FDI对浙江省出口贸易的作用研究毕业论文

1.绪论1.1研究背景、目的和意义随着中国经济快速发展以及对外开放程度的加深，欧美日等发达国家的企业来华投资的数量逐渐增加，特别是入世以后，中国在WTO确定的多边、稳定、无条件最惠国待遇原则下，享受WTO各成员国贸易投资自由化的便利。

同时，我国的投资环境发生了实质性改善，国内法律法规逐步与国际接轨，经济运行的法制化进程加快，国内各产业领域的准入限制减少，市场将多领域、深幅度地对外开放，经济政策更加稳定、透明。

这些因素极大地提升了国外投资者的信心。

浙江作为我国经济大省之一，地处中国经济发展最快的区域—长江三角洲，凭借优越的区域优势和人力资本优势，利用外资一直位居全国前列。

其经济最突出的表现是FDI的大量涌入和对外贸易尤其出口贸易的迅速增长，FDI与出口贸易成为浙江省经济增长的两大重要引擎，共同推动着浙江省的经济发展。

从发展的速度来看，一方面，浙江省自上个世纪八十年代开始利用FDI，九十年代初FDI大量涌入浙江省，2007年实际利用FDI达204.00亿美元，是1993年的19.8倍;另一方面，浙江省出口额从1992年的35.71亿美元发展到2007年的1282.96亿美元，增长近35.9倍。

但是，2008年以来，在次贷危机向非次贷市场进一步扩散、房地产衰退、股市进入熊市等极端不利的共同因素作用下，美国经济大幅减速，欧洲和日本等发达经济体也未能幸免，都已陷入了经济衰退的困境之中，我国外贸进出口遭遇突变。

浙江是外贸大省，对外贸易对全球经济走势比较‘敏感’。

2008年浙江外贸年增长率19.4%，与2007年的27.1%相比，增幅回落了7.7个百分点。

2008年前10个月，浙江省外贸出口保持了平稳的增长态势实现外贸进出口总值1813.63亿美元，同比增长24.9%，其中出口1313.45亿美元，增长24.3%。

2008年1-10月实际利用FDI达84.71亿美元，同比增长9.4%。

11月份，浙江省外贸进出口风云突变，遭遇雪崩式下滑，浙江省外贸当月进出口总值143.6亿美元，同比下降9%，环比下降18.5%；其中出口110.6亿美元，下降2.5%，环比下降17.8%。

这一组组的数据，让我们不由想到一个问题：FDI 和外贸出口之间有没有关联呢?有的话，其关联度有多大呢?目前关于我省外商直接投资和外贸出口的关系及政策研究的文献和著作不少，分别从不同的角度、用不同的分析方法、提出了较详尽的论据，提出了鲜明的观点和政策建议。

但是总体来说，相关的研究有些比较零散，或者局限于某一方面不够客观全面，政策建议不系统。

鉴于此，本文选择了FDI对浙江出口贸易的作用作为研究的主题，试图通过对浙江利用外资和出口贸易的具体数据的分析，来理解浙江利用外资与对外贸易的关系，来观察外商直接投资对浙江出口贸易的总量、出口产业结构、出口方式的影响程度如何，来系统地认识利用外商直接投资对浙江出口贸易的影响效应。

这对于我省制定吸引外资政策具有重要的指导意义，同时对于提升我省出口贸易水平，最大限度地发挥外资对浙江的社会和经济效益，对我省谋求新一轮经济发展、更深层次融入全球经济具有非常重要的理论价值和现实意义。

1.1国内外相关理论及实证研究1.2.1FDI与国际贸易关系的国际研究国际专家学者对FDI与国际贸易关系理论作了诸多研究论述，本文主要简述几种代表性的理论。

(1) 蒙代尔的贸易与投资替代理论1999年诺贝尔经济学奖得主美国哥伦比亚大学著名经济学家罗伯特·蒙代尔(Robert Mundell)，在1957年提出了他著名的贸易与投资替代模型。

