深圳证券交易所、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司
2024年5月基金从业资格《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题及答案
2024年5月基金从业资格《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题及答案[单选题]1.基金托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前()日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
A（江南博哥）.7B.30C.60D.90正确答案：B参考解析：基金托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
[单选题]2.基金管理人应当在基金中期报告和基金年度报告中披露从基金财产中计提的相关费用，以下费用无需披露()。
A.托管费B.客户维护费C.管理费D.广告费正确答案：D参考解析：基金管理人应当在基金半年度报告和基金年度报告中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额。
[单选题]3.A基金持有的一只债券的发行人违约，基金管理人在该基金年度报告中披露其代表基金起诉并获得赔偿，但事实上法院尚未就该案做出判决。
基金管理人上述行为涉嫌()等信息披露违法行为。
A.承诺效应B.虚假记载C.重大遗漏D.误导性陈述正确答案：B参考解析：B项符合题意，虚假记载是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为。
误导性陈述是指使投资者对基金投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述。
重大遗漏是指披露中存在应披露而未披露的信息，以至于影响投资者做出正确决策。
[单选题]4.交易双方达成一笔银行间债券回购业务，在回购到期日，正回购方因资金不足无法支付到期款项，该风险属于()。
A.信用风险B.流动性风险C.市场风险D.利率风险正确答案：B参考解析：流动性风险是指因市场交易量不足，导致不能以合理价格及时进行证券交易的风险，或投资组合无法应付客户赎回要求所引起的违约风险。
[单选题]5.关于中国证券基金投资协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，以下说法正确的是()。
A.C2为风险承受能力最低的类型B.C2风险类型投资者通常不愿意承担任何投资损失C.没有风险容忍度的投资者类型为C4D.C1风险类型投资者可以认购货币市场基金正确答案：D参考解析：普通投资者风险承受能力应至少分为五个类型，分别为C1、C2、C3、C4、C5，其中C1含风险承受能力最低类别。
2002年证券市场大事记
2002年证券市场大事记周菊荣2002年1月4日财政部对关联交易相关问题予以明确，《关联方之间出售资产等有关会计问题暂行规定》发布前，如关联交易实质上已完成，可按原计量原则计量。
2002年1月7日中国人民银行公布《股份制商业银行公司治理指引（征求意见稿）》和《股份制商业银行独立董事、外部监事制度指引（征求意见稿）》，公开向社会征求意见。
2002年1月8日中国证监会公布《证券公司管理办法》，对机构审批、业务监管、人员管理、风险控制等方面作出了规定。
据此，综合类公司可申请设立专门从事某一证券业务的子公司；证券公司经批准可申请设立或参股、收购境外证券公司。
2002年1月9日国务院办公厅转发国家经贸委等8部门起草的《关于发展具有国际竞争力的大型企业集团的指导意见》。
2002年 1月10日中国证监会和国家经贸委共同发布《上市公司治理准则》2002年1月11日国务院发展研究中心组织召开“国有股减持方案专家评议会”。
2002年1月12日中国证监会起草《公开发行证券的公司信息披露编报规则第X号——外商投资股份有限公司在境内首次公开发行股票招股说明书特别规定》，并公开征求社会各方意见。
2002年1月14日中国人民银行宣布，已经批准中国工商银行、中国银行、中国农业银行、交通银行、中国建设银行、招商银行以及渣打银行、汇丰银行和花旗银行三家外资银行的上海分行从事QFⅡ境内证券投资托管业务。
2002年1月15日最高人民法院审判委员会第1201次会议通过的《关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知》下发，规定今后凡由中国证监会及其派出机构作出生效处罚决定，因虚假陈述行为引发的民事侵权赔偿纠纷案件，人民法院可以受理和审理。
这标志着我国证券市场民事赔偿机制正式启动。
2002年1月17日时隔四年之后，1元股再度出现。
ST九州报收于1.96元，至终盘时跌停板上仍堆积着1000余万股抛单。
2002年1月18日中国证监会主席周小川与美国商品期货交易委员会主席纽瑟姆在华盛顿签署中美期货监管合作谅解备忘录。
