内审前的培训资料
内审员培训资料PPT课件
⑺. 确认已具备审核组所需要的资源和设施；
⑻. 确认相关保密事宜；
质量管理体系
内审员培训㈠
内部审核流程
巢湖云海 质量科 刘明 2018.09.15
内容目录 一. 审核概论 二. 审核准备 三. 审核实施 四. 审核报告 五. 审核跟踪
一. 审核概论
1. 审核前掌握的相关知识：
开展审核前需要掌握以下相关知识： •ISO 9001:2015 质量管理体系 要求
•IATF 16949:2016 质量管理体系-汽车生产件及相关服务件组织
③. 工作经验；
④. 组织能力、整体判断能力。
⑶. 审核组成员需要满足以下：
①. 审核资格；
②. 规、质量/环境/职业健康安全)
④. 工作协调能力；
⑤. 为受审部门所接受。
4
二. 审核准备
2. 编制审核计划： ⑴. 审核目的：分为第三方审核(准备)、外部检查(准备)、 调查内部重大不符合的原因(内部管理)、定期审核 (检查体系运行的符合性和有效性)这四个目的。 ⑵. 审核准则和引用文件； ⑶. 审核范围：包括受审核的组织和职能部门及过程，可以是全公 司、某一个或者几个部门、标准的部分条款要求和 公司全部质量/环境/职业健康安全管理体系要求这 四个范围中的任意一个范围。 ⑷. 审核日期和地点； ⑸. 审核活动预期的时间和期限，包括与受审核方管理层的首次会
5
一. 审核概论
2. 审核的定义： •审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核 准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 •内部审核（第一方审核）：用于内部目的，由组织自己或以组织的 名义进行，可作为组织自我合格声明的基础。 •外部审核： 第二方审核：由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以 相关方名义进行 第三方审核：由外部独立的组织（如认证机构）进行。这类 组织提供符合要求的认证或注册。
内审员培训资料课件
检查证据
根据收集的信息，对照审 核准则进行检查，确认是 否符合要求。
记录审核结果
对检查过程中发现的问题 和不符合项进行记录，为 后续的审核报告提供依据 。
审核报告和跟踪
撰写审核报告
根据记录的审核结果，编 写详细的审核报告，包括 问题描述、原因分析、改 进建议等。
持续改进意识还体现在内审员不断学习和掌握新 的知识和技能，以适应不断变化的市场和行业环 境。
详细描述：内审员应关注组织运营的各个方面， 发现存在的问题和改进空间，提出改进建议并跟 踪改进效果。他们需要具备前瞻性思维，预测潜 在问题和风险，提前采取措施避免问题发生。
内审员应鼓励团队成员积极参与持续改进，创造 良好的改进氛围，推动整个组织形成持续改进的 文化。
效性。
审核的范围和目标
审核的范围包括管理体系的所有 方面和过程，目标是通过验证管 理体系的有效性和符合性来提高
组织的管理绩效。
审核的准则
审核的准则包括适用的法律、法 规、标准和其他要求等。
审核技巧和方法
审核方法
包括抽样、检查、观察、询问等。
审核技巧
如提问、观察、分析等。
审核计划和报告
制定审核计划，编写审核报告，提出改进建议等 。
跟踪改进
对审核报告中提出的问题 和建议进行跟踪，确保相 关责任部门采取改进措施 并取得实效。
定期评估
定期对内部审核工作进行 评估，总结经验教训，持 续优化内部审核体系。
内审员能力提升
04
持续改进意识
总结词：具备持续改进意识是内审员的核心素质 之一，它要求内审员不断寻求改进机会，推动组 织持续改进。
详细描述：内审员需要具备 良好的口头和书面表达能力 ，能够清晰地传达审计发现 和建议。他们需要善于倾听 和理解各方意见，以便更好 地协调和解决问题。
