2018-2019-企业财务管理制度内控制度自查报告word版本 (9页)
本文部分内容来自网络整理，本司不为其真实性负责，如有异议或侵权请及时联系，本司将立即删除！
== 本文为word格式，下载后可方便编辑和修改！ ==
企业财务管理制度内控制度自查报告
篇一：学校内部控制制度和财务收支管理的自查报告
学校内部控制制度和财务收支管理的自查报告
，学校组织相关人员就近两年来学校的财务收、支管理工作和学校内控制度认
真进行了全面自查。在自查中，我们严格按照文件规定的要求，逐项开展，现
将自查情况报告如下：
一、财务内部控制制度建设和执行情况
我校能严格按照上级财政部门、省教育厅的规定，开展财务活动，在每项经济
事务中，能依照财经纪律、法规制度办理。一是建立健全了学校财务管理内部
控制制度。严格执行资金支出的审批和审核的程序，形成了学校经济业务事项
的经办、验收、审批内部相互监督和制约机制。二是建立了财务管理人员控制
责任机制。在每一项财务制度中，都规定了相关人员的职责。各类人员各司其职，共同完成好学校财务的管理工作，确保财务收支管理工作有序、高效地运转。三是财务人员岗位职责明确。要求在工作中，严格按照财务人员分工体现
不相容职务相互分离、相互制衡的原则办事，坚持“收支有据”的原则，严防虚、假的经济事项发生。四是强调财务过程管理，做好财务管理的每一个环节。五是学校实施了财务收支内部审核制度，工会加强了对学校财务收支的审核力度。六是坚持学校财务定期公示。
通过学校制度建设与实施，极大地提高了财务管理人员的政治素质与业务素质，增强了财务管理意识，正是如此，我校的财务管理工作在制度和法规的约束下，操作规范。
二、财务收支管理情况
建立各类会计及相关人员的岗位责任制，明确各岗位的职责和权限合理设置岗位，坚强制约和监督，建立健全收费和支出管理制度。
收入管理：学校收入包括财政预算的公用经费拨款、事业收入。
1、学校严格执行上级的收费规定。近年来，在收费过程中，严格执行国家规定的收费范围和标准，并使用符合国家规定的合法票据。除此之外，学校没有向
学生收取其他任何费用。在收费时，实施“收支两条线”的管理规定，没有截
留或擅自坐支应交款项，更没有隐匿不报的现象。
2、学校的一切收费行为都做到有章可循，有据可依，所有收入都开列合法的收据，很好的禁止了一切乱收费现象的发生。
3、学校的一切收入均按要求入帐，并及时纳入学校开设的银行帐户。严格按照会计法规和制度执行，进行统一管理和核算。从而规范了学校资金运作行为、
增强了对学校资金的监管力度,消除坐支、截留、挪用资金的隐患,提高了资金
使用效率。
支出管理：学校支出包括学校开展教育教学及其他活动发生的各项费用。
1、学校能根据年初支出预算开支经费，确保了公用经费的使用发挥了最大效益。严格按照学校经费开支制度执行和资金使用范围列支经费。没有随意扩大开支
范围、提高开支标准的现象发生。在经费的列支中，能按照相关规定提取工会
经费。外出培训、学习等费用能按照规定执行，该由单位支付的由单位报销，
该由个人承担的费用，学校不予报销。
2、学校办公用品的采购均由学校总务处负责，大宗物品的采购均按程序办理，纳入政府采购。
3、所有支出凭证都有经手人、验收人或证明人、领导签字审批。从而杜绝了支出无序操作，确保了资金合理使用。
4、在经费支出过程中，所有原始凭证合理、合规，做到了内容真实、完整，凭证合法，手续齐全。
三、资产的管理
合理设置岗位做到不相容职务分离，出纳不得兼任稽核、票据管理、会计档案
管理和收入支出等账目的登记工作，出纳应具备会计基础知识和熟练操作计算
机的能力。
学校现金收入，能及时存入银行；学校备用金，按照财务管理的要求，实行限
额管理。出纳人员能及时做好现金日记帐，并与会计月末定期对帐，确保了证
帐帐相符，帐物相符。没有挪用现金的现象发生。
银行存款：学校严格遵守银行存款的管理制度，按规定开设并管理好银行帐户。支票、银行印鉴实行专人管理。能按要求做好存款帐并与银行及时对帐。学校
收支没有帐外循环，私设“小金库”的现象。财产物资按上级有关部
门的规定，设立固定资产，建立了专项管理制度。所有财产物资均按申请购买、实物验收、入库登记、使用、维修、处置等制度执行。每年定期对固定资产进
行清理，按相关规定对报损、报废的财产进行申报、审批，做到了帐帐相符，
帐物相符。通过自查，学校的资产管理规范，没有铺张浪费现象发生、也没有
发生过财
产上的损失。学校的往来资金入账处理手续完备及时。对财政的专项资金能按
照资金的用途用好、用实。通过自查，国家对我校的贫困生助学金补助，对于
这项专款，在上级下拨经费到帐后，学校立即将经费足额发放到受助学生手中。杜绝了挤占挪用的违规行为发生。对于其他往来款项，学校能按照相关规定和
财务制度办理。
四、自查取得的成效
本次通过对学校内部控制制度和财务收支管理工作的自查，取得了很好的效果。一是领导高度重视，对本次自查思想认识到位，工作措施到位。二是在学校内
部控制制度和财务管理方面，工作实在，各项制度基本健全，并能得到很好的
落实。保证了学校教育教学工作的正常运转，不断提高了学校的办学质量。今后，我们将进一步严格执行财务管理的规章制度，完善学校财务内控的长效机制，努力做好学校财务管理工作，力争再上新台阶。
五、自查中存在的问题及整改措施
1、有些规章制度不完善，制度陈旧，不适合现在的财务管理体系。在这次自
查中，对现有不完善的制度进行了修改和完善，建立健全了各项财务管理制度。
2、对会计人员的工作情况检查的力度和深度不够，在这次自查中，根据我校
的相关制度结合实际情况制定检查计划，明确奖罚规定，将此作为年终考核的
重要一项。
3、财务分析制度、稽核制度尚未建立健全，在实施内部监督制度和内部控制
制度时，还未能完全达到《会计法》所规定的
要求，今后要进一步完善这方面的制度，实行更有力的措施，力求将这方面的
工作做的更好。
篇二：公司财务管理制度(含内控精髓)
第三篇财务管理制度
第一章财务管理组织结构
第一节总则
为了加强财务管理，提高财务核算水平，明确各位财务人员的岗位职责与工作
标准，特制定本制度。
第二节财务部组织结构图
集团有限公司培训管理制度
集团有限公司培训 管理制度
