开放式基金电话委托交易协议书详细版
开放式基金电话委托交易协议
书详细版
Effectively restrain the parties’ actions and ensure that the legitimate rights and interests of the state, collectives and individuals are not harmed
( 协议范本 )
甲方：______________________
乙方：______________________
日期：_______年_____月_____日
编号：MZ-HT-086231
开放式基金电话委托交易协议书详细版
协议编号：__________________
乙方基金账号：______________
甲方：______基金管理有限公司
乙方（投资者）：____________
为了方便乙方在甲方办理基金交易业务，根据甲方有关规章制度，经甲乙双方友好协商，就乙方采用电话自助方式向甲方提交交易申请事宜达成如下协议。
一、甲方接受的乙方电话交易申请包括认购、申购、赎回、查询、设置和变更分红方式、密码修改。
除此之外，甲方不接受乙方办理其它业务的电话申请。
二、乙方必须是在本公司直销中心已开立了基金交易帐户的投资者。
三、本协议项下电话交易通过电话语音系统实现。
投资者如有疑问，可转人工座席咨询。
四、乙方通过电话下达的交易指令，均通过电脑系统记录的资料进行自动识别，乙方对其进行的各项交易活动的结果承担全部责任。
五、乙方申请开立电话交易时，须设立密码。
甲方根据乙方输入的交易账号和密码作为判认电话交易对方的依据。
六、乙方务必注意电话交易密码的使用和保密。
凡使用密码所进行的一切交易，均视为乙方亲自办理之有效交易，因此而产生的一切后果均由乙方承担。
七、乙方应在将足额资金汇入甲方基金销售专户后通过电话提交认购、申购申请，如果投资者未能及时将足额认（申）购款项汇入上述直销专户，将导致其申请无效。
认购、申购基金份额的价格计算以申请到达日之日终基金资产净值为依据。
八、乙方赎回申请，应在交易账户有足够基金余额时提出，否则电话系统无法接收该申请，申请无效。
赎回基金份额的价格计算
以申请到达日之日终基金资产净值为依据。
九、乙方赎回后其交易账户基金份额不得少于100份基金单位。
若赎回后交易账户余额不足100份基金单位，甲方有权将视乙方自动赎回交易账户的全部余额，并对乙方该交易账户的余额做全部赎回处理。
十、乙方电话交易申请当日有效。
乙方于每基金开放日9：30
至15：00开通，15：00以后的电话申请均归属于下一交易日。
十一、甲方因不可预期的线路拥塞、传输不良、通讯中断、断电、电脑或电话系统故障、天然灾害、其他不可抗力等因素致无法接收、无法处理、延迟接收或迟延处理乙方的申请，甲方不承担任何经济和法律责任。
十二、本协议自双方签字之日起生效，至甲方收到乙方终止本协议的书面通知时终止。
甲方：____基金管理有限公司
乙方：____________________
签章：____________________
_________年______月_____日
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本文档文字均可以自由修改。
有关开放式基金电话交易协议书5篇
有关开放式基金电话交易协议书5篇篇1甲方：[甲方名称]乙方：[乙方名称]鉴于甲乙双方有意愿进行开放式基金的交易，在平等、自愿的基础上，经友好协商，双方达成以下协议：一、协议目的本协议旨在明确甲乙双方在电话交易开放式基金过程中的权利义务关系，保护双方的合法权益。
二、基金交易方式1. 乙方通过电话交易系统向甲方提交基金交易申请，甲方根据乙方提供的申请信息进行基金交易处理。
2. 乙方承诺，在进行电话交易时，所提供的个人信息、交易信息真实、准确、完整。
三、交易流程1. 乙方需提前注册成为甲方电话交易系统的用户，获得交易账户及密码等信息。