ISO9001质量管理体系内审员培训资料
目录一、体系审核具体内容 (1)二、质量体系审核的分类 (2)三、质量体系审核的目的 (2)四、质量体系审核的依据 (4)五、质量体系审核的时机和次数 (5)六、质量体系审核的一般程序 (6)七、如何组建审核组 (6)八、审核前收集相关的文件 (7)九、编制审核计划 (7)十、如何编写检查表 (8)十一、审核的路径和方法 (9)十二、审核过程中应注意事项 (10)十三、客观证据 (11)十四、不合格项的确定和不合格报告的编写 (11)十五、纠正措施 (12)十六、审核后的总结工作 (12)一、体系审核具体内容＜一＞质量体系审核的含意确定质量体系的活动和其有关结果是否符合有关标准或文件﹔质量体系文件中的各规定是否得到有效的贯彻并适合于达到质量目标的系统的独立的审查。
＜二＞质量体系审核的特点就审核的内容来说是其“符合性”“有效性”和“适合性”，就审核的方式来说是其“系统性”和“独立性”。
＜三＞质量体系审核的两个阶段１、文件审核阶段主要是对质量体系文件----如质量手册及各种体系程序文件是否符合预定标准或合同的要求所进行的审核，这种审核有时也称为符合性审核，这也是“符合性”的含意。
２、现场审核阶段主要对实际的质量体系活动是否与质量保证标准、质量手册或程序文件的规定相一致进行审核，对其是否得到有效的实施进行审核，这也是“有效性”的含意。
对现场审核结果的分析中应对质量体系活动是否适合于达到制定的质量目标进行评价，如果体系实施的结果不能达到质量目标，就要研究其原因，如果质量目标是现实的，是可以达到的，则应研究实施时是否不会有效，或是程序文件制定不完善等等因素。
这也是“适合性”的含意。
总体来说，质量体系审核主要是对被审核的体系文件是否规定得符合质量标准或约定的文件＜合同＞、实施是否符合规定、实施结果是否能达到质量目标作一番检查。
因此首先要求被审核的体系是正规的、文件化的体系；其次要求这些文件能真正的得到实施，而且能收到实际的效果。
内部审核培训培训资料
审核体系(tǐxì)
安排内审应考虑
◆规划体系(tǐxì) ◆过程
◆活动的重要性 ◆活动的状况
◆输入和输
◆先前审核的结果
出
(jiē guǒ)
◆控制
◆ 最小化干扰
◆顺序
四个阶段－◆时职间员的都分在配
◆相互作用 ◆审核准备 40%
◆准备计划
◆执行审核 ◆报告结果
40% 10%
◆跟踪审核
10%
第二十一页，共54页。
◆审核提的供范改围：进指(“gǎ某ij一ìn给)机定审核的深量度和广度”，是通过诸 如场会所活动和过程等因素有关的用◆语出对现审核质的量深问度和题界限加 ◆ 以表符述的合。法审核规范要围求需考虑的因素:删减的合理性，涉及产品、
◆为了认证 过程或服务的类别，组织机构设置以及与产品相关的法律规。 第十四页，共54页。
审核的人员。内审员的基本要求
◆从事三年以上质量管理或产品检验管理工作。 ◆具有一定的组织管理和综合评价能力。 ◆需接受具有内审员培训资格机构或具有内审员培训资格的人员 的培训。 ◆遵纪守法﹐坚持原则﹐实事求是﹐作风正派。
第四页，共54页。
第2章:审核员--内审员在组织(zǔzhī) 内的作用
●对管理体系的运行起监督作用﹔
◆组长主持会议
第二十二页，共54页。
第4章：内部审核(shěnhé) -初始会议议程
◆签到 ◆介绍小组成员 ◆介绍审核目的/范围/
准则 ◆介绍审核方法 ◆解释抽样(chōu yànɡ)
方式 ◆保密声明 ◆报告方式
◆不合格分级 ◆不合格处理方式
(fāngshì) ◆确定陪审人员 ◆安全要求 ◆征询有否问题
第十五页，共54页。
第3章:审核
内审员培训资料(最佳)
