2011证券从业资格考试历年真题_考试试题_题库及答案
2010年证券从业资格考试《证券交易》真题及答案（一）单项选择题（每题0.5分，共30分）1. 证券的柜台自营买卖比较分散，通常（）。
A. 交易量较大，交易手续简单B. 交易量较大，交易手续复杂C. 交易量较小，交易手续简单D. 交易量较小，交易手续复杂2. 对于各种（），设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。
A. 开放式基金B. 债券基金C. 封闭式基金D. 股票基金3. 结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户，就是其（）。
A. 结算支票账户B. 储蓄账户C. 证券账户D. 结算备付金账户4. 赋予期权购买者有卖出的权利，这种期权被称为（）。
A. 买入期权B. 卖出期权C. 利率期权D. 外汇期权5. 证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了（）。
A. 为委托人服务和公平买卖的原则B. 为受托人服务的原则C. 扩大交易量的原则D. 利益至上的原则6. A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、（）、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。
A. 特殊机构证券账户B. 交易所证券账户C. 一般机构证券账户D. 国有企业证券账户7. 我国有许多新股是采用网上定价发行方式，其发行价格确定于（）。
A. 发行之后B. 发行之中C. 发行之前D. 议价过程8. 证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券（）分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。
A. 种类与价款B. 数量与种类C. 数量与价款D. 数量与投资者9. 关于我国证券经纪业务，下面表述（）是不正确的。
A. 证券公司可接受客户的委托B. 证券公司不赚差价C. 证券公司可向登记结算公司融券D. 证券公司只收取一定的佣金作为业务收入10. （）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。
A. 发行日交收B. 会计日交收C. 随时交收D. 滚动交收11. 证券公司自营股票规模不得超过净资本的（）。
A. 50%B. 60%C. 80%D. 100%12. 上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的（）为明细核算单位。
A. 帐号B. 会员资格C. 交易席位D. 交易密码13. 在全国银行间债券回购市场，一旦参与者对成交通知单的内容有疑问或者歧义，则以（）为准。
A. 参与者认同B. 交易系统成交记录C. 仲裁机构裁决书D. 成交无效14. 对于出现交收透支的结算参与人，中国结算上海分公司将按中国人民银行规定的金融同业存款利率收取利息，并按每日透支金额的（）向结算参与人收取罚息。
A. 0.1‰B. 0.5‰C. 1‰D. 1.5‰15. 获取上海证券交易所B股经纪商资格的证券经营机构，经过规定的核准程序核准后，必须成为结算公司的（）。
A. 基本结算会员B. 普通结算会员C. 一般结算会员D. 特殊结算会员16. 在到期交割日正回购方按合同约定将资金划至逆回购方指定账户后，双方解除债券质押关系的交割方式。
这种债券交易结算方式是（）。
A. 见券付款B. 券款对付C. 见款付券D. 迟付券款17. 按照现行股票上网发行资金申购程序，申购日后的（），主承销商公布中签结果，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并按规定进行新股认购款划付。
A. T+1日B. T+2日C. T+3日D. T+4日18. 对于上市公司派送红股和公积金转增股本，中国结算上海分公司在（）闭市后，将向证券公司传送指定交易投资者送股明细数据库。
A. 送股登记日前一日B. 送股登记日C. 送股登记日后一日D. 送股登记日后两日19. 证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（）。
A. 8万元B. 5万元C. 3万元D. 2万元20. 证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是：经营证券经纪业务已满（），且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。
A. 1年B. 2年C. 3年D. 5年21. 资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的（）或者中国证监会认可的其他机构。
A. 基金管理公司B. 信托公司C. 商业银行D. 证券公司22. 深圳证券交易所配股认购于R＋1日开始，认购期为（）工作日。
逾期不认购，视同放弃。
A. 5个B. 10个C. 15个D. 30个23. 对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见。
其中，（）代表反对。
A. 1股B. 2股C. 3股D. 4股24. 在基金募集期内的每个交易日的交易时间，上市开放式基金均在深圳证券交易所挂牌发售。
上市开放式基金的募集沿用新股上网定价模式，但无（）环节。
A. 申购B. 配号及中签C. 结算D. 登记25. 在证券自营业务中，证券公司不受禁止的行为有（）。
A. 用以自己名义开设的账户进行交易B. 委托其他证券公司代为买卖证券C. 假借他人名义进行自营业务D. 将自营业务与代理业务混合操作26. 客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户，该账户是证券公司（）的二级帐户。