××××集团有限公司 培训管理制度( 试行) 第一章总则 一、本制度是公司培训指导性文件, 是公司开展员工培训工作的依据。 二、公司从总体上按培训组织主体分为内部培训和外派培训; 内部培训分为 新员工入司培训和在职培训; 在职培训又分为A、B、C三级培训。按培训实施要求分为员工素质型培训、专业知识技能型培训、自我提高型培训; 按培训教育推广强度分为普及教育、选择性教育、强制性教育。 三、 A级培训的对象为高层管理人员, B级培训的对象为中层管理人员, C级 培训的对象为部门普通员工。 四、培训采取层层落实制, 人力资源部行使组织、督导职能。 五、人力资源部培训工作的管理项目包括集团各部、各分公司的A、B、 C三级培训计划, 外 派培训的组织、计划、实施、评估、考核。 第二章培训目的、方式 一、培训目的: 1.实现员工对公司企业文化、发展战略的了解和认同;
2.实现员工对公司规章制度、岗位职责、工作要领的掌握; 3.提高员工专业知识水平, 增强员工岗位工作能力, 改进员工的工作绩效; 4.端正员工的工作态度, 提高员工的工作热情和培养员工协作精神, 营造良好的工作气氛; 二、培训方式: 1.高层管理人员培训以交流培训与外聘讲师培训、外派培训相结合。每月进 行一次。人力资源部负责组织。 2.中层管理人员培训以内部兼职讲师、外聘讲师为主, 每两周进行一次, 培训主管负责组织。 3.普通员工以理论授课培训和实际工作培训相结合, 每月至少进行一次。集 团各职能部门、分公司负责人负责组织, 人力资源部负责监督和指导 第三章新员工入司培训 一、新员工在到岗之前必须进行统一的培训, 未经培训原则上不准上岗。 二、新员工的培训计划由人事培训主管起草, 部门经理提出建议、意见。培 训过程出现反馈意见应被及时采纳。 三、培训内容主要包括: 1.企业简介及发展历程、前景展望。 2.企业文化、员工手册、办公礼仪。 3.产品知识简介。 4.营销基础知识及技巧。 5.各项福利政策。
内控制度自查报告
2012年内部控制自查报告 我公司按照总公司相关要求，结合自身工作特点，精心组织，妥善布置，对照《内控管理手册》进行了认真核对，现将自查情况报告如下： 一、自查基本情况 我公司高度重视内控工作，结合本单位工作实际,组织内控工作小组开展自查工作，下发内控自查通知，通过访谈内控相关岗位、上报内控自查材料等形式进行了重点自查。 上半年共修改流程5个，包括：工程质量事故处理流程、外委工程审批流程、内部工程施工管理流程、固定资产报废管理流程、车辆修理管理流程；增加流程2个，包括：内部工程验收管理流程、外部工程验收管理流程。 二、自查发现问题及原因分析 （一）反舞弊程序与控制方面 通过自查发现部分员工对反舞弊问题的认知度不够；目前仅采用办公电话和普通电子邮箱作为信访举报电话和邮箱的问题。 （二）财务管理方面 1、工程成本核算管理存在工程进度确认不及时的问题。 2、项目转资未明确资产类别及使用年限。 3、发票管理未按规定保管 4、经核查，我公司发现工资表中，由总公司统一计算、发放的通讯费补贴（按税法规定属于工资性补贴范畴）没有纳入个人所得税应税额度内。经与总公司财务处沟通，此项补贴没有经过税务机关审批的免税文件，应列入个人所得税计税范畴。 （三）物资采购及库存管理方面 通过自查发现在材料采购验收上还存在问题，如：只对招标采购的设备材料验收，而零采的没有验收过程，导致部分采购材料不符合要求。究其原因是过去对零采物资重视不够，认为数量少，材料比较杂，验收比较困难。 （四）人力资源管理方面 1、权利和责任分配上，有些部门存在职责不清，职责交叉的情况。由于人员变动，分工等原因，造成了这种情况。 2、培训方面，有些部门存在流程不清晰，不按照公司规定的培训流程进行审批的情况。其中有临时性的培训，时间紧，来不及审批等原因。 3、业绩考核方面，有的部门走过场，考核就是一个形式，没有深入到实际工作中，没有起到考核的激励作用。 三、整改措施 （一）反舞弊程序与控制方面 1．加强信反舞弊程序和控制的宣传力度。组织员工进行舞弊风 险和反舞弊程序和控制的相关培训，利用专题会、网络、宣传栏等载体进行大力宣传，使员工了解什么是舞弊，发现舞弊行为应向那个部门举报以及举报方式。 2.设置专号可录音举报电话，在工作时间之外采用自动录音接听，以保证24小时畅通。每天及时收听举报信息，保证每一件信访举报都得到有效处置。 3.新建信访专用电子举报邮箱，对电子举报邮箱的权限设置进行调整，加强举报邮件处理情况的监督。 （二）财务管理方面 1.要求公司工程管理部按及时与甲方确认工程进度，及时入账活化企业资金。 2.为了发票使用安全建议购买保险柜。 （三）人力资源管理方面
内控自查报告
【内控制度】内部控制方法探讨 (一)目标控制法 目标控制是一种事前控制方法，指一个单位内部的管理工作应遵循控制目标，分期对生产、经营销售、财务、成本等方面制订切实可行的计划，并对其执行情况进行控制的方法。目标是指所要达到的境地和标准。内部控制目标不仅是管理经济活动、实施内部控制所要达到的标准，也是监督、检查、评价企业内部控制系统的重要依据。、 实行目标性控制，就是要使一个单位的活动不仅要达到近期目标，而且逐步实现其创建目标。首先要确定目标，并提出达到目标的具体措施，这样更有助于达到预期目的;其次不仅要对计划指标的执行情况控制，而且对于组织管理活动中的每一道环节都要施以监督，做到层层把关;再次要连续不断地对所取得的成果进行测查，将实际同计划目标进行比较，及时揭示实际与目标之间的差异及其原因进行定性、定量分析和做出客观的评估，并把结论反馈给有关的管理人员，以便修改原定的计划或采取有效的补救措施。 目标控制的内容很多，以制造业为例，应着重对财务成本、财务成果等方面进行目标控制。在财务方面的控制目标有目标销售额、目标利润额、流动资金周转计划天数等;成本方面的控制目标有原材料消耗定额、工资定额(或工时定额)、产品计划单位成本、期间费用预算等;在财务成果方面的控制目标有毛利、利润总额、净利等。 总之，为了搞好目标控制，必须做到以下几点：确定目标、健全目标体系、保持各种目标的一致性、建立有效的奖励制度、建立完善的反馈系统。 (二)组织控制法 机构设置以后，必须要进行职责的划分，并明确规定每一层次、每二..机构的任务和应负的职责，还要规定相互配合与制约的方法，这就是所指的组织控制方法。组织控制法，也是一种事前控制方法，是建立授权控制、实施程序与牵制控制的基础，也是决定内部控制是否有效的关键。 职能实行分离，确保专业、职业和技术的专门化，实现内部管理控制所要求的职能独立，以利于工作效率的提高。只要有可能，单位的业务包括交易的发生在内，工作人员的经营，特别是资财保管与控制以及会计分管等职责均应分离。职责和范围应有明确规定，并为每个职工所知晓，以保证谁都不能包揽一项交易的始终或所有重要环节，以减少差错、浪费或未察觉的不法行为的危险性。如授权、批准和记录交易、资财的签发和接受、款项支付、检查或审计