内审员培训教材前言一、自我介绍（公司概况、职业、履历、专业、喜好及这堂课的目的）二、课堂要求（电话、走动、吸烟、录像、安全）三、分组（公司内10个、公司间6个、名册）四、各公司一个代表介绍（公司名称、发展历程、姓名、职业、履历、专业、喜好、这堂课的目的）课堂安排1.考核制度2.日程表（一般情形下）第一天AM 09：00---09：30 自我介绍AM 09：30----10：30 ISO9001：2000复习AM 10：40----12：00 审核的种类、概论及策划PM 13：00----17：00 审核的策划及准备第二天AM09：00-09：30审核的实施、总结及问题纠正PM13：00-15：00 审核员要求PM15：10-17：00 理论考试ISO9001：2000标准的理解（概要）1.ISO9001:2000版标准文件化要求（4.2.1）建立文件化的质量体系，质量手册、质量体系程序及作业指导书等。
2.文件的控制（4.2.3）通过适当的方法管理组织内部及外部与质量体系有关的文件与资料（文件的审批、分发、变更及回收等），以防止误用。
3. 质量记录（4.2.4）规范化质量记录的标识、收集、编目、查阅、归档、储存、保管和处理。
4. 管理职责（5.）明确质量方针、质量目标并进行落实。
为质量方针的达成赋予必须的资源：组织框架及合适的人员、管理代表及其他。
建立以顾客为中心的承诺。
进行适当的质量体系策划。
定期的管理评审，确保质量体系的持续有效。
5.人力资源（6.2）明确各级人员的资格及培训需求，必要时并实施培训，确保其拥有足够的知识和技能完成其负责的工作。
6.设施与工作环境（6.3/6.4）选择适当的设施与工作环境，并适当对其进行控制，以确保对产品的提供给予支持。
7.质量策划（7.1）进行产品的质量策划。
8.与顾客有关的过程（7.2）对客户提出的服务要求，进行商议、评估及确认，保证明了客户的期望及确信本组织能满足客户和法律法规的要求。
内审技巧(内审员培训课件资料)
案例四：某公司生产流程审计案例
总结词
生产流程审计关注生产过程中的质量控制、 安全和效率。
详细描述
该案例对某公司的生产流程进行审计，检查 生产过程中的质量控制、安全和效率等方面 是否存在问题。审计过程中对生产计划、工 艺流程、设备维护和安全措施等进行了全面 审查，以确保生产流程的合规性和效率性。 同时，审计结果也为公司管理层提供了改进 生产流程的建议和措施。
内审技巧(内审员培训课 件资料)
目 录
• 内审概述 • 内审员的角色与职责 • 内审技巧与方法 • 内审案例分析 • 内审发展趋势与展望
内审概述
01
内审的定义与目的
定义
内审是一种对组织的管理体系、 过程和产品进行客观、系统的评 估和验证，以确保其符合规定要 求的活动。
目的
通过内审，发现管理体系、过程 和产品存在的问题和不足，提出 改进建议，促进组织持续改进和 提高管理水平。
内审员的职责与工作范围
职责
内审员负责对组织的各项活动进行审查和评估，以确保其符合法律法规、行业标 准和组织内部政策的要求。
工作范围
内审员的工作范围涵盖了组织的各个领域，包括财务、人力资源、采购、生产、 销售等。
内审员的工作态度与能力
工作态度
内审员应保持客观、公正、独立的态度，不受任何外部干扰 和压力的影响，始终以组织的利益为出发点。
评估问题的严重性和影 响范围，为后续整改提
供依据。
提出整改建议
针对识别出的问题，提 出切实可行的整改措施
和建议。
跟踪整改落实
监督整改措施的执行情 况，确保问题得到有效
解决。
审计报告的撰写与汇报
01
02
03
04
体系内审员培训内容
体系内审员培训内容一、内部审计基础知识1. 内部审计的概念：内部审计是企业自查评价的工具，用来持续确保企业内部控制的有效和合规，以及协助管理层准确完成业务目标的过程。
2. 内部审计的方法：内部审计应包括审计规划、结论性建议和证据收集的过程，以及审计总结报告等。
3. 内部审计的作用：内部审计能够发现风险，减少企业因为控制缺失而闯出的风险，改善内部控制，提高业务绩效，确保法律法规的遵守，及时发现错误，增加资源的效率利用。