A. 客户信用交易担保资金账户B. 融券专用证券账户C. 融资专用资金账户D. 信用交易资金交收账户27. 《证券法》规定，单位操纵证券市场的，应对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处于10万元以上（）以下的罚款。
A. 50万元B. 60万元C. 80万元D. 100万元28 29 30 31 题目没有下载成功，请谅解！32. 企业年金基金按照企业年金计划开立证券账户，单个企业年金计划最多可开立（）证券账户，经中国证监会与劳动和社会保障部另行批准的除外。
A. 1个B. 5个C. 10个D. 15个33. （）的具体做法是以账户划转的方式在投资者或账户之间的转移，并相应更改股东名册或债权人名册。
A. 发行登记B. 送股登记C. 变更登记D. 退出登记34. 办理指定交易变更手续时，投资者须向其原指定交易的交易参与人提出撤销指定交易的申请，并由（）完成向证券交易所交易系统撤销指定交易的指令申报。
A. 投资者B. 证券发行人C. 登记结算公司D. 原交易参与人35. 按《上海证券交易所交易规则》的规定，卖出基金时，余额不足（）的部分，应当一次性申报卖出。
A. 1份B. 10份C. 100份D. 1000份36. 目前，通过证券交易所达成的交易，多采取（）方式。
A. 双边净额清算B. 多边净额清算C. 双边全额清算D. 多边全额清算37. （）是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易。
A. 全价交易B. 净价交易C. 差价交易D. 市场价交易38. 我国现行规定的委托期为（）。
A. 当日有效B. 约定日有效C. 第二日有效D. 一周有效39. 融券卖出的申报价格（）。
A. 不得低于该证券的最新成交价B. 不得高于该证券的最新成交价C. 不得低于该证券前一交易日收盘价D. 不得高于该证券前一交易日收盘价40. 深圳证券交易所则规定，每个交易日（），交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理。
A. 9:15至9:30B. 9:30至11:30C. 9:25至9:30D. 9:20至9:2541. 某*ST股票股票的收盘价为15.40元，则次一交易日该股票交易的价格上限和下限分别为（）。
A. 16.94元和13.86元B. 16.17元和14.63元C. 16.17元和13.86元D. 16.94元和14.63元42.证券公司通过设立集合资产管理计划，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。
这一业务是指（）。
A. 为单一客户办理定向资产管理业务B. 为多个客户办理集合资产管理业务C. 为特别客户办理一般资产管理业务D. 为客户办理特定目的的专项资产管理业务43. 上海证券交易所规定，1个集合资产管理计划使用（）专用交易单元。
A. 1个B. 2个C. 3个D. 5个44. 债券质押式回购交易实质上是一种以（）为抵押品拆借资金的信用行为。
A. 债券B. 资金D. 财产45. 维持担保比例超过规定时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于（）。
A. 150%B. 200%C. 250%D. 300%46. 对于（）方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出（S）。
A. 以券融资B. 以资融券C. 以券融券D. 以资融资47. 在现行A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度的情况下，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（）。
A. 1‰B. 2‰C. 3‰D. 5‰48. 在我国证券交易所买断式回购交易中，如单方违约，违约方的履约金交（）所有。
A. 守约方B. 证券结算风险基金C. 证券登记结算公司D. 证券交易所49. 资产托管机构从事资产管理业务如果违反规定，可能受到除（）外的处罚。
A. 记过B. 罚款C. 单处或者并处警告D. 责令改正50. 根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，采用大宗交易方式时，多只债券合计单向买入或卖出的交易金额（）。
A. 不低于300万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1万张B. 不低于400万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1.2万张C. 不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1.5万张D. 不低于1000万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于2万张51. 证券交易所会员应当设会员代表（），组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。
A. 1名B. 2名C. 3名D. 4名52. 上海证券交易所相关规则规定，上海证券交易所债券质押式回购交易最小报价变动为（）或其整数倍。
A. 0.01B. 0.001C. 0.00553. 我国证券交易所证券开盘价产生的方式一般是（）。
A. 集合竞价方式B. 做市商撮合方式C. 连续竞价方式D. 交易所决定54. 连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：实时最高（）买入申报价格和数量。
A. 5个B. 6个C. 7个D. 8个55. 合格境外机构投资者从事境内证券交易时，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。
A. 10%B. 15%C. 20%D. 25%56. 深圳证券交易所质押式国债回购共有（）回购品种。