上海证券交易所组织形式
上海证券交易所组织形式
上海证券交易所（Shanghai Stock Exchange）是中国境内最大的股票交易所之一，成立于1990年11月26日，注册资本为5.28亿元人民币。
其组织形式为股份制公司，由股东投资和参加管理。
目前，上海证券交易所的股东包括中国证券监督管理委员会、中国证券登记结算有限责任公司、申能集团、上海浦东发展银行等机构和企业。
作为一个非营利性的自律性机构，上海证券交易所的主要职责是为中国资本市场提供公开、公正、透明的证券交易服务，维护市场秩序，保护投资者权益。
在运作上，上海证券交易所主要依靠股票、基金、债券等多种证券的交易和清算，同时也提供相关的信息披露、监管和中介服务，包括证券质押融资、股票期权等衍生品。
为了保障中国资本市场的稳定和发展，上海证券交易所积极推动国际合作和创新交易方式，包括与香港联交所的沪港通、深港通等互联互通机制，以及股债混合交易，科创板等新型交易方式。
同时，为了提高市场透明度和保护投资者权益，上海证券交易所加强了信息披露、合规审查和风险管理等工作，落实了更为规范的证券发行、上市和退市制度。
总之，作为中国资本市场的重要组成部分，上海证券交易所在未来仍将保持其稳定和发展的趋势，促进国内经济的进一步繁荣和全球资本市场的良性互动。
证券结算登记机构、证券交易所及其职能
证券结算登记机构、证券交易所及其职能证券结算登记机构、事务所和证券交易所是现代证券市场中不可或缺的重要组成部分。
它们各自拥有特定的职能，共同构建和维护了一个稳定、透明和高效的证券市场环境。
在本文中，我们将深入论述这三个机构的定义、职能以及举例说明其重要性。
一、证券结算登记机构：证券结算登记机构（Securities Clearing and Registration Institution）是负责证券交易的清算和登记的专门机构。
其主要职能包括：1. 证券清算：证券结算登记机构负责处理和结算证券交易。
它通过核对买卖双方的交易数据，计算应付和应收的资金和证券金额，确保证券交易的结算和交割顺利进行。
2. 证券登记：证券结算登记机构负责维护和管理发行的证券的登记记录。
它会记录证券的所有权信息、数量信息和交易历史等，确保证券的所有权和交易信息真实可靠。
3. 证券持仓确认和调整：在证券交易完成后，证券结算登记机构会对投资者的持仓进行确认和调整。
它会根据交易的结果，更新投资者的证券持仓数据，以反映其最新的证券资产状况。
4. 证券配售和发行：证券结算登记机构负责处理证券的配售和发行事务。
它会确保配售程序的顺利进行，验证配售资格和分配配售证券。
举例说明：中国证券登记结算有限责任公司（China Securities Depository and Clearing Corporation Limited，以下简称中登）是中国境内的证券结算登记机构。
它承担着中国证券市场的清算和登记任务。
例如，某投资者购买了某股票，在交易第二天，该交易的数据会被交易所传输给中登。
中登通过核对买卖双方的交易数据和证券信息，确认交易的有效性，并计算应付的资金和应收的证券数量。
一旦确认无误，中登会将相应的资金从买方的证券账户转移到卖方的证券账户，并调整双方的证券持仓。
二、证券交易所：证券交易所（Securities Exchange）是一种组织证券交易的机构。
上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司证券交易资金前端风险控制业务实施细则
上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司证券交易资金前端风险控制业务实施细则第一章总则第一条为防范技术故障、操作失误等造成的交易异常风险和结算风险，维护市场交易秩序，保障证券市场安全稳定运行，根据《上海证券交易所交易规则》《上海证券交易所会员管理规则》《中国证券登记结算有限责任公司结算参与人管理规则》《上海证券交易所深圳证券交易所中国证券登记结算有限责任公司证券交易资金前端风险控制业务规则》，制定本细则。
第二条本细则所称证券交易资金前端风险控制（以下简称资金前端控制）是指上海证券交易所（以下简称上交所）、中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算）对交易参与人相关参与者交易业务单元（以下简称交易单元）的全天净买入申报金额总量实施额度管理，并通过上交所对交易参与人实施前端控制的制度。
第三条上交所下列实施竞价交易且为净额担保结算的交易品种纳入资金前端控制实施范围：（一）A股；（二）基金；（三）债券；（四）优先股；（五）权证；（六）债券质押式回购；（七）经上交所、中国结算认定的其他证券品种。
第四条每个交易日的竞价交易阶段实施资金前端控制。
第五条实施资金前端控制的交易单元包括：（一）证券公司用于自营及实行托管人结算的资产管理业务的交易单元；（二）基金管理公司、保险资产管理公司、商业银行等机构持有或租用的交易单元；（三）证券公司用于经纪、融资融券业务的交易单元；（四）上交所、中国结算认定的其他交易单元。
