新三板上市主办券商对申请挂牌公司风险评估表模版
风险评估表格样板
风险评估表格的样板可能根据不同的应用领域和风险类型而有所不同。
以下是一个简单的风险评估表格样板，您可以根据实际情况进行修改和调整：
序号风险名称风险描述风险发生概率风险影响程度风险等级
1财务风险公司资金链断裂，无法支付债务和运营成本高中等中等风险
2市场风险新产品投放市场后无法获得预期收益中等较高较高风险
3技术风险关键技术问题无法解决，导致项目失败低很高高风险
4法律风险公司因违反法律法规而受到处罚或诉讼中等中等中等风险
5人力资源风险高层管理人员离职，影响公司战略实施低高高风险
说明：
序号：每个风险的唯一标识，可根据实际情况进行编号。
风险名称：风险的简短描述或名称。
风险描述：详细描述该风险的具体情况、可能的原因和潜在后果。
风险发生概率：评估该风险发生的可能性，可以使用数字、描述性词语（如高、中、低）或概率分布来描述。
风险影响程度：评估该风险对公司、项目或个人的潜在影响程度，可以使用数字、描述性词语（如高、中、低）或影响程度描述来描述。
风险等级：根据风险发生概率和影响程度综合评估该风险的等级，可以根据实际情况设定等级标准。
您可以根据实际情况添加或删除列，并根据您的具体需求和评估标准来填写表格中的数据。
全国中小企业股份转让系统有限责任公司综合事务部关于发布《挂牌申请文件受理检查要点》的通知
全国中小企业股份转让系统有限责任公司综合事务部关于发布《挂牌申请文件受理检查要点》的通知
文章属性
•【制定机关】全国中小企业股份转让系统有限责任公司
•【公布日期】2020.11.06
•【文号】股转系统办发〔2020〕134号
•【施行日期】2020.11.06
•【效力等级】行业规定
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
关于发布《挂牌申请文件受理检查要点》的通知
股转系统办发〔2020〕134号各市场参与人：
为提高挂牌申请文件受理工作透明度，适应申报文件相关规则的变化调整，全国中小企业股份转让系统有限责任公司对《挂牌申请材料（股东人数未超过200人）受理检查要点》进行了修订并更名为《挂牌申请文件受理检查要点》，现予以公布，自公布之日起施行。
2016年9月6日公布的《挂牌申请材料（股东人数未超过200人）受理检查要点》同时废止。
特此通知。
附件：挂牌申请文件受理检查要点
全国股转公司综合事务部（总经理办公室）
2020年11月6日附件
挂牌申请文件受理检查要点。
新三板股改、申报、挂牌日程表(建议收藏)
新三板股改、申报、挂牌日程表（建议收藏）2-2 有关股票在全国股份转让系统挂牌及股票发行（如有）的董事会决议2-3 有关股票在全国股份转让系统挂牌及股票发行（如有）的股东大会决议2-4 企业法人营业执照2-5 股东名册及股东身份证明文件2-6 董事、监事、高级管理人员名单及持股情况2-7 申请挂牌公司设立时和最近两年及一期的资产评估报告2-8 申请挂牌公司最近两年原始财务报表与申报财务报表存在差异时，需要提供差异比较表2-9 申请挂牌公司全体董事、监事和高级管理人员签署的《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》第三章主办券商相关文件3-1 主办券商与申请挂牌公司签订的推荐挂牌并持续督导协议3-2 尽职调查报告3-3 尽职调查工作文件3-3-1 尽职调查工作底稿目录、相关工作记录和经归纳整理后的尽职调查工作表3-3-2 有关税收优惠、财政补贴的依据性文件3-3-3 历次验资报告3-3-4 对持续经营有重大影响的业务合同3-4 内核意见3-4-1 内核机构成员审核工作底稿3-4-2 内核会议记录3-4-3 对内核会议反馈意见的回复3-4-4 内核专员对内核会议落实情况的补充审核意见3-5 主办券商推荐挂牌内部核查表及主办券商对申请挂牌公司风险评估表3-6 主办券商自律说明书3-7 主办券商业务备案函复印件（加盖机构公章并说明用途）及项目小组成员任职资格说明文件第四章其他相关文件4-1 申请挂牌公司全体董事、主办券商及相关中介机构对申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书4-2 相关中介机构对纳入公开转让说明书等文件中由其出具的专业报告或意见无异议的函4-3 申请挂牌公司、主办券商对电子文件与书面文件保持一致的声明4-4 