制度变迁与制度创新.pptx
变迁主体。第三，确定变迁目标，也就是确立新制度的目标模式。
制度变迁是特定主体有意识的行为，一旦形成变迁意识，就会确 定变迁目标，否则，制度变迁就没有方向。目标确定的过程也是 对各种信息的收集，加工和发明、创造的过程。当然，此时还只
是理论设计。第四，设计和选择变迁方案。这是确定了目标之后 的事情。第五，实施变迁。选定了变迁方案之后，就是按照既定
• 从制度变迁的方式出发，制度变迁可以分为供给主导式和 需求诱导式。供给主导式的制度变迁是正式的制度变迁，
往往是在政府主导下强制性的、自上而下的还是整体性的、 突变性的制度变迁。需求诱导式制度变迁是一种诱致性变 迁过程，是一种渐进性的局部变迁过程。
• 从制度变迁的强度和速度出发，可以将制度变迁分为渐进 式变迁和突进式变迁两种。渐进式变迁是指变迁过程相对
• 主动式变迁和被动式变迁
• 这是从变迁主体的态度来划分的。主动式变迁是一些主体
从利益出发，对现存制度不满意或者对新制度更向往而主 动发出的变迁。但是，由于特定社会制度结构的各种制度 是有关联的，不同主体之间的权利关系也相互影响，当一 些主体对现存制度不满意或者新制度对他们更有利时，另 一些主体的看法或感觉可能相反，他们并没有制度创新的 动力，不会主动变迁制度。但是，当一些主体已经发动并 最后完成了制度变迁，影响到了他们所遵循的原有制度的 稳定，使他们受到冲击，如果不适应这种冲击而变革相应 的制度，他们就会蒙受损失，因此，他们也不得不被别的 主体牵动着进行制度变迁。这种变迁就是被动式变迁。
体制为制度条件。诱致性制度变迁是制度变迁的基础，它强调的 是制度变迁的经济性原则。
• 强制性制度变迁指的是政府借助行政、经济，法律手段自上而下 组织实施的制度创新，它可以纯粹因在不同选民集团之间对现有 收入进行再分配而发生的。它以非排他性的产权结构和集权型决 策体制为制度条件。强制性制度变迁是制度变迁的补充，它偏重 于适应面较广的制度变迁。强制性制度变迁中统治者的效用函数 和统治者所依赖的利益集团的性质起着至关重要的作用。
• 诱致性变迁与强制性变迁
• 从制度供给者的角度划分。诱致性制度变迁指的是，现行制度安
排的变更或者替代，或者新制度安排的创造，是由单个行为主体 （个人或者利益集团）在给定的约束条件下，为确立预期能导致 自身利益最大化的制度安排和权利界定而自发组织实施的自下而 上的制度创新，是个人或群体在响应由制度不均衡引致的获利机 会时所进行的自发性变迁。它以排他性的产权结构与分权型决策
• 局部变迁与整体变迁
• 这是从变迁的范围来划分的。局部变迁就是某个方面某个
层次的制度独立于其他制度而变革。局部变迁可以是一个 制度结构中的一项或者几项一起变迁，一个国家的某些地 区的制度独立于其他地区而变迁。整体变迁是特定社会范 围内各种制度相会配合、协调一致的变迁。 局部变迁是有 限度的。第一， 局部变迁迟早会影响到别的制度或者整体 制度，导致整体变迁。第二，单个个体所实施的局部变迁 一般不允许动摇一个国家的根本制度，如所有制 ，宪法等。 第三，根本性制度只要一变动，就不可能是局部变动，必 然是全社会各种制度的整体变革。整体变迁的本质在于各 种制度的协调、配套，并不强调时间上和变革程度上的一 致性。整体变迁基于社会特定范围内各种制度之间的内在 联系和互动性。
• 制度变迁的定义和分类
• 定义 诺思认为“制度变迁是制度的创立、变更及随时间变化而打破的 方式，结构变迁方式的参数包括技术、人口、产权和政府对资源的控制， 制度变迁构成了一种经济长期增长的源泉”
• 分类
• 从导致制度变迁的原因角度出发：外生变迁和内生变迁。外生变迁是
指由一些不属于制度的社会因素变化所引起的具体制度的变迁（政治性、 军事性、社会性乃至是观念性的）。内生变迁是指由于制度内部的不 协调引起的演化。（内生制度变迁的根源存在于该项制度的内部，存在 于该制度下生活的各个行为主体的利益矛盾之中）
平稳，新旧制度之间交接轨迹平滑，不会引起大的社会动 荡的变迁方式。突进式变迁也被称为激进式或者革命式变 迁，其特征是迅速地废除或破坏旧制度，在短时间内完成 新制度的制定和确立过程。
• 诺斯制度变迁理论的基本假定
• “经济人”假定 是一种修正过的“经济人”假定，每个
“经济人”只能具备有限理性，通过意识形态理论解释了 “经济人”会有非自利行为的发生。
方案实施制度变迁。这就是制度变迁的实际和直接操作阶段。第
六，完成和检验变迁，修补和完善新制度。这是制度变迁周期的
最后阶段。
•二、诺思的制度 变迁理论和马克思制度变迁理 论概述
• 1.诺思的制度变迁理论
• 诺斯的制度变迁理论是从研究经济增长开始的，以国家理论、产权理论 和意识形态理论为基础，建立在对新古典经济学方法论的批判基础上。
• 外动力：就是变迁主体从事变迁的动力，也就是制度变迁 主体发动制度变迁的动因或者动机。
• 内动力和外动力的关系
• 内动力和外动力从来都是共同作用、推动制度变迁的。按 照唯物主义的原理，可以将二者的关系表述为：内动力是 制度变迁的根据，外动力是制度变迁的条件。 外动力是主 体追求利益（利己、利他、利公）的力量。假设，只要有 通过制度创新可以获取更多利益的机会或客观条件 ，一些 主体就会行动起来。但是，这种机会并不是制度变迁主体 创造出来的，而是制度与经济社会发展矛盾运动的结果。 也就是说，内动力的作用创造了通过变迁而获利的机会， 外动力的作用就是促使主体抓住机会，实施变迁。如果没 有内动力作用所创造的机会，制度变迁主体的外动力再强， 也没有作用点或者作用场所。