内控制度自查报告
内控制度自查报告 内控制度自查报告范文 联社营业部根据舞信联88号文《关于开展经营成果真实性与内控制度建设执行情况大检查的通知》要求，于20**年7月4日组织有关人员，认真学习了文件精神，并成立了有邢XX任组长，XX任副组长，XX、陈X、张X、王XX为成员的检查领导小组，组长邢XX全面负责，卞XX、张X、陈X分别负责经营真实性及内控制度建设执行情况的自查工作，现将自查结果报告如下： 一、基本情况 止6月底，营业部各项存款余额5737万元，较上年底上升786万元。各项贷款9818万元，较上年净投放2845万元。其中，逾期贷款余额3万元，较上年底下降2万元，呆滞贷款余额851万元，较上年下降223万元，不良贷款占比9%，存贷比例154%，贴现余额1355万元，较上年底增1275万元，股金余额1559万元，较上年净增119万元。总收入898万元，总支出836万元，实现利润62万元。 二、存在的问题 1、信贷管理方面：上半年新发放的贷款274笔，均坚持集体审批并严格执行了贷前公开制度，建立了新增贷款台帐。但存在有以下问题：①5万元以上的贷款存在有没坚持按月清息现象;②贷款有超诉讼时效现象。 2、盘活资金方面，截止6月底，不良贷款余额854万元，较上
年底下降225万元。经查实有129万元贷款应调未调入不良贷款科目。但于7月3日已调入不良贷款科目。 3、股金方面：止6月底股金余额1559万元，较上年底净增119万元。存在提前退股金现象。 4、盈亏方面：止6月底，总收入898万元，总支出836万元，盈余62万元。各项费用的开支合理、合规、无擅自提高费用开支标准，无费用挂帐，越权列支现象，各项费用列支均执行了财务公开。存在的问题：①业务招待费超比例多列支49472.47元;②呆帐准备金多提566,086.32元;③应收利息未按照规定计提，少提184,768.35元，经查实56月份，计提的收贷手续费、贴现手续费均采取分笔计提，有逃避市办审批现象。 5、重要空白凭证，经核实帐、实物相符。但作废的重要空白凭证没按规定剪贴冠字号粘贴。 6、电脑业务操作方面。故障恢复操作没有及时进行登记，冲帐补帐业务没进行登记，打印的资料缺动户余额表和分户明细帐。 7、登记簿有内容登记不全现象。 三、形成的原因 贷款形态不实的原因：①信贷会计执行制度不力，没及时按规调整贷款形态;②内部领导为完成上半年任务，从主观上纵容指示信贷会计违规操作。提前退股的原因：①前期对股民的分红承诺与现实不符，致使个别股民提前退股;②个别股民对入股政策领会不到位，滥用了过去的入退股习惯。业务招待费超比例支开的原因是联社的招待
企业培训管理制度(精华)
1. 目的 理顺和规范公司培训管理工作，提升员工素质，提高岗位达标率和人力资本 准备度，满足质量管理体系运行的需要。 11.适用范围 公司所有员工的培训管理与控制工作。 职责 3.1培训主管负责组织培训需求评审，培训计划(方案)制定，培训组织实施，培训效果评估，培训资料整 理、归档，培训费用控制。公司总经理负责审批各单位年度培训计划； 3.2各单位主管负责配合培训主管进行本单位人员培训工作。 12.作业细则 4.1培训原则 4.1.1有效性原则：员工培训后能达到培训的目的：学到某方面的知识、提升某方面的技能或养成某 方面的习惯； 4.1.2实用性原则：员工通过培训掌握的知识或提升的技能能用于实际工作中，有效提高工作效率；4.1.3针对性原则：根据性质不同对岗位分层分类，实行侧重点不同、内容不同、方式不同的针对性 强的培训。 4.2 培训形式及内容 4.2.1新员工入职培训 (1)目的 (a)让新员工了解公司历史、企业文化、制度，使新员工对公司有整体的了解； (b)让新员工感受到公司的欢迎与重视，体会到归属感； (c)减缓新员工初进公司时的紧张情绪，使其更快适应公司； (d)使新员工明白自己工作的职责、熟悉工作流程，加强同事之间的关系； (e)提升新员工的工作技能； (2)职责 (a)培训主管负责新员工培训的组织、协调工作，对新员工进行跟踪与培训考核，组织新员工月度交流会；其它部门按流程要求各负其责。 (b)用人部门负责新员工的岗位培训计划的制定与实施，指定专门负责人对新员工的工作与生活进行指导。 (c)相关部门积极配合培训部的工作，通力合作，全力支持。 (3)新员工培训流程 (a)招聘信息收集：招聘主管收集各部门的招聘需求，并及时反馈给培训主管； (b)培训计划制定：用人部门在新员工入职前向培训主管提交新员工培训计划，经培训主管审核并共同讨论修改，确定最后的培训计划； (4)培训计划实施： (a)培训主管组织对新员工进行企业文化、公司制度等通用课程的培训，并进行考核、存档；
企业内部安全隐患自查报告
企业内部安全隐患自查报 告 Last revision on 21 December 2020
企业内部安全隐患自查报告 开发区内保局 安全是企业生存的基石，自我公司成立以来，一直非常重视安全问题的管理。十八大召开之际，根据开发区内保局的部署，我公司组织安全管理人员对企业内部安全隐患进行了再一次的自查，现将自查情况做如下汇报： 安全管理文件：由于我公司目前正在申报开发区安监局的安全标准化管理体系认证，因此我公司在安全管理方面的各个制定得到相应的提升和完善，下一步将组织员工的学习培训并实施。 消防系统：我公司的在今年年初请第三方对消防控制系统及消防设施进行了全面的维保，后来又进行了消防设施的年度检验，现在各个设备设施均运行正常。 配电系统：我公司在消防设施检测的同时也做了配电系统电气设施的检验；电工专用工具及防护用品均通过第三方年检；高压配电室实行24小时电工值班制度。 财务室：为保证财务安全，我公司财务室设有防盗门，并且规定公司财务室现金存放不能超过1万元，而且现金必须存放在保险柜内，保险柜钥匙由专人保管。而且非工作时间段办公大楼由保卫人员负责锁门。 仓库系统：我公司仓库实行专人管理，消防通道畅通。 化学试剂：前期我们对化学试剂存放间进行了防爆改造，加装了消防沙盘，修订并强化了化学试剂管理制度，现在均实行化学试剂专人管理，台账清楚，操作培训及应急处置。