他考察了贸易和投资相互替代的两种极端情况，即禁止性投资如何刺激贸易，以及禁止性贸易如何刺激投资。

他认为，贸易障碍(关税)在一定条件下会导致资本的国际流动或直接投资，关税引致投资表现为投资对贸易的替代，会减少东道国与投资母国之间的贸易总量。

在传统H一0模型框架基础之上，蒙代尔放松了商品在国际间自由流动的假定，该模型论证了在存在国际贸易壁垒的情况下，一旦资本的边际产量出现差异，就一定会产生资本的国际流动。

如果直接投资厂商始终沿着特定的轨迹进行跨国界直接投资，那么，这种跨国直接投资就能够实现对商品贸易的完全代替，并能够保持相对最佳的效率或最低的生产要素转换成本。

以蒙代尔为代表的关于直接投资对国际贸易的替代理论有效地解释了二战前各国发生的直接投资现象，特别是美国对欧洲和日本的投资。

然而，到了20世纪60年代，完全替代论受到了跨国公司实践的挑战。

投资壁垒的存在以及资本流动所导致的市场结构效应和要素资源配置格局的变化使得替代效应的程度跟蒙代尔模型相距甚远，不会是完全的替代关系。

(2) 费农的产品生命周期论产品生命周期理论的创始人雷蒙德·费农(Raymnd Vernon)在1966年发表的《产品周期中的国际贸易和国际投资》论文中提出了著名的产品生命周期模型(The Product Life Cycle Model)，将国际贸易与国际直接投资纳入一体化分析框架。

费农将产品生命周期分为三个阶段。

在产品的“创新”阶段，企业只有选择在国内生产的倾向，在这一阶段，对国外市场的需求主要采取出口贸易的形式；在产品的“成熟”阶段，创新国家的企业需要到与本国消费需求相类似的国家去投资设厂，以降低生产的成本，维护其在该国已占有的市场份额；当产品进入“标准化”阶段后，产品的生产或装配业务逐渐转移到劳动成本较低的发展中国家，由从原来在创新国家投资设厂转变为从国外进口该产品。

可见，产品生命周期理论是对贸易、国外直接投资与企业增长之间的紧密关系研究的描述，阐述了对外商直接投资替代对外贸易的思想，同时也分析了企业演变为跨国公司的发展历程和由出口贸易转向直接投资的过程。

产品生命周期理论在一定程度上弥补了垄断优势论和内部化理论的不足，为投资企业进行区位和市场选择提供了一个分析基础。

该理论具有一个很大的特点就是：创造性地把时间概念引入到比较分析中，把比较优势研究从静态发展到动态，从流通领域发展到生产领域，较好地解释了某一产品的境外生产最终是怎样替代该产品出口的。

它还揭示了FDI的动因和基础不仅取决于企业拥有的特殊优势，而且还取决于企业在特定东道国所能获得的区位优势。

(3) 小岛清的互补模型日本一桥大学的小岛清（Kiyoshi Koiiman）教授是第一个对蒙代尔的贸易与投资替代模型提出挑战的经济学家。

20世纪70年代后期到80年代中期，小岛清发表了国际直接投资和国际贸易方面的大量论著，小岛清强调了国际分工原则的重要作用，并且认为国际分工既能解释国际贸易，也能解释国际直接投资。

因此，国际直接投资和国际贸易可以统一在国际分工原则的基础上。

与蒙代尔不同的是，小岛清把传统模型中的劳动和资本要素用劳动和经营资源来替代，因此国际直接投资已不再是简单的资本流动，而是包括资本、技术、经营管理和人力资本的总体转移。

在此基础上，通过结合日本的实践经验，小岛清认为投资国的对外直接投资应该从本国处于比较劣势的边际产业开始依次进行:相应产业的对外直接投资与技术差距越小，技术就越容易被东道国所吸收和普及，进而就可以把东道国的潜在的比较优势挖掘出来，同时投资国可以集中精力创造开发新的技术和比较优势，从而使两国之间的比较成本的差距扩大，为更大规模的贸易创造良好的条件。

