基金从业资格考试真题-科目一：《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题汇总2
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Ⅲ 股票基金、混合基金、债券基金 Ⅳ 可转债基金、混合基金、货币市场基金 A Ⅰ、Ⅱ B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅱ、Ⅲ D Ⅲ、Ⅳ 答案：C。 18、中国证券投资基金协会的执行机构是() A、理事会 B、专业委员会 C、全员代表大会 D、全员大会 答案：A 19、关于 ETF 基金上市交易，以下表述正确的是()。 A.买入申报数量最低为 100 份，超过 100 份的部分由基金合同约定，一般 为 10 份的整数倍 B.买入申报数量为 100 份或其整数倍 C.最小买入单位一般为 50 万份或 100 万份 D.ETF 基金采取金额申购的原则 答案:B 20、公开募集基金的基金合同中应包含的内容为()。 I.募集基金的目的和基金名称
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科目一：《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题汇总
1、公开募集基金的基金合同中应包含的内容为()。 I.募集基金的目的和基金名称 II.基金管理人、基金托管人的名称和住所 Ⅲ、基金收益分配原则、执行方式 IV.基金预期的证券投资业绩 A.Ⅰ、II、III、IV B.Ⅰ、II、III C.Ⅰ、III、IV D.I、II、IV 答案：B 2、某公募基金管理公司为一只新基金发行制作基金宣传推介材料，在进 行审批报 备流程中，以下做法正确的是（ ）。 A 宣传资料在向公众分发之日起 5核，则无需再出具合规意见书 C 宣传资料通过负责基金销售业务的高管检查无误即可向公众分发 D 宣传资料应当提交至中国证券投资基金业协会予以备案 答案：A。 3、根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，股票基金是指 ( )。
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SIMU 合规手册 A.基金资产的 95%以. 上投资于股票 B.基金资产的 0-95%投资于股票 C.基金资产的 80%以上投资于股票 D.基金资产的 100%投资于股票 答案：C 4、以下属于证券投资基金所有者的是( )。 A.基金评级机构 B.基金托管人 C.基金投资人 D.基金管理人 答案：C 5、下列关于道德的说法，错误的是()。 A.道德主要依靠社会舆论、传统习俗和内心信念等力量来实现其约束力 B.道德可以是成文的，也可以是不成文的行为规范 C.道德仅仅调整的是人们内在的精神世界和心理动机，外在行为和结果不 是其调整对象 D.道德规范一般没有明确的制裁措施或者行为后果 答案：C 6、关于货币市场基金宣传推介的做法，以下正确的是()。 A.基金管理人可以承诺最低收益，基金销售机构承诺的收益不能高于基金 管理人的承诺水平
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B.披露基金管理人真实的过往业绩，并告知投资人过往业绩将预示本次基 金投资的收益水平 C.告知投资人购买货币市场基金相当于将资金作为存款存放银行或者存款 类金融机构，风险很小 D.基金销售机构和基金管理人都不能承诺最低收益 答案：D 7、关于 C 基金变更为 FOF 基金后的额投资运作，以下说法正确的是 （）. A.投资的标的基金（除 ETF 联接基金外）运作不应少于 1 年 B.投资 A 公司自身管理的基金合计不得超过其基金资产净值的 50% C.可以投资分级基金份额实现套利的投资目的 D.可以投资其它符合条件的 FOF 答案∶A 8、A 公司持召集基金份额持有人大会审议 C 基金转型事项。关于该次基 金份额持有人大 会，以下说法正确的是（）. A.该次基金份额持有人大会应有至少代表 2/3 份额的持有人参加方可召开 B.A 公司应至少提前 60 日公告本次基金份额持有人大会审议事项 C.该次基金份额持有人大会可以采取通信方式 D.本次基金份额持有人大会审议事项需经参加大会的基金份额持有人大会 所持决议权的 1/2 同意方能通过 答案∶C
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答案：B。 15、基金销售机构应当参考如下哪些因素以确定普通投资者的风险承受能 力? Ⅰ、收入来源 Ⅱ、债务 Ⅲ、投资知识和经验 Ⅳ、财务状况 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ 答案：B 16、中国证券投资基金业协会的执行机构是( ) A.理事会 B.专业委员会 C.会员代表大会 D.会员大会 答案：A 17、在通常情况下，以下基金类型中按风险从大到小，排列正确的是 （ ）。 Ⅰ 货币市场基金、混合基金、股票基金 Ⅱ 混合基金、二级债券基金、货币市场基金