• 1.什么是制度变迁和创新
• 制度变迁或制度创新是新制度产生并否定、扬弃或改变旧 制度的过程。所以制度变迁和创新的根本目的是提高效率、 促进进步,重视的是创新出高效率制度导致的变迁,而不是任 意创造制度导致的变迁。
• 2.制度变迁的主体
• 两种观点
• 一是制度变迁是一个自然演进过程，那么，制度变迁是没 有主体的，人也是受某些因素决定，与制度一起变迁的。 这种观点是达尔文主义的变迁观念。另一种观点是制度变 迁完全是有人的意志决定的 ，是人们设计、选择的结果。
• 制度变迁过程的时滞
• 诺思认为 时滞决定了制度变迁过程的长短。时滞是指由于 相对价格变化而产生潜在利润，到潜在利润被发现从而初 级行动集团、次级行动集团推动制度变革，到新的制度安 排被确立从而潜在利润被内部化继而再次达到新制度均衡 之间的时间。时滞分为四种 认识和组织时滞 是从辨别外 部利润到组织推动制度变迁的最初创新团体所需要的时间 。 发明时滞 是发明一种将外部利润内部化的制度技术所需要 的时间 。菜单选择时滞是从各种可供选择的安排中，挑选 出一个能使创新者利润最大化的制度安排所需的时间 。启 动时滞 是从挑选可供选择的最佳安排到具体实施所需的时 间。制度变迁过程的长短和成功与否直接和这四个时滞相 关。
• 制度变迁的主体并不一定是制度变革运动、特别是大规模 运动的领导者，也不一定是某种制度的直接设计者或者摧 毁者。只要是有意识地推动制度变迁或者对制度变迁施加 影响的单位，都是制度变迁的主体。（政府、领袖、普通 人）
• 变迁主体的作用
• 要使“制度非均衡”过度到“制度变迁”，起决定作用的 是变迁主体。制度变迁主体对制度变迁的作用有许多具体 内容，按照时间顺序大体上有，认识和把握时机、确立变 迁目标 、选择变迁方式 、制定变迁方案 、实施变迁、完 成和巩固变迁 、最后实现新的制度均衡。这一系列的任务 或者作用往往不是由一个主体或者一个行动集团承担，需 要不同的主体分工接力。
制度变迁和制度创新
• 一、对制度变迁和制度创新的总体介绍 • 1.什么是制度变迁和创新 • 2.制度变迁的主体 • 3.制度变迁的动力 • 4.制度变迁的方式 • 5.制度变迁的效率评价 • 6.制度变迁的周期 • 二、主要制度变迁理论概述 • 1.诺思的制度变迁理论 • 2.马克思的制度变迁理论 • 3.旧制度经济学的制度变迁理论
• 制度变迁的主体
• 社会行动团体，即“初级行动集团”和“次级行动集团”是推动 制度变迁的主体。这是性制度变迁过程中对潜在利润的发现和获 得的角度划分的。制度变迁主体推动制度变迁可以表示为：相对 价格发生变化或潜在利润出现----制度非均衡----初级行动集团出 现----次级行动集团出现----次级行动集团体提供必要的制度装置---制度均衡再次出现
• 3.制度变迁的动力
• 动力分为内动力和外动力
• 内动力：把变迁主体的作用从理论上抽象掉 ，单纯考察制度内 部，可以发现有一种力量推动着制度变迁，这种力量就是制度变 迁的内动力。历史唯物主义揭示了这种动力：制度特别是经济制 度与生产力发展的内部矛盾。这种矛盾就是经济制度的动力源。 当原有制度不再适应生产力的要求时，制度就必然要发生变迁， 只是迟早的问题。（原有制度不适应生产力发展的要求可以在许 多方面体现出来。例如，原有制度限制了生产的扩大—独资企业 制度限制了企业规模扩大，达不到规模经济；限制了技术的推广 和应用；因权力分配不公平导致人的积极性下降；许多新出现的 问题不能为原有制度所约束，如外部性问题；人们在原有制度下 从事经济问题麻烦太多，代价太大也就是交易费用太高）
• 5.制度变迁的效率评价
• 对制度变迁的效率评价可以从微观和宏观两个角度进行评价。所 谓的微观效率评价就是立足于单个制度变迁主体的成本-收益评 价。对于任何一个变迁主体来说，其所支付的代价越低，而从变 迁中所获得的收益越多，效率就越高。对制度变迁的宏观效率评 价，既包括成本与收益的比较和对经济增长的影响，又包括公平 度。微观层次上只比较私人成本和私人收益，而宏观层次上的比 较是社会制度变迁所支付的总成本和所获得的总收益。总成本包 括各个制度变迁主体私人承担的成本，还包括在他们收益过程中 社会所承担的成本，即外在成本或者社会成本。总 收益也包括 变迁主体所获得的私人收益及这些变迁主体以外的主体所获得的 收益，即外部收益。这样，微观上的高效率，从宏观评价，效率 可能不高或者不像在微观层次上那么高（社会成本的存在）。同 样，微观的低效率置于宏观层次分析，可能是较高的效率。
制度变迁是特定主体有意识的行为，一旦形成变迁意识，就会确 定变迁目标，否则，制度变迁就没有方向。目标确定的过程也是 对各种信息的收集，加工和发明、创造的过程。当然，此时还只
是理论设计。第四，设计和选择变迁方案。这是确定了目标之后 的事情。第五，实施变迁。选定了变迁方案之后，就是按照既定
• 从制度变迁的方式出发，制度变迁可以分为供给主导式和 需求诱导式。供给主导式的制度变迁是正式的制度变迁，
往往是在政府主导下强制性的、自上而下的还是整体性的、 突变性的制度变迁。需求诱导式制度变迁是一种诱致性变 迁过程，是一种渐进性的局部变迁过程。