厂区安全：我厂区实行24小时门卫值班制度，任何外来人员均实现登记制度，厂区周围实施不定时巡逻，确保厂区安全，下步我公司将安装厂区监控系统，进一步加强安全管理力度。 后勤保障：公司有比较健全的后勤保障制度，本次重点检查了公司餐厅、厂外宿舍及公司共用车的管理情况，均没有发现较大隐患；只是对自行车电动车员工加强了教育及管理。 即将召开的党的十八大，是全国人民甚至全世界人民的一大盛事，通过近期开发区安监局、消防局、派出所、内保局均进行全面的安全检查与督促，公司自信在安全管理上提升了一大步，在此公司郑重承诺在十八大期间一定确保公司安全，为党的十八大的胜利召开保驾护航。
公司培训管理办法
公司培训管理办法 Company number【1089WT-1898YT-1W8CB-9UUT-92108】
x x公司培训管理办法编制部门／职位：日期： 审核：部门／职位：日期： 批准：部门／职位：日期： 员工教育培训实施管理办法（讨论稿） 【目的】 1、规范和促进集团培训工作持续、系统的进行，通过知识、经验、能力的积累、传播、应用与创新，提升员工职业技能与职业素质，使之适应集团业务发展的需要。 【培训原则】 2、以符合业务发展与组织能力提升为基本原则，并注意前瞻性和系统 性。 【适用范围】 3.本办法适用康佳集团深圳总部公司所有培训活动的规划、实施、效果评价等相关的部门与员工。各分康、分公司参照此办法另行制定，报康佳学院备案。【类别与组织】 10.康佳学院提供的培训方式可分为以下9类，由康佳学院统一组织。 10.1新员工培训：指新进员工在试用期间须接受的入职培训，包括集团 统一组织的集中培训和各部门安排的专业培训。集团总部的新员工由康佳学院统一组织，各分公司、分康的新进员工由其参照总部的培训内容自行安排。 公司的历史、概况、业务、发展规划、产品及技术概况等 公司的经营理念、核心价值观、员工道德规范和行为准则 基本人事制度 安全与质量 职业道德与职业精神 职业生涯规划 部门承担的主要职能和责任、规章和制度 岗位职责介绍、业务操作流程和作业指导 10.2任职能力：指公司为更新/扩展员工知识面、提升任职能力和晋升
职务准备、增进工作效率所组织的各项培训（含研讨会）。主要包括：中高层管理人员（包括：集团中层以上领导、各分康中层以上领导、分公司的副总以上人员）：管理技能、领导力提升、决策思维能力等； 后备干部培训：角色转变、职业技能提升、管理技能培养等 集团研发人员：项目管理培训、项目团队管理培训等； 集团市场营销人员：营销管理、销售管理、销售技巧培训 售后服务培训：优质客户服务； 其他行政部门：职业精神与职业素质 技术培训、产品培训、岗位业务技能培训有集团各部门、各事业部自行组织， 报康佳学院备案。 客户培训（公司的战略性合作伙伴）：康佳文化、营销策略等 10.3外派培训：因工作需要且没有安排或不能提供内部培训的，可参加社会上专业培训机构或院校所组织的培训。 10.4出国考察和培训：指公司根据工作需要，组织部分员工出国考察，接受中、短期训练，以开阔员工视野，增长见识。 10.5委托培养：因公司发展需要及企业后备人才培养的需要，由公司直接选派或由个人申请、经公司批准，送去大专院校定向脱产学习。 10.6战略性培训：指为了满足公司永续发展需要而进行的培训，主要包括关键且稀缺人才培训、培养核心竞争能力所需的持续培、训接班人培养。 10.8文化制度培训：指公司为了推行新的或经改良的企业文化、管理体系而进行的培训，旨在实行新的管理方法、行为规范。如康佳员工行为规范、ISO9000质量管理体系、ISO14000环境管理体系、人力资源管理制度等方面的培训。 10.9其他形式的学习。 10.10培训费用按照不同的类别，由企业和个人分担，以体现“谁受 培训类别企业承担百分 比 个人承担百分比 1 K A 新员工培训100%-- 2 K SH 任职能力/素 质培训 70-100%0-30%
内控制度自查报告国有企业内控制度自查报告
内控制度自查报告国有企业内控制度自查报告 20XX年内部控制自查报告我公司按照总公司相关要求,结合自身工作特点,精心组织,妥善布置,对照《内控管理手册》进行了认真核对,现将自查情况报告如下: 一、自查基本情况我公司高度重视内控工作,结合本单位工作实际,组织内控工作小组开展自查工作,下发内控自查通知,通过访谈内控相关岗位、上报内控自查材料等形式进行了重点自查。上半年共修改流程5个,包括:工程质量事故处理流程、外委工程审批流程、内部工程施工管理流程、固定资产报废管理流程、车辆修理管理流程;增加流程2个,包括:内部工程验收管理流程、外部工程验收管理流程。二、自查发现问题及原因分析(一)反舞弊程序与控制方面通过自查发现部分员工对反舞弊问题的认知度不够;目前仅采用办公电话和普通电子邮箱作为信访举报电话和邮箱的问题。(二)财务管理方面1、工程成本核算管理存在工程进度确认不及时的问题。2、项目转资未明确资产类别及使用年限。3、发票管理未按规定保管4、经核查,我公司发现工资表中,由总公司统一计算、发放的通讯费补贴(按税法规定属于工资性补贴范畴)没有纳入个人所得税应税额度内。经与总公司财务处沟通,此项补贴没有经过税务机关审批的免税文,应列入个人所得税计税范畴。(三)物资采购及库存管理方面通过自查发现在材料采购验收上还存在问题,如:只对招标采购的设备材料验收,而零采的没有验收过
程,导致部分采购材料不符合要求。究其原因是过去对零采物资重视不够,认为数量少,材料比较杂,验收比较困难。(四)人力资源管理方面1、权利和责任分配上,有些部门存在职责不清,职责交叉的情况。由于人员变动,分工等原因,造成了这种情况。2、培训方面,有些部门存在流程不清晰,不按照公司规定的培训流程进行审批的情况。其中有临时性的培训,时间紧,来不及审批等原因。3、业绩考核方面,有的部门走过场,考核就是一个形式,没有深入到实际工作中,没有起到考核的激励作用。三、整改措施(一)反舞弊程序与控制方面1.加强信反舞弊程序和控制的宣传力度。组织员工进行舞弊风险和反舞弊程序和控制的相关培训,利用专题会、网络、宣传栏等载体进行大力宣传,使员工了解什么是舞弊,发现舞弊行为 应向那个部门举报以及举报方式。2.设置专号可录音举报电话,在工作时间之外采用自动录音接听,以保证24小时畅通。每天及时 收听举报信息,保证每一信访举报都得到有效处置。3.新建信访专用电子举报邮箱,对电子举报邮箱的权限设置进行调整,加强举报 邮处理情况的监督。(二)财务管理方面1.要求公司工程管理部按及时与甲方确认工程进度,及时入账活化企业资金。2.为了发票使用安全建议购买保险柜。(三)人力资源管理方面1、对职责不清的部门,修改岗位说明书,做到职责清晰。2、严格培训的审批流程, 对时候审批的部门进行考核扣分,同时加强培训审批流程的宣传。 3、业绩考核方面,让主管的领导深刻认识到绩效考核的作用和意义,让绩效考核工作成为激励员工的一个工具,从而更好的管理日