A. 4个B. 5个C. 9个D. 11个57. 在我国，一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（）。
证券从业资格考试《证券交易》真题和答案详解
2011年4月证券从业资格考试《证券交易》真题和答案详解2011年4月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案一、单选题（共60题，每题0.5分，共30分。
以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1.（）上海证券交易所正式成立。
A．1990年12月B．1990年11月C．1991年2月D．1991年11月2.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（）。
A．从证券登记结算公司的业务收入中提取B．从证券登记结算公司的收益中提取C．从证券登记结算公司的资本金中提取D．由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳3.关于证券投资者，以下说法错误的是（）。
A．投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券B．投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券C．投资者是买卖证券的主体D．投资者是买卖证券的客体4.证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（）审核批准。
A．交易所总经理B．交易所理事会C．交易所会员大会D．交易所会员管理部门5.提高市场透明度是加强证券市场（）的重要措施。
A．流动性B．稳定性C．有效性D．安全性6.关于会员交易席位的使用，下列说法中正确的是（）。
A．与他人共用一个席位B．会员转让其所有席位C．将席位出租D．会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位7.证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括（）。
A．经营证券业务许可证B．董事、监事、高级管理人员的个人资料C．境内外控股子公司及主要参股公司信息D．持有5％以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息8.各种交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是（）。
A．现货交易B．信用交易C．期货交易D．期权交易9.证券经纪商提供的信息服务不包括（）。
A．上市公司的详细资料B．公司和行业的研究报告C．经济前景的预测分析和展望研究D．有关股票市场变动态势的内部报告10.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。
2011年11月证券从业资格考试《市场基础知识》历年真题及答案解析(多选题)
二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。
以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。
)1．一般来说，证券的票面要素有【】。
A．标的物B．持有人C．权利D．义务【答案解析】答案为ABC。
证券的票面要素主要有四个：(1)持有人，即证券为谁所有；(2)证券的标的物，即证券票面上所载明的特定的具体内容，它表明持有人权利所指向的特定对象；(3)标的物的价值，即证券所载明的标的物的价值大小；(4)权利，即持有人持有该证券所拥有的权利。
2．关于证券市场的筹资投资功能，下列说法正确的是【】。
A．筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷B．资金盈余者可以通过买人证券实现投资C．为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的D．在证券市场上交易的证券，只是筹资的一种工具【答案解析】答案为ABC。
D选项，在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具。
3．下列属于对股份公司税后利润分配的是【】。
A．按《公司法》规定提取法定公积金B．如果有优先股，按固定股息率对优先股股东分配C．如果有未弥补亏损，首先用于弥补亏损D．偿还公司的债务【答案解析】答案为ABC。
公司从营业收入中扣减各项成本和费用支出、应偿还的债务及应缴纳的税金后，余下的即为税后利润。
通常，税后利润按以下程序分配：(1)弥补亏损；(2)提取法定公积金；(3)按固定股息率对优先股股东分配；(4)提取任意公积金；(5)按股东持有的股份比例对普通股股东分配。
4．关于香港恒生指数，下列描述正确的是【】。
A．恒生指数是由香港恒生银行子1969年11月24日起编制公布、系统反映香港股票市场行情变动最有代表性和影响最大的指数B．香港恒生指数成分股编制规则沿用37年，于2006年2月提出改制，首次将B股纳入恒生指数成分股C．恒生指数的成分股是固定的D．恒生指数将H股纳入恒指成分股，其编算方法为以流通市值调整计算，并为成分股设定20%的比重上限【答案解析】答案为AD。
证券从业资格考试真题及答案(5科)
2011年证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题及答案一、单项选择题(每题0．5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1．在XX交易所中小企业板块中，（）是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。
A．运行独立B．监察独立C．代码独立D．指数独立2．下列属于深证交易所的综合指数的是（）。
A．深证成分股指数B．深证A股指数C．深证综合指数D．深证B股指数3．下列关于地方政府债券的论述，正确的是（）。