• 从制度变迁的强度和速度出发，可以将制度变迁分为渐进 式变迁和突进式变迁两种。渐进式变迁是指变迁过程相对
• 主动式变迁和被动式变迁
• 这是从变迁主体的态度来划分的。主动式变迁是一些主体
从利益出发，对现存制度不满意或者对新制度更向往而主 动发出的变迁。但是，由于特定社会制度结构的各种制度 是有关联的，不同主体之间的权利关系也相互影响，当一 些主体对现存制度不满意或者新制度对他们更有利时，另 一些主体的看法或感觉可能相反，他们并没有制度创新的 动力，不会主动变迁制度。但是，当一些主体已经发动并 最后完成了制度变迁，影响到了他们所遵循的原有制度的 稳定，使他们受到冲击，如果不适应这种冲击而变革相应 的制度，他们就会蒙受损失，因此，他们也不得不被别的 主体牵动着进行制度变迁。这种变迁就是被动式变迁。
体制为制度条件。诱致性制度变迁是制度变迁的基础，它强调的 是制度变迁的经济性原则。
• 强制性制度变迁指的是政府借助行政、经济，法律手段自上而下 组织实施的制度创新，它可以纯粹因在不同选民集团之间对现有 收入进行再分配而发生的。它以非排他性的产权结构和集权型决 策体制为制度条件。强制性制度变迁是制度变迁的补充，它偏重 于适应面较广的制度变迁。强制性制度变迁中统治者的效用函数 和统治者所依赖的利益集团的性质起着至关重要的作用。
• 诱致性变迁与强制性变迁
• 从制度供给者的角度划分。诱致性制度变迁指的是，现行制度安
排的变更或者替代，或者新制度安排的创造，是由单个行为主体 （个人或者利益集团）在给定的约束条件下，为确立预期能导致 自身利益最大化的制度安排和权利界定而自发组织实施的自下而 上的制度创新，是个人或群体在响应由制度不均衡引致的获利机 会时所进行的自发性变迁。它以排他性的产权结构与分权型决策
• 局部变迁与整体变迁
• 这是从变迁的范围来划分的。局部变迁就是某个方面某个
层次的制度独立于其他制度而变革。局部变迁可以是一个 制度结构中的一项或者几项一起变迁，一个国家的某些地 区的制度独立于其他地区而变迁。整体变迁是特定社会范 围内各种制度相会配合、协调一致的变迁。 局部变迁是有 限度的。第一， 局部变迁迟早会影响到别的制度或者整体 制度，导致整体变迁。第二，单个个体所实施的局部变迁 一般不允许动摇一个国家的根本制度，如所有制 ，宪法等。 第三，根本性制度只要一变动，就不可能是局部变动，必 然是全社会各种制度的整体变革。整体变迁的本质在于各 种制度的协调、配套，并不强调时间上和变革程度上的一 致性。整体变迁基于社会特定范围内各种制度之间的内在 联系和互动性。
• 制度变迁的定义和分类
• 定义 诺思认为“制度变迁是制度的创立、变更及随时间变化而打破的 方式，结构变迁方式的参数包括技术、人口、产权和政府对资源的控制， 制度变迁构成了一种经济长期增长的源泉”
• 分类
• 从导致制度变迁的原因角度出发：外生变迁和内生变迁。外生变迁是
指由一些不属于制度的社会因素变化所引起的具体制度的变迁（政治性、 军事性、社会性乃至是观念性的）。内生变迁是指由于制度内部的不 协调引起的演化。（内生制度变迁的根源存在于该项制度的内部，存在 于该制度下生活的各个行为主体的利益矛盾之中）
平稳，新旧制度之间交接轨迹平滑，不会引起大的社会动 荡的变迁方式。突进式变迁也被称为激进式或者革命式变 迁，其特征是迅速地废除或破坏旧制度，在短时间内完成 新制度的制定和确立过程。
• 诺斯制度变迁理论的基本假定
• “经济人”假定 是一种修正过的“经济人”假定，每个
“经济人”只能具备有限理性，通过意识形态理论解释了 “经济人”会有非自利行为的发生。
方案实施制度变迁。这就是制度变迁的实际和直接操作阶段。第
六，完成和检验变迁，修补和完善新制度。这是制度变迁周期的
最后阶段。
•二、诺思的制度 变迁理论和马克思制度变迁理 论概述
• 1.诺思的制度变迁理论
• 诺斯的制度变迁理论是从研究经济增长开始的，以国家理论、产权理论 和意识形态理论为基础，建立在对新古典经济学方法论的批判基础上。
• 外动力：就是变迁主体从事变迁的动力，也就是制度变迁 主体发动制度变迁的动因或者动机。
• 内动力和外动力的关系
• 内动力和外动力从来都是共同作用、推动制度变迁的。按 照唯物主义的原理，可以将二者的关系表述为：内动力是 制度变迁的根据，外动力是制度变迁的条件。 外动力是主 体追求利益（利己、利他、利公）的力量。假设，只要有 通过制度创新可以获取更多利益的机会或客观条件 ，一些 主体就会行动起来。但是，这种机会并不是制度变迁主体 创造出来的，而是制度与经济社会发展矛盾运动的结果。 也就是说，内动力的作用创造了通过变迁而获利的机会， 外动力的作用就是促使主体抓住机会，实施变迁。如果没 有内动力作用所创造的机会，制度变迁主体的外动力再强， 也没有作用点或者作用场所。
• 1.什么是制度变迁和创新
• 制度变迁或制度创新是新制度产生并否定、扬弃或改变旧 制度的过程。所以制度变迁和创新的根本目的是提高效率、 促进进步,重视的是创新出高效率制度导致的变迁,而不是任 意创造制度导致的变迁。
• 2.制度变迁的主体
• 两种观点
• 一是制度变迁是一个自然演进过程，那么，制度变迁是没 有主体的，人也是受某些因素决定，与制度一起变迁的。 这种观点是达尔文主义的变迁观念。另一种观点是制度变 迁完全是有人的意志决定的 ，是人们设计、选择的结果。