内部控制专项自查报告
车间内部控制专项自查报告 有效的内部控制制度是促使企业实现稳健经营、防范风险的必要条件，加强和健全企业的内控机制，已成为各行各业的共识。为进一步推进制丝车间部门内部控制建设，全面提升部门管理水平和风险防范能力，根据厂部审计重点工作的安排，对本部门内部控制的健全性和有效性进行专项自查，通过自查、自评，发现并克服内部控制缺陷，改善内部控制薄弱环节，从而提高部门运行效率和效果，现将本部门自查情况汇报如下： 一、车间内部控制制度建设的总体情况 为切实做好内部控制这项工作，从车间工作的制度化、规范化出发，形成了一套行之有效、科学规范的内控制度。各项业务流程清晰，各个关键点都得到有效控制。 1.合理设置岗位，明确责任分工。根据工作需要，在部门内部建立岗位责任制度，形成责任明确，相互制约的内部机制。采取定期检查和检查的方式，对车间各项工作的运行进行抽查，提出检查意见和改进建议，促进内控制度的不断完善。形成了对车间各项制度以及流程的全方位、全过程的监督。 2.工作程序化、规范化。建立可操作性强的工作流程和业务规范，按照要求加大审核作用，强化内部控制功能。每月
与职能部门对账，财务部门具办人对账目进行复核，做到既高效、便捷，又准确无误。 3.加强内部检查，确保各项规范和流程得到贯彻落实。车间根据相应制度控制文件，定期对主要业务活动，采取定期检查和抽查的方法，对内部业务进行检查。 4.建立工作流程运行分析制度。部门从自身工作实际出发，在已有的工作规范和流程基础上，建立了生产运行分析制度，
部门领导亲自抓。定期召开车间月度分析会议，班组总结会，对当期工作流程运行的情况进行分析，逐条梳理，从而保证了工作流程的严密性和适用性。 从整体情况来看，制丝车间的各项内控制度已经建立，制度流程得到有效执行，没有违反制度流程的事项发生；在近年来的巡视整改检查、日常管理和党风廉政建设等自查工作中，也没有发现违规违纪的情况。 二、车间内部控制存在的问题 对于生产一线的部门，内部控制可以说是一个新的课题，部分员工对内部控制的重要性认识程度不高。内部控制与长期形成的习惯必然会有冲突，形成各种的矛盾，内部控制建设需要解决好这些问题。 2、加强员工培训 从车间目前现状来看，员工培训工作尚有很多不到位的地方。一是员工自身学习意识不强。由于员工知识结构和文化结构不合理，部分员工文化水平偏低，缺乏理论水平，实际操作能力依靠多年的工作经验，理论学习困难很大，同时由于观念滞后，不善于学习，部分员工产生学习无用的思想，个别员工不会、不懂、也不学，甚至还不问。二是发展潜力不足。部分员工在新观念、新事物面前表现出明显的不适应。为此，车间下一步将针对上述情况，开展班组及车间两级培训，通过加强学习改善问题，提高培训
内控制度建设与执行情况
内控制度建设与执行情况：营业部为了保障反洗钱工作的有效开展, 根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》及公司制度，明确了反洗钱工作的目标和原则，确定了反洗钱工作小组人员设置及主要职责。（二）、营业部反洗钱工作制度和流程的制定情况：完善和下发了营业部相关细则和办法，将日期细化、具体，并将各项责任落实到每个岗位上，营业部全体员工在工作中严格遵照执行。（三）、组织机构建设情况：设立营业部反洗钱工作办公室主要负责落实营业部各岗位、各项业务管理中涉及洗钱活动预防和监控措施，以及客户身份识别、客户身份资料和交易记录的保存、大额交易和可疑交易报告等工作，保障反洗钱工作的有效开展。设立反洗钱专干：全面负责营业部反洗钱具体工作的组织和实施，以及与上级监管部门的沟通联系。（四）、大额交易和可疑交易报告情况：对可疑交易客户留存信息及相关客户资料再次进行审核、检查。并将核查内容和结果及时准确地反馈至合规管理部，并按照规定保存反洗钱工作核查底稿。严格按照《公司客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中安全、准确、完整、保密的原则，妥善保存客户反洗钱反馈记录。（五）、客户身份识别和身份资料及交易记录保存的情况：1 、业务办理中客户身份识别情况：（1）、在开户环节对客户身份识别在办理开户业务时，要求客户本人持有效的身份证件或身份证明文件，真实、完整地填写客户基本信息表格，业务人员通过“居民身份证阅读器”、“其他的身份辅助证明”、“公安信息查询网”核查客户身份证明文件相关信息，或通过现场征询、客户回访等方式确认客户的身份信息，认真、严格审核客户填写的信息内容，留存相关资料复印件。并准确录入客户信息，建立客户信息档案，包括客户的姓名、性别、出生日期、国籍、职业、联系地址、邮政编码、固定电话、移动电话、电子邮箱，身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限等信息。对所办理业务进行检查，各项业务办理均符合相关制度要求，未发现匿名、假名账户。（2）、客户相关信 息资料变更我部办理资金账户重要信息修改业务均严格按照公司的有关规定，对客户重新识别身份信息，要求客户提供有效身份证件或身份证明文件和公证机关出具的证明书办理变更手续，未为身份不明的客户办理业务或提供服务。 （3）、客户转托管、撤销指定及大额资产转出业务营业部在办理转托管、撤销指定交易业务、大额资产转出业务，经检查，业务人员在为客户办理此类业务时， 均严格按照公司的相关业务流程和审批制度进行办理。（4）、其他业务办理过 程中的身份识别，包括第三存管、变更存管银行、代办股份确权、清密、账户基本信息变
企业培训管理制度 全新版
1.目的 理顺和规范集团公司培训管理工作，提升员工素质，提高岗位达标率和人力资本准备度，满足质量管理体系运行的需要。 2.适用范围 集团公司所有员工的培训管理与控制工作。各分子公司可根据单位实际情况参照本制度制定本单位的培训管理办法，并报集团培训部备案。 3.职责 3.1集团培训部负责集团母公司及集团高层培训的归口管理：负责组织培训需求评 审，培训计划（方案）制定，培训组织实施，培训效果评估，培训资料整理、归档，培训费用控制。并负责指导和监督分子公司人力行政部培训管理工作； 3.2集团分子公司人力行政部负责本单位其他员工培训的归口管理，并与集团培训部 的整体培训工作相衔接。 3.3集团总裁负责审批集团母公司及集团高层年度培训计划； 3.4集团分子公司总经理负责审批各单位年度培训计划；
