浅析保险公司内控合规管理工作
保险公司工作总结及工作计划风险内控与合规
保险公司工作总结及工作计划风险内控与合规保险公司的工作总结：在过去的一年中，我在保险公司担任内控与合规岗位的工作。
在这个岗位上，我主要负责制定和实施公司的内控与合规政策，并监督员工遵守相关法规和规定。
通过我的努力，公司在内控和合规方面取得了一定的成绩。
在内控方面，我建立了一套完整的内部控制体系，包括风险评估、控制措施、监督和反馈等环节。
通过不断的改进和完善，我们的内控体系已经达到了较高的水平，并通过了公司内部和外部的审计。
我们的内控机制有效地防止了潜在的风险，保护了公司的资产和利益。
在合规方面，我积极推动公司员工遵守相关法规和规定。
我制定了一系列的规章制度，包括反腐败政策、内部交易管理制度等，并通过培训和宣传活动向员工传达了合规的重要性和必要性。
同时，我也定期组织内部和外部的合规检查，确保公司的业务活动符合监管要求。
除了内控和合规方面的工作，我还参与了公司的风险管理工作。
在这方面，我主要负责评估和管理公司的风险暴露，并提出相关的风险控制措施。
通过我的努力，公司的风险暴露得到了有效的控制，保持了良好的偿付能力和盈利能力。
在工作计划方面，我将继续加强公司的内控和合规工作。
首先，我将完善内部控制体系，进一步提高公司的内控水平。
其次，我将加强对员工的培训和监督，确保公司员工遵守相关法规和规定。
另外，我还将继续参与公司的风险管理，不断提升公司的风险控制能力。
然而，在工作计划中存在一些潜在的风险。
首先，由于保险公司的业务范围广泛，内控和合规工作面临的风险也非常多样化。
我需要对不同领域的风险有一个全面的认识，并采取相应的措施进行控制。
其次，由于保险行业的法规和政策不断变化，我需要不断学习和了解最新的法规要求，及时更新我们的内控和合规政策。
此外，保险公司的业务活动涉及到大量的数据和信息，保护数据安全也是一个重要的风险。
我需要加强对数据安全的管理和保护，防止数据泄露和滥用。
在总结和规划工作时，我要不断总结经验，找出工作中存在的不足和问题，并采取措施进行改进。
保险内控合规盘点工作报告
保险内控合规盘点工作报告摘要：本报告旨在对我司保险内控合规工作进行全面盘点和评估。
本次盘点工作主要包括内控制度建设、风险管理和合规监督等方面的内容。
通过全面梳理和检查，本报告总结了存在的问题和改进的建议，以便提升我司的保险内控合规水平。
一、内控制度建设在内控制度建设方面，我司积极制定和完善了一系列的制度文件，涵盖了风险管理、内部审计、合规监督等方面的内容。
同时，我司建立了内控责任制度，明确了各部门的职责和权限。
内控制度建设进展顺利，为保障我司的风险控制和合规运作提供了有力保障。
二、风险管理风险管理是保险公司内控体系的核心部分。
在风险管理方面，我司注重风险的识别、评估和控制。
通过定期的风险评估和监测，我司及时掌握了风险的态势，并采取了相应的风险管理措施。
此外，我司还建立了风险管理信息系统，方便各部门间的风险信息共享和沟通。
在风险管理方面，我司相对较为成熟，但仍存在一些问题，需要进一步改进。
三、合规监督合规监督是保险公司内控合规的重要环节。
我司高度重视合规监督工作，建立了一套完善的内部合规监督机制。
包括设立合规监督部门，定期开展内部合规审计和检查，组织培训合规人员等。
同时，我司严格遵守相关法律法规，加强内外部的合规沟通。
在合规监督方面，我司已取得一定的成效，但也存在一些薄弱环节，需要加强。
四、存在的问题与改进建议在本次盘点工作中，我们发现了一些问题。
首先，内控制度的落实不够到位，部分制度未能得到有效执行。
其次，风险管理中存在一些盲点，如某些风险未能及时识别和控制。
此外，在合规监督中，合规人员的专业能力需要进一步提升。