• 制度变迁过程的时滞
• 诺思认为 时滞决定了制度变迁过程的长短。时滞是指由于 相对价格变化而产生潜在利润，到潜在利润被发现从而初 级行动集团、次级行动集团推动制度变革，到新的制度安 排被确立从而潜在利润被内部化继而再次达到新制度均衡 之间的时间。时滞分为四种 认识和组织时滞 是从辨别外 部利润到组织推动制度变迁的最初创新团体所需要的时间 。 发明时滞 是发明一种将外部利润内部化的制度技术所需要 的时间 。菜单选择时滞是从各种可供选择的安排中，挑选 出一个能使创新者利润最大化的制度安排所需的时间 。启 动时滞 是从挑选可供选择的最佳安排到具体实施所需的时 间。制度变迁过程的长短和成功与否直接和这四个时滞相 关。
• 制度变迁的主体并不一定是制度变革运动、特别是大规模 运动的领导者，也不一定是某种制度的直接设计者或者摧 毁者。只要是有意识地推动制度变迁或者对制度变迁施加 影响的单位，都是制度变迁的主体。（政府、领袖、普通 人）
• 变迁主体的作用
• 要使“制度非均衡”过度到“制度变迁”，起决定作用的 是变迁主体。制度变迁主体对制度变迁的作用有许多具体 内容，按照时间顺序大体上有，认识和把握时机、确立变 迁目标 、选择变迁方式 、制定变迁方案 、实施变迁、完 成和巩固变迁 、最后实现新的制度均衡。这一系列的任务 或者作用往往不是由一个主体或者一个行动集团承担，需 要不同的主体分工接力。
制度变迁和制度创新
• 一、对制度变迁和制度创新的总体介绍 • 1.什么是制度变迁和创新 • 2.制度变迁的主体 • 3.制度变迁的动力 • 4.制度变迁的方式 • 5.制度变迁的效率评价 • 6.制度变迁的周期 • 二、主要制度变迁理论概述 • 1.诺思的制度变迁理论 • 2.马克思的制度变迁理论 • 3.旧制度经济学的制度变迁理论
• 制度变迁的主体
• 社会行动团体，即“初级行动集团”和“次级行动集团”是推动 制度变迁的主体。这是性制度变迁过程中对潜在利润的发现和获 得的角度划分的。制度变迁主体推动制度变迁可以表示为：相对 价格发生变化或潜在利润出现----制度非均衡----初级行动集团出 现----次级行动集团出现----次级行动集团体提供必要的制度装置---制度均衡再次出现
• 3.制度变迁的动力
• 动力分为内动力和外动力
• 内动力：把变迁主体的作用从理论上抽象掉 ，单纯考察制度内 部，可以发现有一种力量推动着制度变迁，这种力量就是制度变 迁的内动力。历史唯物主义揭示了这种动力：制度特别是经济制 度与生产力发展的内部矛盾。这种矛盾就是经济制度的动力源。 当原有制度不再适应生产力的要求时，制度就必然要发生变迁， 只是迟早的问题。（原有制度不适应生产力发展的要求可以在许 多方面体现出来。例如，原有制度限制了生产的扩大—独资企业 制度限制了企业规模扩大，达不到规模经济；限制了技术的推广 和应用；因权力分配不公平导致人的积极性下降；许多新出现的 问题不能为原有制度所约束，如外部性问题；人们在原有制度下 从事经济问题麻烦太多，代价太大也就是交易费用太高）
• 5.制度变迁的效率评价
• 对制度变迁的效率评价可以从微观和宏观两个角度进行评价。所 谓的微观效率评价就是立足于单个制度变迁主体的成本-收益评 价。对于任何一个变迁主体来说，其所支付的代价越低，而从变 迁中所获得的收益越多，效率就越高。对制度变迁的宏观效率评 价，既包括成本与收益的比较和对经济增长的影响，又包括公平 度。微观层次上只比较私人成本和私人收益，而宏观层次上的比 较是社会制度变迁所支付的总成本和所获得的总收益。总成本包 括各个制度变迁主体私人承担的成本，还包括在他们收益过程中 社会所承担的成本，即外在成本或者社会成本。总 收益也包括 变迁主体所获得的私人收益及这些变迁主体以外的主体所获得的 收益，即外部收益。这样，微观上的高效率，从宏观评价，效率 可能不高或者不像在微观层次上那么高（社会成本的存在）。同 样，微观的低效率置于宏观层次分析，可能是较高的效率。
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第7课 隋唐制度的变化与创新课件共20张
九品中 选官 正制 制度
隋 唐 制 三省六 度 部制 的 变 化 与 创 新 赋税
制度
九品中正制
中央 任命
中正官 （士族）
评定人 才等级
任命 官职
初创时重视家世、 道德和才能并重
主要看重家世
九品中 选官 正制 制度
科举制
隋 唐 制 三省六 度 部制 的 变 化 与 创 新 赋税
制度
科举制
演变： ①隋文帝开始采用分科考试的方式选拔官员； ②隋炀帝时，始设进士科，科举制形成； ③唐太宗增加了考试科目，以进士和明经为主； ④武则天扩大科举取士人数首创武举和殿试； ⑤唐玄宗任用高官主持考试，提高了科举考试的 地位。
第 二 部分 ：第二次 工业革 命
第二次工业革命中的重大发明
—— 电 的应用
1. 阅读教材，归纳第二次工业革命兴
起的条 件和特 点。 从政治、
提示： (1) 政治上：通过资产阶级革命
和改革 ，资本 主义制 度在欧
(2) 经济上： 19世纪，随着工业革命的
展开， 欧美主 要资本 主义国
经济、 自然科 美进一 步巩固 家的经 济迅速
了哪些 影响？
本节课 我们一
起探讨 。（板
书课题 ，引入
新课）