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9、关于职业道德和法律的区别，以下说法错误的是（ ）。 A 法律由假定、处理和制裁构成，而职业道德没有明确的制裁措施或行为 结果 B 职业道德以价值判断为标准，而法律不限于价值判断或不直接反映价值 判断 C 法律调整外在行为和结果，职业道德不仅要调整外在行为和结果，还要 调整人们内在的精神世界和心理动机 D 法律由国家强制力保证实施，职业道德则没有约束力 答案：D。 10、C 基金的首次基金关于该程序，以下说法正确的是（））. A.该次基金份额持有人大会有至少 1/3 份额的持有人参加即可召开 B.此次审议事项，仍然需要参加大会的基金份额持有人所持表决的 1/2 同 意方能通过 C.由于首次召集失败，再次召集的基金份额持有人大会应当依法采取现场 方式 D.再次召集基金份额持有人大会的参加人数要求与首次召集没有区别 答案∶ B 11、企业风险管理的基本框架不包括（） A.内部环境 B.目标设定 C.事项识别 D.监管审核
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答案：D 12、对基金管理人的投资运作负有监督职责的机构是（） A.基金销售机构 B.基金托管人 C.中国反洗钱检测分析中心 D.基金注册登记机构 答案：B 13、目前，我国市场上出现的公募另类投资基金不包括（）。 A.商品基金 B.非上市股权基金 C.股权申购基金 D.房地产基金 答案：C 14、在我国可以从事资产管理业务的机构包括（ ）。 Ⅰ 基金管理公司 Ⅱ 证券公司 Ⅲ 信托公司 Ⅳ 商业银行 A Ⅰ、Ⅱ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅱ、Ⅲ
2023年-2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关考试题库带答案解析
2023年-2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关考试题库带答案解析单选题（共45题）1、识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险的内容不包括（）。
A.拓展经营活动的新业务领域B.为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试C.识别和评估新业务方式的拓展、新客户关系的建立D.识别客户关系的性质发生重大变化产生的合规风险【答案】 A2、筹集资金的公司或政府机构将其新发行的股票和债券等证券销售给最初购买者的金融市场是（）。
A.一级市场B.二级市场C.三级市场D.四级市场【答案】 A3、（2017年真题）关于基金销售协议，下列描述错误的是（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 B4、(2016年)封闭式基金的交易价格主要受（）的影响。
A.投资基金规模大小B.上市公司质量C.二级市场供求关系D.投资时间长短【答案】 C5、对基金投资人进行风险承受能力调查，应当从调查结果中至少了解到基金投资人的以下情况（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D6、关于债券和债券基金的说法，不正确的是（）。
A.债券基金分配的收益有升有降，不如债券的利息固定B.债券基金收益率较债券难计算、预测C.由于增添了不确定性，债券基金的信用风险比债券投资的风险大D.债券基金并没有一个确定的到期日【答案】 C7、一般情况下，基金经营机构在使用客户信息时不得进行下列哪项行为？（）A.完善信息安全技术防范措施B.确保客户信息在收集、传输、加工环节中不被泄露C.向本基金机构以外的其他机构和个人提供客户信息D.确保客户信息在保存、使用环节中不被泄露【答案】 C8、目前，LOF的交易在（）进行。
A.深圳交易所B.登记结算公司C.上海交易所D.指定代销网点【答案】 A9、关于债券基金，下列说法正确的是（）。
A.无法定期分配收益B.收益率易于预测C.可以计算平均到期日D.利率风险波动性大【答案】 C10、（2016年真题）基金从业人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当（），并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。
2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范真题精选附答案
2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范真题精选附答案单选题（共45题）1、下列关于基金销售行为，错误的是（）。
A.不得采取抽奖的方式销售基金B.可以采取送基金份额的方式销售基金C.按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用D.不以排挤竞争对手为目的，而压低基金的收费水平【答案】 B2、以下选项中，不属于金融交易的组织方式的是( )。
A.股票交易方式B.交易所交易方式C.柜台交易方式D.电信网络交易方式【答案】 A3、董事会审议公司及基金投资运作中的重大关联交易应当经过（）的独立董事通过。