针对上述问题，我们提出以下改进建议：加强内控制度的宣贯和执行监督；完善风险管理体系，提高风险的预测和识别能力；加强合规人员的培训和专业能力提升。
五、总结通过本次盘点工作，我们对我司的保险内控合规情况有了全面的了解。
总体来说，我司在保险内控合规方面取得了一定成绩，但仍存在改进的空间。
我们将结合本报告的问题和建议，进一步加强内控制度建设、风险管理和合规监督，以提升我司的保险内控合规水平。
保险公司内控管理工作报告_保险公司管理工作报告
保险公司内控管理工作报告_保险公司管理工作报告一、总体情况保险公司内控管理工作是保险公司经营管理的重要组成部分，是保险公司提高风险管理能力、促进健康发展的必然要求。
公司十分重视内控管理工作，不断强化内控理念，完善内控机制，加强内控措施，不断提高内控水平。
二、内控管理工作的主要内容1. 内控管理制度建设公司建立了完善的内控管理制度，包括内控制度、内控流程和内控规范等。
制定了内控管理实施细则和流程文件，明确了各岗位的职责和权利，保障了内控管理的有效落实。
2. 风险管理公司建立了风险管理框架，包括风险识别、评估、监控和应对措施。
不断加强对各类风险的监控，保护公司的财产安全，保障公司的正常经营。
3. 内部审计公司设立了内部审计部门，加强对公司各项业务的内部审计工作，及时发现和解决存在的问题，提高公司的经营效率和管理水平。
4. 内部管理公司加强对各个部门的内部管理，通过加强业务流程管理、财务管理和人力资源管理等工作，提高公司的整体经营效益。
5. 投资管理公司不断优化投资管理流程，加强对投资操作的内部管理和风险控制，提高资金的安全性和效益。
1. 内控管理制度不断完善，管理制度的科学性和有效性得到提高，全员内控意识不断增强，保障了公司的正常运营和发展。
2. 风险管理制度得到落实，公司风险管理水平得到提高，避免了大量的风险损失。
3. 内部审计工作得到加强，发现了大量的违规违纪行为，为公司的规范经营提供了强有力的保障。
4. 内部管理工作得到加强，提高了公司的运营效率，降低了成本开支，提高了整体利润水平。
5. 投资管理工作得到加强，资金使用的安全性得到提高，投资效益得到了提升。
四、存在的问题及建议1. 公司内控管理工作仍存在一定薄弱环节，内控管理体系有待进一步完善，建议继续加强内控管理体系建设，不断提高内控管理水平。
2. 风险管理工作还存在一定的盲点，建议进一步加强风险管控，建立风险管理长效机制，加强风险管理研究和应对能力。
浅析保险公司合规管理
保险公司的合规管理近年来，保监会不断加大对保险市场的监管力度，但违法违规行为仍屡禁不止。
违规企业在受到各种行政处罚的同时，也给公司带来直接的经济损失，并且对整个保险行业的声誉也造成很坏的影响。
实践证明，仅有外部的监管是远远不够的，必须在保险公司内部建立一套有效的合规风险管理机制，培育良好的合规意识，真正做到主动合规，才能确保整个保险市场的规范和有序。
为此，2006年1月5日，中国保监会在《关于规范保险公司治理结构的指导意见（试行）》中首次提出：保险公司董事会除履行法律法规和公司章程所赋予的职责外，还应对“合规”、“内控”和“风险”负最终责任。
２００７年９月７日，中国保监会下发了《保险公司合规管理指引》（以下简称《指引》），对合规管理的概念，合规负责人与合规管理部门的设置，董事会、监事会、总经理等各个层面的合规职责，以及合规管理的主要内容等进行了全面、详细的规定。
该《指引》的发布，为保险公司构建全新的合规管理体系提供了明确的政策依据，必将大大促进中国保险业的合规管理工作。
一、合规管理的概念《指引》对“合规”、“合规风险”以及“合规管理”给出了相应的定义，“合规是指保险公司及其员工和营销员的保险经营管理行为应当符合法律法规、监管机构规定、行业自律规则、公司内部管理制度以及诚实守信的道德准则”；“合规风险是指保险公司及其员工和营销员因不合规的保险经营管理行为引发法律责任、监管处罚、财务损失或者声誉损失的风险”；“合规管理是保险公司通过设置合规管理部门或者合规岗位，制定和执行合规政策，开展合规监测和合规培训等措施，预防、识别、评估、报告和应对合规风险的行为”。