解惑 —— 从劳动力、资本、技术、市 启发 —— 勾画课本提到的珍妮纺纱机 设问 —— 工业革命最初从哪个产业兴 解答 —— 学生回答产业，老师分析原 推演 —— 由棉纺织业的技术革新，推 小结：机器生产代替手工劳动的工业
场等方 面解答 上一问 题，引 用《共 产党宣 言》中 的句加 以辅助 解释。 （分点 板书答 案） 、改良 蒸汽机 等发明 创造， 展示课 前准备 图片， 启发学 生思考 工业革 命时期 的其他 发明。 起以及 兴起原 因。过 渡到对 工业革 命概况 的讲解 。 因 演出机 器技术 和交通 运输的 技术革 新，讲 解工业 革命概 况。 革命以 英国为 中心， 18 世纪60 年代 珍妮纺 纱机问 世标志 工业革 命开始 ，1885 年瓦特 蒸汽机 问世大 大推动 了机器 的普及 和推广 ，将人 类推入 “蒸汽 时代” 。
第7课 隋唐制度的变化与创新(课件共20张PPT)
制度
原因
两税 内容 法
影响
唐：两税法
背景：唐朝后期，由于土地兼并严重，政府手 里无地可分，均田制遭到破坏，租庸调制也无 法维持，国家财政收入减少。
土地 税收 平均 平均
土地 税收 兼并 平均
780年，唐德宗采用宰相杨炎建 议，颁行“两税法”
唐：两税法分夏、秋两季征收
中央定出的总税额，分配到各地征收。
使出身社会中下层的读书人通过相对公平的考试参与政权扩大了统治基础提高了官员的素质加强了中央集权一选官制度朝代选官制度选官标准西周战国至秦朝汉朝魏晋隋唐血缘军功爵制军功才能九品中正制家世道德才能赋税制度九品中门下省尚书省中书省起草政令执行政务封驳审议吏部户部礼部兵部刑部工部宰相政事堂中书门下宰相会议召开的地方叫政事堂后来改称中书门下提高了行政效率三省出现一体化趋势
以户为基础的财产税，即户税（调）
国家
人民
以成年男子为基础的徭役和兵役
－财政支出：养兵、赈灾、工程、官 吏工资···
租庸调制
人丁
私有 土地
北魏孝文帝：均田令
人流丁民
战乱
其他流民
人丁
国有
土无荒地主地
国有 土地
土地
租庸调制
每丁每年要向国家： 1、交纳粟二石，称做租。 2、交纳绢二丈、绵三两或布二丈 五尺、麻三斤，称做调。 3、服徭役二十天，是为正役，国 家若不需要其服役，则每丁可交一 定数额绢或者布以代役，这称做庸。
九品中 选官 正制 制度
科举制
隋 唐 制 三省六 度 部制 的 变 化 与 创 新 赋税
制度
三省六部制
三省六部制
皇帝
宰相 中书省
门下省
尚书省
（起草政令）（封驳审议）（执行 政务）
第7课《隋唐制度的变化与创新》PPT课件
结合教材和材料，简评九品中正制。 （5）影响 初创时注重才能，选拔出不少人才，强化 中央权威。
后期成为维护士族特权的工具，导致阶层固化。
一、选官制度
2、科举制
隋文帝
隋炀帝
唐太宗
武则天
唐玄宗
开始采用分 科考试的方 式选拔官员
始建进士科， 科举制度形 成
增加了考试 科目，以进 士和明经两 科为主
扩大科举取 士的人数， 首创了武举 和殿试
A．为选拔士族子弟而设立 B．仍然是九品中正制翻版 C．缩小了人才选拔的范围 D．兼顾多个阶层但不完善
随堂检测：
唐太宗时期，大臣封德彝yí提出将征兵年龄由21岁 提前至18岁的建议，得到唐太宗的许可。但是，魏征 不肯签署文件，指出这是竭泽而渔的做法，并且给出 了充分的理由，最终此提议没有通过。从材料中可以 反映出唐朝（ ） A．三省六部制强化了皇权 B．门下省的权力大于中书省 C．三省体制一定程度上有利于决策的科学性 D．宰相权力超过了皇帝
影响
朝代 汉朝 魏晋
隋至唐初
唐中期
赋税制度调整的目的
制度 编户制度
特征 三十而税一
租调制 租庸调制
按户征收粮纳帛 定额租调
征税对象定为成年男子 以庸代役
两税法
唯以资产为宗 不以丁身为本
思考：赋税制度不断调整变化的目的是什么？ 确保财政收入，缓和社会矛盾，巩固专制统治。
随堂检测：
(江苏高考历史卷) 下图所示为《唐书》所载 830名进士的出身分布比例，由此可见，唐代科 举制（ ）
西
战
周
国
隋唐前的选官制度 汉 朝
世卿世禄制 依据血缘
军功爵制 依据战功
察举制 依据品行
魏 晋
隋唐制度的变化与创新ppt课件
秦朝三公九卿制
——钱穆《中国历代政治得失》 三省六部制
Q：对比秦汉中央官制与三省六部制度，看看有哪些？并思考三省六部制度的影响。
（一）魏晋到唐初：从租调到租庸调
任务：北魏到唐初的赋税制度发生了怎样的变化，有什么作用？
租
调
役
北均魏田制将一部夫分一国妇有每土年地纳（粟包括一户夫绝一田妇、每罪年没纳田布、或无帛主荒成地年）男分子配负给担无一地定或的少徭地役
大历十四年垦田之数为准，而均收之。夏税尽六月，秋税尽十一月。岁终以户赋增失
进退长吏，而尚书度支总焉。帝善之，使谕中外。议者沮诘，以为租庸令行数百年，
不可轻改。帝不听，天下果利之。自是人不土断而地著，赋不加敛而增入，版籍不造
而得其虚实，吏不诫而奸无所取，轻重之权始归朝廷矣！
Q:根据材料，思考何为两税法？两税法的实施有什么意义？
选官范围： 士族+庶族
（三）任务一：科举制的影响
进士科始于隋大业中，盛于贞观、永徽之际。缙绅虽位极人臣，不由进士者终 不为美……其推重谓之“白衣公卿”，又曰 “一品白衫”。其艰难谓之“三十老明
经，五对十每少进一士个”。社…会…其成有员老死来于说文场，向者，更亦高所无的恨社。故会有地诗云位：爬“太升宗，皇是帝每真 个