2. 乙方通过电话交易系统提交交易申请，包括基金代码、买卖方向、交易数量及价格等信息。
3. 甲方在收到乙方交易申请后，进行确认并反馈交易结果。
4. 乙方可通过电话交易系统查询交易明细、账户余额等信息。
四、风险提示与承担1. 乙方应充分了解基金市场的风险，明确知晓电话交易的风险并自愿承担。
2. 乙方应谨慎进行基金交易，注意防范市场风险、政策风险及操作风险等。
3. 乙方承担因自身原因导致的交易失误、损失等后果。
五、账户安全1. 乙方应妥善保管其账户及密码信息，避免泄露。
2. 乙方发现账户异常或密码泄露等情况，应及时与甲方联系并处理。
3. 因乙方账户保管不当导致的损失，由乙方自行承担。
六、费用与结算1. 乙方应按照甲方的收费标准支付相关费用，包括交易手续费、管理费等。
2. 甲方有权根据市场情况调整收费标准，提前告知乙方。
3. 基金交易的结算按照相关市场规则及甲方规定进行。
七、协议变更与终止1. 本协议如有未尽事宜，双方可另行签订补充协议。
2. 本协议自双方签字（盖章）之日起生效，有效期一年。
到期后如双方无异议，可自动续签。
3. 本协议任何一方不得擅自变更或解除。
如需变更或解除，应提前一个月书面通知对方并就相关事宜协商一致后办理。
4. 本协议终止后，乙方仍需承担其在协议期间内的交易义务及费用。
开放式基金电话委托交易协议书范本6篇
开放式基金电话委托交易协议书范本6篇篇1甲方（投资者）：__________________乙方（受托方）：__________________基金管理有限公司鉴于甲方自愿通过电话委托方式参与乙方受托的开放式基金交易，为明确双方权利和义务，保障双方的合法权益，甲乙双方根据《中华人民共和国合同法》等相关法律法规的规定，本着平等、自愿、公平和诚实信用的原则，就开放式基金电话委托交易事宜达成如下协议：第一条委托交易的方式甲方采用电话方式向乙方下达基金交易指令，确认交易相关信息。
乙方接受甲方的委托，按照甲方的交易指令进行基金交易操作。
第二条委托交易的时间和范围委托交易时间：以乙方公告的开放日交易时间为准。
在非开放日及非交易时间内的电话委托将不被受理。
委托交易范围：本协议约定的开放式基金开户、申购、赎回、变更分红方式等业务。
第三条甲方的权利和义务1. 甲方应确保电话委托所使用的电话号码真实有效，并保证在委托交易过程中保持电话线路畅通。
2. 甲方应妥善保管基金账号、密码等相关信息，防止泄露或被他人盗用。
因甲方泄露相关信息导致的损失由甲方自行承担。
3. 甲方应按照乙方的要求提供真实的身份证明和其他相关信息。
4. 甲方应在充分了解基金产品的基础上，自愿进行基金交易，并承担投资风险。
第四条乙方的权利和义务1. 乙方应保证电话委托系统的正常运行，并及时向甲方提供基金交易信息。
2. 乙方应根据甲方的交易指令进行基金交易操作，不得擅自更改甲方的交易指令。
3. 乙方应对甲方的个人信息和交易信息保密，除法律法规规定外，不得泄露给第三方。
4. 乙方应及时向甲方提供基金净值、交易进展等相关信息。
第五条交易流程1. 甲方通过电话进行基金交易时，应首先输入基金账号、密码等相关信息进行验证。
2. 乙方根据甲方提供的交易指令进行基金交易操作，并将操作结果告知甲方。
3. 甲方确认交易结果无误后，乙方进行相应的账务处理和交易确认。
第六条风险揭示与承担1. 甲方应充分了解基金市场的风险，明确投资可能产生的损失并自愿承担。
有关开放式基金电话交易协议书8篇
有关开放式基金电话交易协议书8篇篇1甲方：[甲方姓名或名称]乙方：[乙方姓名或名称]鉴于甲方愿意委托乙方通过电话方式交易开放式基金，甲乙双方本着平等、自愿、公平和诚实守信的原则，就电话交易事宜达成如下协议：一、协议前言鉴于甲乙双方在进行开放式基金交易时，出于便捷性考虑，同意采用电话交易的方式。
本协议旨在明确双方权利义务关系，保护各方合法权益。
二、协议正文第一条：交易方式1. 甲乙双方同意采用电话交易的方式进行开放式基金交易。
甲方通过电话向乙方发出交易指令，乙方根据甲方指令进行基金交易操作。