由此可见，国际直接投资并不是对国际贸易的简单替代，而是存在着一定程度上的互补关系。

在许多情况下，国际直接投资也可以创造和扩大对外贸易。

(4) 帕特瑞的国际直接投资的动机差异理论美国经济学家帕特瑞(P.Patrie)的研究表明，由于激发直接投资的动机不同，贸易与投资的关系也不同。

帕特瑞根据投资的不同动机，将国际直接投资划分为三类:市场导向型直接投资(Market-Oriented FDI)，生产导向型直接投资(Production-Oriented FDI)，贸易促进型直接投资(Trade-Facilitating FDI)。

帕特瑞在对大量数据进行研究后发现，在这些源于不同投资动机的直接投资形式中，只有市场导向型直接投资容易成为贸易的替代，而生产导向型和贸易促进型直接投资则一般可以增加投资国和受资国之间的国际贸易。

高水平的贸易保护壁垒最有可能导致以逃避关税或占领本地市场为目标的直接投资的涌入。

生产导向型和贸易促进型直接投资则会增加投资国和东道国之间的国际贸易。

因此得出：由于激发直接投资的动机不同，贸易与投资的关系也不同，替代贸易的投资仅是直接投资中的部分现象。

(5) 理论评述早期的有关FDI与国际贸易的理论研究是相互独立的，这种传统的孤立地研究国际贸易和国际直接投资的做法，导致了两者政策在制定时经常顾此失彼。

为适应各国贸易投资形势发展的需要，蒙代尔、费农、小岛清、帕特瑞都把FDI同国际贸易结合起来，从不同的层面分别阐述了FDI与国际贸易的互相替代的关系，互相补充促进和互相融合的关系，为各国贸易和投资政策的制定提供了理论依据。

如前所述对国际贸易与国际直接投资关系的研究，本文认为，蒙代尔的研究是基础，他的替代模型揭示了国际贸易与国际直接投资密切相关的关系。

费农的分析是开创性的，使得将国际贸易理论与国际直接投资理论纳入一个统一的分析框架成为可能。

小岛清的互补模型为发展中国家利用外资，扩大贸易进而促进经济增长，提供了理论依据。

其他研究都从不同角度对蒙代尔和小岛清的研究进行了有益补充，使国际贸易与国际直接投资的各种关系从总体上日趋完整。

1.2.2国外有关FDI与国际贸易关系的实证研究20世纪80年代以来，FDI与国际贸易的实证研究取得了突破性的进展。

Lipsey和Weiss (1981)、Hufbauer(1994)、Cramham (1996)等的研究结果表明，战后的资本流动，尤其是FDI的迅速增加，并没有影响到国际贸易的发展；相反，大量的经验统计显示：贸易与直接投资是互相促进、互相补充的。

Lipsey和Weiss(1981)对20世纪70年代美国跨国企业在发展中国家所设立的子公司的生产和出口行为的研究发现，美国的对外直接投资对同行业的国际贸易更多显示的是正面的积极影响。

其他学者对日本、德国等国的经验验证也得出类似结论。

也有学者深入到公司水平上，分析了FDI与贸易之间的关系，发现二者之间具有正相关的关系，但在最终产品上却没有发现显著的相关关系。

Blonigen(2001)深入到产品层次进行了分析，发现贸易和FDI之间既有替代也有互补的关系，而且替代效应的发生不是逐步的，而是短时间急剧变化的。

Goldberg 和Klein(1998)研究了日本和美国的FDI对拉美国家和东南亚国家进出口的影响。

他们发现资本流动与双边贸易之间存在互补性。

特别在亚洲国家，日本对东南亚国家的FDI显著地增加了双边进口和出口。