的农户。农民依法占有少量土地，成为自耕农，生产积极性提高，促进了社会经济
租
调
庸
的唐恢前复期与发展。唐同前上期日益强盛与均田同制上的推行有男一子定不关去系服。徭役可以纳绢或布代役
——中国社注：会贵科族学、官院吏历、史僧道研为究不课所户编：《简明中国历史读本》》
土地制度、赋税制度和户籍制度是严格捆绑在一起的。基于小自耕农经济的租庸调制以
材料一：其间亦有富豪兼并，广占阡陌，十分田地，才税二三，致使穷独逋亡，赋税
《隋唐制度的变化与创新》PPT课件
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[辨] (1)时空观念：东汉毕岚作翻车，曹魏马钧进行改制；唐代，出现筒 车；宋代，出现高转筒车；明代，出现风力水车。这些灌溉工具的应用，推动 了农业生产的快速发展。
(2)家国情怀：动力由人力到水力、风力；技术日益进步精湛，展示了古代 工匠创新的匠人精神。
(3)经济格局：分布由北方向南方转移，体现了南方农业的进步与经济重心 南移。
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隋炀帝设进士科，到1905年正式被废除，科举制前后历经一千三百余年。 其开设原因主要有：①从根本上说是经济地位和阶级关系变动的结果。②历史 上世家大族垄断官场，且具有很强的政治、经济实力，不利于中央集权的加强 和封建国家的稳定。
必修·中外历史纲要（上）
►[补] 三省六部制
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第7课 隋唐制度的变化与创新
-.
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课程标准
认识隋唐时期的制度变化与创新。
时空定位
必修·中外历史纲要（上）
课前篇 自主学习
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课堂篇 合作学习 素养篇 合作学习 课后篇 巩固练习
课时作业
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汉唐以来中枢权力体系的演变特点 (1)皇帝通过不断压制、侵夺相权来加强皇权。宰相制度沿着相权步步削 弱、君权逐渐强化这根主线发展演变。 (2)内朝官向外朝官转化。内朝在牵制、架空外朝的同时，久而久之逐步发 展为制度化、合法化的外朝中央机构。 (3)宰相职位的设置由实位转向虚位。由实位到虚位反映的是宰相权限及权 威的下降，宰相不再专职是对相权的限制压缩。 (4)宰相权力不断分化。宰相既实行分权，在同一机构中，往往设置几个宰 相职位，又注重事权的相对集中，弥补分权的效率低下的弊端。
人教版新必修中外历史纲要上_制度的变化与创新课件25张
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P38 历史纵横
九品中正制
多由现任的中央官员兼任 加强了中央集权
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羊续：“悬鱼太守”
东汉时，羊续曾多次任庐江太守，从不请托 受贿、以权谋私。其府丞焦俭为人也很正派， 有一天，他见羊续生活太清苦，便给他送了 一条活鲤鱼来。面对这条“礼鱼”，羊续左 右为难。无奈之下只好暂且收下。但等焦俭 一走，他就让下人把鱼挂在庭檐下，再也不 去碰它。这件事传开之后，府吏们为羊续的 高风亮节所折服，也都不敢礼贿他了。因此 当地老百姓都敬称其为“悬鱼太守”。
式选拔官员 成
科士为和主明经两 和首殿创试了武举
任持 用考 高试 ，官 提主 持高 考了 试科 ，举 提的 高地位了。科 举 考Fra bibliotek科为主
和殿试
试的地位
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制 度
国 两
廷依次授予官职。
晋 选官标准：初期重家世、道德和才能，到西晋时期主要
南
看家世、门第、出身 。（上品无寒门，下品无势族）
北 影响：成为维护士族特权的工具，随着士族的没落，九品中正 朝
制无法继续。
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——钱穆《国史大纲》 科举制度在我国封建社会延续了约1300年，直到清朝末年才被废除。依据材 料，说明科举制度对中国历代王朝的统治有什么影响？
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科举制的推行，对历史的发展，也带来很大负面效应。首先，它使得学校体系 从此以后就和选官制度牢牢地捆绑在了一起，学校成了科举的附庸。这种状况，使 得从隋唐已经开始的学科分化和技术学习专门化、系统化的趋向被遏制。知识学习 被限制在文字、文字书写、文学和道德讲求上。其他专业知识则退回到了师傅私相 传承的作坊阶段。使中国本来就该发展起来的科学技术，受到了影响，以至于长期 无法进化。其次，科举虽然强化了官僚制，但也使得人才都被行政体系吸走，影响 了社会整体发展。其三，科举制虽然推动了人们向学，但也极大地催生了官本位文 化的生长。整个社会的运行，都围绕着官僚体制打转，这对于中国社会以后的发展 影响甚巨，以至于今天仍有余波。