根据上述定义，合规中的“合”可以理解为“符合、适合、遵守”，具体包含两层意思：一是要求企业制定的内部规章制度必须符合外部的法律法规、监管规定和行业准则；二是要求企业的经营行为不仅要遵守外部的法律法规、监管规定和行业准则，还要遵守企业内部的各项规章制度。
浅析保险公司企业内部控制问题
浅析保险公司企业内部控制问题改革开放以来，我国经济高速发展，人民生活水平明显提高，但同时也带来了一系列环境问题，对我国今后社会经济的穩定发展构成了潜在威胁。
保险公司要面对激烈的国内竞争，如果保险公司自身没有有效的内部控制，那么不仅会损害自身及其利益相关者的权益，还会在竞争中处于下风，甚至面临被市场淘汰的风险。
标签：保险公司；内部控制；财务报告内部控制是被审计单位为了合理保证财务报告的可靠性、经营的效率和效果以及对法律法规的遵守，由治理层、管理层和其它人员设计和执行的政策和程序。
内部控制是现代企业内部管理的重要组成部分。
当前，我国保险业的发展已经成为宏观经济体中的重要组成部分。
但是，由于我国的保险业起步较晚，增强内部控制对于保险公司的发展尤为关键。
1 保险公司内部控制主要问题1.1 公司治理存在缺陷良好的公司治理结构是促使内部控制有效运行、保证内部控制功能有效发挥的环境和前提，是整个内部控制系统的基石。
保险公司是经营管理风险的主体，为了保证在保险事故发生后有充足的资本给付保险金，必须事先从足够数量的投保人那里筹集足够多的资金。
这些资金的绝大部分就是以准备金形式存在的对于投保人的负债。
1.2 内控制度建设滞后，关键环节管控缺失制度完善是内部控制建设的基础。
在制度建设上，有的寿险公司的内控规章纷繁冗杂，分散于各类文件中，缺少整合性；有的内控制度的建设跟不上行业的发展要求，新保险法规出台后缺乏对应的内控管理制度，甚至内控制度与监管法规相悖；有的内控制度程式化严重，缺乏可操作性。
绝大部分公司的内部控制没有渗透到公司的各项业务过程和各个操作环节，没有覆盖到所有的部门和岗位，许多关键控制点处在控制无效状态，还没有形成一个立体交叉、多角度、全方位的风险预防监控体系。
1.3 内部控制的事先预警作用发挥不足从风险管理而言，事前防范比事后整改要有效的多。
事前风险预警与识别的能力是风险管控中非常重要的一环。
目前，寿险公司的内部控制建设仅限于事后、事中监督，事前的预警和风险防范作用发挥不足。
保险合规内控管理
保险合规内控管理保险，这俩字您肯定不陌生。
但保险合规内控管理，您真的了解吗？咱们先来说说为啥保险得有合规内控管理。
您想想，要是没有规矩，那这保险行业不得乱了套？就好比一辆没刹车的车，在路上横冲直撞，多吓人呐！合规内控管理，那就是给保险这辆大车安上了可靠的刹车和精准的导航。
它能保证保险公司在合法合规的道路上稳稳前行，不跑偏，不出岔子。
比如说，在保险销售环节，要是没有严格的合规内控，那销售人员还不得满嘴跑火车，把保险产品说得天花乱坠，结果到理赔的时候，客户发现根本不是那么回事儿，这得多糟心！这不就跟买东西，卖家说这东西啥都好，结果买回家发现是个残次品一个道理嘛！再说说保险理赔，这可是客户最关心的。
如果没有合规内控管理，那是不是随便啥样的理赔申请都能通过？那保险公司不得亏得底儿掉！反过来，要是卡得太死，该赔的不赔，那保险公司的名声不就臭了？所以啊，得有一套科学合理的合规内控机制，就像一把精准的尺子，该量的量，该放的放。
还有保险资金的运用，那也是个大问题。
要是没有严格的管控，资金乱投，万一亏了，那客户的保障怎么办？这就好比家里过日子，钱得花在刀刃上，不能瞎折腾。