4. 内部审计的原则：内部审计需要符合独立性、诚实客观、可靠性、合法合规、及时效率等5个原则。
二、审计准则及技术知识1. 重要审计流程：内部审计应当建立一个严谨认真的审计流程，包括审计计划、证据收集、访谈、建议性意见和实施跟踪等。
2. 理解和识别企业风险：企业内部审计人员要熟悉企业不同业务环节的风险，识别这些风险所存在的方向和程度，并挖掘其起因及影响，有效控制或解决这些风险。
3. 内部审计的技术：针对不同的内部审计核查项目，应有效地掌握审计、数据处理、调查分析、假设推断等技术，以有效识别企业的管理问题和风险。
4. 文书技巧：内部审计人员要掌握文书写作技巧，包括文书结构、书写格式、公式使用、信息组织和叙述技巧等。
三、内部审计工具1. 风险控制审计：内部审计把审计实施集中到企业的重要控制环节，以促进控制设计、实施和管理，对增强企业控制水平起到重要作用。
2. 监督审计：监督审计是通过检查管理层的实施情况、结果和及时处理情况，以评估管理层的能力、采取的行动有效性，结果呈现及处理等各方面，以检验管理有效性。
3. 众多实践：内部审计应当充分考虑企业特定情况，拟制合理实践方案，以促进审计质量更高，企业管理更有效。
四、审计沟通技能1. 沟通技巧：内部审计人员在与管理层或者不同岗位人员进行沟通时，要注意语言礼仪，采取清晰、客观、有说服力的表达方式，更好地交流审计思想。
2. 抗压性：内部审计人员在企业内部沟通过程中，需要具备一定的抗压能力，能够在批评和尴尬的环境中保持冷静，以便保障审计目标，同时实现沟通过程的顺利进行。
内部审核培训教材珍藏版实战素材内审员必看
第一单元内部审核说明1定义：独立并系统化之查验，以决定其活动与相关结果是否符合规划之准则，以确保品质/环境管理系统执行之有效性，适切性，符合性。
2目的：2.1、评估品质/环境系统是否符合规定要求；2.2、评估品质/环境系统是否符合品质目标；2.3、提升受审核单位品质改善及矫正措施，确保品质/环境管理系统之有效性，适切性；2.4、以客观的方法，取得品质/环境管理绩效的事实信息，不在查受审者之绩效，查错误，责任归属，调查问题，内部审核重点在取得证据。
3范围对象：内部品质/环境管理系统或流程、产品或服务，但不含＜供货商＞：3.1、组织结构；3.2、行政及作业程序；3.3、人员、设备及物料资源；3.4、作业场所，作业步骤及制程工序；3.5、正在生产的项目（以了解相关要求被执行的程度）；3.6、文书档案、报告、记录之保存。
4执行之频率：可自行决定，通常视如下情况考量：2.1、法律法规的要求；2.2、显著变化：组织、管理、政策、技朮、品质/环境系统（改变）；2.3、近期审核的结果（情况不好时）；2.4、计划性定期举行。
5相关文件：ISO19011：2002品质和环境体系审核指南。
第二单元内部审核组织要素1、审核小组之成员：审核召集人、主任审核员（审核组长）、审核员2、成员资格：2.1、已接受内部审核之教育训练；2.2、ISO9001/ISO14001之认知与能力；2.3、具专业知识。
3、内审员应具备的条件：3.1、胸襟开阔，慎思熟虑；3.2、具良好的判断力，分析技巧；3.3、具良好人际关系及沟通能力；3.4、能控制审核过程，遭遇问题时，运用适当的外交手段；3.5、具备良好的ISO9001/ISO14001条文理解力与公司程序文件之熟悉了解；3.6、保持独立，公平、公正、公开之原则。
4、审核人员之独立性：审核人员应由与受审单位无直接责任之人员担任，但以与该单位在工作上合作之相关人员从事1为佳。