律师、注册会计师及所在机构的相关执业证书复印件（加盖机构公章并说明用途）4-5 国有资产管理部门出具的国有股权设置批复文件及商务主管部门出具的外资股确认文件4-6 证券简称及证券代码申请书附录2全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件目录（适用于申请时股东人数超过200人）第一部分要求披露的文件第一章公开转让说明书及推荐报告1-1 公开转让说明书（证监会核准的最终稿）1-2 财务报表及审计报告1-3 法律意见书1-4 公司章程1-5 主办券商推荐报告1-6 股票发行情况报告书（如有）1-7 中国证监会核准文件第二部分不要求披露的文件第二章申请挂牌公司相关文件2-1 向全国股份转让系统公司提交的申请股票在全国股份转让系统挂牌及股票发行（如有）的报告2-2 有关股票在全国股份转让系统挂牌及股票发行（如有）的董事会决议2-3 有关股票在全国股份转让系统挂牌及股票发行（如有）的股东大会决议2-4 企业法人营业执照2-5 股东名册及股东身份证明文件2-6 董事、监事、高级管理人员名单及持股情况2-7 申请挂牌公司全体董事、监事和高级管理人员签署的《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》2-8 证券简称及证券代码申请书2-9 国有资产管理部门出具的国有股权设置批复文件及商务主管部门出具的外资股确认文件2-10 中国证监会核准后至申请挂牌前新增重大事项的说明文件（如有）第三章证券服务机构相关文件3-1 主办券商与申请挂牌公司签订的推荐挂牌并持续督导协议3-2 主办券商业务备案函复印件（加盖机构公章并说明用途）及项目小组成员任职资格说明文件3-3 律师、注册会计师及所在机构的相关执业证书复印件（加盖机构公章并说明用途）。
新三板更换主办券商操作实务
新三板更换主办券商操作实务新三板公布的《主办券商和挂牌公司协商一致解除持续督导协议操作指南》指出，主办券商和挂牌公司协商一致决定解除持续督导协议的，相关议案要经董事会审议并提交股东大会表决，并要求挂牌公司说明双方解除督导协议的原因和具体安排，评估更换主办券商对挂牌公司的影响。
《操作指南》指出，挂牌公司需向新三板提交解除持续督导协议的说明报告、董事会决议、股东大会决议、拟与原主办券商签订的终止协议、拟与承接主办券商签订的持续督导协议。
挂牌公司应在说明报告中简要介绍自挂牌以来的基本情况，介绍原主办券商督导工作情况并作出评价，说明双方解除督导协议的原因和具体安排，评估更换主办券商对挂牌公司的影响。
一、股转系统明确新三板挂牌公司更换主办券商细节2015年10月21日消息，全国中小企业股份转让系统下午发布新公告，为进一步规范主办券商和挂牌公司协商一致解除持续督导协议的操作流程，提高工作效率及服务质量，全国中小企业股份转让系统对《全国中小企业股份转让系统主办券商和挂牌公司协商一致解除持续督导协议操作指南》进行了修订，并在总结前期审核经验的基础上制定了《主办券商和挂牌公司协商一致解除持续督导协议审核要点》。
主要事项如下：（一）、《操作指南》主要修订内容（1）延长了材料提交时间根据前期材料受理情况，新修订的《操作指南》将材料提交时间延长至“股东大会表决通过后十个转让日”。
（2）材料提交前三方应签订附生效条件的协议为防范材料受理后，可能出现的一方反悔的风险，新修订的《操作指南》规定：挂牌公司股东大会表决通过后，挂牌公司与原承担持续督导职责的主办券商（以下简称“原主办券商”）签订附生效条件的终止协议（以下简称“终止协议”），与承接督导事项的主办券商（以下简称“承接主办券商”）签订附生效条件的持续督导协议（以下简称“新签订的持续督导协议”）。
挂牌公司、原主办券商和承接主办券商应在终止协议与新签订的持续督导协议中约定此协议自全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）出具无异议函之日生效。
新三板上市主办券商推荐报告模版-证券公司出具
XX证券股份有限公司关于关于推荐XX电子股份有限公司进入全国中小企业股份转让系统公开转让的推荐报告根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）关于非上市股份有限公司进入全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让的有关规定，XX电子股份有限公司（以下简称“XX”、“股份公司”或“公司”）就其股份进入全国中小企业股份转让系统挂牌进行公开转让事宜已经召开了董事会、股东大会，通过了相关决议，并向XX证券股份有限公司（以下简称“XX证券”或“我公司”）提交了挂牌申请。