3.5集团各单位主管负责配合培训部/人力行政部进行本单位人员培训工作。 4.作业细则 4.1培训原则 4.1.1有效性原则：员工培训后能达到培训的目的：学到某方面的知识、提升某方 面的技能或养成某方面的习惯； 4.1.2实用性原则：员工通过培训掌握的知识或提升的技能能用于实际工作中，有 效提高工作效率； 4.1.3针对性原则：根据性质不同对岗位分层分类，实行侧重点不同、内容不同、 方式不同的针对性强的培训。 4.2培训形式及内容 4.2.1新员工入职培训 (1)目的 (a)让新员工了解公司历史、企业文化、制度，使新员工对公司有整体的了解； (b)让新员工感受到公司的欢迎与重视，体会到归属感； (c)减缓新员工初进公司时的紧张情绪，使其更快适应公司； (d)使新员工明白自己工作的职责、熟悉工作流程，加强同事之间的关系； (e)提升新员工的工作技能； (2)职责 (a)人力行政中心培训部负责新员工培训的组织、协调工作，对新员工进行跟踪与培训考核，组织新员工月度交流会；其它部门按流程要求各负其责。
企业内控制度自查报告
企业内控制度自查报告 企业开展内控制度自查活动，进一步健全建立内控管理机制，提高工作效率。那么企业内控制度自查报告怎么写呢?下面是小编为大家收集整理的企业内控制度自查报告范文，欢迎大家阅读。 企业内控制度自查报告范文篇1 公司自上市以来，董事会一直严格按照中国证监会、深圳交易所的有关规定，注重改进和完善公司的治理结构。在浙江监管局辖区内曾率先引入符合有关条件和专业能力很强的四位独立董事;人数所占比例为公司董事会总人数的三分之一以上;并较早设立了董事会四个专业委员会，每年能按有关规定正常开展活动;为积极发挥独立董事的作用提供机制和工作平台。 报告期内，为加强和改善公司治理结构及内部控制制度的建立和健全，公司主要做了以下几方面工作： 1、成立了以董事长聂忠海为组长的公司治理专项活动领导小组,通过认真学习有关文件精神;制定详细的专项工作实施计划;对照公司治理现状进行自查，形成了《公司“关于加强上市公司治理专项活动”的自查报告及整改计划》,经公司第三届董事会十三次会议审议通过,于XX年6月16日在巨潮资讯网上公布。同时设立并公告了专门的电话、传真和网络平台听取投资者和社会公众的意见和建议。
2、按照深圳交易所《上市公司内部控制指引》和中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》中自查事项和公司《关于内部控制体系基本规范》，已重新修订及制定了《公司信息披露管理制度》、《关于外派董事、监事的管理办法》、《关于控股(参股)公司的管理办法》、《关于内部控制体系基本规范》、《公司募集资金管理制度》、《公司内部审计制度》、《公司内部审计制度实施细则》、《公司关于累积投票实施细则》、《公司股东大会网络投票实施细则》，并获公司董事会或股东大会审议通过。 3、同时，公司还在《“关于加强上市公司治理专项活动”的自查报告及整改计划》中对每一项需整改的内容明确了由董事牵头的责任落实人。日前，已经制订或正在制订的内部控制制度有：《董事会审计委员会工作规程》、《独立董事年报工作制度》、《总经理工作制度》、《公司财务预算管理》、《职务授权制度》、《危机管理、风险防范制度》等。这些制度的制订，将为建立、健全内部审计、内部控制体系和保证正常运作提供良好的基础。 4、公司一直遵循公平、公开、公允的原则，所制订的《公司关联交易的管理办法》，对关联交易的原则、关联人和关联关系、关联交易的决策程序、关联交易的信息披露等作了详尽的规定。公司每年发生的日常关联交易，严格依照公司《公司关联交易的管理办法》的规定公告，并经公司年
内控制度内控制度自查报告
内控制度内控制度自查报告 我国财政部对内部会计控制做了如下的定义：内部会计控制是指单位为了提高会计信息质量，保护资产的安全、完整，确保有关法律法规和规章制度的贯彻执行等而制定和实施的一系列控制方法、措施和程序。本站今天为大家精心准备了内控制度内控制度自查报告，希望对大家有所帮助! 内控制度内控制度自查报告 一、组织机构控制方面执行情况 在组织机构控制方面，目前我局下设统筹股、基金管理股、审核股、办公室四个股室，通过制度建设做为组织机构控制的基础，对每个工作人员的职责进行了明确;建立了财务管理、档案管理、信息管理等制度，对每项业务的岗位职责进行了明确;建立了《业务办理流程》，对各项医保业务的操作规程进行了明确;建立了限时办理制度，做到业务限时办结，权责关系明确;严格实施授权管理，按照规定分配权限，信息系统管理明确;落实岗位责任制度，责任到人，职工之间相互监督、秉公办事，同时不定期开展岗位轮换，既熟悉了各岗位的业务，又避免了一个人长期在一个岗位工作带来的弊端。通过各项制度的建立、执行，做到了有章可循，为内部控制的整体打下坚实的基础。 二、业务运行控制情况
在业务运行控制方面，注重突出医疗保险关系建立和保险待遇享受中的牵制、制约关系，按照医疗保险政策相关规定，制定了职工医保、居民医保的参保缴费、待遇享受相关制度，明确管理，严格缴费基数，加强定点医疗机构管理，严格待遇报销支付，实行岗位控制。同时，认真学习整理上级部门关于业务规范管理方面的文件或操作步骤，加强业务知识学习和交流，严格操作规范，实行程序控制，各项业务办理流程均按上级要求的规定执行。 三、基金财务控制情况 在医保基金管理过程中，我们自始至终注意思想建设，认真严格执行各项政策及规章制度，并不断完善各项制度和监督机制，按照医保基金的管理政策，严格执行“收支两条线”管理，会计人员依据合法、有效的会计凭证进行财务记录，会计记录按照规定的要素完整准确地反映各项业务活动，会计报表由会计人员独立编制，会计档案按照要求及时整理归档，印章管理符合要求，基金账户开设符合规定，做到帐帐、帐表、帐单相符，会计核算没有出现违规操作现象，会计科目设置符合财务会记制度要求。 四、信息系统控制情况 医保信息系统网络是整个医疗保险工作的基础，计算机网络能否安全有效的运行是医保工作的关键。为了确保医保信息网络安全平稳运行这一目标，我们加强网络制度化建设，建立了相应
