职业健康安全内部审核检查表

3、质量至上、安全第一、持续改进，达到最佳效果；
4、合同中体现，和员工、顾客和合同方一起学习；
5、评审，内审和管理评审，一般安排在年中每年11月份
4.3.1
危险源辨识、风险评价和
风险控制策 划
1、危险源辨识风险评价风险控制是否主动进行的？
2、是否编制了危险源（部门）清单，辨识是否齐全？是否规定了风险等级，是否明确了重要危险源
1、网络，单位下发、书店购置；
2、有清单，基本充分；
3、及时根据法规发布情况及时更新；
4、根据工作内容的性质不同确定；
5、主要是文件网络下发和集中学习。
4.3.3
目 标
1．是否制定了文件化的目标？是否在有关职能和层次上进行了分解？
2、目标制定是否考虑法规及危险源和风险？
3、目标是否尽量化并包括持续改进的承诺？
审核员
标准条款
审 核 内 容
审 核 记 录
评 估
（ 通过√
不符合 ×
观察项目–）
4．3．2
法律、法规及其他要 求
1、法规收集的渠道有那些，是否能满足要求？
2、是否建立法规清单？法规收集是否充分？
பைடு நூலகம்3、法规在及时更新上是如何规定的？
4、与部门以及相关方有关的法规是如何确定的？
5、采取何种方式将有关的法规及其他要求传递给员工和相关方？
3、通过危险源辨识风险评价风险控制，为控制危险源提供了何种信息？（与其他要素的关系）
4、危险源在何时进行更新？如何更新？
1、主动进行了辨识；
2、已经辨识，比较齐全；
3、根据危险源编制了作业计划指导书及安全防范手册；
4、在感觉有必要及在定期检查发现问题时候。
职业健康安全内部审核检查表
被审核部门
审核时间
2．员工是否了解员工代表和管理者代表？
3、员工代表参与了那些职业健康安全事物？
4、对涉及重大危险因素的外部信息有无适当处理和记录？
5．与相关方沟通的内容有那些
1、安全会，安全交谈
2、了解
3、证书实用，员工各类需求
4、有学习记录
5、学习文件及教育培训
4．4．4
文 件
1、文件是否符合管理体系标准要求？是否与本单位的实际情况相适应？
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被审核部门
审核时间
审核员
标准条款
审 核 内 容
审 核 记 录
评 估
（ 通过√
不符合 ×
观察项目–）
4．1
总要求
1、组织是否按照标准要求建立、实施、保持和改进OHSMS？
2、范围界定是否明确、正确？在适用范围内，是否具有持续改进绩效的机制？
1、制定了OHSMS；
2、范围明确，适合下属各个部门；
4、为实施目标制定了什么技术方案？资源能否保证？
5、目标完成情况如何？
1、有目标并进行了层级区分；
2、考虑；
3、量化并考虑改进；
4、有安全管理方案
5、完成
4.3.4
职业健康安全管理方 案
1．管理方案制定是否合理？是否作为实现目标的重要文件？
2．管理方案是否充分体现为实现目标而采取的措施？措施是否充分有效并有明确的责任和时间要求？
3、对体系运行的具有关键作用的岗位，是否得到了现行版本？
4．文件标识、改版情况及文件换版更改情况如何？
5、是否有作废文件？（结合现场检查）
6．检查文件的控制情况
1、建立并保持所有文件
2、规定了并经批准
3、得到
4、及时通知更新
5、没有
6、控制良好
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被审核部门
审核时间
审核员
标准条款
3、如何进行方针、程序、应急准备和响应方面的作用和职责的培训？
4、是否对安全管理人员进行培训？
5．特种作业人员有哪些？如何培训和提高技能？
6．新员工是否进行三级培训？是否建立培训记录
7、考察有关职能与层次的人员的意识和能力。
1、年度培训计划，有效；
2、需要考试并鉴定通过；
3、公司有应急管理方案，并培训学习演练
审 核 内 容
审 核 记 录
评 估
（ 通过√
不符合 ×
观察项目–）
4．4．6运行控制
1．部门识别了那些需要控制的运行和活动？
2、运行和活动中涉及的危害因素是如何控制的？检查控制是否有效
2、文件采用何种方式发布？文件是否充分、适宜和有效？
3、要素之间的相互作用关系是否明确确定及描述？
1、符合部门实际情况
2、OA 及现场发放
3、描述明确
4．4．5文件和
资料控制
1．是否建立并保持程序，用以控制所有文件？是否规定了审批、发放、修订、作废、回收要求？查看记录
2．是否规定了文件的评审时间和时机？予以修订时是否经过了再批准？
4、培训
5、三工一长、工程技术人员，二级建造师，通过国家考试
6、参加局内的三级培训,局内有培训记录
7、有培训意识
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被审核部门
审核时间
审核员
标准条款
审 核 内 容
审 核 记 录
评 估
（ 通过√
不符合 ×
观察项目–）
4.4.3
协商与
沟 通
1．与员工协商和交流的内容是什么？查看记录
2、安全第一、预防为止，分配合理；
3、人力、生产设备及与本部门工作相匹配的资源；
4、对部门承诺事项的督察及改进承诺；
5、明确
6、参加各种审核会及资源提供，进行管理评审
4.4.2
培训意识和能力
1．是否有培训计划？是否实施培训和评价有效性？
2．对职业健康安全有影响的工作人员是否规定了相应的工作能力要求？如何进行教育、培训和经验积累？
4.2
职业健康安全方针
1、是否形成文件化方针并被批准？
2、方针内容和含义是什么？
3、制定方针时考虑了哪些方面？（一个适宜两个承诺？形成文件并实施保持？）
4、方针以何种途径、方式为相关方（员工、顾客和合同方）获取？
5、方针是否进行评审？评审的方式是什么？评审时机如何规定？
1、有明确安全方针并被批准；
2、科学管理，质量安全、技术服务为本,规范管理为手段,开拓进取,法律法规至上,持续改进，顾客满意为目标；
3．管理方案是否适用并得到认真地实施？实施过程及绩效是否监测并有证据？
4、管理方案如何评审、更新？
1、合理
2、充分体现，有明确的完成时间
3、非常实用并得到认可
4、年中、年底评审并及时更新
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被审核部门
审核时间
审核员
标准条款
审 核 内 容
审 核 记 录
评 估
（ 通过√
不符合 ×
观察项目–）
4.4.1
结构和
职 责
1、职责分配是否形成文件？如何传达到相关人员？
2．本部门的职责是什么？职责分配是否合理恰当？
3．本部门配备哪些资源来完成部门职责？
4、承担管理职责的人员，如何表明其对职业健康安全绩效持续改进的承诺？
5、是否明确员工代表及其职责？
6、管理者是如何体现对安全的积极参与和支持？
1、有文件，OA下发到个人；通过网络及电话通知；