非关税贸易壁垒NTBS
非关税贸易壁垒(进口)及其福利效应
（2）国别配额 给各个国家或地区都分配一定的配额，超过配额便不准进口
。（自主配额和协议配额）
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2.关税配额
含义： 是对商品进口的绝对数额不加限制，而对 在一定时期内，在规定配额以内的进口商品给予 低税、减税或免税待遇；对超过配额的进口商品 则征收较高的关税、附加税或罚款。
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3、对资本输出输入的管制 不同国家根据需要对资本输出输入实行不同程度的管理
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1.6、外汇管制的经济效益分析（1）
外汇管制对流入国的收益： 1、保护本国产业。 2、维持币值稳定或使汇率的变动朝有利于国内经济 的方向发展。 3、防止资本的大量涌入或外逃。 4、便于国内财政、货币政策的推行。 5、有利于实现政府在政治、经济方面的意图。
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为什么美国会在1933 年制定这个法律
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胡佛大坝
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诞生背景：美国1929年的经济大萧条带来了严重的失业问题。1930
年，工程师出身的胡佛总统决意开始兴建水坝，并得到了国会的批准。在胡 佛大坝建设和采购整个过程中，关于投标竞争的话题引起了最大的争议。比 如，混凝土来自比利时，政府办公楼里的家具来自南美洲和捷克斯洛伐克。
理程度不同
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1.4、外汇管制的方式
（一）数量管制
数量管制就是对外汇交易的 数量进行限制，包括对贸易 外汇收支、非贸易外汇收支 、资本输出入、黄金和现钞 输出入的管制。
（二）价格管制
价格管制主要是针对汇率的 管制,包括间接管制和直接管 制。
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近期的购金热潮
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5月12日汇率
非关税壁垒措施1课件
非关税壁垒措施1课件汇报人：目录•引言•非关税壁垒措施的历史与现状•非关税壁垒的具体措施•非关税壁垒措施的利弊分析•非关税壁垒措施的应对策略•非关税壁垒措施的未来趋势与挑战•非关税壁垒措施案例分析01引言非关税壁垒措施（Non-tariff Barriers，NTBs）是指一些非税收性质的贸易障碍，它们限制或阻碍了商品的进口和跨境贸易。
这些壁垒可以包括各种措施，如技术标准、健康和安全规定、知识产权壁垒等。
非关税壁垒措施可以根据其性质和目的进行不同的分类。
其中一种常见的分类是将它们分为技术性壁垒、健康和安全壁垒、知识产权壁垒和其他非关税壁垒。
定义与分类非关税壁垒措施的目的通常是为了保护国内产业、维护国家安全、确保公共利益或促进国际贸易的正常运转。
与关税措施相比，非关税壁垒措施通常更为复杂、隐蔽和灵活。
它们可以针对特定的产品或国家实施，也可以根据需要进行调整和改变，因此往往难以预测和管理。
目的与特点02非关税壁垒措施的历史与现状世界贸易中以关税为主要壁垒，非关税壁垒开始萌芽。
19世纪中期随着国际贸易的加剧，非关税壁垒逐渐增多。
19世纪末至20世纪初非关税壁垒被大规模使用，以保护国内产业。
20世纪30年代至二战非关税壁垒进入高级阶段，技术、环保等成为主要手段。
20世纪70年代至今发展历程影响保护国内产业：通过非关税壁垒，各国可以保护本国产业免受外国竞争的冲击。
影响贸易平衡：过多的非关税壁垒会加剧国际贸易摩擦，导致贸易战等不良后果。
限制进口：非关税壁垒可以限制外国产品进入本国市场，从而减少进口竞争。
现状：非关税壁垒在当今国际贸易中仍然存在，形式多样且具有隐蔽性。
现状及影响03非关税壁垒的具体措施1 2 3各国制定的技术法规和技术标准可能对进口商品形成障碍，如对电器产品的能耗、安全性能、噪声等设定严格的标准。
技术标准某些国家可能要求进口商品必须获得特定的认证，如CE认证、UL认证等，否则不允许进口。