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隋朝开创了科举制，这是官僚体制的最大转变之一。隋炀帝登基不久，就下 令十科举人，随后十科减为四科，从此，中国选举制度开辟了以考试作为人才取 舍主要标志的科举时代。
——张鸣《中国古代政治制度史导论》
唐代诗人刘得仁系皇亲国戚，其兄弟为达官显贵，而 他“出入举场三十多年，竟无所成”。
唐宗室弟子李洞屡考不中，赋诗说：“公道此时如不 得，昭陵恸哭一生休”。
问题设计： 通过孟郊、刘得仁、李洞三人的人生经历，你能提取出哪些信息？
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科举制的推行，对历史的发展，也带来很大负面效应。首先，它使得学校体系 从此以后就和选官制度牢牢地捆绑在了一起，学校成了科举的附庸。这种状况，使 得从隋唐已经开始的学科分化和技术学习专门化、系统化的趋向被遏制。知识学习 被限制在文字、文字书写、文学和道德讲求上。其他专业知识则退回到了师傅私相 传承的作坊阶段。使中国本来就该发展起来的科学技术，受到了影响，以至于长期 无法进化。其次，科举虽然强化了官僚制，但也使得人才都被行政体系吸走，影响 了社会整体发展。其三，科举制虽然推动了人们向学，但也极大地催生了官本位文 化的生长。整个社会的运行，都围绕着官僚体制打转，这对于中国社会以后的发展 影响甚巨，以至于今天仍有余波。
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隋朝开创了科举制，这是官僚体制的最大转变之一。隋炀帝登基不久，就下 令十科举人，随后十科减为四科，从此，中国选举制度开辟了以考试作为人才取 舍主要标志的科举时代。
——张鸣《中国古代政治制度史导论》
唐代诗人刘得仁系皇亲国戚，其兄弟为达官显贵，而 他“出入举场三十多年，竟无所成”。
唐宗室弟子李洞屡考不中，赋诗说：“公道此时如不 得，昭陵恸哭一生休”。
问题设计： 通过孟郊、刘得仁、李洞三人的人生经历，你能提取出哪些信息？
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第7课--隋唐制度的变化与创新(课件PPT)
内
容 地税：按田亩多寡缴纳
取消租庸调和杂税、杂役。
(2)特点：征收对象 人丁 和 财产 并重
(3)两税法的影响：
租庸调→ 户税、地税
自耕农→商人、官僚、 奴婢
简化了税收名目，扩大了收税对象，保证了国家财政 收入。
改变了战国以来以人丁为主的赋税制度，减轻了政府 对农民的人身控制。
以人丁为主→人丁和财产并重
国有 土地
人丁
国有 土地
1、魏晋：租庸调制
（2）内容
每丁每年要向国家： 1、交纳粟二石，称做租。 2、交纳绢二丈、绵三两或布二丈 五尺、麻三斤，称做调。 3、服徭役二十天，是为正役，国 家若不需要其服役，则每丁可交一 定数额绢或者布以代役，这称做庸。
（4）作用 保证农民有较充分的生产时间 保障了政府的赋税收入
第 七 课
课标要求：
认识隋唐时期的制度变化与创新
1、比较九品中正制与科举制的不同，认识中国选官制度的发展变化
2、整理三省六部制形成的过程并掌握其运行机制，认识中枢机构 的不断完善
3、了解古代赋税制度的演变，认识制度创新的社会效益，并体 会以民为本对社会发展的影响
一、选官制度
先秦时期
世卿世禄制
标准：血缘关系
2、科举制
演变： ①隋文帝开始采用分科考试的方式选拔官员； ②隋炀帝时，始设进士科，科举制形成； ③唐太宗增加了考试科目，以进士和明经为主； ④武则天扩大科举取士人数首创武举和殿试； ⑤唐玄宗任用高官主持考试，提高了科举考试的 地位。
影响： ①使出身社会中下层的读书人通过相对公平的考试参与政权 ②扩大了统治基础， ③提高了官员的素质 ④加强了中央集权
兵刑工
中书门下（三省一体化趋势）
政事堂 中书门下
容 地税：按田亩多寡缴纳
取消租庸调和杂税、杂役。
(2)特点：征收对象 人丁 和 财产 并重
(3)两税法的影响：
租庸调→ 户税、地税
自耕农→商人、官僚、 奴婢
简化了税收名目，扩大了收税对象，保证了国家财政 收入。
改变了战国以来以人丁为主的赋税制度，减轻了政府 对农民的人身控制。
以人丁为主→人丁和财产并重
国有 土地
人丁
国有 土地
1、魏晋：租庸调制
（2）内容
每丁每年要向国家： 1、交纳粟二石，称做租。 2、交纳绢二丈、绵三两或布二丈 五尺、麻三斤，称做调。 3、服徭役二十天，是为正役，国 家若不需要其服役，则每丁可交一 定数额绢或者布以代役，这称做庸。
（4）作用 保证农民有较充分的生产时间 保障了政府的赋税收入
第 七 课
课标要求：
认识隋唐时期的制度变化与创新
1、比较九品中正制与科举制的不同，认识中国选官制度的发展变化
2、整理三省六部制形成的过程并掌握其运行机制，认识中枢机构 的不断完善
3、了解古代赋税制度的演变，认识制度创新的社会效益，并体 会以民为本对社会发展的影响
一、选官制度
先秦时期
世卿世禄制
标准：血缘关系
2、科举制
演变： ①隋文帝开始采用分科考试的方式选拔官员； ②隋炀帝时，始设进士科，科举制形成； ③唐太宗增加了考试科目，以进士和明经为主； ④武则天扩大科举取士人数首创武举和殿试； ⑤唐玄宗任用高官主持考试，提高了科举考试的 地位。