A.三分之一以上B.三分之二以上C.四分之一以上D.全体【答案】 B4、以下不在基金财务报表附注中披露的内容是（）。
A.重要会计政策B.资产负债表日后非调整事项的说明C.投资组合重大变动D.关联方关系及其交易【答案】 C5、下列关于基金市场营销的表述，错误的是（）。
A.基金营销作为一种理财服务，需要持续性服务B.与一般有形产品的营销相比，基金对营销人员的专业水平有更高的要求C.基金销售机构应坚持适用性原则，把合适的产品卖给合适的基金投资人D.基金作为一种金融产品，收益与风险是确定的【答案】 D6、以下不属于基金信息披露义务人应当发布基金澄清公告的情形的是（）。
A.基金管理人发现有多家媒体报道或转载某只债券面临重大信用风验的不实报道，且基金持仓中含该只债券B.基金管理人发现被主流媒体频繁曝光的某重污染企业的企业字号与其相同,认为对其品牌和商誉构成不利影响C.基金管理人发现有媒体发布关于基金管理人面临重大财务危机的不实报道D.基金管理人发现不法分子冒用其旗下基金的名义，通过微信群、APP客户端等方式骗取投资者资金【答案】 B7、以下哪项要求不是《证券投资基金法》规定的基金托管人须满足的条件（）。
A.基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任B.净资产和资本充足率符合有关规定C.设有专门的基金托管部门D.注册资本不低于3亿元人民币【答案】 D8、(2017年)关于基金、股票和债券所筹资金的投资方向，下列表述错误的是（）。
科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》试题及答案
科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》试题及答案1、【单选题】（）是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。
[单选题] *A.基金行业自律B.基金机构内控C.政府基金监管(正确答案)D.社会力量监督答案解析：相比基金行业自律、基金机构内控、社会力量监督而言，政府基金监管是最为广泛、最具权威、最为有效的监管2、【单选题】关于基金托管人的信息披露义务，下列说法中错误的是（）。
[单选题] *A.基金托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项B.基金托管人应当在重大事件发生之日起2日内编制并披露临时报告书C.基金托管人职责终止时，应聘请会计师事务所对基金财产进行审计D.基金托管人应至少每周公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值(正确答案)答案解析：D项描述的是基金管理人的信息披露义务。
基金托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项；基金托管人应当在重大事件发生之日起2日内编制并披露临时报告书；基金托管人职责终止时，应聘请会计师事务所对基金财产进行审计。
3、【单选题】（）是指以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金。
[单选题] *A.私募基金(正确答案)B.公募基金C.分级基金D.伞形基金答案解析：选项A正确：私募基金是指以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金。
4、【单选题】经中国人民银行总行批准，（）于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易，是我国第一只上市交易的投资基金。
[单选题] *A.建业基金B.昌久基金C.淄博乡镇企业投资基金(正确答案)D.武汉证券投资基金答案解析：1992年11月，经中国人民银行总行批准的国内第一家投资基金——淄博乡镇企业投资基金（简称“淄博基金”）正式设立，并于1993年8月在上海证券交易所挂牌上市，成为我国首只在证券交易所上市交易的投资基金，该基金为公司型封闭式基金。
2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库及精品答案
2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库及精品答案单选题（共40题）1、关于基金销售结算资金，以下说法错误的是（）。
A.相关机构破产或清算时，基金销售结算资金不属于其破产或清算财产B.是在基金投资人结算账户和基金托管账户之间划转的基金申购（认购）、赎回、现金分红等资金C.基金销售机构在自身流动性不足时可临时借用基金销售结算资金D.是基金投资人的交易结算资金，不得归入基金销售机构的自有资金【答案】 C2、QDⅡ基金定期报告中的特殊披露要求不包括（）。
A.境外投资顾问和境外资产托管人信息B.投资交易信息C.投资境外市场可能产生的风险信息D.外币交易及外币折算相关的信息【答案】 C3、(2017年)下列事项中，可以通过加强基金管理人的内部控制来解决的是（）。
A.基金业绩不佳B.基金规模下降C.基金经理“老鼠仓”D.基金公司员工离职【答案】 C4、基金管理公司的督察长直接对( )负责。
A.董事会B.股东大会C.中国证监会D.监事会【答案】 A5、公开披露的基金信息不包括（）。
