证券基础知识学

一套《基础知识》模拟卷，有答案

试卷已经准备好！以下是试卷的试题分布情况：

单项选择题（本题共有60 小题，每小题0.5 分，每小题只有一个正确答案，选对得0.5 分，选错、多选和不选均为0 分）

多选题0.5分（本题共有40 小题，每小题0.5 分，）

多选题1分（本题共有20 小题，每小题1.0 分，）

判断题（本题共有60 小题，每小题0.5 分，判断正确得0.5 分，不判断或判断错误均为0 分）

考试时间：120分钟；总分：100 分。

1公司申请公司债券上市交易，应当符合条件：公司债券实际发行额不少于人民币（）元。

A. 2000万

B. 5000万

C. 3000万

D. 1亿

正确答案：B

2当未来市场利率趋于下降时，应选择发行（）。

A. 短期债券

B. 不定期债券

C. 中期债券

D. 长期债券

正确答案：A

3证券投资基金在美国被称为（）。

A. 增值基金

B. 单位信托基金

C. 证券投资信托基金

D. 共同基金

正确答案：D

4《首次公开发行股票并上市管理办法》把发行人经营活动产生的现金流量净额和营业收入设为替代性指标，即要求发行人最近三年经营活动产生的现金流量净额累计超过（）元。

A. 3000万

B. 2000万

C. 1亿

D. 5000万

正确答案：D

5（）是指股票可以在依法设立的证券交易所上交易或在经批准设立的其他证券交易场所转让的特性。

A. 收益性

B. 永久性

C. 流动性

D. 风险性

正确答案：C

6如果是具有法人资格的国有企业、事业单位及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，可称为（）。

A. 国有法人股

B. 外资股

C. 社会公众股

D. 国家股

正确答案：A

7（）是开放式基金所特有的风险。

A. 管理能力风险

B. 技术风险

C. 市场风险

D. 巨额赎回风险

正确答案：D

8境内居民个人不可以用（）从事B股交易。

A. 外币现钞

B. 现汇存款

C. 从境外汇入的外汇资金

D. 外币现钞存款

正确答案：A

9新中国成立之后的金融债券发行始于（）年。

A. 1978

B. 1979

C. 1956

D. 1982

正确答案：D

10证券公司（）内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融人融出资金以及结算风险等。

A. 投资银行业务

B. 自营业务内部

C. 资产管理业务

D. 经纪业务

正确答案：D

11代表基金份额（）以上的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会，并报国务院证券监督管理机构备案。

A. 15％

B. 20％

C. 5％

D. 10％

正确答案：D

12《证券市场禁入规定》自（）起施行。

A. 2005年12月30日

B. 2006年1月1日

C. 2006年4月30日

D. 2006年7月10日

正确答案：D

13证券公司（）内部控制应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪

用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险。

A. 投资银行业务

B. 研究、咨询业务

C. 资产管理业务

D. 经纪业务

正确答案：C

14（）是以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率，各中标者的认购成本是不相同的。

A. 以价格为标的的荷兰式招标

B. 以收益率为标的的美式招标

C. 以收益率为标的的荷兰式招标

D. 以价格为标的的美式招标

正确答案：B

15（）是指在发行后一定时期可按特定的赎买价格由发行公司收回的优先股票。

A. 可赎回优先股票

B. 不可转换优先股票

C. 可转换优先股票

D. 不可赎回优先股票

正确答案：A

16债券的变现能力与（）有关。

A. 市场利率变化

B. 债券期限

C. 债券流通市场发育程度

D. 资金使用方向

正确答案：C

17下列选项中（）不是货币市场基金的投资对象。

A. 股票

B. 银行短期存款

C. 国库券

D. 公司短期债券

正确答案：A

18通过卫星、地面通信线路等交易系统的通信网络发布证券交易的实时行情、股价指数和重大信息公告的信息系统中的（）。

A. 信息服务网

B. 证券报刊

C. 因特网

D. 交易通信网

正确答案：D

19影响股票的市场价格的最直接因素是（）。

A. 通货膨胀

B. 市场利率

C. 供求关系

D. 宏观经济因素

正确答案：C

20对股票定义的描述，不正确的是（）。

A. 股票是一种有价证券

B. 股票实质上代表了股东对股份公司的所有权

C. 股票发行人定期支付利息并到期偿付本金

D. 股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证

正确答案：C

21权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的（）。

A. 无价证券

B. 有价证券

C. 远期合约

D. 期货合约

正确答案：B

22证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（）元。

A. 2亿

B. 1亿

C. 5000万

D. 2000万

正确答案：A

23中小企业板块的（）主要安排在主板市场拟发行上市企业中流通股本规模相对较小的公司在中小企业板块上市，并根据市场需求，确定适当的发行规模和发行方式。

A. 价格确定制度

B. 公司监管制度

C. 交易及监察制度

D. 发行制度

正确答案：D

24为进一步完善银行间债券市场，促进非金融企业直接债务融资的发展，中国人民银行于2008年4月13日发布（），于4月15日起施行。

A. 《短期融资券管理办法》

B. 《短期融资券信息披露规程》

C. 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》

D. 《短期融资券承销规程》

正确答案：C

25债券是一种（）。

A. 无价证券

B. 货币证券

C. 有价证券

D. 商品证券

正确答案：C

26下面（）是股票与债权共有的特征。

A. 流动性

B. 风险性