5、 审核之形式：5.1、 内部审核（Internal Audit/First Party Assessment ）＜第一审核方＞内部审核是由组织或部门内针对运行体系，规范，人员及设备的一种自我管理审核；5.2、 外部审核（Exterior Audit /Second Party Assessment ）＜第二审核方＞外部审核是由组织针对其外包商或供货商的运行体系，规范、人员及设备的一种管理审核；5.3、 认正审核（Third Part Assessment ）＜第三审核方＞认证审核是由某一组织以付费方式向发证机械申请之审核，其目的在于通过某一国家或国际的品质/环境系统要求。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
现场审核检查
•提问与倾听
尽量不要脱离检查表
追查到必要的深度
检 查 方 法
•现场查阅相关文件 •现场观察 •现场查阅记录 •现场实施验证
现场查阅相关文件 事 项
•不要完全脱离检查表 •要透过问题现象寻找客观证据 •当发现不合格时，要追查到必要深度 •与被审核方负责人共同确认事实 •始终保持客观、公正、严谨和礼貌
•属于一般不符合项
事实描述： 报告描述 上午，在生产现场，审核员发现有员工正在进行非正常工艺的 April.09 操作，经询问， 是在进行返工。但现场未能获得该批返工产品的任何信 April.09上午，在生产现场，审核员发现有员工正在进行 332的裂纹返 息。包括返工工作定单，以及返工指引。 工，现场未能获得该批返工产品的任何信息，包括数量，批次号等，以 及返工所参考的返工指引。 •不符合TS16949标准之 8.3.2 返工产品的控制 •属于一般不符合项 事实描述： 报告描述 下午，在维修办公室，审核员抽检其中一款模具的生产使用登 April.09 记情况，维修人员并未查找到相关记录。亦没有其他形式的记录与跟踪。 April.08，在维修办公室，审核员抽检039模具产量记录表，维修人员 并未提供相关记录，亦没有其他形式的记录或跟踪对模具的产量进行跟 踪。程序要求对模具产量进行跟踪，生产数量 30万片左右，对模具进行 •不符合TS16949标准之7.5.1.5 生产工装的管理 检验，生产数量60万片左右，要验证模具是否需要进行大修或报废。 •属于一般不符合项
首次会议议程
1.参加人员签到
2.审核总组长讲话
• 审核目的，范围，依据 • 介绍审核小组及计划 • 严明审核纪律
3.管理者代表/总经理致词 4.内部审核前简短说明(30分钟) 5.首次会议结束
1，审核目的：评价ISO/TS16949质量管理体系的符合性及有效性 2，审核范围：与ISO/TS16949质量管理体系相关的所有部门及所有班次 3，审核依据：ISO/TS16949质量管理体系标准/质量手册及各层管理程序/法律法规
4，介绍审核小组及计划： 详细审核安小组排及计划已经发送大家知晓，以下注意事项请大家配合：
A) 审核期间审核员除了参加审核工作外，仍附带有自己日常工作业务，请合理安排好 自己的本职工作。 B) 审核期间审核员除审核其他部门外，还要被审核，时间冲突经常发生，望各位能够 事先协调安排好审核与被审核的时间。 C) 审核过程中如果出现无法协调的事情，及时与被审核部门经理或审核组长联系 5，审核纪律： A) 各位审核员严格遵守审核纪律——不迟到不早退不无故旷审。 B) 各位审核小组长具有绝对的领导权，审核员要服从审核小组长的安排。 C) 审核组长会定期不定期对各组审核的进度及现场进行跟踪确认。 D) 审核完毕之后各审核小组集中对当天的审核结果进行汇总。 E) 审核小组长记录审核员的考勤状态，末次会议进行汇报。
现场观察及验证
沟 通 技 巧
•让受审人员放松
•审核员要及时反馈 •善于感受对方的反应 •注意气氛的调节和把握
注意气氛调节和把握
审核方与被审核方 共同确认审核结果
保持客观公正 礼貌
杜绝攻击型语言
提 问 技 巧
•开放式提问，如，怎么做？ •封闭式提问，如，是不是？ •澄清式提问，如，这样做的吗？ •假设式提问，如，若这样结果如何？