A.基金招募说明书B.基金合同C.涉及基金财产的诉讼或者仲裁D.证券投资业绩预测报告【答案】 D6、针对直接关系型、间接关系型和陌生关系型这三种不同关系类型的客户群，常用的寻找潜在客户的方法不包括（）。
A.缘故法B.介绍法C.识别法D.陌生拜访法【答案】 C7、对一般基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起（）个工作日内支付赎回款项。
A.3B.5C.7D.10【答案】 C8、开放式基金的投资人开立的（）是基金注册登记人为基金投资人开立的、用于记录其持有的基金份额及其变动情况的账户。
A.基金账户B.证券账户C.资金账户D.第三方账户【答案】 A9、（）是联系政府监管机构与会员的纽带。
A.中国证监会B.中国银监会C.基金管理公司D.基金业协会【答案】 D10、ETF上市交易后，其管理人应在（）向证券交易所和证券登记结算公司提供申购、赎回清单。
2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库附答案(典型题)
2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库附答案（典型题）单选题（共45题）1、（2016年真题）（）年10月28日，十届全国人大常委会第五次审议通过了《中华人民共和国证券投资基金法》。
A.2003B.2004C.2002D.2013【答案】 A2、关于投资者教育的基本原则，以下表述错误的是()A.证券经营机构应当将投资者教育纳入各项业务环节B.投资者教育是投资咨询活动的一种表现形式C.投资者教育没有固定模式D.不存在广泛适用的投资者教育计划【答案】 B3、（2017年真题）基金管理人制定信息系统管理制度所应遵循的原则，不包括（）。
A.成本控制原则B.可操作性原则C.安全性原则D.实用性原则【答案】 A4、销售机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限不少于（）年，且自基金清算终止之日起不得少于（）年。
A.10，20B.10，15C.15，15D.20，10【答案】 D5、在我国，基金管理人只能由依法设立的（）担任。
A.基金管理公司B.商业银行C.基金监督机构D.自律组织【答案】 A6、可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的事项不包括（）。
A.基金份额持有人大会的召开B.更换基金管理人或托管人C.开放式基金发生巨额赎回且按期支付赎回款项D.延长基金合同期限【答案】 C7、（2020年真题）根据《证券投资基金管理公司管理办法》和《基金管理公司子公司管理规定》的规定，公募证券投资基金管理公司可以设立专业子公司经营（）。
A.公募基金管理业务B.特定客户资产管理业务C.基金托管业务D.投资顾问业务【答案】 B8、基金信息披露在内容上应遵循下列基本原则（）。
A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D9、货币市场基金不像其他类型基金那样定期披露份额净值，而是需要披露收益公告，包括每万份基金收益和最近（）日年化收益率。
2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范精选试题及答案二
2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范精选试题及答案二单选题（共40题）1、（2016年真题）（）是基金监管活动的出发点和价值归宿。
A.基金监管目标B.基金监管体系C.基金监管的原则D.基金监管的内容【答案】 A2、(2017年)某投资者在某ETF基金募集期间内认购了10000份ETF，基金份额折算日基金资产净值为100000000000元，折算的基金份额总额为100010000000份，当日标的指数收盘价为900元，以标的指数的千分之一作为基金份额净值进行基金份额的折算，则该投资者折算后的基金份额为（）份。
A.11110.00B.8999.10C.900090D.11122.22【答案】 A3、下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是（）。
A.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况B.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转C.对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控，加强对异常交易的跟踪、检测和分析D.以上都不是【答案】 B4、（2018年真题）金融资产的分类中，以票据、债券等契约型投资工具为主的金融资产被称为（）。
A.收益类金融资产B.权益类金融资产C.股权类金融资产D.债券类金融资产【答案】 D5、下列关于投资者教育的内容的说法错误的是( )。
A.投资决策教育B.资产配置教育C.权益保护教育D.投资风险教育【答案】 D6、关于股票和股票基金，以下描述错误的是()。