认证要求某些国家可能对进口商品进行繁琐复杂的检验、检疫，如对食品的微生物指标、农药残留等进行严格检查。
非关税壁垒
对外贸易垄断是指在对外贸易中，对某些商品或全部商品 由国家指定的机构和组织集中管理、集中经营。 目的在于保证国内的供应和生产，防止国内市场的混乱， 贯彻政府的意图，限制部分商品的进口。 进出口的国家垄断主要集中在烟酒、农产品和武器三类产 品上。 2012年军费支出来看，美国军费为中国的四倍，且超过 了排名紧随其后的10个国家的军费总和。前5位依次是： 1、美国，6825亿$, 2、中国，1661亿$； 3、俄罗斯，907亿$； 4、英国，608亿$ 5，日本，593亿$。
（二）进口许可证的类型 1、根据是否有配额可分为： （1）有配额的进口许可证 （2）无配额的进口许可证 2、根据对来源国有无限制，可分为： （ 1 ）公开一 般许可 证 （ Open General License, OGL ），又称公开进口许可证、一般进口许可证或自 动进口许可证 （2）特殊许可证（Special License），又称非自 动进口许可证
2、协定“自动”出口配额
协定“自动”出口配额是进出口双方通过谈判签订的 “自限协定”（ Self-restriction Agreement ）或“有秩 序销售协定”（Orderly Marketing）。
协定一般包括以下内容： （1）配额水平（Quotas Level）； （2）自动限制出口的商品分类和细则 ； （3）限额的融通 ； （4）保护条款； （5）出口管理规定 ； （6）协定的有效期限
（二）“自动”出口配额制的形式 1、非协定“自动”出口配额 非协定“自动”出口配额是不受国际协定约束， 而是由出口国迫于来自进口国方面的压力，自行单方 面规定出口配额，限制商品出口的一种配额。这种配 额有的是由政府有关机构规定配额，并予以公布，出 口商必须向有关机构申请配额，领取出口授权书或出 口许可证才能出口。有的是由本国大的出口厂商或协 会“自动”控制出口。
国际贸易学：非关税壁垒措施
详细描述
技术性贸易壁垒是一种以技术标准、认证制 度、法规等为手段的贸易限制措施。在医疗 器械行业中，技术性贸易壁垒通常表现为对 医疗器械的技术标准、注册审批、市场准入 等方面的限制。这些措施增加了医疗器械行 业的成本和风险，降低了国际市场竞争，但
同时也促进了技术创新和质量提升。
THANKS
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详细描述
进口配额制是一种限制进口数量的措施，通常通过许可证或配额的形式实施。在钢铁行业中，进口配额制限制了 国外钢铁企业的出口数量，降低了国际市场竞争，但同时也导致了国内钢铁企业的生产压力增加，成本上升，技 术创新动力不足等问题。
案例二：欧盟对中国光伏产品的反倾销措施
总结词
欧盟对中国光伏产品的反倾销措施是对中国出口产品的一种非关税壁垒，影响了 中欧之间的贸易关系。
增加国际贸易摩擦
非关税壁垒措施容易引起 国际贸易摩擦，因为其他 国家可能会采取报复性措 施。
04
非关税壁垒的应对策略
政治策略
建立国际政治联盟
通过与其他国家建立政治 联盟，以增加在国际贸易 谈判中的影响力，并减少 非关税壁垒的影响。
施加外交压力
利用外交手段，向采取非 关税壁垒的国家施加压力 ，促使其改变不公平的贸 易政策。
的流通。
行政壁垒
涉及政府采购、政府补贴等政 策，对进口商品设置不公平的
竞争环境。
非关税壁垒的历史与演变
历史背景
非关税壁垒起源于16世纪的欧洲， 当时主要用于保护本国工业和农业免 受进口竞争的冲击。
演变趋势
随着全球贸易自由化的推进，非关税 壁垒的形式和手段不断演变，变得更 加隐蔽和复杂。
02
非关税壁垒措施
保护国内市场和产业，维护国家安全和生态环境。
关税措施非关税壁垒
关税措施通常包括对进口商品征收的税费，其优 点是透明度高、易于管理，但可能会增加消费者 负担和降低国内市场竞争力。
在实践中，各国政府需要依据自身经济发展状况 、国际政治环境以及国际规则制定相应的贸易政 策，以实现贸易保护与经济发展的平衡与优化。
关税与非关税壁垒的国际合作与谈判
国际合作与谈判是解决贸易 争端、促进全球贸易发展的 重要途径。
特定要求限制进口。
非关税壁垒的作用与影响
作用
非关税壁垒可限制进口产品的数量和种类，保护国内产业和 市场，同时也可作为贸易谈判和施加政治影响的手段。
影响
非关税壁垒可能对国际贸易产生负面影响，包括阻碍商品流 通、增加贸易成本、引发贸易摩擦等。但合理运用非关税壁 垒也可为国内产业提供必要的保护，促进产业结构调整和技 术进步。