Honeywell (GZ) Friction material 体系文件架构
1 2 3
质量手册 (QM) 程序文件 (QAP) 作业指导书 (WKI)
满足其顾客要求
必须得到管理者的全面支持：
•作为管理者介入质量管理的一种手段
表格记录 (WKI)
4
•审核结果须经管理者评审，不符合项须由管理者组织纠正及纠正措施活 动 •没有管理者支持，就不能顺利开展，也不会产生效果
内部审核的特点 ：
内部审核局限性 ，体现如下：
•审核在短时间内完成，不能跟踪全过程 •审核主要涉及体系运行的主要部门，不能面面俱到 •审核只能检查到相对代表性的人和事 •审核只能抽检，具有一定风险
既然有这么多 局限性，那还 用进行…？…
答案是一定的。 任何事物都具有两面性，如果正面 效果占优势，毫无疑问是要推行的。
审核证据：
审核证据的存在形式： 记录形式、口头陈述、看到的实际操作、文件形式、实物
查阅文件、记录
不符合项：
不 符 合 原 因 不 符 合 类 型
望 闻 问 切
与受审者的谈话
审 核 证 据
现场审核观察到的现象
审核员或他人测量的结果
•体系性不符合：体系文件与TS16949标准或法规、合同要求等不符
•实施性不符合：未按质量管理体系文件规定执行，说、写、做不一致
不符合项报告：
•发生时间
事 实 描 述 不 符 合 事 实 描 述 要 点
•发生地点 •关联人员 •事实呈现的现象 •事实产生的证据 •力求具体：如事情发生何地、何时、何人执行此事或在场、发生了何现象， 以及有些关键性的图号、文件或记录编号等。简明扼要，具体清晰但不啰嗦 •不合格问题的性质要直接点明：如未经上岗就操作造成报废，错误地使用了 状态标示，没有书面操作程序造成质量波动等 •违反标准或手册、程序等的具体条款应力求判得确切：如判得不确切，纠正 措施的方向就会产生偏差
事实描述：
报告描述 上午，在质量部查看客户投诉及反馈信息，对方拿出的客户投 April.08 诉信息汇总表，其上显示同一投诉在连续半年内发生过 3次，而每次均采 April.08，在质量部办公室，审核员对09年度的客户投诉信息审查。 取扣奖金及教育的方法，未能收到避免再发效果。 发现对于同一个客户中山日信，类似混装投诉在半年内发生了3次，三
不符合项的处理及跟踪 •审核员开立的不符合项，各部门经部门内部分析讨论后，及时提出纠正措施，预防措施——1W内
事实描述： April.07 报告描述 上午，在生产车间审核员发现工作订单上面有一生产参数用钢 笔作了修改，并附有制造工程师的签名。操作员说，此参数是关键参数， April.07，在烧失现场，审核员对现场正在加工的批号为1004037的 参数的修改有助于产品性能的改善。审核员继续了解发现，针对这样的变 221441601产品的工作订单进行审查。发现烧失量的范围用钢笔在工 动并没有相关的评审记录或者临时文件支持。 作订单上进行了修改，由1.0~2.0g修改为0.5~1.5g。旁边签有质量 •不符合 TS16949 标准之7.3.7 (设计和开发更改的控制) 工程师 Michael Li的名字。经过进一步确认，此变更没有临时文件或者 工艺文件支持。 •属于一般不符合项 事实描述： April.07 报告描述 下午，在生产车间审核员发现工作订单上面的制造参数为 80±5 ℃ ，但实际测量的结果为71 ℃ 。 April.07，在压制现场，审核员对现场正在加工的批号为1004023的 221433201产品，压制温度进行现场确认。模具侧面及底部的实测温 度分别为71 ℃ 和75 ℃ 。工作订单内规定模具侧面及底部的温度范围 为 80±5 ℃ 。模具侧面温度与规定的温度范围不相符。 •不符合 TS16949 标准之7.5.1 (生产和服务提供的控制) •属于一般不符合项
根据上述情景，请回答下列问题 (对的打“V”，错的打“X”,不清楚的打“?”)