A．地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B．收益债券是指地方政府为缓解资金紧X或解决临时经费不足而发行的债券C．普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D．地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”4．我国主权财富基金的发端是（）。
A．中国投资XX公司B．中国国际金融有限公司C．QFIID．QDII5．收入型基金以获取（）为目的。
A．基金资产的长期稳定增值B．当期的最大收入C．投资组合的债券中得到适当的利息收益D．获取稳定收益6.以下不属于证券交易所会员大会的职权的是（）。
A.制定和修改证券交易所章程B．选举和罢免会员理事C．审议和通过理事会、总经理的工作报告D．制定证券交易价格7．当未来市场利率趋于下降时，应选择发行（）。
A．长期债券B．短期债券C．不确定D．中期债券8．债券发行的定价方式以（）最为典型。
A．累积投标询价B．上网竞价C．公开招标D．协商定价9、金融期货不包括（）。
A．外汇期货B．利率期货C．股权类期货D．货币期货10．证券公司自营业务的最高决策机构是（）。
A．公司总经理B．自营业务部门C．公司投资决策机构D．董事会11．在上市公司的税后利润中，其分配顺序是（）。
A．公积金和公益金、优先股股息、普通股股息、盈余公积金B．公积金和公益金、优先股股息、盈余公积金、普通股股息C．盈余公积金、公益金、任意公积金、优先股股息、普通股股息D．公积金和公益金、普通股股息、优先股股息、盈余公积金12．履约担保的标的证券数量等于（）A．权证上市数量×行权比例×担保系数B．证上市数量+行权比例+担保系数C．权证上市数量-行权比例-担保系数D．权证上市数量÷行权比例÷担保系数13．保险公司次级债的期限为（）。
2011年证券从业资格(证券投资分析)真题试卷(题后含答案及解析)
2011年证券从业资格（证券投资分析）真题试卷(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．与财政政策和货币政策相比，( )具有更高层次的调节功能。
A．产业政策B．税收政策C．收入政策D．财政预算政策正确答案：C解析：与财政政策、货币政策相比，收入政策具有更高层次的调节功能，它制约着财政政策和货币政策的作用方向和作用力度，而且收入政策最终也要通过财政政策和货币政策来实现。
2．考察行业所处生命周期阶段的一个标志是产出增长率，当增长率低于( )时，表明行业由成熟期进入衰退期。
A．10%B．15%C．20%D．30%正确答案：B3．会计报表附注中所披露的企业会计政策不包括( )A．收入确认B．现金流分类说明C．存货期末计价D．所得税的核算方法正确答案：B解析：会计报表附注中所披露的企业采纳的会计政策，主要包括：收入确认、存货期末计价、投资期末计价、固定资产期末计价、无形资产期末计价、所得税的核算方法、长期股权投资的核算方法、借款费用的处理方法等。
4．对期权价格波动影响的直接因素之一是标的物的( )A．账面价值B．市场价格C．时间价值D．标的物价格的波动性正确答案：B解析：影响期权价格的主要因索有：(1)协定价格与市场价格；(2)权利期间；(3)利率；(4)标的物价格的波动性；(5)标的资产的收益。
其中．标的物价格的波动性只能靠估计，其他几个因素都能直接观察到。
5．证券投资技术分析主要解决的问题是( )A．何时买卖证券B．购买证券的数量C．构造何种类型证券组合D．购买何种证券正确答案：A解析：技术分析是以证券市场过去和现在的市场行为为分析对象，运用数学和逻辑的方法，探索出一些典型变化规律，并据此预测证券市场未来变化趋势的技术方法。
通过趋势变化情况，来寻找购买证券的最佳时机，以达到利益的最大化，即技术分析主要解决的问题是何时买卖证券。
2011年证券从业资格考试真题_题库及答案
2011年证券从业资格考试真题_题库及答案《证券市场基础知识》单选题题目1：()是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
A.证权证券√B.要式证券C.设权证券D.资本证券题目2：关于非公开发行，下列说法正确的()。
A.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为C.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为√D.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为题目3：证券从业人员禁止的行为是()。
A.接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务B.以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动√C.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会题目4：封闭式基金期满终止，清产核资后的()应按投资者出资比例分配。
A.基金总资产B.未分配收益C.基金净资产√D.基点资本题目5：()是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
A.红筹股√B.A股C.蓝筹股D.H股题目6：贴现债券到期时按()偿还。
A.本息总额B.市场价格C.发行价格D.票面金额√题目7：按照()分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。
A.偿还期限B.发行本位C.资金用途√D.流通与否题目8：NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为（)。