香港联合交易所有限公司在上海设立的证券交易服务公司持有的交易单元不实施资金前端控制。
证券公司持有的用于经纪、融资融券业务的交易单元暂不纳入资金前端控制范围。
第六条交易参与人及结算参与人应当按照本细则要求，分别向上交所、中国结算申报资金前端控制有关信息。
中国结算接收结算参与人申报的资金前端控制信息，并依据相关最高额度计算标准进行有效性校验后，发送给上交所。
上交所技术系统根据中国结算发送的最高额度等信息对关联交易单元设置全天净买入申报金额最高额度（以下简称最高额度），根据交易参与人申报的符合要求的全天净买入申报金额自设额度（以下简称自设额度），对关联交易单元的全天净买入申报金额实施实际额度控制。
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司介绍企业发展分析报告
Enterprise Development专业品质权威Analysis Report企业发展分析报告中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司免责声明:本报告通过对该企业公开数据进行分析生成，并不完全代表我方对该企业的意见，如有错误请及时联系;本报告出于对企业发展研究目的产生，仅供参考，在任何情况下，使用本报告所引起的一切后果，我方不承担任何责任:本报告不得用于一切商业用途，如需引用或合作，请与我方联系:中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司1企业发展分析结果1.1 企业发展指数得分企业发展指数得分中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司综合得分说明：企业发展指数根据企业规模、企业创新、企业风险、企业活力四个维度对企业发展情况进行评价。
该企业的综合评价得分需要您得到该公司授权后，我们将协助您分析给出。
1.2 企业画像类别内容行业资本市场服务-证券市场服务资质一般纳税人产品服务是：，许可经营项目是：证券帐户和结算帐户1.3 发展历程2工商2.1工商信息2.2工商变更2.3股东结构2.4主要人员2.5分支机构2.6对外投资2.7企业年报2.8股权出质2.9动产抵押2.10司法协助2.11清算2.12注销3投融资3.1融资历史3.2投资事件3.3核心团队3.4企业业务4企业信用4.1企业信用4.2行政许可-工商局4.3行政处罚-信用中国4.5税务评级4.6税务处罚4.7经营异常4.8经营异常-工商局4.9采购不良行为4.10产品抽查4.12欠税公告4.13环保处罚4.14被执行人5司法文书5.1法律诉讼（当事人）5.2法律诉讼（相关人）5.3开庭公告5.4被执行人5.5法院公告5.6破产暂无破产数据6企业资质6.1资质许可6.2人员资质6.3产品许可6.4特殊许可7知识产权7.1商标7.2专利7.3软件著作权7.4作品著作权7.5网站备案7.6应用APP7.7微信公众号8招标中标8.1政府招标8.2政府中标8.3央企招标8.4央企中标9标准9.1国家标准9.2行业标准9.3团体标准9.4地方标准10成果奖励10.1国家奖励10.2省部奖励10.3社会奖励10.4科技成果11 土地11.1大块土地出让11.2出让公告11.3土地抵押11.4地块公示11.5大企业购地11.6土地出租11.7土地结果11.8土地转让12基金12.1国家自然基金12.2国家自然基金成果12.3国家社科基金13招聘13.1招聘信息感谢阅读:感谢您耐心地阅读这份企业调查分析报告。
证券交易所的组成
证券交易所的组成如下：
证券交易所是为证券的发行、交易和监管而设立的市场，由证券期货市场自律管理的法人。
其主要人员包括：董事会、监事会、高管、交易管理机构、清算交收机构、市场运营机构和服务机构等组成。
其中，董事会负责公司的决策及管理，监事会负责监督董事会，高管对董事会负责。
交易管理机构主要负责交易管理，包括行情揭示、交易指令的下达、交易规则的确立等。
清算交收机构负责清算及交收业务的顺利进行。
市场运营机构负责交易场所的运行,服务机构则为证券公司、上市公司等提供中介及技术支持。
这些机构各司其职，共同保证证券交易所以规范的运作模式和严谨的风险防范机制保持高效、有序地运转。
除此之外，还有一些其他的岗位和机构协助证券交易所完成日常工作。
另外，我们需要注意，我国目前的证券交易所是由多个部分组成的：首先是中国证券登记结算有限责任公司，它统一负责中国证券市场的登记结算业务；其次是上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所等三家期货交易所，他们是为股票交易服务的；再次，由深圳证券交易所、上海证券交易所等组成的上海市场，是一个包含沪深两市的全国性交易市场；最后还有中央国债登记结算有限责任公司，是中央债券综合业务平台，公司作为经国务院批准设立的中央金融专户结算公司，承担起政府债券的集中登记、托管与结算任务。
以上就是证券交易所的主要组成人员和机构，他们共同保证了证券交易市场的有序运行。
如有其他问题，欢迎随时提问。