A.股票基金的投资风险相对低于股票投资的风险B.股票的价格会受到投资者买卖的影响，但股票基金份额净值不受交易日当日投资买卖的影响C.股票价格与股票基金的净值在一天之内连续变化D.投资者可以评估股票价格被高估或低估，但股票基金份额净值是客观的【答案】 C7、下列不属于公募基金特征的是（）。
A.主要以具有较强风险承受能力的富裕阶层为目标客户B.遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管C.可以面向社会公开发售基金份额和宣传推广，基金募集对象不固定D.投资金额要求低，适宜中小投资者参与【答案】 A8、当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过0.5%时，基金管理人将在事件发生之日起( )内就此事项进行临时报告。
基金法律法规、职业道德与业务规范考试真题及答案（2）
基金法律法规、职业道德与业务规范考试真题及答案（2）2016基金法律法规、职业道德与业务规范考试真题及答案第11题 2001年9月，我国第一只开放式基金( )诞生。
A.华安创新B.淄博基金C.基金开元D.基金金泰参考答案：A第12题保本基金通常将大部分资金投资于( )。
A.与基金到期日一致的`股票B.与基金到期日一致的货币市场工具C.衍生金融工具D.与基金到期日一致的债券参考答案：D第13题 ( )是指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
A.成本效益原则B.有效性原则C.独立性原则D.相互制约原则参考答案：A第14题( )会导致ETF总份额的减少，( )会导致ETF总份额的扩大。
A.折价套利;溢价套利B.溢价套利;折价套利C.风险套利;无风险套利D.无风险套利;风险套利参考答案：A第15题投资者的ETF份额认购方式不包括( )。
A.场内现金认购B.场外现金认购C.基金份额认购D.证券认购参考答案：C第16题投资人认购开放式基金，一般通过基金( )或其委托的商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及经国务院证券监督管理机构认定的其他机构办理。
A.申请人B.管理人C.托管人D.持有人参考答案：B第17题 ( )类金融资产以票据、债券等契约型投资工具为主。
A.债权B.股权C.证券D.实物参考答案：A第18题合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。
这属于合规管理的( )。
A.独立性原则B.客观性原则C.专业性原则D.协调性原则参考答案：D第19题目前，我国公募证券投资基金全部是( )。
A.封闭式基金B.股票基金C.契约型基金D.增长型基金参考答案：C第20题不收取销售服务费的，对持有持续期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于( )的赎回费，并将上述赎回费总额的50%计入基金财产。
2023年-2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库及精品答案
2023年-2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库及精品答案单选题（共45题）1、基金销售机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户是( )。
A.基金账户B.银行存款账户C.结算备付金账户D.基金销售结算专用账户【答案】 D2、（）是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。
A.基金行业自律B.行政监管C.社会力量监督D.基金机构内控【答案】 B3、（2016年真题）公开募集基金的基金合同不包括（）。
A.基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务B.基金财产的投资方向和投资限制C.基金管理人和基金托管人的名称和住所D.基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称【答案】 D4、(2017年)为了有效保障基金财产的安全，基金资产由（）。
A.基金份额持有人自行保管B.基金管理人负责保管C.基金注册登记机构负责保管D.基金托管人负责保管【答案】 D5、销售合规性风险管理主要措施不包括（）。
A.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为B.对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构C.制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守D.加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生【答案】 A6、某公募基金管理人在2018年3月1日收到基金准予注册的文件，那么该基金最迟开始募集的日期应为（）A.2019年2月28日B.2018年5月31日C.2018年8月31日D.2018年3月31日【答案】 C7、分开募集的分级基金，以（）进行申购和赎回。