2. 甲方应确保用于电话交易的电话号码准确无误，并保持电话号码的畅通。
第二条：交易规则1. 甲方在电话交易中需明确表述交易基金的名称、代码、买卖方向、交易价格及交易量等信息。
2. 乙方在接到甲方交易指令后，应及时确认交易信息，确保交易指令的准确性。
3. 电话交易时间以乙方交易系统记录的时间为准。
第三条：风险提示1. 甲乙双方应充分认识到电话交易存在的风险，包括但不限于操作风险、通讯故障导致的风险等。
2. 甲方应自行承担电话交易过程中产生的风险，乙方将尽力保障交易系统的正常运行。
第四条：资金安全1. 甲方应确保资金账户余额充足，以完成电话交易。
2. 乙方应保障甲方的资金安全，确保资金划转的正确性。
第五条：交易费用1. 电话交易的基金交易费用按照乙方的相关规定执行。
2. 甲方应按照约定支付交易费用，乙方应合理收取费用并出具相关凭证。
第六条：协议变更与终止1. 本协议的变更需经甲乙双方协商一致，并以书面形式进行确认。
2. 本协议的终止应经甲乙双方协商一致，并在终止前完成所有未完成的交易。
第七条：争议解决1. 本协议的履行过程中如发生争议，甲乙双方应友好协商解决。
2. 若协商不成，甲乙双方同意将争议提交至有管辖权的人民法院诉讼解决。
三、协议尾部第八条：其他约定1. 本协议未尽事宜，由甲乙双方另行协商补充。
2. 本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。
开放式基金电话委托交易协议书正式版范文8篇
开放式基金电话委托交易协议书正式版范文8篇篇1甲方（投资者）：乙方（基金管理人）：根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规，甲乙双方在平等、自愿、协商一致的基础上，就开放式基金电话委托交易事宜达成如下协议：一、协议内容1. 甲方同意通过电话或手机通讯方式，向乙方下达基金交易指令。
乙方将依据甲方的交易指令，执行相应的基金买卖操作。
2. 甲方需确保用于接收和发送交易指令的电话或手机通讯工具畅通有效，并妥善保管相关信息。
因甲方通讯工具问题导致的交易延误或损失，乙方不承担责任。
3. 甲方在交易过程中应遵守相关法律法规和乙方的交易规则，不得进行恶意交易或违反市场规则的行为。
4. 乙方将确保交易系统的正常运行，并在接到甲方交易指令后尽快执行。
乙方在执行交易指令过程中，如遇系统问题或市场异常波动，将尽力保障甲方利益，但因市场异常波动导致的投资风险，乙方不承担责任。
二、风险揭示与投资者权益保护1. 甲方应充分了解基金投资的风险，包括但不限于市场风险、政策风险、汇率风险等。
甲方应根据自身风险承受能力进行投资，并谨慎决策。
2. 乙方将定期对基金投资组合进行调整和优化，以应对市场变化和投资需求。
甲方应关注市场动态和基金公告，了解投资组合调整情况。
3. 甲方在投资过程中享有知情权、选择权、监督权和收益权等投资者权益。
乙方将尊重和保护甲方的权益，确保投资过程的公正性和透明度。
三、争议解决与适用法律1. 如甲乙双方在履行本协议过程中发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。
2. 本协议的签订、履行和解释均适用中华人民共和国法律法规。
如因法律法规变更或司法裁定导致本协议无效或无法履行，双方应协商解决。
四、协议生效与终止1. 本协议自双方签字或盖章之日起生效。
协议生效之日起，双方应认真履行协议内容，共同维护市场稳定和投资安全。
2. 甲乙双方可根据市场情况和投资需求，协商终止本协议。
开放式基金电话委托交易协议书6篇
开放式基金电话委托交易协议书6篇篇1甲方（投资者）：______________________身份证号/营业执照号码：____________联系方式：________________________乙方：______________________（开放式基金管理人）联系方式：________________________鉴于甲方对乙方所管理的开放式基金产品感兴趣，并拟通过电话交易方式参与基金交易，经双方友好协商，根据相关法律法规，达成以下协议：第一条声明与保证1. 甲方承诺具备从事基金投资的资格及条件，充分了解基金交易的风险。