A.占总市值90％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值10％左右的NAsDAQ小型资本市场B.占总市值85％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值15％左右的NASDAQ小型资本市场C.占总市值95％左右的NASDA(2全国市场，占总市值5％左右的NASDAQ小型资本市场√D.占总市值80％左右的NASDAQ全国市场，占总市值20％左右的NAsDAQ小型资本市场题目9：记名股票与不记名股票的区别在于()。
证券交易2011年6月真题
2011年6月证券从业资格考试《证券交易》考试真题及答案一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
) 1．根据（），委托指令分为买进委托和卖出委托。
A．委托时效限制B．委托价格限制C．委托订单的数量D．买卖证券的方向2．证券交易竞价原则是（）。
A．价格优先，时间优先B．价格优先，客户优先C．价格优先，数量优先D．时间优先，数量优先3．（）是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。
A．拍卖竞价B．集合竞价C．招标竞价D．连续竞价4．证券交易所的交易席位实质包含了（）的含义。
A．经营权限B．席位资格C．交易资格D．基金账户5．上海证券交易所B股佣金的最低标准是（）。
A．10美元B．5美元C．1美元D．2美元6．上海证券交易所于（）正式开业。
A．1990年12月B．1990年11月C．1991年2月D．1991年7月7．电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭（）识别。
A．委托人B．密码C．营业部D．受托人8．证券指数的编制遵循（）原则。
A．公平竞争B．公开透明C．公开、公平、公正D．客户优先9．上海证券交易所当日账户开立，（）日生效。
A．T+1B．TC．T+2D．T+310．证券业管理人员可以买卖经批准发行的（）。
A．国债B．A股C．基金D．B股11．证券交易所会员应当设会员代表（）名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。
A．1B．2C．3D．412．从内容上看，认股权证的性质是（）。
A．债券B．交易C．期权D．收益13．信用交易是投资者通过交付（）取得经纪人信用而进行的交易。
A．订金B．押金C．保证金D．定金14．证券交易所交易异常情况的无法连续交易是指证券交易所交易、通讯系统出现（）分钟以上中断的情形。
A．10B．8C．5D．215．投资者要求开办网上委托，需向（）提交申请。
A．中国证券业协会B．证券交易所C．证券登记结算公司D．具有资格的证券公司16．根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价格为（）。
2011年11月证券从业资格(证券交易)真题试卷(题后含答案及解析)
2011年11月证券从业资格（证券交易）真题试卷(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户，就是其( )。
A．结算支票账户B．储蓄账户C．证券账户D．结算备付金账户正确答案：D解析：结算参与人应当开立资金交收账户(即结算备付金账户)和证券交收账户，用于买断式回购初始结算资金和证券交收。
另外，中国结算公司在结算系统中分别设立资金及证券集中交收账户，用于完成与结算参与人资金和证券的交收。
2．证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了( )。
A．为委托人服务和公平买卖的原则B．为受托人服务的原则C．扩大交易量的原则D．利益至上的原则正确答案：A解析：证券经纪商必须承担一定的义务。
这些义务主要体现了为委托人服务和公平买卖的原则。
例如，坚持信誉为本、客户至上；坚持客户优先、委托优先；坚持为客户负责，但不代替客户进行决策；坚持公平交易，不得以非正当手段牟取私利。
具体地说，证券经纪商应承担下列义务：①在客户办理开户手续时，证券经纪商应指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险，提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险；②按规定与客户签订载入中国证券业协会统一制定的必备条款的《证券交易委托代理协议》，并严格遵守协议约定；③坚持客户适当性管理原则；④必须忠实办理受托业务；⑤坚持为客户保密制度；⑥如实记录客户资金和证券的变化；⑦不接受全权委托。
3．证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券( )分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。
A．种类与价款B．数量与种类C．数量与价款D．数量与投资者正确答案：C解析：证券交易的清算具体指在每一营业日中对每个结算参与人证券和资金的应收、应付数量或金额进行计算的处理过程。
【证券从业资格考试】-2011年11月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案解析
没有违法所得或者违法所得不足 30 万元的，处以（
罚款。
A 1 倍以上 5 倍以下
B 3 万元以上 30 万元以下
C 30 万元以上 60 万元以下
D 1 万元以上 10 万元以下
22．召开股东大会的上市公司要提前（
天刊登公告。
A 10
B 15
C 20
D 30
23．证券公司客户的交易结算资金应当存放在（
B AA 类
C AAA 类
D AAA＋类
32．上海证券交易所可转换债券“债转股”通过（
进行。
A．证券交易所交易系统
B．交易清算系统
C．证券公司
D．互联网
33．全国银行间债券市场回购交易单位为（
A．元
B．百元
C．千元
D．万元
34．对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是（
A．防止证券商的信用风险
B．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的 5%