A.子代码B.现金C.母代码D.份额【答案】 A8、董事会对有效的风险管理承担最终责任，履行的风险管理职责是（）。
A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D9、下列选项中，（）不是基金产品风险评价应考虑的因素。
2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库及精品答案
2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库及精品答案单选题（共45题）1、下列基金销售机构的基金销售行为的说法中，错误的是（）。
A.不能以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平B.不得在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂C.可以通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准D.不能采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金【答案】 C2、基金管理人应当牢固树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围。
以上描述属于内部控制基本要素中的（）。
A.控制环境B.信息沟通C.控制活动D.内部监控【答案】 A3、下列关于价值型股票与成长型股票的表述中，错误的是（）。
A.价值型股票通常是指收益稳定、价值被低估、安全性较高的股票B.成长型股票通常是指收益增长速度快、未来发展潜力大的股票C.价值型股票的市盈率、市净率通常较高D.价值型股票的投资者比成长型股票的投资者更倾向于长期投资【答案】 C4、下列关于特殊类型基金的表述中，正确的是（）。
A.60％以上的基金资产投资于其他基金份额的为FOFB.LOF采用完全被动式管理方法C.ETF具有指数基金的特点D.分级基金又称伞形基金【答案】 C5、(2016年)传统4Ps营销理论涉及的要素不包括（）。
A.产品B.价格C.规模D.促销【答案】 C6、(2017年)开放式基金管理人应在基金合同生效后每（）个月结束之日起（）日内更新招募说明书。
A.3；45B.3；30C.6；30D.6；45【答案】 D7、（2017年真题）根据我国相关法律法规规定，公民办理基金开户要求提交相关收入证明的年龄区间是（）。
A.20周岁以上B.18周岁以上C.18周岁以上不满20周岁D.16周岁以上不满18周岁【答案】 D8、关于基金管理人信息技术系统控制，说法正确的是（）。
A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D9、（）是指在完成基金投资操作后为投资者提供的服务。
2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关考试题库带答案解析
2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关考试题库带答案解析单选题（共45题）1、（）是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。
A.协调性原则B.公正性原则C.客观性原则D.专业性原则【答案】 A2、（2016年真题）下列关于证券投资基金在全球的发展特征的说法，不正确的是（）。
A.美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛B.封闭式基金成为证券投资基金的主流产品C.基金资产的资金来源发生了重大变化D.基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出【答案】 B3、基金份额持有人要求基金管理人购回所持有的开放式基金份额的行为称作开放式基金的（）。
A.申购B.认购C.赎回D.转换4、（2016年真题）中国证监会对常规基金产品基金募集的注册审查时间原则上不超过（）个工作日；对其他产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过（）个月。
A.10；6B.20；6C.10；15D.20；15【答案】 B5、内幕交易，是指利用内幕信息进行证券交易，以为自己或者他人牟取利益，以下不属于内幕信息构成要素的是（）。
A.对证券市场有系统性影响的信息B.对于证券价格有明确影响的信息C.来源可靠的信息D.市场未发布的信息【答案】 A6、关于道德和法律的区别，以下表述错误的是（）。
A.道德和法律的调整范围没有交叉关系B.法律的实施主要依靠他律，而道德的实施主要依靠自律C.法律是国家制定或认可的一种行为规范，道德是社会认可和人们普遍接受的行为规范D.法律以权利义务为内容，要求权利义务对等；而道德一般只以义务为内容，并不要求有对等的权利7、另类投资基金不可以投资于（）。
A.房地产B.大宗商品C.证券化资产D.债券【答案】 D8、避险策略基金通常将大部分资金投资于（）。
A.与基金到期日一致的股票B.与基金到期日一致的货币市场工具C.衍生金融工具D.与基金到期日一致的债券【答案】 D9、（2017年真题）下列不属于ETF申购赎回现金替代类型的是（）。