影响： ①使出身社会中下层的读书人通过相对公平的考试参与政权 ②扩大了统治基础， ③提高了官员的素质 ④加强了中央集权
兵刑工
中书门下（三省一体化趋势）
政事堂 中书门下
第二章制度变迁与制度创新
案例：我国改革初期 , 改革的结果表现为帕累托改 进 , 而在改革的攻坚 阶段 , 改革更多地涉及到利益 的深层次矛盾 , 所以改革的结果可能表现为 卡尔多 一希克斯改进。 (3) 初级行动团体 , 是一个决策单位 , 它们的决策支 配了制度安排创 新的进程 , 这一单位可能是单个人 或由个人组成的团体。这些行为团体认识到存在一 些收入 ( 这些收入是他们的成员现在不能获得的 ), 只要它们 能改变制度安排的结构 , 这些收入就可能 增加。 在新制度经济学看来 , 任何一个初级行动团体的成 员至少是一个熊彼特意义上的企业家 , 而且在这一 模型的逻辑内 , 团体启动了制度安排创新的进程。
制度安排一般在制度环境的框架里进行。‘制 度安排可能包括单个人 , 一批自愿合作在一起 的人或政府 ( 单个的或一个或更多人的合作 ) 。 一般 说 , 制度环境决定着制度安排的性质、范 围、进程等 , 但是制度安排也反 作用于制度环 境。 从比较静态和福利经济学的角度来看 , 一项新 制度安排 的评价标准有两个 , 即帕累托改进和 卡尔多 -希克斯改进。帕累托标准是 指制度安 排为其覆盖下的人们提供利益时 , 没有一个人 因此会受到损失 ; 卡尔多一希克斯标准是指 , 尽管新制度安排损害了其覆盖下的一部分人的 利益 , 但另一部分人因此而获得的收益大于受 损人的损失 , 总体上还是合 算的 。
二是一项技术可能 一开始总是有效的 , 但发展下去 , 可能会失去效率。 三是模式的固化 , 选 择某种技术容易 , 而 放弃却很困难。 四是轨迹依赖 , 一次或偶然的机会可 能 会引出一种解决方法 , 而一旦这种方法流 行起来 , 它又会导致这种方法 进入一个 特定的轨迹 , 就像在电脑资料库中存取文 件时 , 访查范围是由路径的选择决定的
第7课 随堂制度的变化与创新 课件(21张ppt)
第二单元 三国两晋南北朝的民族交融与隋唐统一多民族封
第7课 隋唐制度的变化与
隋炀帝杨广
唐太宗李世民
唐德宗李适
本课 主题
主题：制度发展与创新
1、选官制度的创新 2、中枢政务机构的创新
3、赋税制度的创新
【学习目标】 （1）知道从汉朝到唐朝时期选官制度、中枢机构和赋税制度的基本 念，唯物史观）。 （2）运用史料对比学习掌握科举制度、三省六部制和两税法的创新
九品中正制
易受主观因素影响
举荐和评级的选拔方式 相对随意，科学性较差
容易被世家豪族把控， 社会分化明显，不利 于社会稳定
标准落实 选拔方式 社会稳定
科
较好的保 选官客观
公平、客观 性降低；科 拔人才；利
社会各阶 打破原有 素质的提
一、选官制度的创新
中国古代选官制
①选官制度的主要标准 门第逐渐发展到才学， 开、公平、客观。 ②选官方式由地方评议 为选拔人才的主要依据 严密科学。 ③人才选拔逐渐制度化 公开、客观的原则。
——宫崎市定《九
曹魏时中央任命一些“贤有 正官，派他们分赴各地，由中 查表，按家世、才能、道德， 为九等。分别品第，并加评语 吏部，吏部依此进行官吏的升迁
造成了士族、大家势力的膨胀
上品无寒门，下品无士
高门（上品） 寒门（下品）
公门有公，卿门有卿
选官制度之——科举制 按照提示：你能理清科举制度制度
开始采用分科考试 的方式选拔官员
——陆贽《翰苑集》卷22《中书奏议·均节赋
材料2 国家定两税，本意在忧人……奈何岁月久，贪吏得因循，
无冬春……昨日输残税，因窥官库门。官缯吏帛盘如剥山积，丝絮似云屯，
月献至尊。夺我身上暖，买尔眼前恩。
第7课 隋唐制度的变化与
隋炀帝杨广
唐太宗李世民
唐德宗李适
本课 主题
主题：制度发展与创新
1、选官制度的创新 2、中枢政务机构的创新
3、赋税制度的创新
【学习目标】 （1）知道从汉朝到唐朝时期选官制度、中枢机构和赋税制度的基本 念，唯物史观）。 （2）运用史料对比学习掌握科举制度、三省六部制和两税法的创新
九品中正制
易受主观因素影响
举荐和评级的选拔方式 相对随意，科学性较差
容易被世家豪族把控， 社会分化明显，不利 于社会稳定
标准落实 选拔方式 社会稳定
科
较好的保 选官客观
公平、客观 性降低；科 拔人才；利
社会各阶 打破原有 素质的提
一、选官制度的创新
中国古代选官制
①选官制度的主要标准 门第逐渐发展到才学， 开、公平、客观。 ②选官方式由地方评议 为选拔人才的主要依据 严密科学。 ③人才选拔逐渐制度化 公开、客观的原则。
——宫崎市定《九
曹魏时中央任命一些“贤有 正官，派他们分赴各地，由中 查表，按家世、才能、道德， 为九等。分别品第，并加评语 吏部，吏部依此进行官吏的升迁
造成了士族、大家势力的膨胀
上品无寒门，下品无士
高门（上品） 寒门（下品）
公门有公，卿门有卿
选官制度之——科举制 按照提示：你能理清科举制度制度
开始采用分科考试 的方式选拔官员
——陆贽《翰苑集》卷22《中书奏议·均节赋
材料2 国家定两税，本意在忧人……奈何岁月久，贪吏得因循，
无冬春……昨日输残税，因窥官库门。官缯吏帛盘如剥山积，丝絮似云屯，
月献至尊。夺我身上暖，买尔眼前恩。