那怎么做好保险合规内控管理呢？首先得有完善的制度，就像盖房子得有牢固的框架一样。
这制度得细，得全，不能有漏洞。
然后呢，得加强人员培训，让每个员工都清楚啥能做，啥不能做。
这就像给士兵上好战前课，知道怎么打仗，怎么不犯错。
还有监督检查，这可不能走过场。
得真查，真管，发现问题及时纠正。
不然，制度就成了摆设，有啥用？总之，保险合规内控管理可不是闹着玩的，它关系到保险公司的生死存亡，也关系到咱老百姓的切身利益。
只有把这一块儿抓好了，保险行业才能健康发展，咱们才能放心地买保险，享受保险带来的保障。
您说是不是这个理儿？。
保险业内控合规管理建设年剖析报告
保险业内控合规管理建设年剖析报告保险业内控合规管理建设年剖析报告【一】尊敬的各位领导、同志们：大家好!时光如水，光阴似箭，充满机遇与挑战的20xx年即将过去。
一年来因为有了上级领导的正确领导，有了公司同仁的关心帮助，第一营销服务部各方面的工作均取得了可喜的成就，有了长足的进步。
看到公司业务蒸蒸日上，我的内心感到无比欣慰和骄傲，因为这其中饱含着我们全体员工辛勤的劳动和汗水，是我们与时俱进，奋发有为精神风貌的体现，也是我们兢兢业业，齐心协力，迎难而上，扎实工作的结果。
在这里我要感谢分公司能够给我这样一个开创事业的机会，可以让我亲身参与和见证一个新的部门的成长，我想一个人只有经过不断努力，不断奋斗，才能克服自身的缺点，才能不断超越自我，实现理想和人生的价值，这些经历对我今后的工作和生活来说都将是宝贵的财富。
现就我自20xx年x月任第一营销服务部经理助理以来所做的在主要工作向大家做一简要陈述，不妥之处请批评指证。
一、深化思想认识，明确职责定位我一直认为，干好工作的前提是不但要对自己的能力有客观的估量，而且对自己的岗位职责也要有相当清醒的认识。
作为一名副职，我给自己的定位是：顾全大局，听服从安排，积极协助正职开展日常工作，此外要充分发挥主观能动性，为业务发展和内控管理出谋划策，同时不断提高自己个人的业务能力。
有了这一明确的定位，在工作中我就完全可以做到有的放矢，张弛有度，全身心的投入。
目前我和张经理的职能分工还不是很明确，下一步还需要再加以细化，这样才能避免出现职能死角，有效提升工作效率。
二、努力学习政治、业务理论，不断提高业务素质和管理水平进入保险公司多年，一直都是在从事机关工作，缺乏管理和一线销售的经验，新的工作岗位又要求我要尽快完成角色转换，能够在以前不太熟悉的领域有所建树。
在实际工作中，其实有很多问题都不是很难解决，但恰恰是知识与经验上的不足使得我只能摸着石头过河，事倍功半。
现代社会是一个快节奏，重能力的社会，稍有不慎就会被淘汰，我必须知耻而后勇，时刻心存危机感。
浅议如何抓好保险公司内控管理
浅议如何抓好保险公司内控管理保险公司内控管理对于保险行业的稳定和风险控制具有重要作用。
下面将从以下几个方面，简要探讨如何抓好保险公司的内控管理。
一、明确内控目标和职责保险公司应明确内控目标，并将其传达给所有员工。
内控目标应包括保险业务合规性、风险管理、资金运作合理性、信息安全等方面。
同时，保险公司应明确各部门的内控职责和责任，确保每个部门清楚自己的职责范围。
二、建立完善的内部控制制度保险公司应根据公司自身特点和业务情况，建立完善的内部控制制度。
包括明确的流程和规范、内部审计制度、风险管理制度等。
制度的建立需要综合考虑公司的规模、结构、业务类型等因素，确保制度科学合理，并适应公司的运营需求。
三、加强内控意识和培训保险公司应加强员工的内控意识，通过培训和教育，提升员工对内控的认知和理解。
培训内容可以包括内控制度的介绍、内部审计的执行方法、风险管理的基本知识等。
同时，还可以组织内控知识竞赛、经验分享等形式，激发员工的研究热情。
四、优化内控工作流程保险公司应优化内控工作流程，提高内控工作的效率和准确性。