2. 乙方承诺按照本协议的约定为甲方提供电话委托交易服务。
第二条电话委托交易方式及流程1. 甲方通过乙方提供的电话委托交易系统，进行开放式基金的认购、申购、赎回等交易。
2. 甲方使用服务电话时，应按照乙方规定的流程进行操作。
甲方应正确输入身份证号码、基金账号等身份验证信息。
乙方在确认甲方身份后，为其提供服务。
3. 电话委托交易时间以乙方交易系统时间为准。
如遇系统故障或网络故障等原因导致交易无法完成，乙方不承担任何责任。
第三条风险提示与义务承担1. 甲方应充分了解基金投资的风险，谨慎决策。
乙方对基金产品的任何陈述或宣传介绍，应以基金管理人的公开披露文件为准。
2. 甲方应妥善保管电话委托交易的密码，因密码泄露导致的损失由甲方承担。
3. 乙方有权按照基金管理人的指令对基金交易规则进行修改和调整，并及时通知甲方。
甲方应关注相关通知，遵守新的交易规则。
第四条交易费用及税收1. 甲方通过电话委托交易产生的费用，按照乙方的规定执行。
乙方有权调整费用标准，并及时通知甲方。
2. 基金交易涉及的税收由甲方承担，按照相关法律法规执行。
第五条协议变更与解除1. 本协议在甲乙双方有效期间内有效，双方应遵守执行。
任何一方不得擅自变更或解除本协议。
如需变更或解除，应经双方协商一致，并达成书面协议。
开放式基金电话委托交易协议书经典版样板7篇
开放式基金电话委托交易协议书经典版样板7篇篇1甲方（投资者）：乙方（基金管理人）：鉴于：1. 甲方是拥有合法投资资格的投资者，愿意通过基金管理人进行开放式基金的电话委托交易；2. 乙方是具备基金管理资格的基金管理人，愿意为甲方提供开放式基金的电话委托交易服务。
为了明确双方的权利和义务，甲乙双方在平等、自愿的基础上，达成如下协议：一、协议标的1. 甲方同意通过乙方的电话委托交易系统，进行开放式基金的交易。
2. 乙方同意为甲方提供电话委托交易服务，协助甲方完成开放式基金的交易。
二、权利义务1. 甲方的权利义务（1）甲方有权要求乙方提供电话委托交易服务，并保障交易的顺利进行。
（2）甲方应确保委托交易的资金来源合法，并承担因违反法律法规而产生的责任。
（3）甲方应妥善保管用于交易的账户密码等信息，并承担因账户密码丢失、被盗用等产生的损失。
2. 乙方的权利义务（1）乙方有权要求甲方按照协议约定进行交易，并保障交易的顺利进行。
（2）乙方应确保电话委托交易系统的安全、稳定、高效运行，为甲方提供优质的交易体验。
（3）乙方应对甲方的交易信息进行严格保密，不得泄露或滥用甲方的个人信息和交易信息。
三、交易流程1. 甲方通过乙方的电话委托交易系统，进行开放式基金的交易。
具体流程包括：账户注册、资金转入、交易委托、交易确认等步骤。
2. 乙方应在接到甲方的交易委托后，尽快处理并反馈处理结果。
同时，乙方应确保交易结果的准确性和公正性。
四、风险提示1. 投资有风险，市场有涨有跌，投资者应理性投资，谨慎决策。
2. 开放式基金的历史业绩并不构成对未来业绩的保证，投资者应充分了解基金的风险收益特征，并根据自身风险承受能力进行投资。
3. 乙方提供的电话委托交易服务只是协助投资者进行交易的工具和手段，并不能保证投资者的投资收益。
投资者应自行承担投资风险。
五、争议解决1. 甲乙双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。
协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。
开放式基金电话交易协议书范本推荐5篇