企业培训管理办法
** 集团 培训管理办法（试行稿） 二零零八年五月
目录 第一章总则 (3) 第二章培训组织管理 (3) 第三章培训制度管理 (4) 第四章培训计划管理 (4) 第五章培训课程 (4) 第六章培训实施 (6) 第七章培训评估及成果转化 (9) 第八章企业内训讲师 (9) 第九章培训资格审核及费用 (10) 第十章附则 (10) 附录一员工在职培训管理制度 (11) 附录二新员工培训管理制度 (12) 附录三员工培训出勤管理规定 (13) 附表一：培训运作流程 (14) 附表二：企业年度培训计划制定流程 (15) 附表三：员工培训需求调查表 (16) 附表四：课程准备检查清单 (18) 附表五：学员授课效果评估表 (20) 附表六：讲师授课效果评估表 (21) 附表七：行为改进计划承诺书 (23) 附表八：培训费用管理 (25) 附表九：培训申请表 (26) 附表十：培训内容建议表 (27)
第一章总则 第一条适用范围 本实施办法适用于集团公司（以下简称公司）的所有员工。 第二条培训目的 为了使企业内部员工的业务素质和技能满足公司发展战略和人力资源发展的需要，在考虑公司发展战略和持续发展基础上，公司对员工应进行有计划、针对性、系统性的培训，以达到公司与员工共同发展的目的，特制定本管理办法。 第三条培训原则 公司对员工的培训遵循系统性、针对性、有效性和制度化原则。 （一）系统性 员工培训是一个全员性的、全方位的、贯穿员工职业生涯始终的系统工程。 （二）针对性 员工须针对具体培训需求，区分人员岗位和级别，设计针对性课程内容并实施。 （三）有效性 员工培训是人、财、物投入的过程，是价值增值的过程，培训应该有产出和回报，应该有助于提升公司的整体绩效。 （四）制度化 建立和完善培训管理制度，把培训工作例行化、制度化，保证培训工作的真正落实。 第二章培训组织管理 第一条公司人力资源部负责培训活动的计划、实施和控制。基本程序如 下 ： （一）培训需求分析 （二）培训目标设立与培训计划 （三）培训课程设计 （四）培训实施
企业内控自查报告
企业内控自查报告 企业内控自查报告1 公司自上市以来，董事会一直严格按照中国证监会、深圳交易所的有关规定，注重改进和完善公司的治理结构。在浙江监管局辖区内曾率先引入符合有关条件和专业能力很强的四位独立董事;人数所占比例为公司董事会总人数的三分之一以上;并较早设立了董事会四个专业委员会，每年能按有关规定正常开展活动;为积极发挥独立董事的作用提供机制和工作平台。 报告期内，为加强和改善公司治理结构及内部控制制度的建立和健全，公司主要做了以下几方面工作： 1、成立了以董事长聂忠海为组长的公司治理专项活动领导小组,通过认真学习有关文件精神;制定详细的专项工作实施计划;对照公司治理现状进行自查，形成了《公司“关于加强上市公司治理专项活动”的自查报告及整改计划》,经公司第三届董事会十三次会议审议通过,于xx年6月16日在巨潮资讯网上公布。同时设立并公告了专门的电话、传真和网络平台听取投资者和社会公众的意见和建议。 2、按照深圳交易所《上市公司内部控制指引》和中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通
知》中自查事项和公司《关于内部控制体系基本规范》，已重新修订及制定了《公司信息披露管理制度》、《关于外派董事、监事的管理办法》、《关于控股(参股)公司的管理办法》、《关于内部控制体系基本规范》、《公司募集资金管理制度》、《公司内部审计制度》、《公司内部审计制度实施细则》、《公司关于累积投票实施细则》、《公司股东大会网络投票实施细则》，并获公司董事会或股东大会审议通过。 3、同时，公司还在《“关于加强上市公司治理专项活动”的自查报告及整改计划》中对每一项需整改的内容明确了由董事牵头的责任落实人。日前，已经制订或正在制订的内部控制制度有：《董事会审计委员会工作规程》、《独立董事年报工作制度》、《总经理工作制度》、《公司财务预算管理》、《职务授权制度》、《危机管理、风险防范制度》等。这些制度的制订，将为建立、健全内部审计、内部控制体系和保证正常运作提供良好的基础。 4、公司一直遵循公平、公开、公允的原则，所制订的《公司关联交易的管理办法》，对关联交易的原则、关联人和关联关系、关联交易的决策程序、关联交易的信息披露等作了详尽的规定。公司每年发生的日常关联交易，严格依照公司《公司关联交易的管理办法》的规定公告，并经公司年度股东大会审议通过后执行。 5、公司章程中还明确规定了对外担保的基本原则、提
内控制度自查报告(完整版)
内控制度自查报告 内控制度自查报告 第一篇： 内控制度落实自查报告 关于对重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等 内控制度落实情况的自查报告 为进一步推进我行重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度的落实，我行行自接到银党纪办【201X】13号文件《关于对重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实情况进行自查的通知》后，县行领导班子高度重视，首先是召开了专题会议，在会议上认真学习了相关文件并明确专人负责此项工作。会议结束后，对我行的重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度工作进行了自查，现将自查情况汇报如下： 一、加强组织领导，确保自查工作顺利开展。 我行接到通知后，县行党支部立即召开了行务会对文件要求进行全方位的学习，行长亲自披挂上阵，成立了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查领导小组，行长亲自担任组长，两位副行长为副组长，二部一室主任为成员。为顺利开展重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查工作打下了良好的开端。为切实做好自查工作，县行结合正在开展的“银行业内控和案防制度执行年”活动，展开了更细、更深入的自查工作，实行“双管齐下”工作方针，查找问题分析原因，确保了重要岗位轮岗、换户管理、 1 强制休假等内控制度自查工作落到实处。
