ 5环境管理体系审核记录模板审核记录注：１．在每个部门/场所的首页应注明：受审核方陪同人员、审核员、部门负责人、审核时间。
２．判定时“√”表示符合；“×”表示不符合。
19/ 6环境管理体系审核记录模板审核记录注：１．在每个部门/场所的首页应注明：受审核方陪同人员、审核员、部门负责人、审核时间。
２．判定时“√”表示符合；“×”表示不符合。
19/ 7环境管理体系审核记录模板审核记录注：１．在每个部门/场所的首页应注明：受审核方陪同人员、审核员、部门负责人、审核时间。
２．判定时“√”表示符合；“×”表示不符合。
19/ 8环境管理体系审核记录模板审核记录注：１．在每个部门/场所的首页应注明：受审核方陪同人员、审核员、部门负责人、审核时间。
２．判定时“√”表示符合；“×”表示不符合。
质量、环境、职业健康管理体系审核检查记录表模板-法务职能部门
法务职能部门
审核日期
xxx
审核单位负责人
xxx
xx
依据条款
审核内容
审核方法
审核结果记录
Q：6.1应对风险和机遇的措施
1、是否识别并确定了本组织在法务方面的风险和机遇?
2、是否确定了应对风险和机遇的措施?
3、是否评价了这此措施的有效性？
1、查《风险和机遇清单》中法务方面的内容，或与相关负责人交谈了解目前法务方面风险。
----组织是否提供了适用的合规性义务清单
----合规性义务清单中是否关注了相关项的更新和废止。
审核员
审核组长
2、查看组织管理文件中有无应对违规风险的控制措施，发生违规情况有无具体的处置方案。
3、查看以往违规内部处置记录（原因调查、风险结果处理、相关人员教育、处罚）。
Q：8.2.2与产品和服务有关的要求的确定
8.2.3与产品和服务有关的要求的评审
1、是否对涉及的法律法规要求进行了确认?
2、是否对顾客要求及其变更(合同、订单合作意向、技术协议、质量协议开发协议)等进行了法务评审?
1、组织是否有在合同评审中对法务部合规定
3、抽查合同变更记录中法务部门确认内容的记录是否符合规定。
E：6.1.3 合规义务
S： 6.1.3 法律法规和其他要求的确定
1、组织是否对环保、职业健康安全相关的法律法规和其他要求予以识别
1、组织是否辨识了环境保护、职业健康安全相关的法律法规和其他要求
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