开放式基金电话交易协议书范本推荐5篇篇1甲方（投资者）：____________________乙方（基金管理公司）：____________________鉴于甲方愿意通过拨打电话方式，与乙方建立开放式基金交易关系，进行基金交易，并接受乙方提供的电话自助交易服务，为明确双方的权利和义务，保护双方的合法权益，甲乙双方根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规的规定，本着平等、自愿、公平和诚实守信的原则，就电话交易达成如下协议：一、协议生效条款本协议自甲乙双方签署之日起生效，且在本协议有效期内，甲乙双方应严格遵守本协议。
本协议一式两份，甲乙双方各执一份。
二、定义与解释电话交易：指投资者通过拨打乙方提供的电话交易系统服务电话，根据语音提示选择相应的交易选项进行基金交易的行为。
三、账户开立与管理1. 甲方需在乙方处开立基金账户，获取基金账户账号等相关信息。
2. 甲方应妥善保管账户密码等安全信息，因密码泄露造成的账户损失由甲方承担。
3. 乙方应确保甲方账户信息的安全保密，未经甲方授权，不得泄露甲方账户信息。
四、交易规则与流程1. 甲方通过电话交易系统进行基金交易时，应遵守乙方的交易规则。
2. 乙方应在电话交易时间内提供交易服务，如遇系统故障等特殊情况，乙方应及时通知甲方。
3. 甲方通过电话交易系统进行基金买卖时，应按照规定支付相应的费用。
五、风险提示与承担1. 甲方应充分了解基金市场的风险，理性投资，自负盈亏。
2. 乙方在提供电话交易服务时，应对可能出现的风险进行提示，但不对甲方的投资收益承担任何形式的担保责任。
六、违约责任与解决方式1. 若甲乙双方在执行本协议过程中发生任何争议，应通过友好协商解决。
如协商不成，任何一方均有权向乙方所在地人民法院提起诉讼。
2. 若因甲方原因导致电话交易出现错误或损失，甲方应承担相应责任。
若因乙方原因导致电话交易出现错误或损失，乙方应承担相应责任。
七、协议终止条款1. 本协议自甲乙双方签署之日起生效，有效期为______年。
开放式基金电话交易协议书范本6篇
开放式基金电话交易协议书范本6篇篇1开放式基金电话交易协议书范本甲方：___________（以下简称“投资者”）电话：____________乙方：___________（以下简称“销售机构”）联系人：__________ 电话：____________鉴于甲方是销售机构所销售之基金的投资者，并愿意通过电话进行基金交易，经双方协商，达成如下协议：第一条交易服务1.1 销售机构同意为甲方提供电话基金交易服务，并按照甲方的交易指令，在合规合法的范围内代理办理相关基金交易。
1.2 甲方通过电话向销售机构下达基金交易指令，销售机构应当依照甲方的指令办理相关基金交易，并将交易情况及时通知甲方。
1.3 甲方委托销售机构代理办理基金交易，应当遵守中国证监会和基金管理人的有关规定，并承担由此产生的风险。
第二条交易指令的传达2.1 甲方下达的交易指令必须经过有效身份认证，方可生效。
销售机构有权拒绝未经身份认证的交易指令。
2.2 甲方下达的交易指令应当明确、具体、有效，一经确认不得撤回或变更。
如因通讯故障等不可抗力因素造成指令传达失败，甲方应立即与销售机构联系确认。
第三条交易风险3.1 基金市场波动不确定，基金价值可能会随市场变化而产生浮动，甲方应当承担由此带来的投资风险。
3.2 甲方在进行基金交易前，应当认真阅读基金合同、招募说明书等相关文件，了解基金产品的特点、风险等信息，谨慎评估自身风险承受能力，并自主做出交易决策。
第四条保密责任4.1 双方应当对因交易过程中产生的信息及资料予以保密，包括但不限于甲方的交易指令、账户信息等。
4.2 如因一方违反保密责任而给对方造成损失的，违约方应当承担相应的法律责任。
第五条免责条款5.1 在不可抗力的情况下，如地震、火灾、洪水等不可抗力因素影响交易的正常进行，双方均不承担责任，但应立即通知对方。
5.2 由于网络故障、通讯中断等技术原因造成的交易失败，双方均不承担责任，但应立即采取措施尽快恢复交易。
开放式基金电话委托交易协议书5篇
