证券从业基础知识总结
证券从业重点知识点
证券从业重点知识点一、证券基础知识1. 证券定义：证券是指能够证明持有人拥有某种权利的书面凭证，包括股票、债券、基金份额等。
2. 证券市场分类：- 初级市场：企业或政府首次发行证券以筹集资金的市场。
- 次级市场：已发行证券的买卖交易发生的市场，如股票交易所。
3. 证券产品：- 股票：代表公司所有权的证券。
- 债券：代表债务关系的证券，债权人有权获得固定或浮动的利息以及本金偿还。
- 基金：将众多投资者的资金集中起来，由专业管理人进行投资管理的集合投资产品。
二、证券法律法规1. 证券法：规范证券发行和交易行为，保护投资者权益的法律。
2. 公司法：规定公司设立、运营、解散等相关法律规定。
3. 信息披露：上市公司必须按照规定定期和不定期披露财务状况和重大事项。
4. 内幕交易：禁止利用未公开信息进行证券交易的行为。
三、证券交易与投资1. 交易机制：- 集中竞价交易：买卖双方通过交易所系统进行价格匹配的交易方式。
- 大宗交易：达到一定数量的证券在规定场所通过协议方式进行的交易。
2. 投资策略：- 价值投资：基于公司内在价值进行长期投资的策略。
- 技术分析：通过分析历史价格和交易量数据预测未来价格走势的方法。
3. 风险管理：- 分散投资：通过投资不同类型的证券来降低风险。
- 止损策略：设置预设的价格点，当价格跌至该点时自动卖出，以限制损失。
四、证券分析与估值1. 财务分析：通过对公司财务报表的分析来评估公司的财务状况和盈利能力。
2. 估值方法：- 市盈率（P/E）：公司市值与其净利润的比率。
- 市净率（P/B）：公司市值与其净资产的比率。
- 折现现金流（DCF）：预测公司未来现金流量并折现至现值的方法。
3. 宏观经济因素：经济增长、通货膨胀、利率变动等因素对证券市场的影响。
五、证券从业道德与合规1. 职业道德：证券从业人员应遵守的道德准则，包括诚信、公正、保密等。
2. 合规要求：遵守相关法律法规，防止非法行为，如操纵市场、欺诈客户等。
证券从业资格证重点知识点
证券从业资格证重点知识点证券从业资格证是证明证券从业人员在相关知识和技能方面具备合格水平的证书。
持有证券从业资格证是从事证券交易和投资咨询等工作的必备条件。
为了帮助大家更好地备考证券从业资格证考试，本文将介绍一些重点的知识点。
一、证券市场基本知识1. 证券的定义和特点：证券是指可以交易的、以货币计价的金融资产，是公司、金融机构等为了筹集资金而发行的债券、股票、基金等证明所有权或债权关系的凭证。
证券具有流动性高、价值波动大、风险与收益相对高等特点。
2. 证券市场的分类：证券市场主要分为一级市场和二级市场。
一级市场是证券的发行市场，是证券发行人与投资者直接进行交易的场所；而二级市场是证券的交易市场，投资者之间通过交易所或场外市场进行证券交易。
3. 证券交易的两种方式：证券交易可以通过交易所进行交易，也可以通过场外市场进行交易。
交易所是按照一定的规则和程序进行交易的场所，例如上海证券交易所、深圳证券交易所；而场外市场是指在交易所以外的场所进行的证券交易。
二、证券市场监管机构和法律法规1. 证监会的职责和作用：中国证券监督管理委员会（证监会）是我国的证券市场监管机构，负责证券市场的监督管理和监管工作。
证监会的主要职责包括制定证券市场准入规则、监督管理证券公司、维护证券市场稳定等。
2. 证券法的主要内容：证券法是我国证券市场的法律基础，主要包括证券的发行和交易、证券交易所的组织与监督、证券公司的组织与监督、证券投资基金的监督管理等内容。
证券从业人员需要熟悉证券法的相关规定。
3. 相关法律法规的遵守：证券从业人员在从事证券交易和投资咨询等工作中，必须遵守证券法以及其他相关法律法规的规定，如《证券投资基金法》、《公司法》、《证券公司监督管理条例》等。
三、证券投资基金知识1. 证券投资基金的定义和分类：证券投资基金是由投资者资金合集而成，由基金管理人按照设立目的和投资策略进行管理和投资的一种证券投资工具。
根据基金的投资标的和投资策略的不同，证券投资基金可以分为股票基金、债券基金、混合基金、指数基金等。
证券从业知识点总结
证券从业知识点总结证券从业知识点总结证券从业是一个广泛的领域，涵盖了证券市场的各个方面。
以下是一些重要的证券从业知识点的总结。
一、证券基础知识1.证券的定义和分类：证券是指可以交易、转让的可以代表一定权益的有价证券，包括股票、债券、投资基金、期权等。