可以使用现代化的信息技术手段，提供强大的数据支持和分析能力，帮助管理层及时掌握内控情况。
同时，保险公司还应建立健全的内部报告机制，确保内控问题能够及时上报和处理。
五、持续监督和改进保险公司应建立健全的内控监督和改进机制。
通过定期的内部审计、风险评估等手段，及时发现和解决内控的问题和风险。
同时，还应开展内控管理的经验总结和反思，不断改进和完善内控工作。
综上所述，保险公司内控管理是一项关键的工作，需要从明确目标、制度建设、培训意识、工作流程优化以及持续监督和改进等方面予以重视和加强。
只有在不断提升内控管理水平的基础上，才能更好地保障保险公司的稳定运营和可持续发展。
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浅析保险公司内控合规管理工作由于保险市场与资本市场、货币市场的密切关系，保险公司所需要面临的巨大风险也不言而喻。
这些风险复杂难测，涉及自然灾害、意外事故，且日益受到投资环境、货币政策等风险因素的影响。
因此，我们保险公司应切实研究风险方法的措施与途径，积极防范和化解内部及外部风险。
内部控制是保险公司防范风险的第一道防线，处于基础性地位，因此强化内部控制能力是我们完善内部控制系统的首要任务。
一、内控的内涵及国内保险企业内控现状.（一）什么是内部控制内部控制指的是“企业防止舞弊的工具”①。
《独立审计具体准则第9号一内部控制与审计风险》中对内部控制作了定义：“本准则所称内部控制．是指被审计单位为了保证业务活动的有效进行．保护资产的安全和完整，防止、发现、纠正错误与舞弊，保证会计资料的真实、合法、完整而制定和实施的政策与程序。
内部控制包括控制环境、会计系统和控制程序。
（二）国内保险企业内部控制现状纵观中国保险公司内部控制演进步程，国内保险企业内部控制建设终究是取得了一定的成效，但总体上内部控制环节仍旧比较薄弱．内控功效表现紊乱、机制失衡，从而引发行业内的经济犯罪和经营失误屡见不鲜，与国际上保险行业内部控制水平依旧存在较大差距：1.保险公司内部控制建设的动力不足在中国保险行业内部控制发展的过程中，来自保险公司外部的推动因素作用一直都有着举足轻重的作用，而保险公司内部自身强化建设的意愿较弱。
国外监管市场存在着一句名言：“如果将外部监管变成金融机构内控不足的步补充，风险的悲剧就会不断上演。
”金融机构的内部控制是金融市场健康运行的基①出自《独立审计具体准则第9号一内部控制与审计风险》（会协字〔1996〕456号）出版础和前提，即便是有效的外部监管和监督都无法替代金融机构的自我约束及自我内部控制。
回顾中国保险公司内部控制的发展史，中国监管部门对保险公司内部控制建设的影响实为突出，是推动中国保险公司内部控制建设的关键因素。
随着中国保险监督管理委员会有关行政法规地不断颁布，依托监管部门的监督，保险公司逐渐正确认识和着手内部控制建设工作。
同时，中国保险公司在参与国际资本市场的过程中，迫于国际资本市场监管的压力，内部控制水平也得到了大幅提升。
监管部门的作用如若愈是突出，愈能证明保险公司自身内部控制动力上的欠缺及乏力。
对部分保险公司而言，内部控制建设是否达到监管部门的要求，也许比内部控制是否在公司实际经营过程中发挥作用更为重要。
2.内部控制体系不健全，制度建设滞后于业务发展根据COSO报告，保险公司内部控制体系包括五大要素，即控制环境、风险管理、控制活动、信息与沟通及监督，这些要素存在于保险公司经营活动的各方各面，。
很大部分的保险公司在控制活动方面制定了较多措施与制度，但仍存在精细化程度不高、深入化程度不够的问题，未能渗透到公司各项业务活动的各个操作环节，也未能覆盖所有部门及岗位，关键控制点仍处在控制真空状态，并未形成多角度、多方位的立体风险预防监控体系。