开放式基金电话委托交易协议书5篇篇1甲方（投资人）：___________身份证号码（或护照号码）：___________联系电话：___________电子邮箱：___________通讯地址：___________邮编：___________乙方：中国XX银行股份有限公司开放式基金电话交易委托系统服务提供者（以下简称乙方）注册地址：___________法定代表人：___________电话服务专线电话（热线）：___________客户服务热线电话：___________传真号码：___________ 邮编：___________电子邮箱：___________ 客户服务网址：___________ 网址客户服务信箱：___________为便利使用中国XX银行开放式基金交易业务，通过乙方的电话委托系统采用电话委托方式下达基金交易业务指令，甲乙双方根据《中华人民共和国合同法》等法律法规的规定，本着自愿、平等、互利的原则，经充分协商，达成如下协议：篇2甲方：[甲方名称]，以下简称甲方乙方：[乙方名称]（基金持有人），以下简称乙方根据《中华人民共和国合同法》以及其他相关法律的规定，甲、乙双方经友好协商一致，就开放式基金电话委托交易事宜达成如下协议：一、协议目的双方本着平等互利的原则，为确保交易行为的顺畅和安全，确保甲乙双方权益，明确交易流程和权利义务，共同达成此协议。
二、基金业务办理及交易方式乙方采用电话委托方式向甲方提交基金交易申请，甲方依据乙方所提供的基金账号、密码及交易指令为乙方办理相关基金业务。
交易方式包括但不限于认购、申购、赎回等。
三、交易账户管理乙方应妥善保管其基金账号和密码，不得泄露给任何第三方。
如因账号和密码安全原因导致的损失由乙方自行承担。
乙方若遗忘密码或账号被盗用，应及时向甲方申请重置密码或挂失账号。
四、交易时间、费用和规则1. 交易时间：按照甲方公布的交易时间进行电话委托交易。
开放式基金电话委托交易协议书范本6篇
开放式基金电话委托交易协议书范本6篇篇1甲方（投资者）：____________________乙方（受托方）：________证券投资基金管理有限公司鉴于甲方已了解并认可乙方的开放式基金电话委托业务风险及相关事宜，为保障双方的合法权益，明确双方的权利与义务，经双方友好协商，达成以下协议：一、协议目的本协议旨在明确甲、乙双方在开放式基金电话委托交易中的权利与义务关系，保障甲方的投资安全，提高交易效率。
二、业务规则1. 甲方在申请电话委托交易前，须携带有效证件（身份证等）至乙方柜台办理相关手续并签订本协议。
2. 甲方在进行电话委托交易时，应准确提供基金账号、委托日期、基金代码等相关信息。
3. 乙方应在电话委托交易过程中核实甲方身份并准确执行甲方的委托指令。
4. 甲方需在每个基金交易日的指定时间内进行电话委托交易。
非交易时间内，乙方不承担任何因电话委托而产生的责任。
5. 电话委托交易记录以乙方电脑系统记录为准。
甲方需妥善保管交易密码及查询密码，避免泄露。
三、风险承担1. 甲方在进行电话委托交易时，应充分了解市场及基金风险，谨慎决策。
2. 因甲方自身原因（如密码泄露、操作失误等）导致的损失，由甲方自行承担。
3. 乙方因系统故障等原因导致的损失，由乙方承担相应责任。
但乙方对系统故障等原因导致的损失不承担无限责任。
四、账户安全及数据管理1. 乙方应确保甲方的账户信息安全，不得泄露甲方个人信息及交易数据。
2. 乙方应采取有效措施保障交易数据安全，防止数据丢失、损坏或篡改。
3. 甲方应妥善保管账户密码及交易信息，避免泄露给他人。
如因甲方原因导致账户密码泄露或账户被盗用等损失，由甲方自行承担。
五、争议解决与法律适用1. 本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律法规。
2. 如双方在执行本协议过程中发生争议，应首先协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。
六、其他条款1. 本协议自双方签字（盖章）之日起生效。