根据全国股份转让系统公司发布的《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“《业务规则》”）、《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》（以下简称“《调查指引》”），我公司对XX的财务状况、持续经营能力、公司治理和合法合规事项等进行了尽职调查，对XX本次申请进入全国中小企业股份转让系统挂牌进行公开转让出具本报告。
一、尽职调查情况XX证券推荐XX挂牌项目小组（以下简称“项目小组”）根据《调查指引》的要求，对XX进行了尽职调查，调查的主要事项包括公司基本情况、历史沿革、独立性、关联交易、同业竞争、规范运作、持续经营、财务状况、发展前景、重大事项等。
项目小组访谈了XX董事、监事、总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书、核心技术人员及员工，并听取了公司聘请的北京市XX事务所律师、XX会计师事务所（特殊普通合伙）的注册会计师的意见；查阅了《公司章程》、三会（股东（大）会、董事会、监事会）会议记录、公司各项规章制度、会计凭证、会计账簿、审计报告、工商行政管理部门设立变更登记资料、纳税凭证、重大业务合同等，调查公司的生产经营状况、内控制度、规范运作情况和发展计划。
通过上述的尽职调查工作，项目小组出具了《XX电子股份有限公司尽职调查报告》。
二、申请挂牌公司符合《业务规则》规定的挂牌条件根据项目小组对XX的尽职调查情况，我公司认为XX符合全国股份转让系统公司规定的挂牌条件：（一）公司依法设立且存续满两年公司前身系2010年2月成立的XX电子有限公司，2013年12月整体变更设立XX电子股份有限公司。
风险评估表格模板
项目风险评估表
项目名称：
编号：填写人Fra bibliotek填写日期审核人
序号
风险名称
汇总评估
风险
得分
风险等级
备注
发生可能性（P）
影响程度（E）
评估分数
1-5分
评估分数
1-5分
1
2
3
4
5
6
注：
1．风险评分填写要求（对已识别风险以及新增/修改风险均需进行评分）：
1）发生可能性（P）评估打分：需根据评估标准的发生可能性标准，根据发生可能性的由低至高，对应评估分数1-5分；
2）影响程度（E）评估打分：结合企业及个人项目管理经验，判断此风险若发生对项目整体全过程执行、工期、阶段性里程碑目标、经济损失、企业声誉等方面造成的后果，按照造成后果由低至高，对应对应评估分数1-5分。）；
3风险得分=风险影响程度分值E×风险发生可能性分值P（说明:对于综合影响分值不高但影响程度重大的风险，可在评估后调高风险等级）
4）风险等级确认：
极高风险：风险等分为20 / 25分；高风险：风险等分为12 / 15 / 16分；中等风险：风险等分为5 / 8 / 9 / 10分；
低风险：风险等分为3 / 4 / 6分；极低风险：风险等分为1 / 2 分
风险评估表 模板
风险评估表模板风险评估表模板序号风险类型风险描述风险影响风险级别(高、中、低) 应对措施1 人员风险公司关键人员离职岗位空缺，项目进度延迟高 -保持公平的薪酬体系，提高员工满意度，减少离职率-建立员工培训计划，加强内部人才储备-制定继任计划，以确保关键岗位的顺利过渡2 市场风险市场需求下降销售额下滑、利润减少中 -严密关注市场情况，及时调整产品定价和营销策略-拓展新市场，降低对单一市场的依赖度-持续进行市场调研，了解客户需求，提供更符合市场需求的产品或服务3 技术风险技术设备故障生产线停机，订单无法及时交付高 -定期检修设备，加强设备维护保养-备份关键数据，确保数据安全性-建立紧急事故应对预案，保证故障发生时能及时处理4 财务风险资金周转困难影响企业正常运营中-加强财务管理，优化财务流程，提高资金使用效率-与银行建立良好的合作关系，获取更多的资金支持-进行成本控制，降低开支，提高盈利能力5 环境风险自然灾害生产场所受损、物资丢失中 -加强安全意识教育，提高员工安全素养-购买适当的保险，以应对自然灾害造成的损失-与相关部门建立紧密合作关系，了解环境风险和应对措施注意事项：1. 风险描述应具体明确，准确概括风险的性质和影响。