随着保险行业的不断发展壮大及保险公司业务地不断拓展，其中问题也就一一显露，内部控制制度在如此的环境下更需要不断更新与调整。
二、全区系统内控环境现状（一）内控部门机构建设薄弱我区区公司层面作为承担内部控制的主要部门是法律合规部门，但其兼并于办公室与人力资源部，由办公室与人力资源部负责人及工作人员兼岗执行合规工作；各中心支公司则暂未成立合规部门，相关合规工作目前仍由办公室综合人员或负责人负责执行。
全区系统内控部门机构建设亟待健全与完善。
（二）内控人员专业能力薄弱目前，区公司合规岗为2人，各中心支公司为1人，且均为兼岗工作。
这些人员对其原工作岗位工作和流程比较熟悉，而对涉及内控的财务或法规等核心工作还处于摸索中前进的阶段，无法彻底担任起内控监督所应承担的职责。
三、措施及做法（一）加快内控系统建设，促进内控体系完善1.强化内部会计控制系统机制第一，建立有效的会计内部控制系统，实施严格的会计控制。
严密把握会计出口，保证笔现金支出出自实际需要，并保证审批手续的规范性。
第二，建立科学、严密的公司财务内部控制制度，夯实安全、有效的财务管理基础。
重点把握好关键人（财务负责人）、关键部位（如审批程序、资金调度、交接手续、电脑操作密码等）、关键物件（如重要的发票、银行票据、印鉴等）、关键工作岗位（如现金、银行出纳、收支事项及凭证的核准、实物负责人等），并且加强现金流转与现金收支的审批、收入和支出、印鉴的保管及记帐单证等业务严格的分工管理,使其互相牵制。
2.健全内部管理控制系统体系第一，必须建立和完善内部管理牵制制度。
对具体业务进行分工时,排除由一个部门或一个人单独完成一项业务的情况，保证必须要有其他部门或人员共同参与。
第二，要求建立适当授权不相容工作的责任分工体制。
采取工作轮换制,明确规定并严格控制每一员工在某一岗位的履职时间。
对关键岗位应频繁轮换。
从轮换中暴露出存在的问题,揭示出制度的缺陷、管理的缺陷。
第三，强调建立科学完善的内控管理体系，提高操作效率。
确保现有规章制度的执行，达到综合治理的牵制效果。
（二）推进内控制度设计进程，切实保证贯彻执行1.以改革为动力，推进内部各项管理制度的创新建立内控制度和管理制度，健全有效的内控制度。
我公司将合规经营视为公司运作的关键环节，一直强调合规意识深入全体员工工作核心。
今年，我们先后印发了《合规检查实施细则》、《合规经营考核实施细则》、《合规报告实施细则》、《合规检查实施细则》，旨在提高公司自我约束意识及防范和及时发现经营风险的能力。
同时，健全有效的内控制度，监督和弥补公司管理中可能存在的缺陷，提高公司的核心竞争力，使公司在市场环境变化和人员素质参差不齐的情况下，依旧能够实现公司的市场经营目标。
2.以创新为核心，促进内部控制管理制度的完善内部审计方面。
我们修定和制定了各项审计工作基础制度，建立了相对集中、独立的内部审计体制，以适应组织架构的调整和工作方式的转变。
内部审计工作由区公司审计小组统一组织实施，并负责对区公司及各中心支公司的内部审计进行监督。
人力资源方面。
建立了与内部控制需要相适应的人力资源制度。
出台人力资源分析报告制度，制定绩效管理制度，进一步推动薪酬数据库建设，不断提升员工队伍履职能力。
建立统一的人力资源管理标准化工作规范，高效运用人力资源管理系统（SAP），为提高运营效率效果提供了人力资源支持。
IT管理方面。
建立IT统一管理制度，将OA、VPN核心业务系统所有帐号的开设、变更及注销管理，全部上收区公司信息技术部进行中心统一管理，实现满足IT需求流程操作的系统化管理，对系统参数修改、系统数据维护、系统权限变更等方面建立内控管理标准，提升了风险防范能力，进一步提高了IT 的管控能力。
反洗钱管理方面。
印发《反洗钱操作规程》，制定严谨反洗钱制度。