C．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的 10%
D．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的 20%
12．证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（
个月内 使集合资产管理计划的
投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。
A6
B2
C1
C．知情人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易
D．证券公司将自营业务与代理业务混合操作
39．按（
不同 可以把权证分为认购权证和认沽权证。
A．发行人
B．持有人行权的时间
C．买卖的标的股票来源
D．持有人权利的性质
40．进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的（
协商设定保证金或保证券。
证券从业资格(证券交易)历年真题试卷汇编1(题后含答案及解析)
证券从业资格（证券交易）历年真题试卷汇编1(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．(2011年考试真题)严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应( )的凭证。
A．现金股利和股票股利B．投票权和表决权C．权益D．投资回报正确答案：C解析：本题考查重点是对“证券交易的概念及特征”的掌握。
证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。
因此，本题的正确答案为C。
知识模块：证券交易概述2．(2011年考试真题)在传统意义上，交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位置，其实质还包括了( )的含义。
A．交易品种B．交易地点C．交易时间D．交易资格正确答案：D解析：本题考查重点是对“交易席位和交易单元”的熟悉。
在传统意义上，交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位置，其实质还包括了交易资格的含义，即取得了交易席位后才能从事实际的证券交易业务。
因此，本题的正确答案为D。
知识模块：证券交易概述3．(2011、2009年考试真题)从内容上看，权证具有( )的性质。
A．期权B．所有权C．约定交易D．远期交易正确答案：A解析：本题考查重点是对“证券交易的种类”的熟悉。
权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。
从内容上看，权证具有期权的性质。
因此，本题的正确答案为A。
知识模块：证券交易概述4．(2011、2009年考试真题)交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的( )进行证券交易。
A．交易席位B．交易单元C．交易业务单位D．普通席位正确答案：B解析：本题考查重点是对“证券交易所交易单元的含义”的熟悉。
交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的交易单元进行证券交易，交易单元是交易权限的技术载体。
2011年证券从业资格考试真题及答案：发行与承销
2011年证券从业资格考试真题及答案：发行与承销D禁止商业银行承销股票的规定，实现了商业银行与投资银行两个领域的重合。
1933年通过的《证券法》和《格拉斯?斯蒂格尔法》严格规定证券发行人和承销商的信息披露义务。
1999年11月《金融服务现代化法案》先后经美国国会通过和总统批准，成为美国金融业经营和管理的一项基本性法律。
2、商业银行发行次级定期债券，须向( )提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。
A.中国银监会B.中国证监会C.中国人民银行D.国家发展和改革委员会标准答案： a3、企业短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过()的有价证券。
A. 90天B.半年C.365天D.2年标准答案： c解析：2005年5月23日，中国人民银行发布了《短期融资券管理办法》根据该办法第一章第三条和第二章第十三条的规定，短期融资券是指企业依照该办法规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过365天的有价证券。
4、修订后的《公司法》和《证券法》于2005年10月27日经第十届全国人大常委会第十八次会议通过，并于( )起施行。
A. 2005年10月27日B.2005年12月27日C.2006年1月1日D.2006年3月1日标准答案： c5、我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取( )方式。
A.全部网上定价发行B.配售C.网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合D.部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行标准答案： b解析：我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取配售方式。
按照国际金融市场的通常做法，采取配售方式，承销商可以将所承销的股份以议购方式向特定的投资者配售。
6、发起设立是指由发起人认购公司发行的( )而设立公司的方式。
A.优先股份B.控股股份C.全部股份D.部分股份标准答案： c7、申请记账式国债承销团甲甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外，上一年度记账式国债业务应当位于前( )名以内。