健康和安全标准
总结词
健康和安全标准是一种非关税壁垒，它通过制定严格的 产品安全和卫生标准，限制进口产品的市场准入。
详细描述
健康和安全标准通常由政府机构或行业协会制定，对进 口产品的安全性、卫生和环保等方面进行严格的规定和 检测。这些标准可以增加进口产品的成本，降低其竞争 力，从而限制其进口。此外，对于不符合健康和安全标 准的进口产品，政府可能会采取相应的惩罚措施，如扣 留、退货等，进一步限制其进口。
关税的保护程度与效果
关税的保护程度
高关税可以增加进口商品的成本 ，从而降低进口商品的竞争力，
保护国内市场。
关税的保护效果
关税的保护效果通常取决于进口 商品的竞争力和国内市场的规模 。如果国内市场较小或进口商品 竞争力较强，关税的保护效果可
能会减弱。
关税的保护成本
关税的保护成本通常包括增加国 内商品的价格、降低国内消费者 的生活质量以及增加政府的财政
第10章非关税壁垒详解
混合性外汇管制：同时采用 数量性和成本性外汇管制， 对外汇实行更为严格的控制， 以影响商品进出口。
利润汇出限制：国家 对外国公司在本国经 营获得的利润汇出加 以管制。
进口押金制
最低限价制和禁止进口
进口押金 (advanced deposit)制又称进 口存款制或进口担 保金制，是指进口 商在进口商品前， 必须预先按进口金 额的一定比率和规 定的时间，在指定 的银行无息存储一 笔现金的制度。这 种制度无疑加重了 进口商的资金负担， 起到了限制进口的 作用。
灵活性 有效性 隐蔽性 歧视性
非 关 税 壁 垒 的 作 用
一是作为防御性武器限制外国商 品进口，用以保护国内陷入结构 性危机的生产部门。 二是在国际贸易谈判中用作砝码， 逼迫对方妥协让步，以争夺国际 市场。 三是用作对其他国家实行贸易歧 视的手段，甚至作为实现政治利 益的手段。
第一节 非关税壁垒概述
共同点
都以配额的形式出现，可以通过提供、扩大或缩 小配额向贸易对方施加压力，使之成为贸易歧视 的一种手段。
进口配额制的经济效应
P Sx
Px2
Px1 a b c d
Dx O S1 S2 D2 D1 Qx
进口配额制的经济效益(小国模型)
配额效应与关税效应之比较
征收关税：c 所代表的收益归政府所得，产生财政收入效应。
非关税壁垒的发展
非关税壁垒早在资本主义发展初期就已出现，但普遍建立起来却是在20 世纪30年代。到 20世纪 70年代中期，非关税壁垒已经成为贸易保护的主要手 段，形成了新贸易保护主义。非关税壁垒从20世纪60年代末的850多项增加到 70年代末的900多项，目前已达1000多项。
非 关 税 壁 垒 的 特 点
非关税壁垒
谢谢! 谢谢! 谢谢
其次，非关税措施的保护作用比关税的作用更为强烈和直接。关 税措施是通过征收关税来提高商品成本和价格，进而削弱其竞争 能力的，因而其保护作用具有间接性。而一些非关税措施如进口 配额，预先限定进口的数量和金额，超过限额就直接禁止进口， 这样就能快速和直接地达到关税措施难以达到的目的。 最后，非关税措施比关税更具有隐蔽性和歧视性。关税措施，包 括税率的确定和征收办法都是透明的，出口商可以比较容易地获 得有关信息。另外，关税措施的歧视性也较低，它往往要受到双 边关系和国际多边贸易协定的制约。但一些非关税措施则往往透 明度差，隐蔽性强，而且有较强的针对性，容易对别的国家实施 差别待遇。
6.卫生与植物卫生措施 卫生与植物卫生措施; 卫生与植物卫生措施
7.贸易救济措施 贸易救济措施;
8.政府采购中对进口产品的歧视 政府采购中对进口产品的歧视; 政府采购中对进口产品的歧视 9.出口限制 出口限制; 出口限制 10.补贴 补贴; 补贴 11.服务贸易方面的壁垒 服务贸易方面的壁垒; 服务贸易方面的壁垒 12.与贸易有关的知识产权措施 与贸易有关的知识产权措施; 与贸易有关的知识产权措施 13.其它壁垒。 其它壁垒。 其它壁垒
ห้องสมุดไป่ตู้
中国作为发展中的大国， 中国作为发展中的大国，
1.曾遭遇过哪些非关税壁 曾遭遇过哪些非关税壁 中国作为发展中的大国， 中国作为发展中的大国， 垒？ 2.中国应采取哪些对 ？ 中国应采取哪些对 2.我们应如何面对呢 我们应如何面对呢？ 我们应如何面对呢 策？ 1.曾遭遇过哪些非关税壁垒事件 曾遭遇过哪些非关税壁垒事件？ 曾遭遇过哪些非关税壁垒事件
共同努力
提升竞争力