二、自查情况 （一）重要岗位和敏感环节轮岗及强制休假。我行始终坚持认真执行重要岗位及敏感环节轮岗制度，每三年进行一次岗位轮换，为有效推动各项业务的开展提供了保障，全面提高了重要岗位及敏感环节工作的安全性。在强制休假方面，我行按照上级行文件的规定，要求休假人员休假时间必须达到5-10个工作日，休假期间并安排代指管理人员代替休假人员的岗位，确保了工作的正常开展。今年以来，我行休假人员为2人。 （二）县行领导班子成员情况。按照中国农业发展银行干部交流暂行规定文件精神，我行正副行长属于异地交流任职，县行行长任行长在我行任职未满三年，年龄不足50周岁。县行两位副行长年龄不足45岁，我行行长在本地任职未达到5年。 （三）换户管理及客户管理工作情况。我行在贷款客户的管理中，坚持两个以上客户经理工作制度并实行客户经理每隔两年进行一次换户管理。今年以来，我行客户经理应换户管理人数 三，换户管理人数三次。确保了换户管理工作的有效开展，为提高服务质量和工作效率打下了坚持的基础。 农发行封丘县支行在此“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实”自查工作中能够从严、从谨，并且 坚持与实际工作相结合，督促了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度”的落实，坚持突出重点与全面自查相结合，在检查信贷、财务、会计等重点业务领域的同时，全面了解了“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实”工作进展情况，经过自查
企业培训管理制度
企业培训管理制度 1、培训在企业活动中的地位 培训是企业活动的重要组成部分，进入公司的新员工，必须接受公司的岗前培训，员工上岗后要进行岗位专业技能培训，培训工作在企业中始终是一项长期、持续的造血工程。通过形式多样、务实有效的培训，有利于提高员工的综合素质，提升管理者的管理水平，促进企业整体实力的增强。 2、培训目的 （1）帮助经理及时掌握公司内、外部环境条件的变化。了解公司员工的思想状况与工作情况和对相关知识基本技能的掌握状况。 （2）使基层管理人员尽快掌握必要的管理技能，明确自己的职责，改变自己的工作观念，熟悉工作环境，习惯新的工作方法。 （3）使专业人员熟练掌握本企业的知识和技能，及时了解各自领域里的最新知识与社会发展相适应。 （4）为员工提供再学习和深造的机会，以实现其个人的价值。 （5）对一般员工的培训是使其了解公司及产品概况，掌握工作规范，必要的工作技能，明确责权界限，以求按时完成本职工作。 （6）提高员工整体素质和业务水平，改善公司人才结构，为企业培养和储备人才，使企业的可持续发展提供保障。 （7）激发员工求知欲、创造性、发掘员工知识更新、能力更新的潜力。 （8）达到合格的管理者必须是合格的培训者的要求。 （9）加强企业内部的团队修练，增加企业自身的凝聚力，增进员工对企业文化、经营理念的理解。
通过培训减少员工工作失误，避免事故，提高工作质量和工作效率。 3、培训原则 （1）经常鼓励员工积极参加学习和培训。 （2）预先制订培训后期要求达到的标准。 （3）积极指导员工的培训和学习。 （4）培训和学习应是主动的而不是被动的。 （5）参加培训者能从培训中有所收获。 （6）采用适当的培训方式、方法、培训方式要力求多样化。 （7）对不同层次，不同类别的培训对象要采取不同的培训方式。 （8）通过培训为员工提供晋升机会。 二、培训分类 1、按培训制定周期可分为：年度培训和月度培训。 培训工作由各部门按年度制订计划，经总经理批准后报人力资源部，人力资源部汇总后并根据公司总体的培训任务制订公司年度和月度培训计划，并组织实施和考核，各相关部门配合培训师实施。 2、培训按时间可分为：不定期培训与定期培训。 3、培训按方式可分为：分阶层脱产培训和不脱产培训。
内控制度落实自查报告-精选范文
2019年内控制度落实自查报告 根据市社保局《关于转发省社保中心〈开展社会保险经办机构内部控制工作检查评估的通知〉的通知》(赣市社险字23号)文件要求，我局高度重视，抽调精干人员组成检查评估小组，认真自查评估，现就自查有关情况汇报如下： 一、自查情况 加强社会保险经办机构内部控制工作，是确保社会保险基金安全的本质要求，也是规范经办机构各种行为，实施自动防错、查错和纠错，实现自我约束、自我控制的重要手段。为切实做好这项工作，我局从社会保险工作制度化、规范化、科学化出发，形成了一套事事有复核、人人有监督，行之有效、科学规范的社保工作内控制度和业务流程，建立对社保基金事前、事中、事后全过程的监督机制。 1、合理设置岗位，明确责任分工，建立内部制衡机制 根据工作需要，按照不相容岗位不能一人兼任的原则，设置了财务、业务、稽核和待遇审批等部门。在各部门内部再进行岗位细分，财务部门要求会计与出纳分设，业务部门要求设立业务受理、复核、系统管理员等岗位，待遇审批部门要求设立受理、复核岗位，建立岗位责任制度，形成责任明确，相互制约的内部制衡机制。 突出加强对资金结算过程的监督。一是靠财务部门内部的监督，出纳经手的每一笔资金收付业务必须经另一财务人员复核，每天
下班前，另一财务人员对出纳当天收缴的社会保险费存入开户银行的情况要再次进行复核;二是靠对账制度来约束，每天、每月、全年都要进行对账，业务部门每天开出的票据与财务部门实际收到的资金核对一致，不一致的查明原因及时解决，月份、年度终了，财务和业务部门分别由不同的人员核对月份和年度发生额，确保月发生额与当期日发生额累计数核对一致;三是靠内部稽核来监督，充分发挥稽核部门职能作用，采取定期检查和不定期抽查的方式，对社保基金的运行进行稽核，提出稽核意见和改进建议，促进内控制度的不断完善。形成了对社保基金全方位、全过程的监督。 2、工作程序化、规范化，建立组织严密、可操作性强的工作流程和业务规范 按照既高效、便捷又安全、严密的原则，建立涵盖社保基金从进口到出口，涉及财务、业务、待遇、稽核等各部门的。要求加大复核、审核、稽核作用，强化内部控制功能，最终达到一个人不能办理社保业务的要求。 参保单位到业务部门办理缴费基数调整、社保待遇调整等业务，受理人审核后，必须经复核人复核，并经稽核部门稽核后，方能办理;业务经办人每月都要对社会保险待遇本月发放情况与上月发放情况进行对比分析，并经复核人、业务负责人、财务负责人复核，稽核部门稽核，局领导审核后转财务部门办理支付。财务部门出纳收取社会保险费、拨付社保待遇必须经另一财务人员复