2. 风险影响应判断与风险发生后对企业的影响程度，包括财务、产出、声誉等方面。
3. 风险级别通过综合考虑风险的发生概率和影响程度来确定，高风险表示风险可能性较高，并且影响较大。
4. 应对措施应针对每个具体风险确定，并且应具体明确具体执行的措施和责任人。
这份风险评估表模板可作为参考，根据不同企业的需求和实际情况进行调整和定制。
风险评估是企业管理的重要环节，及时识别和评估风险，并采取相应的措施进行风险防范和管理，有助于企业避免或减少风险的发生，确保企业的可持续经营和发展。
公司安全风险评估表
公司安全风险评估表公司安全风险评估表1. 危险物品及设施：- 评估公司使用的危险物品和设施，包括易燃物品、化学品、机械设备等。
- 确保这些物品和设施的存放和使用符合安全规定，以防止事故发生。
2. 工作环境：- 评估公司的工作环境，包括办公室、生产线、工厂等。
- 确保工作环境符合相关的安全标准，例如通风、灯光、防滑等设施。
3. 电气设备：- 评估公司使用的各种电气设备，包括电脑、打印机、空调等。
- 确保电气设备符合国家相关标准，并经常进行维护和检查，以避免电器故障导致的火灾或触电风险。
4. 网络与信息安全：- 评估公司的网络和信息系统的安全，包括保护公司数据的措施、防火墙、入侵检测系统等。
- 确保采取适当的措施保护公司的机密信息和客户数据，避免被黑客攻击或数据泄露。
5. 人为因素：- 评估员工的安全意识和行为对公司安全的影响。
- 实施培训和教育计划，提高员工的安全意识，防止他们的疏忽或错误导致事故发生。
6. 财产安全：- 评估公司财产的安全，包括设备、仓库、文件等。
- 采取措施，如监控系统、安全警报、访客管理等，确保财产不受盗窃、破坏或未经授权的访问。
7. 灾难应急计划：- 评估公司对突发事件或灾难的应对能力。
- 制定应急计划和程序，包括逃生路线、灭火器的位置和使用方法等。
8. 物流与运输安全：- 评估公司物流和运输过程中的安全风险，包括危险品的运输和车辆的安全。
- 确保物流和运输符合相关法规和标准，防止事故发生。
以上是公司安全风险评估表的一些常见内容，可以根据具体情况进行调整和补充。
对于每一个安全风险，评估表需要明确风险的来源、可能导致的损失和应对措施等信息。
同时，评估表需要定期进行更新和审查，以保持有效性。
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√
出境游产品设计、客户的开发与维护的发展在一定程度上依赖于核心业务运营管理人才。行业内旅行社对优秀人才的争夺激烈，能否维持核心人员队伍的稳定，并不断吸引优秀人才加盟，关系到公司能否继续保持在行业内的领先优势、经营的稳定性及可持续发展。
公司自成立以来，十分注重对人才的培养、储备和激励，并通过员工持股的方式建立利益共同体，以便留住人才。但随着行业的快速发展和竞争的加剧，行业对优秀从业人员的需求将迅速增加，人力资源的竞争将日趋激烈，公司仍可能面临人员流失的风险。此外，随着资产和经营规模的逐渐扩大，公司对人才的需求也将逐步加大。如果不能及时培养和引进足够的人才，公司亦将面临人才短缺的风险。
不可抗力风险
√
旅游行业特别是出境旅游受到政治、经济、自然等外界因素的影响较大。无论是旅行目的地出现政变、战争、示威游行、罢工、骚乱、外交环境恶化、经济危机等人为因素，还是出现地震、海啸、水灾、火灾、暴雪、台风等自然灾害，或者是出现“禽流感”、“非典”、“霍乱”、“埃博拉”这样的流行性疾病，都会影响游客的外出旅行选择，直接对旅行社的业务收入造成不利影响。
资产负债率（母公司）（%）
44.43
98.20
-
归属于拟推荐挂牌公司股东的每股净资产（元）
1.96
0.90
-
拟推荐挂牌公司风险事项
分类
事项
有
无
说明*
股权结构/股份转让
隐名股东委托持股、信托持股
√
涉嫌擅自公开发行股份或变相公开发行股份
√
交叉持股
√
股东出资/增资
作为出资的知识产权、非专利技术权属存在纠纷
公司治理风险
√