2.证券市场的参与者：证券市场主要包括发行机构、中介机构、投资者和监管机构，每个参与者在市场中扮演不同的角色和职责。
二、证券市场1.证券市场的种类和结构：证券市场可以分为一级市场和二级市场，一级市场是指证券的首次发行市场，二级市场是指已经发行的证券在市场上进行交易的市场。
2.证券市场的功能和作用：证券市场可以提供资金融通、投资风险管理和价值发现等功能，对于经济的发展和改革具有重要的作用。
三、证券投资基础知识1.证券分析方法：证券分析可以采用基本分析和技术分析两种方法。
基本分析是研究证券的基本面和价值，技术分析是通过研究证券的历史价格数据和交易量等来预测未来价格走势。
2.投资组合理论：投资组合理论认为通过合理的资产配置和风险管理可以获得最佳的收益和风险控制。
四、证券交易1.证券交易的方式和方法：证券交易可以通过交易所、场外交易和跨境交易等方式进行，交易的方法包括限价委托、竞价撮合和大宗交易等。
2.证券交易制度：证券交易制度是指交易所根据法律法规和规则设立的市场规则和交易规则，包括交易时间、交易机制和交易费用等。
五、证券法律法规1.证券法律法规的体系和框架：证券法律法规的体系包括宪法、公司法、证券法等，框架是指法律法规对证券市场的基本规则和原则的规定。
2.证券法律法规的内容和要求：证券法律法规的内容包括证券的发行、交易、信息披露、监管和违法处罚等，要求是指参与证券市场的各方必须遵守的法律法规的规定。
六、风险管理1.证券投资风险：证券投资存在市场风险、信用风险、操作风险和法律风险等，投资者必须进行风险评估和风险管理，合理控制风险。
2.风险管理工具和方法：风险管理工具包括衍生品合约、保险和风险管理策略等，风险管理方法包括多元化投资、资产配置和风险控制等。
证券考证知识点总结
证券考证知识点总结一、证券市场的基本知识1. 证券市场的分类证券市场主要分为股票市场和债券市场。
股票市场是指公司通过发行股票而筹集资金的市场。
债券市场是指政府和企业通过发行债券而筹集资金的市场。
2. 证券市场的功能证券市场有资金融通和风险管理等功能。
其中，资金融通是指证券市场通过股票和债券的发行，向企业和政府提供融资渠道；风险管理是指投资者通过证券市场进行投资，实现风险分散。
3. 证券市场的发展历程证券市场经历了从简单的股票交易到成熟的综合证券交易市场的发展历程。
在我国，证券市场的发展经历了从1990年代的初期发展到2010年代的成熟发展阶段。
二、证券交易的基本知识1. 证券交易的分类证券交易主要分为一级市场（发行市场）和二级市场（流通市场）。
一级市场是指证券首次发行的市场，二级市场是指已经发行的证券进行交易的市场。
2. 证券交易的方式证券交易主要有集中竞价交易和协议报价交易两种方式。
集中竞价交易是指证券交易市场通过竞价方式进行交易；协议报价交易是指证券交易双方通过协商方式进行交易。
3. 证券交易的费用证券交易的费用主要包括佣金、印花税、交易征费和过户费等。
其中，佣金是指证券经纪人从投资者处收取的交易费用；印花税是指证券交易时应缴纳的税费。
4. 证券交易的原则证券交易的原则主要包括公平、公正、公开和诚信等。
其中，公平是指交易双方在交易中享有平等的交易权利；公正是指交易双方在交易中应当受到公正的对待；公开是指交易信息应当得到公开披露。
三、证券投资的基本知识1. 证券投资的分类证券投资主要分为股票投资和债券投资。
股票投资是指投资者通过购买公司股票的方式进行投资；债券投资是指投资者通过购买政府和企业债券的方式进行投资。
2. 证券投资的风险与收益证券投资的风险包括市场风险、信用风险和流动性风险等。
市场风险是指证券投资受到市场波动的影响；信用风险是指投资者面临的信用违约风险；流动性风险是指投资者面临的资产变现风险。
2024年证券从业资格基础的一些个人总结
2024年证券从业资格基础的一些个人总结随着经济的快速发展以及人们对于金融市场的广泛参与，证券从业成为了一个备受瞩目的职业。
为了提高行业从业人员的素质和能力，证券从业资格考试也越来越重要。
根据最新的信息，____年的证券从业资格考试基础部分主要包括以下几个方面：证券市场基本法律法规、证券产品与服务、证券投资基金与基金销售、证券公司业务及市场运行机制、证券市场分析与投资决策。
首先，证券市场基本法律法规是证券从业人员必须熟悉的内容之一。
这个部分主要包括证券法、证券交易所管理办法等国家层面的法律法规，还包括相关行业协会的规章制度。
在这个部分的学习中，要注意掌握证券市场的基本原则、市场监管的要求以及相关政策的变化。