总之，从目前来看，国家间完全消除非关税壁垒是不 可能的，非关税壁垒还将在相当长的时间内存在。为 了国家的经济和技术安全，保护人类健康，保护环境， 合理有效地保护中国的主导产业和幼稚产业，我们应 认真研究世贸组织的有关条款，学习借鉴别国的实践 经验，灵活利用国际惯例、国际规则和 WTO 规则， 并参照国际规范建立起自己的非关税壁垒保护体系， 从而提高 企业在国际经济贸易中的竞争力
非关税壁垒
非关税壁垒（non-tariff barriers NTBs）第一节非关税壁垒概述一、含义二、产生三、非关税壁垒的特点1．灵活性2．有效性3．隐蔽性4．歧视性四、非关税壁垒的作用（一）西方发达国家的贸易政策越来越把非关税壁垒作为实现其政策目标的主要工具。
对他们来说，非关税壁垒的作用主要表现在三个方面：（1）是作为防御性武器限制外国商品进口，用以保护国内陷人结构性危机的生产部门，或者保障国内垄断资产阶级能获得高额利润。
（2）是在国际贸易谈判中用作砝码，逼迫对方妥协让步，以争夺国际市场。
（3）是用作对其他国家实行贸易歧视的手段，甚至作为实现政治利益的手段。
总之，发达国家设臵非关税壁垒是为了保持其经济优势地位，继续维护不平等交换的国际格局。
（二）发展中国家同样也越来越广泛地使用着非关税壁垒措施。
但与发达国家不同的是，发展中国家设臵非关税壁垒的目的主要是：（1）限制非必需品进口，节省外汇；（2）限制外国进口品的强大竞争力，以保护民族工业和幼稚工业；（3）发展民族经济，以摆脱发达资本主义国家对本国经济的控制和剥削。
第二节非关税壁垒的主要种类一、进口配额制（import quotas）(一)绝对配额（absolute quotas）1.全球配额(global quotas;unallocated quotas)2．国别配额(country quotas)(1)自主配额(autonomous quotas)(2)协议配额(agreement quotas;bilateral quotas)（二）关税配额(tariff quotas)二、“自动”出口配额(“voluntary”export quotas)专栏1日美汽车贸易中的“自愿”出口配额“自愿”出口配额最早最著名的例子是日本对出口美国的汽车的限制。
日本汽车自 20世纪 60年代开始进入美国市场，到 80年代初，对美国汽车产业造成了严重的冲击。
1979一1980年美国汽车业失业率的上升和利润的下降，使福特汽车公司和美国汽车工人联合工会（United Automobile Workers，简称UAW）向美国国际贸易委员会申请使用201条款的保护。
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非关税壁垒概述
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非关税壁垒的含义
❖ 是指除关税措施以外的一切限制进口的措施， 它和关税壁垒一起充当政府干预贸易的政策 工具。
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非关税壁垒的特点
❖ 灵活性 ❖ 有效性 ❖ 隐蔽性 ❖ 歧视性
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进口许可证制（2）
❖ 按照进口商品的许可程度可以分为： ❖ A、公开一般许可证。它对进口国别或地区没有限制，
凡列明属于公开一般许可证的商品，进口商只要填写公 开一般许可证后，就可以获准进口。这种许可证的目的 不在于限制商品进口，而在于管理进口。 ❖ B、特种商品进口许可证。对待特种许可证下的商品， 如烟、酒、军火武器、麻醉品和某些禁止进口商品，进 口商必须向政府有关当局提出申请，经政府有关当局逐 笔审查批准后方能进口。特种进口许可证往往指定商品 的进口国别和地区。
歧视性政府采购政策
❖ 国家通过法律和政策明文规定政府机构 在采购商品的时候必须优先购买本国货。
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海关程序
❖ A、海关对申报表格和单证作出严格要求。 ❖ B、通过商品归类提高税率。 ❖ C、通过海关估价制度限制进口。 ❖ D、从进口商品查验上限制进口。
进口配额制（1）
❖ 又叫进口限额，是一国政府对一定时期内进口的某些商 品的数量或金额加以直接限制。
❖ A、绝对配额。即在一定时期内，对某些商品的进口数 量或金额规定一个最高限额，达到这个限额后，便不准 进口。按实施方式的不同，分全球配额、国别配额（自 主配额，协议配额）和进口商配额。
❖ B、关税配额。对商品进口的绝对数量不限时，而这在 一定时期内，在规定配额以内的进口商品，给与地税、 减税或免税待遇，对超过配额的进口商品征收较高的关 税，或者征收附加税甚至罚款。