证券交易资金前端风险控制制度
证券交易资金前端风险控制制度证券交易资金前端风险控制制度导语：沪深交易所和中国结算日前宣布，将引入证券交易资金前端风险控制制度，加强对证券公司、基金公司、保险公司等持有或租用交易单元的机构日常交易管理。
以下是关于证券交易资金前端风险控制制度的详细内容。
目前中国结算已会同沪深交易所，在研究论证的根底上起草了相关规那么和细那么，形成了“一个规那么、两个细那么”的资金前端控制制度体系，并已开场向相关机构征求意见。
上交所表示，制定相关规那么的目的，是为防范因交易参与人技术故障、操作失误等造成的交易异常风险和结算风险，维护交易结算秩序，保障证券市场平安稳定运行。
详细说来，资金前端控制主要是防止类似“光大乌龙指”那样极端、异常且涉及全市场交易平安的风险事件。
券商人士认为，设立资金前端控制制度，旨在防范交易参与人发生巨额非正常买入造成的市场异常波动风险和交易参与人资金控制失效造成的资金交收风险。
只有使用或“借道”券商通道或者基金通道的资金，才会受到此次“资金前端控制”新政的影响。
使用券商营业部经纪业务通道的资金目前不会受到任何影响。
2023年8月16日，光大证券在进展ETF申赎套利交易时，因程序错误，其所使用的策略交易系统以234亿元巨量申购上证180ETF成分股，实际成交达72.7亿元，引起沪深300、上证综指等大盘指数和多只权重股短时间大幅波动，造成重大交易异常。
为防范类似风险，根据中国证监会部署，中国结算、沪深交易所研究并起草了相关规那么和细那么，形成了“一个规那么、两个细那么”的资金前端控制制度体系。
一个规那么，即《上海证券交易所、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司证券交易资金前端风险控制业务规那么》(征求意见稿)，旨在明确并统一沪、深市场资金前端控制的根本原那么与要求，由两所一司结合制定发布。
两个细那么，作为《规那么》的下位制度，由沪深交易所分别与中国结算结合制定发布，旨在为《规那么》做出细化规定，方便市场参与机构理解和执行。
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深圳证券交易所、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司关于发布《上市公司股权分置改革试点业务操作指
引》的通知
【法规类别】证券监督管理机构与市场监管证券综合规定
【发文字号】深证上[2005]28号
【失效依据】本篇法规已被《上海证券交易所、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司关于发布＜上市公司股权分置改革业务操作指引＞的通知》（发布日期：2005年9月6日实施日期：2005年9月6日）废止
【发布部门】深圳证券交易所上海证券交易所中国证券登记结算有限责任公司
【发布日期】2005.05.08
【实施日期】2005.05.08
【时效性】失效
【效力级别】行业规定
深圳证券交易所、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司关于发布
《上市公司股权分置改革试点业务操作指引》的通知
（深证上[2005]28号）
各上市公司及其股东、会员单位（保荐机构）：
根据中国证券监督管理委员会《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》的规定，上海证券交易所、深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司联合制定了
《上市公司股权分置改革试点业务操作指引》，报经中国证券监督管理委员会同意，现予以发布，自发布之日起实施。
特此通知
附件：《上市公司股权分置改革试点业务操作指引》
上海证券交易所
深圳证券交易所
中国证券登记结算有限责任公司
二00五年五月八日
上市公司股权分置改革试点业务操作指引
第一条为明确上市公司股权分置改革试点业务操作流程，根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》（以下简称《通知》）以及上海证券交易所、深圳证券交易所（以下统称“证券交易所”）、中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“结算公司”）的相关业务规则，制定本指引。
第二条上市公司董事会应当在获悉公司被确定为进行股权分置改革试点单位的第一时间向证券交易所报告并公告，同时申请公司股票及其衍生品种（以下简称“股票”）停牌。
公告应当披露说明公司被确定为股权分置改革试点单位、提出进行股权分置改革的非流通股股东及其持有公司股份的数量和状况、股权分置改革对公司治理的影响和存在的风
险、拟聘请的保荐机构等内容。
第三条试点上市公司应当在股权分置改革方案形成过程中，就方案涉及的技术操作事项与证券交易所、结算公司进行沟通。
第四条试点上市公司董事会在做出有关股权分置改革方案决议后的两个工作日内，应当按照《通知》第二条第。