其次，了解证券产品与服务是证券从业人员的基本要求。
这个部分主要包括常见证券产品（股票、债券、证券投资基金等）的特点，以及相关服务如研究报告、投资咨询等的内容。
在学习过程中，需要注意了解不同证券产品的投资风险、收益特点以及相应的投资策略。
第三，证券投资基金与基金销售也是一个重要的考试内容。
证券投资基金是目前投资者参与金融市场的一种重要方式。
在这个部分，需要掌握基金的分类、运作方式以及投资管理的基本原则。
同时，了解基金销售的相关法规，包括销售人员的素质要求、销售行为的规范等内容，也是非常重要的。
第四，证券公司业务及市场运行机制是证券从业人员必须了解并具备的知识。
这个部分主要包括证券公司的组织结构、职责、业务范围等方面的内容。
同时，了解证券市场的交易机制、行情走势分析以及市场风险管理等内容也是必备的知识。
最后，证券市场分析与投资决策是一个重要的知识点。
在这个部分，需要了解分析方法、分析指标以及相关的投资决策原则。
此外，掌握基本的投资策略和风险管理的原则，也是非常重要的。
在准备证券从业资格考试的过程中，我认为以下几点是非常重要的：首先，合理安排时间，建立良好的学习计划。
证券从业资格考试的内容相对繁多，需要大量的时间和精力去学习。
证券从业基础知识点
证券从业基础知识点证券从业基础知识是指证券从业人员在工作中应具备的、涵盖证券市场、证券投资、证券业务、证券法律、证券流程等范畴的基础知识。
对于证券从业人员来说，掌握这些基础知识可以帮助他们更好地完成工作，提高工作效率，提升职业竞争力。
以下是证券从业基础知识点的简介。
一、证券市场1.证券市场组成：证券市场包括一级市场和二级市场，其中一级市场也称为发行市场，二级市场也称为交易市场。
2.证券交易品种：证券交易品种包括股票、债券、基金等。
3.股票交易方式：股票交易方式包括集中竞价交易和竞价转让交易。
4.交易流程：证券交易流程包括开户、下单、成交、结算等环节。
二、证券投资1.证券投资的基本原则：证券投资的基本原则包括风险与收益挂钩、分散投资、长期投资等。
2.证券分析方法：证券分析方法包括基本面分析、技术分析、市场情绪分析等。
3.投资组合管理：投资组合管理是指根据投资者的风险偏好和收益目标，选取不同类型的证券进行组合投资的过程。
三、证券业务1.证券账户管理：证券账户管理是指证券公司为客户开设证券账户，并对客户账户进行管理、内部控制等。
2.证券承销：证券承销是指证券公司作为中介机构来完成证券发行的业务。
3.证券交易：证券交易是指证券公司为客户提供证券买卖的业务。
4.证券投资咨询：证券投资咨询是指证券公司向客户提供投资建议、研究报告等，为客户的投资决策提供支持。
四、证券法律1.证券法律体系：证券法律体系包括证券法律法规、证券交易所规则和证券公司内部管理制度等。
2.违法行为：证券从业人员应该了解哪些违法行为，如内幕交易、操纵市场、诈骗投资者等。
3.证券法律责任：证券从业人员应该了解违法行为的法律责任，如罚款、禁止从事证券业务等。
五、证券流程1.开户流程：证券开户流程包括客户资料登记、身份证明、风险承受能力评估、签订协议等。
3.资金流程：证券资金流程包括资金划转、资金结算、资金管理等。
以上就是证券从业基础知识点的简要介绍。
证券从业重要考点总结
证券从业重要考点总结一、法律法规与道德规范1. 中国证券法及相关法规中国证券法是我国证券市场的基本法律，规定了证券的发行、交易、持有、转让等方面的具体规定。
除了证券法外，还有《证券投资基金法》、《公司法》等相关法律规章。
2. 证券从业人员的道德规范及行业自律证券从业人员应遵守证券市场的道德规范，包括保持诚信、维护客户利益、遵守法律法规等方面。
此外，行业自律机构如中国证券业协会也对从业人员行为进行规范和监督。
二、证券市场基本知识1. 证券的定义与分类证券是指可以流通、可以交易的权益凭证，包括股票、债券、基金等。
根据不同的特性和属性，证券可以分为股权性证券和债权性证券。
2. 证券市场的组织结构和功能证券市场主要由发行市场和交易市场组成。
发行市场负责证券的发行，交易市场则提供证券交易的场所和设施。
证券市场的主要功能包括资金融通、风险管理和价值发现。
三、证券市场的参与主体1. 证券交易所证券交易所是证券市场的核心机构，负责证券的交易和定价。
我国目前设立了上海证券交易所和深圳证券交易所，分别负责上海股票市场和深圳股票市场的交易。
2. 证券公司证券公司是证券市场的重要参与主体，主要包括证券经纪业务、证券承销业务和自营业务等。