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进出口的国家垄断
❖ 也叫国营贸易，是指对外贸易中，某些商品 的进出口由国家直接经营，或者把这些商品 的垄断权给予某些组织。国家垄断的进出口 商品主要包括，烟酒、农产品、武器、石油。
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Hale Waihona Puke 外汇管制❖ 是指一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖加 以限制，以平衡国际收支和维持本国货币汇价的 一种制度。
❖ A、数量性外汇管制。国家外汇管理机构对外汇 买卖的数量直接进行限制和分配。
❖ B、成本性外汇管制。国家外汇管理机构对外汇 买卖实行复汇率制，利用外汇买卖成本的差异来 间接影响不同商品的进出口，达到限制或者鼓励 某些商品进出口的目的。
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非关税壁垒的种类（2）
❖ 进口配额制
❖ “自动”出口配额制
❖ 进口许可证制
❖ 外汇管制
❖ 进口押金制
❖ 最低限价制和禁止进口
❖ 国内税
❖ 进出口的国家垄断
❖ 歧视性政府采购政策
❖ 海关程序
❖ 技术性贸易壁垒
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非关税壁垒的种类（1）
❖ 直接的办法，是指进口国直接规定商品进口的数量或金 额，或者通过施加压力迫使出口国自己限制商品的出口， 如进口配额制、“自动”限制出口、进出口许可证、市 场秩序协定等。
❖ 间接的办法，是指进口国利用行政机制，对进口商品制 定苛刻的条例和技术标准，从而间接限制进口，如外汇 管制，海关估价制度，歧视性政府采购政策及有关健康、 卫生、安全、环境等过于复杂苛刻的标准等。
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❖ C、混合性外汇管制 ❖ D、利润汇出限制
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进口押金制
❖ 进口商在进口商品前，必须先按进口金额的 一定比率和规定时间，在指定的银行无息存 储一定现金的制度。
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最低限价制和禁止进口
❖ 最低限价制，是指一国政府规定某种进口商 品的最低价格，凡进口商品的价格低于这个 标准，就会加征进口附加税和禁止进口。
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国内税
❖ 一国政府对本国境内生产、销售、使用和消 费的商品所征收的各种捐税，如周转税、零 售税、消费税、销售税、营业税等。
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“自动”出口配额制
❖ 是指出口国家或地区在进口国的压力和要 求下，“自动”规定某一时期内（一般为 三年）某些商品对该国的出口限制，在该 限额内自行控制出口，超过限额就停止出 口。
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进口许可证制（1）
❖ 是指一个国家政府规定某些商品的进口必须申领许 可证，否则一律不准进口的制度。
❖ A、有定额的进口许可证。进口国预先规定有关商 品的进口配额，然后在配额的限度内，根据进口商 的申请对每笔进口货物发放一定数量和金额的进口 许可证，配额用完就停止发放。
❖ B、无定额的进口许可证。这种许可证不与进口配 额相结合，也就是事先不公布进口配额，这是在个 别考虑的基础上颁发有关商品的进口许可证。
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进口配额制（2）
❖ 按照征收关税的优惠性质，可以分为优惠性关税配额和 非优惠性关税配额。
❖ 优惠性关税配额，在关税配额内进口的商品给予较大幅 度的关税减让，甚至免税，超过配额的进口商品就征收 原来的最惠国税率。
❖ 非优惠性关税配额，是对关税配额内进口的商品征收原 来的正常的进口税，一般按照最惠国税率征收，对超过 关税配额的部分征收较高的进口附加税或罚款。