•1.陈董对于类似赌博行为的问题，常在口头上提醒大家注意 •2.其中有一位江大宏是经理高和夫的义弟 •3.昨天晚上七点过后，三个员工在更衣室玩纸牌 •4.工作守则中明文规定禁止公司內的赌博行为 •5.高和夫经理在工作方面要求严格是很有名的 •6.三个员工是在工作时间之外玩纸牌 •7.高和夫并不在玩纸牌的现场 •8.陈董事长是偶然发现三个男的在玩纸牌 •9.并不是总经理发现玩纸牌 •10.这则情报为“有一个男的发现玩牌”
3分钟时间 共享答案
A B C D E 正确答案
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
? V 想 ? 知 道 X 参 ? 考 答 ? 案 ? 吗 ? ? ?
祝大家审核愉快！
•效果性不符合：有按质量管理体系文件规定执行，但效果缺乏有效性 严 重 不 符 合 一 般 不 符 合 •TS16949体系过程或条款要求缺失 •任何有可能导致不合格产品交付的不合格/多个相同的一般不符合
•审核员根据经验判定很有可能导致TS16949体系实效或严重降低产品和过程能力的不合 格
•孤立的人为错误，造成的影响不太严重 •文件偶尔未被遵守，造成的后果不太严重 •对体系不会产生重要影响的不合格
外部审核主要目的在于评价
内部审核主要目的在于发现问题并致力于改进
质量体系审核的特点 ：
质量管理体系必须满足以下要求 ：
必须具有完整的质量管理体系文件 文件控制、文件更新应符合标准的要求 实际行动与书面文件或非书面承诺应一致，即说、写、做一致 其运行情况应有可追溯的记录和相关证据 必须满足相关的法律法规要求
•审核具有一定的主观性
他以前帮过我， 关系不错，挣一 只眼闭一支眼吧。
开展内部审核难度比外部审核高：
•内部审核员面对自己的同事，难以产生权威效应
被审核对象是老板 怎么办？
•内部审核员也要成为质量改进的一员
•管理者支持往往因各种原因而打折扣
•审核结果直接涉及到每个员工或中层管理的荣誉和其他利益，抗争常常产生 •建立职业化的内部审核员队伍比较困难
1分钟时间 仔细阅读 小练习
昨天七点过后，陈董事长在第一会议室开完会，回办公室的 路途上偶然看见三个员工在更衣室玩牌。其中一人名叫江大 宏，是绰号“阎王爷”经理高和夫的义弟。工作守则中虽无 特别规定禁止公司內的赌博行为，但是总经理对于类似问题， 经常在口头上不厌其烦的提醒大家注意。
3分钟时间 仔细判断
内部审核前的简短说明
质量部 QMS
体系审核：
即指质量管理体系审核