证券公司需要符合相关法律法规，并接受中国证监会的监管。
3. 投资者投资者是证券市场的最终客户，包括个人投资者和机构投资者。
投资者需要具备一定的风险识别和资产配置能力，同时也需要遵守证券市场的规则和法律法规。
四、证券投资基础知识1. 股票投资股票是公司的股权凭证，购买股票就意味着成为公司的股东。
投资者可以通过研究公司的基本面和市场行情等，获取投资股票的收益。
2. 债券投资债券是公司、金融机构或政府部门发行的债务凭证，购买债券就意味着成为债券的债权人。
债券投资的收益一般来源于债券的利息。
3. 基金投资基金是由多个投资者共同出资组成的资金池，由专业基金管理人进行统一投资。
投资者可以购买基金份额，通过基金间接获得分散投资的好处。
证券基础知识归纳总结(超详细)
一、证券市场概述证券市场是金融市场的重要组成部分，是企业和政府筹集资金、投资者进行投资的重要场所。
证券市场包括股票市场、债券市场、基金市场、期货市场等。
股票市场是证券市场的主要组成部分，是投资者购买和转让公司股份的市场。
债券市场是政府和企业发行债券的市场，投资者通过购买债券获得利息收益。
基金市场是投资者购买基金份额的市场，基金管理人通过投资股票、债券等资产获得收益。
期货市场是投资者进行期货合约交易的市场，投资者通过期货交易获得收益。
二、证券交易流程证券交易流程包括开户、委托、成交、结算等环节。
开户是指投资者在证券公司开立证券账户，以便进行证券交易。
委托是指投资者通过证券公司向证券交易所提交买入或卖出证券的指令。
成交是指证券交易所撮合买卖双方的委托，完成证券交易。
结算是指证券交易完成后，买卖双方进行资金和证券的交收。
三、股票市场股票市场是证券市场的主要组成部分，是投资者购买和转让公司股份的市场。
股票是一种权益证券，代表投资者对公司的所有权。
股票市场包括主板市场、创业板市场、科创板市场等。
主板市场是公司上市的主要市场，上市条件较为严格。
创业板市场是针对成长型企业的市场，上市条件相对宽松。
科创板市场是针对科技创新企业的市场，上市条件更加宽松。
四、债券市场债券市场是政府和企业发行债券的市场，投资者通过购买债券获得利息收益。
债券是一种债务证券，代表投资者对债务人的债权。
债券市场包括国债市场、企业债市场、金融债市场等。
国债市场是政府发行债券的市场，投资者通过购买国债获得利息收益。
企业债市场是企业发行债券的市场，投资者通过购买企业债获得利息收益。
金融债市场是金融机构发行债券的市场，投资者通过购买金融债获得利息收益。
五、基金市场基金市场是投资者购买基金份额的市场，基金管理人通过投资股票、债券等资产获得收益。
基金是一种集合证券，代表投资者对基金管理人的委托。
基金市场包括股票型基金、债券型基金、混合型基金、货币市场基金等。
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（一）股票的理论价格
（二）股票的市场价格
股票的市场价值一般是指股票在二级市场上交易的价格。
三、影响股价变动的基本因素
（一）公司经营状况
1.公司治理水平和管理层质量。
2.公司竞争力。
3.财务状况。
（1）盈利性
（2）安全性
（3）流动性
4.公司改组或合并
（二）行业与部门因素
（三）宏观经济与政策因素
（二）优先股票的特征
1.股息率固定。
2.股息分派优先。
3.剩余资产分配优先。
4.一般无表决权。
（三）优先股票的种类
1.累积优先股票和非累积优先股票。
这种分类的依据是优先股股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发。
2.参与优先股票和非参与优先股票。
这种分类的依据是优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配。
（二）股份制的发展
（三）信用制度的发展
二、证券市场的发展阶段
（一）萌芽阶段
1602年，世界上第一个股票交易所在荷兰的阿姆斯特丹成立；
1698年，柴思胡同——乔纳森咖啡馆，因众多经纪人在此交易而闻名；
1773年，英国第一家证券交易所在该咖啡馆（乔纳森咖啡馆）成立；1802年获得英国政府批准；
1790年，美国第一个证券交易所在费城成立；
1.公司重大决策参与权
2.公司资产收益权和剩余资产分配权
3.其他权利
（二）普通股票股东的义务
二、优先股票
（一）优先股定义
优先股票与普通股票相对应，是指股东享有某些优先权利的股票。