建立了以合规管理部门为主体的反洗钱工作组织机构，开发了反洗钱监控系统，将反洗钱工作纳入相关部门、机构或岗位的绩效考核范围，保证反洗钱控制有效。
进一步增强了反洗钱意识，全面落实反洗钱监管要求，扎实开展各项反洗钱专项工作，在不断优化完善反洗钱作业系统的基础上，加大了客户信息的采集、识别、审核力度，并按规定及时上报大额交易、可疑交易信息及各类监管统计资料。
印章管理方面。
建立统一的印章管理制度，明确办公室为印章管理的责任部门，对印章的刻制、颁发、保管、使用等工作负有其责；修订印章管理办法、完善印章刻制的审批、报备流程，明确了印章交接的手续，落实了印章专人保管、使用审批等管理制度。
单证管理方面。
印发《中国人寿财产保险股份有限公司广西分公司业务单证管理暂行办法》、《中国人寿财产保险股份有限公司广西分公司业务单证管理实务规程》，实现全区系统单证的统一设计、统一编码、统一印制、统一管理，实施重要单证的集约化管理，全面推进重要单证的系统管理，加强重要单证日常领用、发放的管控，进一步完善了重要单证核销。
（三）加大内部监督力度，完善统一内控体系1.持续监督方面，建立健全了内部控制三道防线，形成有机统一的内部控制体系。
（1）业务、财务和其它操作部门作为公司内部控制第一道防线，其责任在于制订和组织实施本职能领域的政策、流程，并对本职能领域的活动进行连续、实时监控。
今年，我区区公司及各中心支公司的各业务条线职能部门依其专业分工和职责，履行了对所在管理控制领域的日常控制职责和持续监督职责。
（2）合规及风险管理部门作为公司内部控制第二道防线，负责组织本公司及子公司对所面临的各类风险进行识别、评估，并提出应对策略；合规管理部门对内部控制的日常管理进行检查，在事前参与对公司政策、流程、合同的审核，发现、报告和改进公司的内控缺陷。
合规部门组织各部门开展了合规事项报告、内控自查、风险自查的培训，强化各部门人员风险监控意识，提高了内控缺陷报告的效率。
（3）内部控制部门作为公司内部控制第三道防线，独立行使再监督职能。
审计部门制定了内控评估体系和非现场审计预警体系，建立了有针对性的监控指标，并通过数据挖掘进一步作深度分析，实现对分支机构经营风险和舞弊现象的实时检测。
2.独立评估方面，设立具有相对独立且高度集中的内部审计部门。
由区公司审计小组定期开展全区系统内控独立评估工作，对主要业务领域和部分分支机构的内部控制进行了审计评估。
今年，区公司审计部门对防城港、钦州远程互动点进行了抽查审计工作，对常规审计、经济责任审计和专项审计时对相关的内控情况进行了检查。
（四）加强信息与沟通，搭建高效交流平台1.内部沟通方面。
我们建立了有效的内部沟通机制：发布公文处理办法，开设内部网站及区公司主页，保证及时发布公司动态和关键内控政策，使之及时准确传递至相关人员，使员工能够迅速知晓公司的政策、规章制度和有关信息。
同时，在各级机构均建立了公司经营情况的持续发布机制和获取外部信息的报告机制，通过手机短信平台建立业绩发布机制，明确所需报告的信息内容、执行人、报告频率、报告方式和报告接收人，确保总经理室及相关部门负责人、业务人员能及时、准确地接收全区实时业绩情况；对于重大事项，我们还专门建立了特别的报告路线，确保其得到及时处置。
为使沟通更加顺畅，全区充分利用信息技术和现代通讯技术，为办公和其他方面的内部交流沟通搭建了高效的交流平台。
2.信息披露方面。
区公司对本级及各中心支公司的信息披露工作进行统一管理，法定披露信息均通过保险监管部门和广西保险行业系会指定的收文网站、报纸及本公司主页予以公告。
全区系统要求全体员工严格遵守信息披露的各项规定。
增强合规意识，（五）建立良好内控文化，培养强烈内控意识企业文化是内部控制的思想灵魂，是影响企业内部控制环境的一个重要因素。
建立良好的内部控制管理文化，实现精神上的“软约束”，是从根本上防范和控制风险的有效手段。