有限公司阶段，公司法人治理结构较为简单，公司仅设一名执行董事和一名监事。公司于2015年12月变更为股份有限公司后，公司建立了较为健全的三会治理结构、三会议事规则及其他内部管理制度。公司“三会”的相关人员均符合《公司法》的任职要求，能按照“三会”议事规则独立、勤勉、诚信地履行职责及义务。公司股东大会和董事会能够按期召开，对公司的重大决策事项作出决议，保证公司的正常发展。公司监事会能够较好地履行对公司财务状况及董事、高级管理人员的监督职责，保证公司治理的合法合规。但由于股份公司成立时间尚短，“三会”的规范运作及相关人员的规范意识和执行能力仍待进一步提高。对执行更加规范的治理机制尚需逐步理解、熟悉，所以，公司存在一定的治理风险。
√
直接或间接以公司自有资产评估增资
√
涉嫌出资不实
√
资产权属
主要资产权属不清（无形资产权属不清的列于“无形资产”栏）
√
持续经营
经营模式、产品或服务的品种结构已经或即将发生重大变化
√
异常交易
如：异常售后回购
√
同业竞争
存在同业竞争
√
关联方及其交易
关联方较多且关系复杂
√
关联方交易在公司同类交易中所占比重较大，公司对关联方交易有较重大依赖
2013年度
营业收入（万元）
-
归属于拟推荐挂牌公司股东净利润（万元）
-
归属于拟推荐挂牌公司股东扣除非经常性损益后的净利润（万元）
-
经营活动产生的现金流量净额（万元）
-
每股经营活动产生的现金流量（元/每股）
-
每股收益（元）
-
净资产收益率（%）
-
主要财务指标
2015年12月31日
2014年12月31日
2013年12月31日
对赌协议风险
√
公司于2016年3月引进机构投资者，并与之签订《XX股份公司与XX企业管理咨询中心（有限合伙）之附生效条件的股份认购及增资协议》；2016年3月公司控股股东、实际控制人XX与XX签订《XX股份公司与XX企业管理咨询中心（有限合伙）之附生效条件的股份认购及增资协议》之补充协议》。
存在大额即期债务需支付大量现金
√
挂牌前两年一期存在重大审计调整或财务调账
√
其他重大风险事项
实际控制人不当控制的风险
√
自然人XX直接持有公司X股，持股比例为X%，为公司的控股股东、实际控制人。若XX利用其实际控制人地位对公司的发展战略、人事安排、公司业务、财务决策等重大事项实施不当控制，则可能降低公司内部控制的有效性、影响公司规范治理机制、合规经营，进而对公司可持续发展造成不利影响、损害公司和中小股东的合法权益。
汇率风险
√
本公司主要业务为出境游批发业务，公司直接采购或者通过境外地接社采购旅游交通、景点、酒店、餐厅等上游资源，事先设计好旅游产品，然后通过全国范围内的经营出境游业务的旅行社即旅游代理商，推广并销售给终端消费者。公司主要以美元向境外合作伙伴进行资源采购，以人民币对客户进行报价，可能因人民币汇率变动导致本公司采购成本出现变化。因此，本公司的利润将受到人民币汇率波动的影响。
√
与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间存在显失公允的关联方交易
√
关联方往来余额较大
√
无形资产
无形资产权属不清
√
直接或间接以公司自有无形资产评估入账
√
股东以无形资产出资，入账价值缺乏合理性
√
无形资产存在重大减值
√
财务状况
主营业务入不稳定或业绩不稳定
√
收入确认与成本结转存在特殊性、存在异常波动
√
拟推荐挂牌公司风险评估表
主办券商：XX证券股份有限公司拟推荐挂牌公司：XX股份公司
拟推荐挂牌公司基本情况
设立日期
2006年10月30日
改制为股份有限公司日期
2015年12月28日
股本
5,200万股
所属行业
旅行社服务业
主营业务
出境旅游的批发、零售业务
主营产品
出境游产品
主要财务指标
2015年度
2014年度
政策风险
√
2010年9月6日，国家旅游局、商务部联合发布《中外合资经营旅行社试点经营出境旅游业务监管暂行办法》，明确要在试点基础上，逐步对外商投资旅行社开放经营中国内地居民出境旅游业务。随着世界经济一体化和中国融入世界经济进程的加快，上述外资旅行社试点范围可能逐步扩大，现有限制有可能逐步取消，中国公民出境旅游的行业竞争格局可能发生变化。随着旅游行业的竞争加剧，可能会出现一定程度的非正常竞争现象，并可能导致国家调整产业政策、加强市场监管，以及控制、限制一些业务的开展。因此公司面临着国家相关政策变动的风险。
生产经营场所搬迁风险
√
虽然本租赁房屋的所有权人出具房产声明以及公司控股股东、实际控制人XX进一步承诺：在上述租赁物业的租赁期限内，因租赁物业被拆迁或其他任何原因致使公司无法继续使用上述租赁物业，给公司造成的任何损失，由XX全额承担，且无需公司支付任何对价，但是依然存在该房产未能取得房屋产权证书带来的搬迁的风险。