首先，对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻股息的分派负担。另外，优先股票股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散。其次，对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股票股东，因而风险相对较小，不失为一种较安全的投资对象。
2.其他类型国债
（1）特别国债。特别国债是为了特定的政策目标而发行的国债。1998～2007年，财政部发行了两次特别国债。
第一章 证券市场概述
证券定义：记载并代表一定权利的法律凭证，它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。
一、有价证券
（一）有价证券定义：有价证券与虚拟资本
（二）有价证券分类
广义的有价证券：商品证券、货币证券、资本交易所挂牌交易：上市证券、非上市证券
1.经济增长。
2.经济周期循环。
3.货币政策。
4.财政政策。
5.市场利率。
6.通货膨胀。
7.汇率变化。
8.国际收支状况。
四、影响股价变化的其他因素
（一）政治及其他不可抗力的影响
（二）心理因素
（三）稳定市场的政策与制度安排
（四）人为操纵因素
第三节 普通股票和优先股票
一、普通股票
（一）普通股票股东的权利
2.财产权利直接交换的场所――有价证券是财产权利的直接代表
3.风险直接交换的场所――转移的不仅是收益权，同时也包含风险
第二节 证券市场参与者
一、证券发行人
（一）公司（企业）
（二）政府和政府机构
政府和中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一，但政府发行证券的品种一般仅限于债券。
二、证券投资人
（一）机构投资者
3.按流通与否分类：国债可以分为流通国债和非流通国债
流通国债是指可以在流通市场上交易的国债。这种国债的特征是投资者可以自由认购、自由转让，通常不记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求。非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债。这种国债不能自由转让，可以记名，也可以不记名。
4.按发行本位分类。
国债可以分为实物国债和货币国债。
1918年夏天成立的北平证券交易所是中国人自己创办的第一家证券交易所。
（二）新中国的证券市场
第一阶段：新中国资本市场的萌生（1978-1992）
第二阶段：全国性资本市场的形成和初步发展（1993-1998）
第三阶段：资本市场的进一步规范和发展（1999-2007）
2009年10月23日，创业板正式启动。2009年年末，中国证监会又适时启动了以沪深300指期货和融资融券制度为代表的重大创新，对中国证券市场的完善和发展具有深远影响。
不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将其区分为风险偏好型、风险中立型和风险回避型三种类型。
三、证券市场中介机构
证券市场中介机构是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。
（一）证券公司
（二）证券服务机构
四、自律性组织
（一）证券交易所
证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。
这种分类的依据是优先股票在一定的条件下能否转换成其他品种。
4.可赎回优先股票和不可赎回优先股票。
这种分类的依据是在一定条件下，该优先股票能否由原发行的股份公司出价赎回。
5.股息率可调整优先股票和股息率固定优先股票。
这种分类的依据是股息率是否允许变动。
第四节 我国的股票类型
一、我国的股票类型
（一）按投资主体性质分类
4.加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3。合营公司可以（不通过中方中介）从事A股的承销，从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金。
5.允许合资券商开展咨询服务及其他辅助性金融服务。
第二章 股票
第一节 股票的特征与类型
一、股票的概述
（一）股票定义
（二）股票的性质
（四）恢复阶段：二战以后-20世纪60年代。
（五）加速发展阶段：20世纪70年代。
三、国际证券市场发展现状与趋势
（一）证券市场一体化
（二）投资者法人化
（三）金融创新深化
（四）金融机构混业化
（五）交易所重组与公司化
（六）证券市场网络化
（七）金融风险复杂化
（八）金融监管合作化
四、中国证券市场发展史简述
（一）旧中国证券市场
1.股票是有价证券。
2.股票是要式证券。
3.股票是证权证券。
4.股票是资本证券。
5.股票是综合权利证券。
（三）股票的特征
1.收益性；2.风险性；3.流动性；4.永久性；5.参与性。
二、股票的类型
（一）普通股票和优先股
（二）记名股票和不记名股票
（三）有面额股票和无面额股票
三、与股票相关的部分概念
（一）股利政策
（二）我国的国债
20世纪50年代，我国发行过两种国债。一种是1950年发行的人民胜利折实公债。另一种是1954—1958年发行的国家经济建设公债。
1.普通国债。
（1）记账式国债。
（2）凭证式国债是指由财政部发行的，有固定面值及票面利率，通过纸质媒介记录债权债务关系的国债。
（3）储蓄国债（电子式）是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的，以电子方式记录债权的不可流通的人民币债券。
4.外资股
（1）境内上市外资股
（2）境外上市外资股
境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成。H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。
（二）按流通受限与否分类
1.已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否可以分为以下类别：
（1）有限售条件股份
（2）无限售条件股份
2.未完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否可以分为以下类别：
2.二者目的不同
3.二者期限不同
4.二者收益不同
5.二者风险不同
第二节 政府债券
一、政府债券概述
（一）政府债券的定义
（二）政府债券的性质
（三）政府债券的特征
1.安全性高。
2.流通性强。
3.收益稳定。
4.免税待遇。
二、国家债券
（一）国债的分类
1.按偿还期限分类：短期国债、中期国债和长期国债
2.按资金用途分类：赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债
1.政府机构：政府债券、金融债券
2.金融机构
（1）证券经营机构
（2）银行业金融机构
（3）保险经营机构
（4）合格境外机构投资者（QFII）
（5）主权财富基金。
（6）其他金融机构。
3.企业和事业法人
4.各类基金：证券投资基金、社保基金、企业年金和社会公益基金。
（二）个人投资者
（三）投资者的风险特性与投资适当性
3.公司债券。
（二）按计息与付息方式分类：零息债券、附息债券、息票累积债券
（三）按债券形态分类
1.实物债券
2.凭证式债券
3.记账式债券
三、债券与股票的比较（关注多选题）
（一）债券与股票的相同点
1.两者都属于有价证券。
2.两者都是筹措资金的手段。
3.两者的收益率相互影响。
（二）债券与股票的区别
1.二者权利不同
参与优先股票，是指优先股票股东除了按规定分得本期固定股息外，还有权与普通股股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票。
非参与优先股票，是指除了按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票。非参与优先股票是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。
3.可转换优先股票和不可转换优先股票。
（二）证券业协会
中国证券业协会是依法注册的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织，是社会团体法人。中国证券业协会采取会员制的组织形式，协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。
第三节 证券市场的产生与发展
一、证券市场的产生
证券市场从无到有，主要归因于：
（一）社会化大生产和商品经济的发展
3.募集方式：公募证券和私募证券